質(zhì)量手冊(cè)評(píng)審細(xì)則

機(jī)電類特種設(shè)備施工單位安裝改造維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則說(shuō)明一、本細(xì)則根據(jù)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則(國(guó)質(zhì)檢鍋〔〕特種設(shè)備制造安裝改造維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則特種設(shè)備制造安裝改造維修質(zhì)量保證體系基本要求》和廣東省質(zhì)監(jiān)局相關(guān)規(guī)定的要求編制,適用于機(jī)電類特種設(shè)備中電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施安裝改造維修類施工單位的現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審工作。本細(xì)則分為四部分一）資源條件的鑒定評(píng)審二）質(zhì)量保證體系的建立和運(yùn)行考核評(píng)審；(三)產(chǎn)品(設(shè)備)安全性能抽查（四）業(yè)績(jī)考核。每一小項(xiàng)的評(píng)審意見(jiàn)分別為:符合條件、需要整改、不符合條件、不適用.二、評(píng)審報(bào)告的鑒定評(píng)審結(jié)論分為：符合條件、不符合條件、需要整改：（一）符合條件：全部滿足許可條件。（二）需要整改；申請(qǐng)單位的現(xiàn)有部分條件不能滿足受理的許可項(xiàng)目規(guī)定，但在規(guī)定時(shí)間內(nèi)(最長(zhǎng)6個(gè)月)能完成整改工作，并滿足相關(guān)許可條件。（三）不符合條件：申請(qǐng)單位存在以下情況之一時(shí)，鑒定評(píng)審結(jié)論為不符合條件:;;;;一、資源條件的鑒定評(píng)審1.符合條件:2.需要整改:按要求進(jìn)行控制,但控制不完善、不全面;3.不符合:維修50萬(wàn)元、查指不符合評(píng)審根據(jù)受理的申請(qǐng)書，現(xiàn)場(chǎng)檢查核實(shí)企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、法人條要點(diǎn)的要求;4.不適用:指評(píng)審要點(diǎn)不適用于單位申請(qǐng)的許可項(xiàng)目或設(shè)備5．不滿足要求時(shí)停止評(píng)審1.4分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立是否符合要求。許核對(duì)受理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的許可申請(qǐng)書和行政許可受理決定書3.1.1法定代表人（授權(quán)代理人）應(yīng)熟悉國(guó)家有關(guān)勞動(dòng)保護(hù)、安全生產(chǎn)及特種設(shè)備的相關(guān)政策法并應(yīng)注明代理事項(xiàng)、權(quán)限和時(shí)限等內(nèi)容。1.符合條件:2.需要整改:按要求進(jìn)行控1書面或口頭考試。3.1.2非獨(dú)立法人的分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)有母公司的任命書,明確其職責(zé)和權(quán)限;分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉國(guó)家有關(guān)勞動(dòng)保護(hù)、安全生產(chǎn)及特種設(shè)備的相關(guān)政策法規(guī)和規(guī)定，了解有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，明確本人的崗位職責(zé)。2制,但控制不完社會(huì)保險(xiǎn)等資料原件,技術(shù)負(fù)責(zé)人提3.2.1企業(yè)應(yīng)當(dāng)在管理層中任命1名具有與所許可項(xiàng)目專業(yè)相關(guān)知識(shí)的成員為質(zhì)量保證工程師。師供自學(xué)校畢業(yè)以來(lái)的工作履歷。3業(yè)證、聘用合同、工資表、身份證、社會(huì)保險(xiǎn)等資料原件。指不符合評(píng)審要點(diǎn)的要求;3.3.1應(yīng)在本單位管理層中任命一名技術(shù)負(fù)責(zé)人。44.不適用:3.3.2技術(shù)負(fù)責(zé)人,其學(xué)歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及掌握政策法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)情況等，應(yīng)能滿足:技術(shù)負(fù)責(zé)人必須具備國(guó)家承認(rèn)的電氣或機(jī)械專業(yè)職稱(A、B級(jí)為高級(jí)工程師;C級(jí)為工程師)，從事特種設(shè)備技術(shù)和施工管理工作5年以上，并不得在其他單位兼職。3.3.3簽定一年以上全職勞動(dòng)聘用合同,并按規(guī)定繳納社保等勞動(dòng)保險(xiǎn)。注:非獨(dú)立法人的分支機(jī)構(gòu)按《機(jī)電類特種設(shè)備安裝、改造、維修單位非獨(dú)立法人分支機(jī)構(gòu))人員配置》要求執(zhí)行.指評(píng)審要點(diǎn)不身份證、社會(huì)保險(xiǎn)等資料原件。適用于單位申請(qǐng)的許可項(xiàng)目或設(shè)備安裝：A級(jí)8人(其中高工不少于2人,工程師不少于4人)B級(jí)6人(其中高工不少于1人,工程師不少于3人)C級(jí)3人(其中工程師不少于2人)維修：A級(jí)8人(其中高工不少于2人,工程師不少于4人)B級(jí)5人(其中高工不少于1人,工程師不少于2人)C級(jí)3人(其中工程師不少于2人)3.5.1經(jīng)考核取得質(zhì)檢員證書的專職質(zhì)檢人員數(shù)量等應(yīng)滿足《基本條件》中相應(yīng)級(jí)別的規(guī)定：1.符合條件:2.需要整改:3.5.2簽定一年以上全職勞動(dòng)聘用合同,并按規(guī)定繳納社保等勞動(dòng)保險(xiǎn)。按要求進(jìn)行控制,但控制不完料要經(jīng)政府相關(guān)部門確認(rèn)。善、不全面;業(yè)人員，在分公司全職工作人員不少于附件2規(guī)定的50%指不符合評(píng)審的人員可由總公司派出，但這部分人員必須有總公司明確為分公司服務(wù)的要點(diǎn)的要求;指評(píng)審要點(diǎn)不命同一人，也可分別任命。C級(jí)：安裝不少于10人(大型游樂(lè)設(shè)施6人);維修不少于15人(大型游樂(lè)設(shè)施8人);不少于10人(大型游樂(lè)設(shè)施5人)3.6.2簽定一年以上全職勞動(dòng)聘用合同,并按規(guī)定繳納社保等勞動(dòng)保險(xiǎn)。適用于單位申請(qǐng)的許可項(xiàng)目或設(shè)備注:非獨(dú)立法人的分支機(jī)構(gòu)按《機(jī)電類特種設(shè)備安裝、改造、維修單位(非獨(dú)立法人分支機(jī)構(gòu))人員配置》要求執(zhí)行.檢查企業(yè)的場(chǎng)地的產(chǎn)權(quán)證或租賃協(xié)議及其他有效的使用證明,并現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。4.1.2場(chǎng)地的產(chǎn)權(quán)證或租賃協(xié)議及其他有效的使用證明完備。4.1.3申請(qǐng)改造資質(zhì)的應(yīng)具備與設(shè)備類型制造相適應(yīng)的儀器、設(shè)備、廠房、場(chǎng)地和倉(cāng)庫(kù)。1.符合條件:2.需要整改:按要求進(jìn)行控查看企業(yè)的設(shè)備臺(tái)帳,檢查設(shè)備倉(cāng)庫(kù)核對(duì)實(shí)物（施工外包的可不提供相應(yīng)注：1.生產(chǎn)設(shè)備、施工設(shè)備和工藝裝制,但控制不完基礎(chǔ)設(shè)施提供2.承擔(dān)施工中的土建、起重和腳手架架設(shè)等專項(xiàng)業(yè)務(wù)，可以簽訂合同的方式，委托給具備相應(yīng)能力并具有相應(yīng)資格的單位進(jìn)行。這時(shí)申請(qǐng)單位的相應(yīng)能力僅考核其控制分承包單位工作及其驗(yàn)收?qǐng)?zhí)行情況。指不符合評(píng)審要點(diǎn)的要求;4.不適用:指評(píng)審要點(diǎn)不適用于單位申請(qǐng)的許可項(xiàng)目或設(shè)備查看企業(yè)的儀器和檢測(cè)設(shè)備臺(tái)帳、計(jì)量部門出具的校檢報(bào)告,檢查儀器和檢測(cè)設(shè)備的核對(duì)實(shí)物。4.3.1企業(yè)計(jì)量檢測(cè)儀器和檢測(cè)設(shè)備規(guī)格數(shù)量應(yīng)滿足附表一(1)、(2)的要求;4.3.2計(jì)量檢測(cè)儀器和檢測(cè)設(shè)備應(yīng)有經(jīng)認(rèn)可的計(jì)量部門出具的在有效期內(nèi)的校檢合格證明書,計(jì)注：承擔(dān)委外檢驗(yàn)項(xiàng)目，可以簽訂合同的方式，委托給具備相應(yīng)能力并具有相應(yīng)資格的單位進(jìn)行（查其相應(yīng)資二、質(zhì)量保證體系的建立與運(yùn)行考核評(píng)審評(píng)審項(xiàng)目11.符合條件:表人（或其授權(quán)代理人）批準(zhǔn)；查質(zhì)量安全目標(biāo)進(jìn)行量化，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了分解和定期考核。按要求進(jìn)行控制,但控制不完善、不全面;管理指不符合評(píng)審要點(diǎn)的要求;2職責(zé)查閱質(zhì)量保證體系文件，任命書。責(zé)任人員在特種設(shè)備施工過(guò)程中勝任并履行其職責(zé)、權(quán)限的情況。指評(píng)審要點(diǎn)不適用于單位申請(qǐng)的許可項(xiàng)目或設(shè)備3查閱質(zhì)量保證體系相關(guān)管理文件，管理評(píng)審或內(nèi)審記錄及報(bào)告1.3.2明確管理評(píng)審或內(nèi)審的應(yīng)有評(píng)審記錄、報(bào)告和相應(yīng)的整改措施。1.3.3每年至少對(duì)質(zhì)量保證體系進(jìn)行一次管理評(píng)審，并保留相關(guān)評(píng)審記錄和報(bào)告。．12.1.1質(zhì)量保證手冊(cè)經(jīng)企業(yè)法定代表人（或其授權(quán)的代理人）批準(zhǔn)；編制、審核、批準(zhǔn)手續(xù)齊全；2.1.2質(zhì)量保證手冊(cè)內(nèi)容完整，符合TSGZ0004-2007安全技術(shù)規(guī)范的要求,至少包括以下內(nèi)容：1345）質(zhì)量保證體系基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)的要求。查閱質(zhì)量保證手冊(cè)和相關(guān)資料。質(zhì)量保證體系作文件以及相關(guān)資料。錄表格。文件、檢驗(yàn)文件、其他需要控制的文件等；．⑵用戶的每臺(tái)設(shè)備都應(yīng)建立適宜的符合特種設(shè)備管理要求的記錄檔案，建立檔案臺(tái)帳，檔案中應(yīng)有檔案目錄。查閱合同控制控制程序或相關(guān)工作文件,抽查合同臺(tái)帳近期簽定的合同和相關(guān)檔案資料等檢查它們是否符合要求。作文件,抽查施工方案書、設(shè)計(jì)圖紙和外來(lái)設(shè)計(jì)或技術(shù)文件的管理記錄,檢查它們是否符合要求（圖3.3.2設(shè)計(jì)或施工方案編制的輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等過(guò)程能得到有效控制;3.3.4技術(shù)文件符合安全技術(shù)規(guī)范的要求;書、評(píng)審、確認(rèn)等相關(guān)記錄。3.3.6許可項(xiàng)目的相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等資料齊全。3.4.1企業(yè)是否制定了材料和零部件控制程序或相關(guān)管理文件,規(guī)定材料和零部件的采購(gòu)、驗(yàn)收、標(biāo)識(shí)、存放和查閱材料零部件控制序或相關(guān)工保管、領(lǐng)用等管理要求;3.4.2重要材料和零部件的采購(gòu)應(yīng)對(duì)分供方的資格進(jìn)行評(píng)價(jià)、選擇、確認(rèn)并保存分供方評(píng)價(jià)報(bào)告和建立合格供供方的評(píng)價(jià)保告和合格供方名錄、方名錄;3.4.3材料和零部件(,檢查它們是同上同上任人確認(rèn),不合格的材料和零部件不得投入使用;庫(kù)質(zhì)量驗(yàn)證記錄。3.5.1企業(yè)是否制定了施工作業(yè)(工藝)的控制程序或相關(guān)管理文件,規(guī)定設(shè)備安裝、改造、維修作業(yè)或工藝的控查閱施工作業(yè)(工藝)控制序或相制范圍、編制原則等內(nèi)容;關(guān)工作文件,查閱產(chǎn)品的施工工藝3.5.2文件和施工作業(yè)的操作規(guī)程,抽查確、完整、統(tǒng)一，并能指導(dǎo)作業(yè)；工程檔案、施工記錄、驗(yàn)收記錄,制3.5.3企業(yè)所安裝、改造、維修設(shè)備的相關(guān)施工工藝文件(生產(chǎn)廠家提供)收集齊全,并按質(zhì)量保證體系的管理檢查它們是否符合要求。要求進(jìn)行整理匯編以及有相應(yīng)責(zé)任人的確認(rèn)手續(xù);查閱檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制序或相關(guān)工作文件,查閱檢驗(yàn)規(guī)程、質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范、施工的質(zhì)量檢驗(yàn)計(jì)劃,抽查其他必須的檢驗(yàn)或試驗(yàn)記錄等,檢查它們是否符合要求3.7.1企業(yè)是否制定了設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的控制程序或相關(guān)管理文件,規(guī)定工具設(shè)備、計(jì)量?jī)x器和試驗(yàn)裝置查閱設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制序或相關(guān)工作文件,檢查工具設(shè)備試驗(yàn)裝置的保管和核對(duì)實(shí)物,檢查它們是否符合要求的采購(gòu)、驗(yàn)收、保管、檢定、修理、報(bào)廢等要求;查閱不合格品(項(xiàng))控制序或相關(guān)工作文件,抽查工程檔案、廵視現(xiàn)資料,檢查它們是否符合要求。同上同上查閱質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制序或相3.9.2是否建立對(duì)質(zhì)量信息收集、匯總、分析、反饋、處理的工作機(jī)制;關(guān)工作文件,抽查內(nèi)審記錄和報(bào)量改進(jìn)與實(shí)施情況,檢查它們是否符合要求。3.10.1,人員的培3.10.2制定了人員培訓(xùn)計(jì)劃,并按計(jì)劃實(shí)施人員培訓(xùn);的控制程序或相關(guān)管理文件,人員制件,查閱產(chǎn)品的施工工藝文件、施案等相關(guān)資料,檢查它們是否符合要求。（4）其它需控制的特殊過(guò)程.查閱執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的控制序或相關(guān)工作文件,抽查相關(guān)資料和檔案,查閱監(jiān)督部門、監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的證明材料,聽(tīng)取有關(guān)方面的意見(jiàn),檢查它們是否符合要求.制3.12.3特種設(shè)備許可情況發(fā)生變化時(shí)(如單位名稱、地址、單位負(fù)責(zé)人發(fā)生變化)及時(shí)辦理變更手續(xù)三審閱抽查設(shè)備的工藝1.符合條件:文件、設(shè)計(jì)文件、施工方2.需要整改:按要求進(jìn)行控制,1.1.3設(shè)備的檔案資料齊全,施工過(guò)程檢驗(yàn)記錄、檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄、驗(yàn)收記錄或報(bào)告是否符合要求。等資料齊全且簽字手續(xù)齊全;審閱抽查設(shè)備的檔案全面;1.1.4生產(chǎn)廠家的隨機(jī)文件齊全并符合安全技術(shù)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定;1.1.5有型式試驗(yàn)資料,現(xiàn)場(chǎng)核查設(shè)備,檢3.不符合:指不符合評(píng)審要1.1.6如改造過(guò)程涉及設(shè)計(jì)的,要審查設(shè)計(jì)文件是否齊全,是否滿足安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的要求;進(jìn)行試安裝改造維修的企業(yè)按設(shè)備類型逐臺(tái)進(jìn)行考核。指評(píng)審要點(diǎn)不適用于單位申請(qǐng)的許可項(xiàng)目或設(shè)備1.2.1設(shè)備是否滿足安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的要求;1.2.2設(shè)備的生產(chǎn)單位是否滿足特種設(shè)備的許可要求,設(shè)備有有效的型式試驗(yàn)報(bào)告和證書;換證企業(yè)按照施工類別、等級(jí)和設(shè)備類型抽取1－2臺(tái)(按上一年度或當(dāng)年)典型設(shè)備的資料檔案。1.2.3設(shè)備的安全部件和安全保護(hù)裝置是否符合安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)規(guī)定，安全部件和安全保護(hù)裝置有合格有效的型式試驗(yàn)報(bào)告;1.2.4單位委托或同意進(jìn)行改造的特種設(shè)備，改造單位必須更換更換該特種設(shè)備的產(chǎn)品銘牌，并在產(chǎn)品銘牌、質(zhì)量證明書上標(biāo)明本單位名稱、改造日期和本單位《許可證》編號(hào)等）1.2.5符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定的要求;四.業(yè)績(jī)考核審查近五年的施工工程合同、業(yè)績(jī)清單及質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門出具的證明。1.符合條件:業(yè)績(jī)考核1、審查本考核年度內(nèi)的施工工程合同、業(yè)績(jī)清單及質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門出具的證明。指達(dá)不到業(yè)績(jī)考核點(diǎn)的要求;安裝:電梯8臺(tái),起重機(jī)械5臺(tái)；客運(yùn)索道或大型游樂(lè)設(shè)施2臺(tái)；維修:電梯8臺(tái),起重機(jī)械5臺(tái)；客運(yùn)索道或大型游樂(lè)設(shè)施2臺(tái)；改造:電梯5臺(tái),起重機(jī)械4臺(tái)；客運(yùn)索道或大型游樂(lè)設(shè)施1臺(tái)；且滿足下述要求:指初次申請(qǐng)暫不考核業(yè)績(jī)2、抽查至少2臺(tái)技術(shù)參數(shù)處于所申請(qǐng)等級(jí)的技術(shù)參數(shù)上限的施工資料文件。本考核年度4、在考核年度內(nèi),署的相關(guān)約定，提供承諾的服務(wù)且無(wú)重大失誤。附表一（1）電梯安裝、改造、維修單位必備施工設(shè)備和檢測(cè)儀器1少1套C2少1套BABBC3少1套CBA1套2套C接切割設(shè)備：3少1套12套3套CBA套1套2套3套C3.常1、套2套3套C671、C：每種檢測(cè)儀器至少1套2、：每種檢測(cè)儀器至少2套3、：每種檢測(cè)儀器至少3套4、、、C帶*的不要求BA附表二機(jī)電類特種設(shè)備施工單位辦公場(chǎng)所、廠房場(chǎng)地要求A級(jí)B級(jí)C級(jí)安裝；；；22222改造222；；；維修222分公司聘用任命文件的專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)滿足如下條件：專業(yè)技術(shù)人員A級(jí)：專業(yè)技術(shù)人員不少于4人，其中工程師不少于2人B級(jí)：專業(yè)技術(shù)人員不少于3人，其中工程師不少于1人C級(jí)：專業(yè)技術(shù)人員不少于2人，其中工程