第一講：文獻信息檢索基礎知識

第一講：文獻信息檢索基礎知識教師：路雅祺電話：68772094郵箱：yqlu@信息的類型1.文獻檢索課的含義本課程是一門培養(yǎng)信息素質(zhì)（informationliteracy)的方法課。哪里有我們所需要的資源？如何快速有效地獲取和利用這些資源？目的：提高大學生的信息素質(zhì)。什么是信息素質(zhì)（informationliteracy)呢？信息素質(zhì)的定義：利用大量的信息工具（主要指信息源）使問題得到解答時所利用信息的技術與技能。---美國信息產(chǎn)業(yè)協(xié)會主席保羅·澤考斯基（PaulZurkowski)1974年首次提出。簡單地說：能夠判斷什么時候需要信息，并且懂得如何去獲取信息，如何去評價和有效利用所需的信息。（來自1989年美國圖書館學會AmericanLibraryAssociation,ALA)

信息素質(zhì)包含三個內(nèi)涵：信息意識：對新知識新信息的敏感力、觀察力、判斷力、吸收能力以及對開發(fā)利用信息知識的主動性。信息能力：指獲取、處理、利用和創(chuàng)新信息的能力信息道德：指整個信息活動中的道德規(guī)范，包括：尊重他人的學術成果；尊重知識產(chǎn)權；抵制違法信息及信息行為；學會在信息活動中的團隊精神，合作精神。如何判斷自己已具備了信息素質(zhì)呢？美國大學與研究圖書館協(xié)會（ACRL)制定的高等教育信息素質(zhì)教育標準：⑴能夠獨立決定所需信息的種類和程度⑵能夠高效地獲取索取信息⑶能夠根據(jù)現(xiàn)有的知識背景和評價標準對信息及其來源評價及遴選⑷能夠有效地利用信息達到某一特定的目的⑸能夠在信息利用過程中遵守相關的法律法規(guī)第一章：文獻信息檢索基礎知識一信息知識文獻1.信息含義：信息原指消息的傳遞，現(xiàn)指應用文字、數(shù)據(jù)或信號等形式通過一定的傳遞和處理，來表現(xiàn)各種相互聯(lián)系的客觀事物在運動中所具有的特征內(nèi)容的總稱。信息的分類自然信息：由自然界客觀存在的固有事物發(fā)出的信息，如形形色色的天氣變化、地殼運動、天體演變、自然奇觀等。生物信息：是指由生物體發(fā)出的信息，如虎嘯、鳥鳴、體溫升降等。社會信息：是指人類活動所產(chǎn)生及伴隨的各類信息。如人口信息、法律與政治信息、教育狀況的信息等。2.知識知識是人類在改造客觀世界的過程中所獲得的認識和經(jīng)驗的總和，是信息的一部分，是一種特定的人類信息。(是經(jīng)過人腦加工處理過的系統(tǒng)化了的信息。)知識與信息的區(qū)別：信息不等于知識，只有將反映自然現(xiàn)象和社會現(xiàn)象的信息經(jīng)過加工，上升為對自然和社會發(fā)展客觀規(guī)律的認識，這種再生信息才能構成知識。也就是說，知識是信息中最有價值的部分。舉個例子：今天氣溫是0。C（信息而非知識）水在0。C以下結冰（既是信息又是知識）3.文獻（literature、document）

定義：“記錄有知識的一切載體”。如:甲骨文、碑刻、帛書、圖書、連續(xù)出版物、錄音磁帶、縮微平片、電影片、光盤等文獻構成三要素：知識、載體、記錄方式知識：要有一定的知識內(nèi)容。

載體：要有記錄知識的物質(zhì)載體，如紙張、感光材料、磁性材料等。記錄方式：要有用以保存和傳遞知識的記錄方式，如文字、圖形符號、視頻、聲頻等技術手段。

不同載體的各種文獻甲骨文簡牘長沙馬王堆1號墓出土的彩繪T型帛畫碑刻錄像帶信息-知識-文獻的關系二信息的主要類型按信息的載體形式劃分：按信息的加工程度劃分:按信息的出版形式劃分:按信息的傳輸方式劃分：（一）按信息的載體形式劃分：印刷型縮微型聲像型電子型

印刷型

載體：紙張實例：圖書、雜志、報紙記錄手段：印刷、抄寫特點：可直接閱讀，方便使用；不利于檢索和保存；收藏文獻占用空間大?？s微型

載體：感光材料記錄手段：縮微照相優(yōu)點：存儲密度較大、體積小、便于收藏保存、便于遠距離傳遞缺點：缺點是不能直接閱讀,需借助縮微閱讀機才能閱讀此類型文獻有：縮微膠卷、縮微膠片等聲像型

載體：磁性和感光材料記錄手段：借助于特殊的機械裝置(如攝像機、錄像機等)直接記錄聲音、圖像優(yōu)點：直觀、生動缺點：制作成本較高,需要借助于一定的設備才能閱讀此類型文獻有：唱片、錄音帶、錄像帶、幻燈片、電影片、多媒體資料等電子型

載體：光、電、磁介質(zhì)記錄手段：利用計算機進行存儲優(yōu)點：存儲密度高，出版周期短、易更新，傳遞信息迅速，存取速度快，可以融文本、圖像、聲音等多媒體信息于一體，信息共享性好、易復制，識別和提取易于實現(xiàn)自動化.缺點：需借助計算機等先進技術設備才能閱讀此類文獻有：電子圖書、電子期刊、聯(lián)機數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫、光盤數(shù)據(jù)庫（二）按信息的加工程度分類

零次信息一次信息二次信息三次信息零次信息指口頭傳輸或者是不正式的記錄，是未經(jīng)發(fā)表和有意識處理的最原始的資料。如私人筆記，設計草圖、實驗記錄、文章草稿、會議記錄、書信文書等。其特點是內(nèi)容新穎，但不成熟，不公開交流，難以獲得。一次信息通常是指原始制作，即作者以本人的研究成果為基本素材而創(chuàng)作（或撰寫）的文獻。如期刊論文、科技報告、會議論文、專利說明書一次信息二次信息也叫檢索工具。是將大量分散的無組織的一次文獻經(jīng)濃縮、加工、整理后形成的文獻。如目錄、題錄、文摘、索引等。二次信息：如館藏目錄檢索系統(tǒng)三次信息是指利用二次信息，選用一次信息內(nèi)容,經(jīng)綜合,分析和評述后形成的指南性信息。如綜述、述評、詞典、百科全書、年鑒、指南數(shù)據(jù)庫。（三）按信息的出版形式:⑴圖書⑵期刊⑶會議文獻⑷科技報告⑸學位論文⑹專利文獻⑺標準文獻⑻政府出版物⑼產(chǎn)品資料⑽科技檔案(1)圖書定義：是對已發(fā)表的科研成果、生產(chǎn)技術和經(jīng)驗的總結性的概括論述。特點：內(nèi)容系統(tǒng)，全面，可靠，但時效性差。類別：閱讀性和工具型閱讀型：教科書(Textbook)、專著(Monograph)、文集(Anthology)等工具型：詞典(Dictionary)、百科全書(Encyclopedia)、手冊(Handbook)、年鑒(Yearbook)等國際標準書號（ISBN）

ISBN是internationalstandardofbooknumber幾個英文字母的縮寫，即國際標準書號。它由10位數(shù)字組成，這10位數(shù)字由組號、出版者號、書名號、校驗號這四部分組成，其間用“-”相連。

ISBN號是由10位數(shù)字組成，共分四段：

如：ISBN：7①-5383②-0276③-X④其中，①是地域號(國家、地區(qū)、語言區(qū))。其中7代表中國②是出版社號。③是該出版社出版的圖書種數(shù)的流水號。④是計算機檢驗位。各有固定的編碼：0、1代表英語，使用這兩個代碼的國家有：澳大利亞、加拿大、愛爾蘭、新西蘭、南非、英國、美國、津巴布韋等；2代表法語，法國、盧森堡以及比利時、加拿大和瑞士的法語區(qū)使用該代碼；3代表德語，德國、奧地利和瑞士德語區(qū)使用該代碼；4是日本出版物的代碼；5是俄羅斯出版物的代碼；7是中國出版物使用的代碼EAN（歐洲物品號）2007年1月起，全世界開始使用13位的標準書號。新的ISBN實際上就是現(xiàn)在的EAN（歐洲物品號）。該號碼在十位標準書號的前面增加978或979的前綴，中間一部分與ISBN的前九位相同，最后一位是校驗碼。如《CALIS聯(lián)機合作編目手冊》的標準書號為7-301-04815-7，其EAN號則為978-7-301-04815-3。解釋：“Etten

V

W”是作者的姓名，

“Fundamentals

of

optical

fiber

communication”是書名，

“London:Prentice-Hall”是出版社所在的城市名和出版社名，

1991是出版的年份。

EttenVW.Fundamentalsofopticalfibercommunication.London:Prentice-Hall,1991

圖書的著錄特點：

a.

有著者、書名格式、編者；

b.有出版地、出版社名和出版年份。出版地和出版社之間使用冒號連接；

c.有時有表示主編(edited

by)和版次的信息(edtion)；

d.有時還給出國際標準書號(ISBN)。

這四點中，第二、三點是判定參考文獻是否屬于圖書的主要依據(jù)。

(2)期刊定義：是一種定期或不定期的連續(xù)性出版物，每期版式基本相同，有固定的刊名，有連續(xù)的年、卷、期號。特點：出版周期短，報道速度快，數(shù)量大，內(nèi)容新，發(fā)行面廣。內(nèi)容不全面系統(tǒng)，不成熟，論題窄。類型：一般有月刊（Monthly),雙月刊（Bimonthly），季刊（quarterly),年刊（Annual)

學術期刊與雜志的區(qū)別雜志適合普通讀者閱讀，內(nèi)容涉及到生活的方方面面，體育或電影明星，生活、娛樂、故事等雜志往往有許多照片和廣告雜志上刊登的文章一般不長雜志的出版周期通常比學術性期刊短學術期刊適合學者、研究人員及教授們閱讀刊物名稱中一般有“學報”等字樣，容易辨認學術期刊中較少照片或廣告學術期刊刊登較長、有深度的研究文章學術期刊通常由學術或?qū)I(yè)機構主辦

核心期刊*

少數(shù)刊載某一學科大量高質(zhì)量專業(yè)論文的期刊。*特點（1）刊載專業(yè)文獻密度高，信息含量高；（2）水平較高，代表本學科的最新發(fā)展水平；（3）出版相對穩(wěn)定，所載文獻壽命較長；（4）利用率和被引率較高。

目前，許多單位核心期刊的判定是以

《中文核心期刊要目總覽》為標準核心期刊查詢系統(tǒng)什么是ISSN？ISSN即國際標準期刊號(InternationalStandardSerialNumber，簡稱ISSN)，每一種期刊在注冊登記時，就得到一個永久專屬的ISSN；

每組ISSN是由八位數(shù)字構成，分前后兩段，每段四位數(shù)，段與段間用“-”相連，其中后段的最末一數(shù)字為檢查號，如：ISSN0211-9153解釋：在上例中，

“Tohyama

H”是作者的姓名，

“A

plasma

Image

bar

for

an

electro-photo-graphic

printer”是篇名，

“Journal

of

the

Imaging

Science”是期刊名稱，

"1991，

vol.35

no.5，330-3"是期刊的出版年份、卷期數(shù)和文章所在的頁數(shù)。Tohyama

H.

A

plasma

Image

bar

for

an

electrophotographic

printer.

Journal

of

the

Imaging

Science，

1991，

vol.35

no.5，330-3

期刊的著錄特點：a.有作者，有時有篇名；

b.常常有表示期刊的單詞，如journal(學報、雜志)，

acta（雜志）、annales（紀事）、bulletin（通報）、transactions（匯刊）、preceedings（會刊）、review（評論）、progress/advances

in(進展)、communication（通訊）、letters（通訊）、news（新聞）等。期刊名稱常常縮寫，有的還以斜體給出；

c.必定有卷號，有的有期號。其中后兩點是判斷是否屬于期刊論文的主要依據(jù)。

(3)會議文獻定義：會議文獻是指國際學術會議和各種國內(nèi)重要學術會議上發(fā)表的論文、報告。特點：學術性強，內(nèi)容新穎。類別：會前文獻和會后文獻會前文獻:日程表、會議議程、預印本、論文摘要會后文獻:經(jīng)整理、編輯的正式文獻解釋：在上例中，

“Sellis

T”

是作者的姓名，

“Performance

of

DBMS

implementation

of

production

systems”是文章的篇名，

“Proceedings

of

the

2nd

International

IEEE

Conference

on

Tools

for

Artificial

Intelligence”是會議錄名稱，

“Herndon，

VA

USA，

6-9

Nov.1990”分別是會議的舉辦地點和舉辦時間，“Alamitors，

CA，

USA:IEEE

Computer

Society

Press

1990”分別是會議錄出版地、出版社和出版時間，

"393-9"是文章在會議錄中的起止頁碼。

Sellis

T.

Performance

of

DBMS

implementation

of

production

systems.

Proceedings

of

the

2nd

International

IEEE

Conference

on

Tools

for

Artificial

Intelligence.

Herndon，

VA

USA，

6-9

Nov.1990，(Alamitors，CA，USA:IEEE

Computer

Society

Press

1990)，

393-9

會議文獻著錄的特點是：a.有表示會議的專門用詞，如Conference，

Symposium，

Convention，

Workshop，

Meeting，

Congress，

Assembly，

Seminar

等；

b.有時有表示會議錄的一些詞，如Proceedings

of，

…Collection

of

……；

c.有時有會議召開的地點、時間以及會議錄的出版地、出版社、出版年份等。這三點中第一點最為重要。值得注意的是，當參考文獻中既有表示會議的特征詞，又有表示期刊的特征詞時，應看作以期刊專輯形式出版的會議錄，歸入期刊論文類。參見會議文獻實樣

(4)科技報告定義：科技報告是國家政府部門或科研生產(chǎn)單位關于某項科學研究成果的正式報告，或是對研究和試驗過程中各階段進展情況的實際記錄。特點：內(nèi)容比較專深具體，能代表一個國家和專業(yè)的發(fā)展水平與動向。是不定期出版物，一個報告為一單行本，有統(tǒng)一編碼。比期刊論文新穎詳盡出版周期短，能反映一個國家或某一學科的科研水平。具有保密性。解釋：在上例中，

“Bumes

J

S”是作者姓名，

“Application

of

approximation

theory

in

antenna

design，

signal

processing

and

filtering”是文章篇名，

“Final

report”是報告類型，

“AD-A244，725”是報告號，

"Promethe-Sus

Inc.，1991"分別是完成報告的機構名和年份。

Bumes

J

S.

Application

of

approximation

theory

in

antenna

design，

signal

processing

and

filtering.

Final

report.AD-A244，725，

Promethe-Sus

Inc.，1991

科技報告著錄的特點是：

a.有著者、篇名、報告號和報告完成單位名稱；

b.有表示報告的詞，如report，

memorandum等；

c.有報告號，這三點中后兩點較重要。較著名的有美國四大報告AD(軍事系統(tǒng))報告PB（行政系統(tǒng)）報告NASA(美國國家航空與宇航局)報告DOE(美國原子能和能源管理系統(tǒng)）報告(5)學位論文定義：指高等學校、科研機構的研究生、畢業(yè)生為獲得某種學位所撰寫的論文。根據(jù)不同的學位，一般分為學士論文、碩士論文和博士論文。特點：具有獨創(chuàng)性，內(nèi)容專一，論述詳細、系統(tǒng)，是經(jīng)過一定審查的原始研究成果。解釋：在上例中，

“Hall

S

R”是作者姓名，

“A

failure

detection

algorithm

for

linear

dynamic

systems”是學位論文的篇名，

“Ph.D

Thesis”表示博士學位論文，

"Department

of

Aeronautics

and

Astronautics，

MIT，

Cambridge，

MA"是論文作者所在的學校和地點，

"1985"是學位論文完成的年份。

Hall

S

R.

A

failure

detection

algorithm

for

linear

dynamic

systems.

Ph.D

Thesis.

Department

of

Aeronautics

and

Astronautics，

MIT，

Cambridge，

MA，

1985

學位論文著錄的特點是：

a.有著者、篇名，

b.通常有表示學位級別和學位論文的詞，如thesis，

dissertation

等；

c.有時有論文作者所在學校的校名。其中第二點較重要。

(6)專利文獻定義：專利文獻主要指由各國專利機構公布的正式出版物，包括專利公報、專利檢索工具書、與專利有關的法律文件及訴訟資料。這里所介紹的專利文獻主要是指對科學研究具有參考價值的專利說明書。專利說明書包括發(fā)明的詳細說明、專利權范圍、插圖3個部分。我國專利的種類：發(fā)明專利，外觀設計，實用新型專利文獻解釋：上例中，

“Nakajima

Y”是作者姓名，

“Range

meter

for

camera”是專利的篇名，

“Int.

CL5

G03B13/36”是本篇專利的國際專利分類表(第5版)的分類號，

“US

PATENT

No.5，223，885”是專利國別和專利號，

"1993-06-29.1992.7.14"分別是專利的專利權授予日期和申請日期。

Nakajima

Y.

Range

meter

for

camera.

Int.

CL5

G03B13/36.

US

PATENT

No.5,223,885.

1993-06-29.1992.7.14

專利說明書著錄的特點是：

a.有發(fā)明人、題目、國際專利分類號；

b.有表示專利的詞(patent)和專利號。專利號由國際規(guī)定的兩個字母表示的國家名稱其后的順序號構成；

c.有專利的公開日期和申請日期。這三點中第二點較重要。

(7)標準文獻定義：主要是對工、農(nóng)業(yè)產(chǎn)品和工程建設的質(zhì)量、規(guī)格及其檢驗方法等方面所作的技術規(guī)定，是從事生產(chǎn)、建設的一種共同技術依據(jù)。等級：按審批機構級別可分為國際標準、國家標準、部頒標準、企業(yè)標準4個等級，解釋：在上例中，“American

National

Standards

Institute”是標準頒布機構，“Integrated

services

digital

network(ISDN)

basic

access

interface

for

use

on

metallic

loops

for

application

on

the

network

side

of

the

NT

(layer

1

specification)”是標準的篇名，

“ANSI

TI-601-1988”是標準號，"Sept.

1988"是標準頒布的日期。

American

National

Standards

Institute.

Integrated

services

digital

network(ISDN)

basic

access

interface

for

use

on

metallic

loops

for

application

on

the

network

side

of

the

NT

(layer

1

specification).

ANSI

TI-601-1988，

Sept.

1988

標準主要辨識特征是標準號ISO,GB等。如ISO20846-2004石油新產(chǎn)品汽車燃料硫含量的測定紫外熒光法GB/T16159-1996，漢語拼音正詞法基本規(guī)則（說明：GB—強制性國家標準的代號

GB/T—推薦性國家標準的代號）標準文獻著錄的特點是：

a.有標準制定單位名稱和標準題目；

b.通常有表示標準的詞，如standard，

recommendation

等；

c.有標準號。標準號按慣例由標準頒布機構代碼，順序號和頒布年份三部分構成，如本例的"ANSI

TI-601-1988"。這三點中第二點較重要。(8)政府出版物定義：是指各國政府部門及其所屬機構出版的文獻，又稱官方出版物。類別：行政性文獻和科技文獻行政性文獻(包括立法、司法文獻)，主要有政府法令、方針政策、規(guī)章制度、決議、指示、統(tǒng)計資料等，主要涉及政治、法律、經(jīng)濟等方面?？萍嘉墨I主要是政府部門的研究報告、標準、專利文獻、科技政策文件、公開后的科技檔案等。特點：內(nèi)容范圍廣泛；具有權威性；一些非正式出版的文獻不易收集。用途：對了解各國的方針政策、經(jīng)濟狀況及科技水平，有一定的參考價值。(9)產(chǎn)品資料定義：是廠商為推銷產(chǎn)品而印發(fā)的介紹產(chǎn)品情況的文獻，包括產(chǎn)品樣本、產(chǎn)品說明書、產(chǎn)品目錄、廠商介紹等。特點：反映的技術比較成熟，數(shù)據(jù)也較為可靠，內(nèi)容具體、通俗易懂，常附較多的外觀照片和結構簡圖，形象、直觀。但產(chǎn)品樣本的時間性強，使用壽命較短，且多不提供詳細數(shù)據(jù)和理論依據(jù)。用途：1、作為技術人員設計、制造新產(chǎn)品的一種有價值的參考資料。2、了解各廠商出廠產(chǎn)品現(xiàn)狀、掌握產(chǎn)品市場情況及發(fā)展動向。網(wǎng)頁上汽車產(chǎn)品資料(10)科技檔案定義：是指在自然科學研究、生產(chǎn)技術、基本建設等活動中所形成的應當歸檔保存的科技文件，如課題任務書、計劃、大綱、合同、試驗記錄、研究總結、工藝規(guī)程、工程設計圖紙、施工記錄、交接驗收文件等。特點：內(nèi)容真實、詳盡、具體、準確可靠，保密性強，保存期長久，是科研和生產(chǎn)建設工作的重要依據(jù)，具有很大參考價值。用途：了解生產(chǎn)領域和科學實踐中的經(jīng)驗和技術竅門（四）按信息的傳播方式分類1.網(wǎng)絡信息通過各種網(wǎng)絡手段獲取的信息資源，非正式出版信息：如電子郵件、電子會議、電子公告欄等；半正式出版信息：如各學術團體、機構、企業(yè)等單位宣傳自己或產(chǎn)品的信息；正式出版信息：受到一定產(chǎn)權保護、信息質(zhì)量可靠，利用率高的信息，如各種網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫，電子期刊、電子圖書等。（四）按信息的傳輸方式劃分2.非網(wǎng)絡信息資源不通過網(wǎng)絡傳遞就能獲取的信息資源，包括各種印刷型、縮微型等信息資源。當堂練習：下面幾條文獻各屬于各種文獻類型？（從文獻的出版形式來看）1.HewittJA①.Technicalse