萬科風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)交流分享課件

深圳萬科的風(fēng)流部

——與萬科深圳公司風(fēng)險(xiǎn)與流程部的學(xué)習(xí)交流匯報(bào)綜管與風(fēng)控部風(fēng)控小組2011.7.25深圳萬科的風(fēng)流部

——與萬科深圳公司風(fēng)險(xiǎn)與流程部的學(xué)習(xí)交目錄2

深圳萬科簡(jiǎn)介萬科風(fēng)流部簡(jiǎn)介3

Q&A41

交流目的目錄2深圳萬科簡(jiǎn)介萬科風(fēng)流部簡(jiǎn)介3Q&交流人員：深圳萬科風(fēng)流部：朱蓓、楊玉春地產(chǎn)投資事業(yè)部：雷釗哲、金鳳、趙巖、付瀟中航地產(chǎn)：雷波、李穎、馮顯毅交流背景：事業(yè)部：項(xiàng)目不斷增多、風(fēng)險(xiǎn)控制的要求提高中航地產(chǎn)：內(nèi)控體系的搭建階段遇到困惑交流目的：全面了解萬科風(fēng)流部的職能定位、工作方法、及工作思路。答疑解惑。1.1 交流背景與目的交流人員：1.1 交流背景與目的2.1 深圳萬科簡(jiǎn)介2010年銷售突破106億，今年挑戰(zhàn)190億元；目前在建項(xiàng)目15個(gè)；新業(yè)務(wù)（商業(yè)、酒店、保障性住房、城市公建）全面開花，開始進(jìn)入潮汕等新的地區(qū)，開發(fā)新的腹地。20年來，深圳公司一直保持萬科集團(tuán)的領(lǐng)先地位，也是萬科集團(tuán)大量產(chǎn)品創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的孕育之地。2.1 深圳萬科簡(jiǎn)介2010年銷售突破106億，今年挑戰(zhàn)19目標(biāo)成為公司管理層和各部門管理人員的風(fēng)險(xiǎn)管理助手各級(jí)管理人員承擔(dān)起風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任以開放性與建設(shè)性心態(tài)，共建風(fēng)險(xiǎn)管理體系為深圳公司持續(xù)健康發(fā)展奠定管理基礎(chǔ)為深圳公司持續(xù)領(lǐng)先集團(tuán)貢獻(xiàn)管理能力

風(fēng)險(xiǎn)管理是百年老店的必備素質(zhì)，在波動(dòng)市場(chǎng)中，這一點(diǎn)變得更為重要。而面對(duì)行業(yè)與公眾關(guān)系緊張的現(xiàn)實(shí)，只有如履薄冰的高度自律才能保證經(jīng)營(yíng)的安全?！袅?010年秋季例會(huì)3.1 風(fēng)流部的愿景目標(biāo)

目標(biāo)成為公司管理層和各部門管理人員的風(fēng)險(xiǎn)管理助手為深圳公司持3.2 風(fēng)流部的組織架構(gòu)部門經(jīng)理審計(jì)崗內(nèi)控崗法務(wù)崗流程崗1人1人2人1人四大板塊：內(nèi)控管理流程管理法律事務(wù)稽查審計(jì)深圳萬科的風(fēng)流部負(fù)責(zé)人由原總辦主任朱蓓擔(dān)任，朱蓓十年前從事檔案管理工作，后來經(jīng)歷iso9000、卓越績(jī)效，信息管理，運(yùn)營(yíng)管理，十年來一直專注于制度、流程、運(yùn)營(yíng)以及相關(guān)IT管理工具的研發(fā)。個(gè)性特點(diǎn)：堅(jiān)持原則，邏輯性強(qiáng)。3.2 風(fēng)流部的組織架構(gòu)部門經(jīng)理審計(jì)崗內(nèi)控崗法務(wù)崗流程崗1人法務(wù)審計(jì)內(nèi)控核心風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)要求承載平臺(tái)持續(xù)完善流程標(biāo)準(zhǔn)＋操作指引＋宣傳培訓(xùn)落實(shí)機(jī)制結(jié)果反饋輸入反饋3.3 風(fēng)流部的職能定位

管理體系運(yùn)營(yíng)內(nèi)控管理：貫徹集團(tuán)內(nèi)控管理要求，確保風(fēng)險(xiǎn)控制手段的有效落實(shí)；流程管理：以風(fēng)險(xiǎn)防范為核心，建立健全公司管理制度體系，通過流程管理、信息系統(tǒng)與知識(shí)管理體系規(guī)劃等措施，持續(xù)提升管理體系抗風(fēng)險(xiǎn)能力，確保公司的安全運(yùn)作；法律事務(wù)：通過對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理過程中的合規(guī)事項(xiàng)規(guī)范、評(píng)審，規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)稽核審計(jì)：根據(jù)一線公司業(yè)務(wù)實(shí)際，建立制度運(yùn)行、部門內(nèi)部/職能部門監(jiān)察、公司審計(jì)的三級(jí)稽核機(jī)制。法務(wù)審計(jì)內(nèi)控核心風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)要求承載平臺(tái)流程落實(shí)機(jī)制輸入反饋3.管理體系平臺(tái)搭建流程與標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新平臺(tái)結(jié)果審核及評(píng)價(jià)稽核審計(jì)、績(jī)效評(píng)價(jià)執(zhí)行過程管控三級(jí)審控、合規(guī)管理DCP、A3.4 風(fēng)流部的職能定位

防范風(fēng)險(xiǎn)兼顧效率；預(yù)防為主審計(jì)為輔；關(guān)注執(zhí)行持續(xù)改進(jìn)管理體系平臺(tái)搭建結(jié)果審核及評(píng)價(jià)執(zhí)行過程管控DCP、A3.4 支持對(duì)各部門管理品質(zhì)的評(píng)價(jià)即時(shí)獎(jiǎng)懲、專業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)審的建議與一票否決創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)化和管理品質(zhì)的激勵(lì)運(yùn)營(yíng)管理委員會(huì)成員部門，深度了解業(yè)務(wù)信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患3.5 風(fēng)流部獲得的管理資源

風(fēng)流部的成立及運(yùn)行均以管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的內(nèi)在需要和日常倡導(dǎo)為支撐。風(fēng)流部擁有對(duì)各部門在平衡計(jì)分卡流程維度上的考核權(quán)，并同時(shí)擁有各部門績(jī)效考核中管理質(zhì)量加減分項(xiàng)的打分權(quán)。風(fēng)流部通過參與各類會(huì)議、獲取各郵件群組的抄送郵件，獲得充分信息，通過各類事件落實(shí)要求，改進(jìn)優(yōu)化流程、執(zhí)行流程。支持對(duì)各部門管理品質(zhì)的評(píng)價(jià)3.5 風(fēng)流部獲得的管理資源風(fēng)流

內(nèi)控工作組：負(fù)責(zé)公司內(nèi)控事務(wù)，推動(dòng)各部門內(nèi)部自查機(jī)制的建設(shè)與執(zhí)行，參與審計(jì)工作，是各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理人員，部分與創(chuàng)新聯(lián)盟人員重合；內(nèi)控專員為此組牽頭人，公司對(duì)各部門內(nèi)控工作執(zhí)行設(shè)定專門獎(jiǎng)項(xiàng)。

流程工作組：延續(xù)傳統(tǒng)，是公司業(yè)務(wù)優(yōu)化與持續(xù)改進(jìn)的主要平臺(tái)，工作成果為固化的制度平臺(tái)；流程崗為創(chuàng)新聯(lián)盟“執(zhí)行秘書”，定期有流程沙龍活動(dòng)、有固定的創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。流程項(xiàng)目組：分工跟進(jìn)業(yè)務(wù)流程建設(shè)與執(zhí)行情況，對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目采取項(xiàng)目制進(jìn)行管理部門各崗位人員根據(jù)業(yè)務(wù)專長(zhǎng)分別負(fù)責(zé)流程項(xiàng)目，IT規(guī)劃人員是項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)理流程崗為各流程項(xiàng)目統(tǒng)籌崗，流程項(xiàng)目納入創(chuàng)新聯(lián)盟評(píng)獎(jiǎng)體系。3.6 風(fēng)流部獲得的組織資源

虛擬小組的存在為風(fēng)流部的工作滲透到業(yè)務(wù)提供了可靠渠道內(nèi)控工作組：3.6 風(fēng)流部獲得的組織資源虛擬小組的存在內(nèi)控管理流程管理法律事務(wù)稽查審計(jì)集團(tuán)財(cái)務(wù)管理與內(nèi)控管理部－內(nèi)控管理組集團(tuán)流程與信息管理部集團(tuán)法務(wù)部集團(tuán)審計(jì)部、各職能部門3.7 風(fēng)流部需對(duì)接的集團(tuán)部門

除了集團(tuán)的四大風(fēng)控部門外，集團(tuán)各大職能部門都會(huì)有自己的專項(xiàng)檢查和專項(xiàng)業(yè)務(wù)審計(jì)需要對(duì)接。內(nèi)控管理流程管理法律事務(wù)稽查審計(jì)集團(tuán)財(cái)務(wù)管理與內(nèi)控管理部－內(nèi)為一線公司和業(yè)務(wù)部門提供專業(yè)服務(wù)：管理與協(xié)調(diào)，建立業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，咨詢與培訓(xùn)履行管理層賦予的監(jiān)控與評(píng)價(jià)權(quán)利萬科集團(tuán)內(nèi)控部、流程與信息部、法務(wù)部、審計(jì)部的定位：深圳公司風(fēng)險(xiǎn)與流程管理部的定位：1、落實(shí)集團(tuán)要求的統(tǒng)籌者：執(zhí)行、自查、改進(jìn)2、公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的統(tǒng)籌者：細(xì)化管理要求、建立風(fēng)險(xiǎn)管理模式風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建以公司經(jīng)營(yíng)管理和項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過程為主線風(fēng)險(xiǎn)防范動(dòng)作的執(zhí)行以具體業(yè)務(wù)開展過程為線索進(jìn)行規(guī)劃支持公司健康發(fā)展所必須的風(fēng)險(xiǎn)分析與稽核是部門的核心工作內(nèi)容3、履行管理層賦予的監(jiān)控與評(píng)價(jià)權(quán)利3.7 與集團(tuán)風(fēng)控部門的差別定位

為一線公司和業(yè)務(wù)部門提供專業(yè)服務(wù)：萬科集團(tuán)內(nèi)控部、流程與信息3.8 風(fēng)流部的風(fēng)險(xiǎn)控制深度

運(yùn)營(yíng)類風(fēng)險(xiǎn)：該決策的是否按照程序決策，程序能否保障決策 質(zhì)量。產(chǎn)品類風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品做對(duì)了沒有，指標(biāo)信息是否準(zhǔn)確，輸 入條件是否充分，客戶承諾是否可控。質(zhì)量與安全：風(fēng)流部統(tǒng)籌，但工程管理部具體執(zhí)行?；A(chǔ)類內(nèi)控：主要與集團(tuán)內(nèi)控對(duì)接，主要控制人的職業(yè)道德 和錢的流向。3.8 風(fēng)流部的風(fēng)險(xiǎn)控制深度運(yùn)營(yíng)類風(fēng)險(xiǎn)：該決策的是否按照程3.9 風(fēng)流部的主要工作方法

管理職能計(jì)劃：區(qū)別于項(xiàng)目計(jì)劃，各個(gè)部門每年都有自己的管 理舉措，管理提升，流程優(yōu)化方面的計(jì)劃。專項(xiàng)檢查：配合集團(tuán)檢查，自身也進(jìn)行檢查。流程不斷優(yōu)化：更多的通過一些事件處理去促進(jìn)一些流程的優(yōu) 化，杜絕重復(fù)的錯(cuò)誤。IT規(guī)劃：配合總部通過IT建設(shè)及優(yōu)化使風(fēng)險(xiǎn)通過系統(tǒng)控制。新業(yè)務(wù)的管控模式：建立對(duì)新成立的酒店公司、商業(yè)公司以及 惠州公司的管控模式。3.9 風(fēng)流部的主要工作方法管理職能計(jì)劃：區(qū)別于項(xiàng)目計(jì)劃，4.1 Q&A問題：1、怎么去控制投資類的決策風(fēng)險(xiǎn)，例如萬科的香河事件，怎么防范？2、流程體系的建立的過程？3、怎么去推動(dòng)其他部門改進(jìn)流程？4、怎么處理德勤的內(nèi)控審計(jì)與內(nèi)部流程之間的關(guān)系？5、計(jì)劃管理過程中怎么內(nèi)部控制？6、請(qǐng)介紹一下三權(quán)分立的思維？4.1 Q&A問題：4.2 投資類決策風(fēng)險(xiǎn)的防范Q:怎么去控制投資類的決策風(fēng)險(xiǎn)，例如萬科的香河事件，怎么防范？A：風(fēng)流部對(duì)類似于這種運(yùn)營(yíng)類的風(fēng)險(xiǎn)僅能控制流程，決策是否成功，取決于管理層的決策質(zhì)量。萬科在投資這塊對(duì)一線公司總經(jīng)理授權(quán)充分，并無追責(zé)的文化，但如果拿地失敗，會(huì)影響整個(gè)公司的發(fā)展和獎(jiǎng)金，一線公司總經(jīng)理會(huì)盡其所能的防范風(fēng)險(xiǎn)。一線公司總經(jīng)理會(huì)對(duì)拿地過程直接參與并決策。4.2 投資類決策風(fēng)險(xiǎn)的防范Q:怎么去控制投資類的決策風(fēng)險(xiǎn)4.3 卓越績(jī)效模式Q:怎么處理德勤的內(nèi)控審計(jì)與內(nèi)部流程之間的關(guān)系？外力推動(dòng)：2002年，ISO9000,開始流程體系建設(shè)，規(guī)范化；2008年，卓越績(jī)效模式，流程優(yōu)化，以績(jī)效為目標(biāo)；內(nèi)部建設(shè)：集團(tuán)有專門的流程與信息部不斷進(jìn)行流程梳理與優(yōu)化；深圳公司從未停止過管理創(chuàng)新，創(chuàng)新結(jié)果都會(huì)體現(xiàn)在流程及標(biāo)準(zhǔn)化上。意識(shí)培養(yǎng)：總經(jīng)理關(guān)注，全員內(nèi)審員培訓(xùn)，全員卓越績(jī)效理論培訓(xùn)。4.3 卓越績(jī)效模式Q:怎么處理德勤的內(nèi)控審計(jì)與內(nèi)部流程之間職能框架產(chǎn)品決策產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品交付項(xiàng)目啟動(dòng)內(nèi)控稽核合規(guī)

管理體系執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)公眾輿論風(fēng)險(xiǎn)資源管理人力資源、資金資源、工作資源、公共資源、信息資源、合作方資源成本管理質(zhì)量管理計(jì)劃管理戰(zhàn)略、績(jī)效、運(yùn)營(yíng)風(fēng)控核心業(yè)務(wù)支持戰(zhàn)略客戶客戶變革管理：公司管理體系維護(hù)PDCA－卓越績(jī)效模式4.3 卓越績(jī)效模式職能框架產(chǎn)品決策產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品交付項(xiàng)目啟動(dòng)內(nèi)控稽核4.4 萬精油+方法論Q:怎么去推動(dòng)其他部門改進(jìn)流程？從2002年開始以來的不斷學(xué)習(xí)：總辦信息業(yè)務(wù)組可以收到公司任何群組的郵件，參與各種層面的會(huì)議，提供學(xué)習(xí)資源。方法論方面非常專業(yè)：方法論上通過歷次流程的整合歷練，人員對(duì)相關(guān)理論很專業(yè)。管理層的協(xié)助推進(jìn)：領(lǐng)導(dǎo)在各種場(chǎng)合的支持，全員培訓(xùn)后意識(shí)上的巨大提升。價(jià)值體現(xiàn)：通過風(fēng)流部的工作實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化及管理創(chuàng)新，讓各個(gè)職能部門覺得流程與標(biāo)準(zhǔn)化的建設(shè)有其價(jià)值。4.4 萬精油+方法論Q:怎么去推動(dòng)其他部門改進(jìn)流程？從204.5 業(yè)務(wù)流程適應(yīng)內(nèi)控審計(jì)的需要Q:怎么處理德勤的內(nèi)控審計(jì)與內(nèi)部流程之間的關(guān)系？1997年開始內(nèi)控體系建設(shè)：證監(jiān)會(huì)今年才要求上市公司進(jìn)行全面內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制并提出了披露和外審檢查要求，但萬科2007年就已經(jīng)開始相關(guān)建設(shè)，因此內(nèi)控的體系比較符合公司的需要。業(yè)務(wù)流程根據(jù)內(nèi)控要求做適當(dāng)調(diào)整：內(nèi)控由總部組織，外審提要求，風(fēng)流部根據(jù)要求調(diào)整流程，會(huì)根據(jù)業(yè)務(wù)要求居間協(xié)調(diào)，使業(yè)務(wù)流程滿足內(nèi)控要求的同時(shí)最大程度的減少業(yè)務(wù)流程的繁復(fù)。4.5 業(yè)務(wù)流程適