ISO45001審核作業(yè)指導(dǎo)書

ISO45001:審核指導(dǎo)書一、一階段審核規(guī)定：1、一階段審核的目的確認(rèn)審核范圍；2、一階段審核重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容二、ISO45001:完整體系審核指導(dǎo)書條款審查對象審核重點(diǎn)4.1理解組織及其所處的環(huán)境1.組織識(shí)別、確定與職業(yè)健康安全有關(guān)的內(nèi)外部問題的必要機(jī)制；2.從哪些方面理解組織的內(nèi)外部環(huán)境，怎樣聚焦需要關(guān)注的職業(yè)健康安全問題；3.內(nèi)外環(huán)境分析輸出的體現(xiàn)形式。4.2理解員工及其他有關(guān)方的需求和期望：安全主管部門1.不一樣類型有關(guān)方的需求和期望，理解的渠道、職責(zé)；2.有哪些有關(guān)需求和期望；3.這些需求和期望中哪些成為合規(guī)義務(wù)；4.需求期望的體現(xiàn)形式。4.3確定職業(yè)健康安全管理體系的范圍安全主管部門1.范圍界定的文獻(xiàn)化形式；2.范圍界定與組織實(shí)際的物理范圍、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)活動(dòng)范圍的匹配程度。4.4職業(yè)健康安全管理體系安全主管部門1.這是質(zhì)量體系籌劃與構(gòu)建方面的總規(guī)定；2.對體系的綜合規(guī)定，要結(jié)合對其他條款審核情況進(jìn)行整體綜合評估。5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)1.領(lǐng)導(dǎo)的作用和承諾13條怎樣體現(xiàn)？尤其是：程？條款審查對象審核重點(diǎn)5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)2.對此規(guī)定的滿足程度的判斷應(yīng)建立在對所有客觀證據(jù)匯總分析的基礎(chǔ)上。5.2職業(yè)健康安全方針企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)/主管部門1.方針內(nèi)容上與否滿足有關(guān)的規(guī)定（6個(gè)方面）；2.方針管理上與否滿足有關(guān)規(guī)定（4個(gè)方面）：文獻(xiàn)化、溝通、可獲取、有關(guān)合適。5.3組織崗位、職責(zé)和權(quán)限主管部門1.崗位職責(zé)權(quán)限與否明確界定，文獻(xiàn)化體現(xiàn)形式是什么；2.職責(zé)權(quán)限溝通的方式措施，效果怎樣；3.組織與否形成了匯報(bào)（尤其是向高層領(lǐng)導(dǎo)）體系績效和改善需求的機(jī)制，執(zhí)行狀況怎樣。5.4工作人員的協(xié)商和參與主管部門/或有關(guān)部門1.員工協(xié)商和參與所需的機(jī)制、時(shí)間、培訓(xùn)和資源；2.與否識(shí)別和消除阻礙員工參與的障礙；3.特別關(guān)注非管理類員工參與協(xié)商的9個(gè)方面活動(dòng)與否得到貫徹；4.尤其關(guān)注非管理類員工參與的7項(xiàng)活動(dòng)，與否得到貫徹；5.3和4項(xiàng)審核中需同步關(guān)注有關(guān)部門有關(guān)崗位員工貫徹狀況的證據(jù)。措施企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)1.管理體系的風(fēng)險(xiǎn)同4.1、4.2審核中一起進(jìn)行6.1.2危險(xiǎn)原因辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)主管部門1.怎樣識(shí)別危險(xiǎn)原因，與否覆蓋全面，措施與否合適，覆蓋各項(xiàng)管理過程、各工作場所、各工作人員、緊急狀況、鄰居等其他有關(guān)方；2.與否能動(dòng)態(tài)更新；3.怎樣評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)；4.怎樣識(shí)別和評價(jià)機(jī)遇。1.與否識(shí)別評價(jià)或確認(rèn)了危險(xiǎn)原因，評價(jià)了風(fēng)險(xiǎn)，確定了保證措施。6.1.3法律法規(guī)和其他規(guī)定法律法規(guī)主管部門、安全主管部門1.怎樣識(shí)別法律法規(guī)；2.怎樣應(yīng)用于安全管理；3.怎樣評價(jià)合規(guī)性（和9.1.2呼應(yīng)）。6.1.4措施的籌劃安全主管部門1.各項(xiàng)危害原因確定了哪些控制措施；2.這些措施與否有效。6.2職業(yè)鍵康安全目的及其實(shí)現(xiàn)的籌劃安全主管部門1.建立了哪些目的，與否符合；2.怎樣制定措施；3.措施效果怎樣跟進(jìn)。條款審查對象審核重點(diǎn)6.2職業(yè)鍵康安全目的及其實(shí)現(xiàn)的籌劃車間、項(xiàng)目1.與否建立了目的、措施、跟蹤等。7.1資源主管部門1.需要哪些資源，與否配置充足；2.本條款是總綱性規(guī)定。7.2能力主管部門1.人員能力與否有原則；2.怎樣評價(jià)人員能力；3.怎樣采用措施到達(dá)能力規(guī)定；4.怎樣評價(jià)措施的有效性；5.合適證據(jù)體現(xiàn)形式。7.3意識(shí)領(lǐng)導(dǎo)及各職能層次1.怎樣提高人員安全健康的意識(shí)的機(jī)制、措施；2.效果怎樣，從6個(gè)方面關(guān)注員工與否知曉：7.4溝通主管部門及有關(guān)部門1.組織確定的溝通機(jī)制、方式、措施與否明確。應(yīng)關(guān)注內(nèi)部員工溝通及進(jìn)入場所的有關(guān)人員溝通的規(guī)定；2.溝通方式措施確實(shí)定應(yīng)關(guān)注：差異原因（語言、文化等）、信息的一致性、有關(guān)方規(guī)定、法律法規(guī)規(guī)定；3.怎樣在企業(yè)內(nèi)部各層次、各職能間交流，獲得哪些信息，輸出哪些信息；4.怎樣與外部進(jìn)行溝通交流，獲得哪些信息，輸出哪些信息。7.5文獻(xiàn)化信息主管部門及有關(guān)部門1合適性和充足性；2.文獻(xiàn)與否基于組織實(shí)際、法律法規(guī)和有關(guān)方要求和系統(tǒng)籌劃等，與否充足完備；3（關(guān)注編置等環(huán)節(jié)）；4.合用的外來文獻(xiàn)動(dòng)態(tài)識(shí)別、解讀、學(xué)習(xí)、轉(zhuǎn)化應(yīng)用狀況；5.充足關(guān)注文獻(xiàn)自身的合適性、合規(guī)性、一致性、可操作性，關(guān)注文獻(xiàn)發(fā)揮的效能等。8.1.l運(yùn)行籌劃和控制主管部門1.企業(yè)需要哪些控制措施，怎樣保證運(yùn)行好；條款審查對象審核重點(diǎn)8.1.l運(yùn)行籌劃和控制主管部門2.效果怎樣。項(xiàng)目、車間1.需要執(zhí)行哪些措施？怎樣執(zhí)行好。8.1.2消除危害及減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)主管部門1.消除危害及減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)控制層級的建立、實(shí)行、保持狀況？2.怎樣選擇控制層級，其準(zhǔn)則怎樣。車間項(xiàng)目1.各項(xiàng)控制措施的選擇執(zhí)行狀況，與否得到了有效執(zhí)行。8.1.3變更管理主管部門1.變更管理的流程，各項(xiàng)變更與否執(zhí)行管理流程？變更時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施？8.1.4采購采購部門1.設(shè)備、原材料以及其他商品和有關(guān)服務(wù)采購過程的OHS控制？2.選擇承包商的職業(yè)健康安全準(zhǔn)則？承包商的職業(yè)健康安全控制狀況；3.外包職能和過程的職業(yè)健康安全控制類型和程度，實(shí)行狀況？8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1.應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)提供的培訓(xùn)？2.與否向所有工作人員傳達(dá)并提供有關(guān)其職責(zé)和責(zé)任的有關(guān)信息？3.與否考慮所有有關(guān)利益有關(guān)方的需求和能力？和評價(jià)主管高管層、主管部門1.與主管高管層和主管部門溝通理解組織監(jiān)視、測量、分析和績效評價(jià)的過程有哪些？通過獲取這些信息，從而判斷監(jiān)視和測量的信息與否包括如下過程：狀況。2.獲取監(jiān)視、測量、分析與績效評價(jià)的措施，結(jié)合實(shí)際判斷合理性？實(shí)行監(jiān)測、測量的時(shí)間與否做出規(guī)定，何時(shí)分析和評價(jià)、何時(shí)溝通監(jiān)視和測量成果與否做出規(guī)定？合理性判斷？監(jiān)視、測量、分析和績效評價(jià)成果的證據(jù)是什么？3.查組織職業(yè)健康安全績效評價(jià)根據(jù)，判斷合理性？4.查職業(yè)健康安全績效和職業(yè)健康安全管理體系有效性與否評價(jià)？59.1.2合規(guī)性評價(jià)主管部門1.合規(guī)性評價(jià)的機(jī)制與否建立？條款審查對象審核重點(diǎn)9.1.2合規(guī)性評價(jià)主管部門2.合規(guī)性評價(jià)的頻次需要明確。結(jié)合如下狀況判斷頻次和時(shí)機(jī)的合理性？（1）規(guī)定的重要性；（2)運(yùn)行條件的變更；（3）法律法規(guī)和其他規(guī)定的變化以及組織過去的績效。3.評價(jià)合規(guī)性成果的信息需要保留；4.結(jié)合合規(guī)性評價(jià)的狀況，針對不合規(guī)的狀況結(jié)合實(shí)際采用必要的措施。主管部門1.組織應(yīng)明確內(nèi)部審核的時(shí)間間隔；2.內(nèi)部審核需要建立有關(guān)的文獻(xiàn)，此文獻(xiàn)中需要明確內(nèi)部審核的頻次措施、職責(zé)、協(xié)商、籌劃要求和匯報(bào)的規(guī)定；3.內(nèi)部審核方案應(yīng)考慮所波及的過程的重要性和此前的審核成果；4.查內(nèi)部審核計(jì)劃，需要明確審核的準(zhǔn)則和范圍、審核員、判斷審核計(jì)劃安排的合理性；5.查審核匯報(bào)，根據(jù)內(nèi)容判斷審核匯報(bào)與否體現(xiàn)如下規(guī)定：有效性。6.查審核成果與否向有關(guān)的管理者、工作人員、及其他有關(guān)方匯報(bào)；7.針對內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合，查其整改貫徹情況；8.內(nèi)部審核計(jì)劃、檢查資料、不符合項(xiàng)、審核報(bào)告及整改資料需要保留。9.3管理評審最高管理者、主管部門1判斷管理評審的符合性和有效性；2.管理評審應(yīng)包括下列事項(xiàng)的考慮：條款審查對象審核重點(diǎn)9.3管理評審最高管理者、主管部門a.事件、不符合、糾正措籬和持續(xù)改善；b.監(jiān)視和測量的成果；c.法律法規(guī)和其他規(guī)定符合性評價(jià)成果；d.審核成果；e.工作人員的協(xié)商和參與；f.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。性；3.管理評審輸出應(yīng)包括有關(guān)決策：（4)所需資源；4.最高管理者應(yīng)將管理評審的輸出成果溝通給工作人員及其代表。10.1總則最高管理者、主管部門1.評價(jià)組織實(shí)行改善機(jī)制的狀況，從文獻(xiàn)的合理性、實(shí)行狀況做出判斷。改善包括糾正措施、持續(xù)改善、突破性變更、創(chuàng)新和重組；2.采用改善措施時(shí)，提議考慮職業(yè)健康安全績效分析和評價(jià)的成果、合規(guī)性評價(jià)成果、內(nèi)部審核成果和管理評審的成果。10.2事件、不符合和糾正措施主管部門1.評價(jià)“事件和不符合”怎樣確定和管理的文獻(xiàn)，文獻(xiàn)內(nèi)容應(yīng)包括：；評審與新的或變化的危險(xiǎn)源有關(guān)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行所需