2023年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》模擬卷2

1.[單選]

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推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.72.[單選]

[0.5分]

期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂?！敬鸢浮緽【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.國家商務(wù)部3.[單選]

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《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）?！敬鸢浮緾【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：①1/3以上理事聯(lián)名提議；②期貨交易所章程規(guī)定的情形；③中國證監(jiān)會提議。A.1/3以上理事聯(lián)名提議B.中國證監(jiān)會提議C.理事長提議D.期貨交易所章程規(guī)定的情形4.[單選]

[0.5分]

非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）?！敬鸢浮緾【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定，非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉D.對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)5.[單選]

[0.5分]

期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。當(dāng)前款情形消除后，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)繳納。A.公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險B.公司遭受不可抗力C.總額足以覆蓋市場風(fēng)險D.當(dāng)年發(fā)生財務(wù)虧損6.[單選]

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期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金?！敬鸢浮緽【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.期貨交易所名義B.保障基金名義C.期貨公司名義D.期貨投資者名義7.[單選]

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期貨交易所對期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）?！敬鸢浮緾【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。A.需追加的保證金數(shù)額完全相同B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)8.[單選]

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下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）?！敬鸢浮緼【解析】A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)B.業(yè)務(wù)資格C.從業(yè)人員資格D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式9.[單選]

[0.5分]

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)?！敬鸢浮緼【解析】根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第二十三條，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待D.投資者利益優(yōu)先10.[單選]

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期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)?！敬鸢浮緾【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)11.[單選]

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證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年?！敬鸢浮緿【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。A.1B.2C.3D.512.[單選]

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期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成?！敬鸢浮緿【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所13.[單選]

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期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友14.[單選]

[0.5分]

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任?！敬鸢浮緾【解析】《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第十一條規(guī)定，當(dāng)事人在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。A.投訴人B.調(diào)查人員C.當(dāng)事人D.期貨業(yè)協(xié)會15.[單選]

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下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說法正確的是（）?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告16.[單選]

[0.5分]

期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。A.1B.2C.3D.517.[單選]

[0.5分]

經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧??！敬鸢浮緼【解析】《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第四十四條經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。A.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對18.[單選]

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期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財務(wù)狀況等?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息A.事前B.事后C.事中D.無需19.[單選]

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中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行（）?！敬鸢浮緽【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理20.[單選]

[0.5分]

申請設(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)不低于（）人民幣?！敬鸢浮緾【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)不低于人民幣1億元。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元21.[單選]

[0.5分]

按照《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷22.[單選]

[0.5分]

經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險?！敬鸢浮緼【解析】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險，基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。A.勤勉盡責(zé)，審慎履職B.誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)C.公平對待，審慎履職D.以上都不對23.[單選]

[0.5分]

期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請?！敬鸢浮緼【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第39條第4項(xiàng)的規(guī)定，從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內(nèi)B.6個月至12個月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性24.[單選]

[0.5分]

張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第九條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待25.[單選]

[0.5分]

期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向期貨公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人D.全體股東26.[單選]

[0.5分]

當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當(dāng)立即報告（）?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第12條的規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ築.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)27.[單選]

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期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)?！敬鸢浮緼【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第13條的規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①制定或者修改章程、交易規(guī)則；②上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.銀監(jiān)會D.所在地法院28.[單選]

[0.5分]

期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不包括（）?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求29.[單選]

[0.5分]

協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分?！敬鸢浮緽【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條規(guī)定，協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。A.刑事B.紀(jì)律C.民事D.行政30.[單選]

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期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任?！敬鸢浮緼【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條第二款規(guī)定，期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人31.[單選]

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期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。【答案】C【解析】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十四條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂；告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話32.[單選]

[0.5分]

經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級?！敬鸢浮緿【解析】《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十九條經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于33.[單選]

[0.5分]

下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條，會員制期貨交易所會員大會行使下列職權(quán)：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；②選舉和更換會員理事；③審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；④審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；⑤審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng)；⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。A.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)D.制定交易所的各種管理制度34.[單選]

[0.5分]

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）?！敬鸢浮緾【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息35.[單選]

[0.5分]

下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）?！敬鸢浮緾【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。故A項(xiàng)錯誤。第二十三條規(guī)定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。故B項(xiàng)錯誤。第二十八條規(guī)定，理事長主持理事會日常工作；第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理主持期貨交易所的日常工作。故D項(xiàng)錯誤。第三十三條，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。故C項(xiàng)正確A.會員大會由總經(jīng)理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持36.[單選]

[0.5分]

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進(jìn)行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進(jìn)行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.預(yù)計負(fù)債B.或有事項(xiàng)C.或有資產(chǎn)D.負(fù)債37.[單選]

[0.5分]

期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；（三）股東會或者董事會決議文件；（四）申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管報表；（五）公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告；（六）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報告，以及信息系統(tǒng)內(nèi)部審計報告等網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)材料；（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書；（八）若存在本辦法第十六條第（八）項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見書；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。A.律師事務(wù)所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資情況表38.[單選]

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期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）?！敬鸢浮緾【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。A.商業(yè)機(jī)密B.資金狀況C.投資決策計劃信息D.盈利狀況39.[單選]

[0.5分]

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年?！敬鸢浮緿【解析】《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》第三十九條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于20年。A.5B.10C.15D.2040.[單選]

[0.5分]

取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請從業(yè)資格?！敬鸢浮緿【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。A.向其所在機(jī)構(gòu)B.向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)C.直接向協(xié)會D.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會41.[單選]

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申請期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明?！敬鸢浮緿【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明其本人是否存在不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的情形。A.自有資產(chǎn)B.合法性C.公正性D.獨(dú)立性42.[單選]

[0.5分]

客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶?！敬鸢浮緾【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十三條?？蛻魬?yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結(jié)算D.期貨準(zhǔn)備金43.[單選]

[0.5分]

期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施?！敬鸢浮緽【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第33條的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次44.[單選]

[0.5分]

下列選項(xiàng)中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：（一）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單；（二）可流通的國債；（三）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券。以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)45.[單選]

[0.5分]

申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十條。申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格46.[單選]

[0.5分]

期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會47.[單選]

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會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認(rèn)繳?！敬鸢浮緼【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額48.[單選]

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期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。A.信息共享機(jī)制B.信息隔離機(jī)制C.信息互動機(jī)制D.信息公開機(jī)制49.[單選]

[0.5分]

對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定?！敬鸢浮緽【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心50.[單選]

[0.5分]

下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十三條期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。第十四條期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。第十九條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。第二十一條當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用51.[單選]

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下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度52.[單選]

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《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二條，本準(zhǔn)則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力53.[單選]

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證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。【答案】D【解析】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十八條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類，對其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷。A.適當(dāng)性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風(fēng)險承受能力D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級54.[單選]

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期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會55.[單選]

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期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進(jìn)行期貨交易?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；（三）期貨公司工作人員及其配偶；（四）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（五）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機(jī)關(guān)56.[單選]

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期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十九條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)，或者貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月57.[單選]

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根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，并在計算凈資本時對負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計負(fù)債”做如下處理（）?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性、預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明B.期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額58.[單選]

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期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三十五條，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年59.[單選]

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根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）?！敬鸢浮緽【解析】《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5類。A.C4B.C5C.C3D.C760.[單選]

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人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任?！敬鸢浮緽【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A.無過錯責(zé)任B.過錯責(zé)任C.嚴(yán)格責(zé)任D.公平責(zé)任61.[多選]

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期貨公司停業(yè)時應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）停業(yè)決議文件；（三）關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。A.停業(yè)申請書B.停業(yè)決議文件C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報告D.關(guān)于清退客戶情況的報告62.[多選]

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下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)：①組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議；②主持期貨交易所的日常工作；③根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；④決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；⑤擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；⑥擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；⑦擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計劃；⑧擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；⑨擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；⑩擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；？決定期貨交易所員工的工資和獎懲；？期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲63.[多選]

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理事會由下列（）組成?！敬鸢浮緼B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。A.會員理事B.非會員理事C.理事長D.副理事長64.[多選]

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《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第二十四條規(guī)定,決定書應(yīng)載明以下事項(xiàng):（）【答案】ABCD【解析】《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第二十四條規(guī)定，自律監(jiān)察委員會決定給予紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)以協(xié)會的名義制作紀(jì)律懲戒決定書。決定書應(yīng)載明以下事項(xiàng):（一）當(dāng)事人是從業(yè)人員的，寫明姓名、性別、從業(yè)資格號碼及其所在機(jī)構(gòu)的名稱；當(dāng)事人是會員的，寫明機(jī)構(gòu)名稱和辦公地址；（二）違反自律規(guī)則的事實(shí)和證據(jù)；（三）懲戒結(jié)論和依據(jù)；（四）提起申訴的權(quán)利、期限；（五）做出懲戒決定的日期。A.做出懲戒決定的日期B.違反自律規(guī)則的事實(shí)和證據(jù)C.提起申訴的權(quán)利、期限D(zhuǎn).懲戒結(jié)論和依據(jù)65.[多選]

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下列協(xié)會通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實(shí)后予以立案的是（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第七條規(guī)定，協(xié)會通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實(shí)后予以立案:（一）書面實(shí)名投訴、舉報,或匿名投訴、舉報且線索清晰的；（二）監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交；（三）自律檢查中發(fā)現(xiàn)；（四）其他渠道。A.監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交B.書面實(shí)名投訴、舉報,或匿名投訴C.舉報且線索清晰的D.自律檢查中發(fā)現(xiàn)66.[多選]

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期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)?！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條第二款規(guī)定，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息67.[多選]

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實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成?！敬鸢浮緼B【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十三條規(guī)定，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。A.期貨公司會員B.非期貨公司會員C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員68.[多選]

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期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒包括（）。【答案】ABD【解析】《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：（一）訓(xùn)誡。（二）公開譴責(zé)。（三）暫停從業(yè)資格6個月至12個月。（四）撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。（五）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.訓(xùn)誡B.公開譴責(zé)C.罰款D.暫?；虺蜂N從業(yè)資格69.[多選]

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若某機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。【答案】ABD【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。A.交易手續(xù)費(fèi)B.稅金C.利潤D.利息70.[多選]

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根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司的表述中，正確的有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離機(jī)制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地控制其客戶交易風(fēng)險，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其結(jié)算的全面結(jié)算會員期貨公司及其客戶的合法權(quán)益。A.應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)B.應(yīng)當(dāng)確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全C.應(yīng)當(dāng)保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行D.應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度71.[多選]

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期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：①向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的；②在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的；③不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；④隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；⑤向客戶提供虛假成交回報的；⑥未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；⑦挪用客戶保證金的；⑧不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；⑨國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的D.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的72.[多選]

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期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。A.公司章程B.行業(yè)規(guī)范C.自律規(guī)則D.中國證監(jiān)會的規(guī)定73.[多選]

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期貨從業(yè)人員必須（）。【答案】ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。A.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定B.遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為74.[多選]

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從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機(jī)構(gòu)包括（）?！敬鸢浮緼D【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)75.[多選]

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對于研究分析報告，期貨公司應(yīng)（）?！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論；期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查；期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月76.[多選]

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期貨公司發(fā)生下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告?！敬鸢浮緼BC【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A.解散B.破產(chǎn)C.被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可D.營業(yè)部盈利增加77.[多選]

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下列選項(xiàng)中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）?！敬鸢浮緽CD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。A.期貨從業(yè)人員因工傷住院B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作C.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷78.[多選]

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人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┐胧??！敬鸢浮緼D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格B.強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位79.[多選]

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期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備（）?！敬鸢浮緼BD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十六條從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。A.專業(yè)技能B.專業(yè)知識C.投資經(jīng)驗(yàn)D.職業(yè)道德80.[多選]

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未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有（）。【答案】ACD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。A.非自用不動產(chǎn)投資B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保C.股票投資D.信托投資81.[多選]

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全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶（）【答案】AD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。A.相互獨(dú)立B.統(tǒng)一管理C.合并D.分別管理82.[多選]

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期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條第二款規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來源包括：（一）期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納；（三）保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)呢敭a(chǎn)D.保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)83.[多選]

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期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。②向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。③接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額。④占用、挪用客戶委托資產(chǎn)。⑤以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益。⑥以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。⑦利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送。⑧利用或協(xié)助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉管理規(guī)定。⑨違反投資者適當(dāng)性要求，通過拆分資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式，向風(fēng)險承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險等級的投資者銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品。⑩法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。A.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額D.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益84.[多選]

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期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事的行為有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第13條的規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為：①向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；②以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；③利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；④以個人名義收取服務(wù)報酬；⑤期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。A.以個人名義收取服務(wù)報酬B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險C.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息85.[多選]

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未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下（）金融機(jī)構(gòu)，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金?！敬鸢浮緼BCD【解析】《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A.證券交易所B.期貨交易所C.證券公司D.期貨經(jīng)紀(jì)公司86.[多選]

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根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度包括客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報告制度和當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。A.限倉制度和套期保值審批制度B.大戶持倉報告制度C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度D.客戶交易編碼制度87.[多選]

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證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露資產(chǎn)管理計劃信息，保證所披露信息的（）?！敬鸢浮緼CD【解析】《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十七條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露資產(chǎn)管理計劃信息，保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性，確保投資者能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制所披露的信息資料。選項(xiàng)A、選項(xiàng)C和選項(xiàng)D正確。A.真實(shí)性B.一致性C.完整性D.及時性88.[多選]

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客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令?！敬鸢浮緼BCD【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，客戶可以通過書面、電話、計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。A.書面B.電話C.計算機(jī)D.互聯(lián)網(wǎng)89.[多選]

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期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①期貨交易、結(jié)算和交割制度；②風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序；③保證金的管理和使用制度；④期貨交易信息的發(fā)布辦法；⑤違規(guī)、違約行為及其處理辦法；⑥交易糾紛的處理方式；⑦需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易信息的發(fā)布辦法90.[多選]

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期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險的措施有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)B.調(diào)整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉D.以上都正確91.[判斷]

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期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。（）【答案】對【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。92.[判斷]

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設(shè)立期貨交易所由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。（）【答案】錯【解析】《期貨交易所管理辦法》第六條設(shè)立期貨交易所由中國證監(jiān)會審批?？键c(diǎn)《期貨交易所管理辦法》設(shè)立、變更與終止93.[判斷]

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期貨公司在投資者填寫風(fēng)險承受能力評估問卷時，不得進(jìn)行誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙投資者，影響填寫結(jié)果。（）【答案】對【解析】《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十一條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者填寫風(fēng)險承受能力評估問卷時，不得進(jìn)行誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙投資者，影響填寫結(jié)果。94.[判斷]

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期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。（）【答案】對【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。95.[判斷]

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期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布?！敬鸢浮繉Α窘馕觥扛鶕?jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條，期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。96.[判斷]

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期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80%的賠償責(zé)任。（）【答案】錯【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。97.[判斷]

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《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請人?！敬鸢浮垮e【解析】《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。98.[判斷]

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期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪作他用。（）【答案】對【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪作他用。99.[判斷]

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期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。（）【答案】錯【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。100.[判斷]

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申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請。（）【答案】對【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請。101.[判斷]

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期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（）【答案】對【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。102.[判斷]

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協(xié)會實(shí)施紀(jì)律懲戒，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，以事實(shí)為根據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，堅持教育與懲戒相結(jié)合。（）【答案】對【解析】《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第五條規(guī)定，協(xié)會實(shí)施紀(jì)律懲戒，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，以事實(shí)為根據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，堅持教育與懲戒相結(jié)合。103.[判斷]

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《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自立案之日起30個工作日內(nèi)結(jié)束調(diào)查,確需延長調(diào)查期限的，由自律監(jiān)察部門報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。（）【答案】對【解析】《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第十四條規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自立案之日起30個工作日內(nèi)結(jié)束調(diào)查,確需延長調(diào)查期限的，由自律監(jiān)察部門報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。104.[判斷]

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《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到立案通知后5個工作日內(nèi)提交書面申辯意見。（）【答案】對【解析】《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第十條規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到立案通知后7個工作日內(nèi)提交書面申辯意見。105.[判斷]

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申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨公司應(yīng)符合近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。（）【答案】錯【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；（二）申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。106.[判斷]

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全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度?！敬鸢浮繉Α窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。107.[判斷]

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期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。（）【答案】錯【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。108.[判斷]

[0.5分]

取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。（）【答案】錯【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。109.[判斷]

[0.5分]

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)?！敬鸢浮垮e【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。110.[判斷]

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協(xié)會理事會設(shè)立自律監(jiān)察委員會和申訴委員會。（）【答案】對【解析】《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三條規(guī)定，協(xié)會理事會設(shè)立自律監(jiān)察委員會和申訴委員會,分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會根據(jù)協(xié)會自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果做出紀(jì)律懲戒決定,申訴委員會負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會員和從業(yè)人員的申訴。111.[多選]

[1.5分]

某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為4000萬元。該公司下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）?！敬鸢浮緼CD【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。第九條中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。選項(xiàng)A，凈資本/凈資產(chǎn)=4200/6000=70%，且70%>20%×120%，因此優(yōu)于預(yù)警指標(biāo)；選項(xiàng)B，凈資本/風(fēng)險準(zhǔn)備金=4200/4000=105%，105%＜100%×120%，因此低于預(yù)警指標(biāo)；注意根據(jù)第九條這里不是105%與100%相比，而是105%與100%×120%即120%相比。選項(xiàng)C，負(fù)債/凈資產(chǎn)=1000/6000=16.7%，16.7%＜150%×80%，因此優(yōu)于預(yù)警指標(biāo)；選項(xiàng)D，凈資本為4200萬元，4200>3000×120%，因此優(yōu)于預(yù)警指標(biāo)。A.凈資本∕凈資產(chǎn)B.凈資本∕風(fēng)險資本準(zhǔn)備金C.負(fù)債∕凈資產(chǎn)D.凈資本112.[多選]

[1.5分]

某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：①凈資本不得低于人民幣3000萬元；②凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；③凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；④流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%；⑤負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；⑥規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。其九條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第八條規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。則本題中該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例為109%，符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)113.[多選]

[1.5分]

A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B.財政部門C.期貨交易所D.證券公司114.[多選]

[1.5分]

某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％。本題中凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例小于100％。第二十九條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個工作日內(nèi)對期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)。視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。A.責(zé)令限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)115.[多選]

[1.5分]

王某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨機(jī)準(zhǔn)備去甲期貨公司開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。王某在辦理開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時采集并保存（）的影像資料。【答案】AB【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十條規(guī)定，客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時采集并保存客戶以下影像資料：①個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；②單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。A.王某的頭部正面照B.王某身份證反面掃描件C.王某和其客戶經(jīng)理的合影D.王某的開戶錄音116.[多選]

[1.5分]

份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將集合資產(chǎn)管理計劃（）等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)?！敬鸢浮緼BC【解析】《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》第十條。份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將集合資產(chǎn)管理計劃投資者名稱、身份信息以及集合資產(chǎn)管理計劃份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自集合資產(chǎn)管理計劃賬戶銷戶之日起不得少于20年。A.投資者名稱B.投資者身份信息C.份額明細(xì)D.投資者近親屬身份信息117.[多選]

[1.5分]

期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款?！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏D.以上都不是118.[多選]

[1.5分]

某期貨公司因電網(wǎng)嚴(yán)重故障，無法正常營業(yè)，現(xiàn)需要申請停業(yè)。該公司申請停業(yè)需要提交的材料包括（）。【答案】ABC【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條。期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）停業(yè)決議文件；（三）關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。A.申請書B.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)等情況的報告C.停業(yè)決議書D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料119.[多選]

[1.5分]

王某是某一會員制期貨交易所理事長，他能行使下列（）職權(quán)?！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十八條理事會行使下列職權(quán)：（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作：（二）組織協(xié)調(diào)專門委