企業(yè)家及高管人員刑事法律風(fēng)險(xiǎn)及防控教學(xué)課件

m家及高管人員刑事法律風(fēng)險(xiǎn)及防控最高人民法院刑二庭逄錦溫目錄基本概況設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)融資風(fēng)險(xiǎn)心稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)心腐敗風(fēng)險(xiǎn)☆風(fēng)險(xiǎn)防控-、基本概況令牟其中2016年9月27日刑滿(mǎn)釋放。因南德集團(tuán)犯信用證詐騸罪2000年5月被判處無(wú)期徒刑,剝奪政治權(quán)利終身?！灸系录瘓F(tuán)董事長(zhǎng)1994年全球富豪龍虎榜中國(guó)富豪榜第4位]◆顧雛軍2009年4月9日被終審裁定維持原一審以虛報(bào)注冊(cè)資本罪,違規(guī)披露、不披露重要信息罪,挪用資金罪(3.53億)被判決執(zhí)行有期徒刑10年,并處罰金680萬(wàn)元。2012年9月6日減刑出獄。[廣東科龍電器股份有限公司原董事長(zhǎng)◆周正毅2003年9月因虛報(bào)注冊(cè)資本罪和操縱證券交易價(jià)格罪,被判處有期徒刑3年,2006年5月刑滿(mǎn)釋放。不久上海社保案發(fā),2006年11月30日周正毅因犯單位行對(duì)企業(yè)人員行賄罪、虛開(kāi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票罪和挪用資金罪,數(shù)罪并罰,判處有期徒刑16年,其單位農(nóng)集團(tuán)被處罰金335萬(wàn)元上海首富”上海農(nóng)凱發(fā)展(集團(tuán))有限公司董事長(zhǎng)、法定代表人-、基本概況心健力寶集團(tuán)原董事長(zhǎng)、總裁張海利用職務(wù)便利侵占公司資金12億、挪用資金8644萬(wàn)元被判處有期徒刑10年

以2.1億元的天價(jià)購(gòu)得中央電視臺(tái)的5秒標(biāo)牌廣告,被稱(chēng)為“標(biāo)王”的愛(ài)多公司的總經(jīng)理胡志標(biāo)因犯票據(jù)詐騙罪、挪用資金罪、虛報(bào)注冊(cè)資本罪被判處有期徒刑20年,罰金65萬(wàn)元。-、基本概況冷原云南玉溪紅塔煙草(集團(tuán))有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、總裁褚時(shí)健因貪污罪、巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪被判處無(wú)期徒刑。石家莊三鹿集團(tuán)股份有限公司犯生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪判處罰金人民幣4937萬(wàn)元;被告人田文華犯生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪,判處無(wú)期徒刑,剝奪政治權(quán)利終身,并處罰金人民幣2468萬(wàn)元令2015年10月12日,蔣潔敏因受賄、巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明、濫用職權(quán),被判處有期徒刑十六年,并處沒(méi)收個(gè)人財(cái)產(chǎn)100萬(wàn)元。今2015年10月13日,中石油原副總經(jīng)理王永春被判有期徒刑20年,并處沒(méi)收個(gè)人財(cái)產(chǎn)200萬(wàn)元-、基本概況風(fēng)險(xiǎn)與利潤(rùn)同在。企業(yè)家往往是冒險(xiǎn)家。一定意義上說(shuō)企業(yè)家就是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的專(zhuān)門(mén)家,要有管理和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力。具備這個(gè)能力的前提,首先是要能夠識(shí)別各種風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)家及高管人員的刑事法律風(fēng)險(xiǎn),是與犯罪相關(guān)的一種及高管員在企業(yè)業(yè)或者自己的行為觸犯刑事法律,進(jìn)而應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任的種可能性。令從企業(yè)工商登記之日開(kāi)始,到發(fā)展中的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、投資融資,甚至到最后的破產(chǎn)清算,刑事法律風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在。企業(yè)家及高管人員的刑事法律風(fēng)險(xiǎn),實(shí)際上也是企業(yè)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。-、基本概況一個(gè)有關(guān)財(cái)產(chǎn)、自由甚至生命的熱點(diǎn)話(huà)題,對(duì)企業(yè)家及高管人員,對(duì)法律工作者,對(duì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)步意義重大特殊的身份地位白領(lǐng)犯罪復(fù)雜的犯罪原因

引發(fā)熱議的典型個(gè)案:孫大午、諸時(shí)健、吳英曾成杰-、基本概況今主要特點(diǎn)心企管犯罪異軍突起經(jīng)濟(jì)犯罪遙遙領(lǐng)先◆賄賂犯罪緊隨其后涉黑犯罪日益嚴(yán)峻心貴族強(qiáng)盜犯罪再現(xiàn)心風(fēng)險(xiǎn)罪名潛伏期長(zhǎng)二、設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)令刑法第一百五十八條【虛報(bào)注冊(cè)資本罪】申請(qǐng)公司登記使用虛假證明文件或者采取其他欺詐手段虛報(bào)注冊(cè)資本,欺騙公司登記主管部門(mén)取得公司登記,虛報(bào)注冊(cè)資本數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情期徒刑或者拘役,并處或者單處虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之一以上百分之五以下罰金單位犯前款罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役百五十九條【虛假出資、抽逃出資罪】公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣、實(shí)物或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán),虛假出資,或者在公司成立后又抽逃其出資,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處五年以下有期徒刑或者拘處或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額百分百分之十以下罰金◆單位犯前款罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。二、設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)心全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于《中華人民共和國(guó)刑法》第百五十八條、第一百五十九條的解釋(2014年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第八次會(huì)議通過(guò))心全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)討論了公司法修改后刑法第一