安全風險分級管控和隱患排查治理兩個體系建設(shè)作業(yè)指導書

安全風險分級管控和隱患排查治理兩個體系建設(shè)作業(yè)指導書“安全風險分級管控和隱患排查治理兩個體系”建設(shè)作業(yè)指導書一、“兩個體系”建設(shè)實施環(huán)節(jié)（一）文獻準備與宣貫1.編制有關(guān)文獻（1）在認真學習有關(guān)文獻精神、《有關(guān)推動安全風險分級管控和隱患排查治理兩個體系建設(shè)的緊急告知》、《安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)工作方案（試行）》、《客車運輸公司安全風險辨識分級管控細則》、《集團公司安全生產(chǎn)檢查和隱患排查治理制度》。2.進行學習宣貫（1）運用宣傳欄、全員培訓等形式展開宣傳發(fā)動，讓全體職工深刻領(lǐng)略“雙體系建設(shè)”的重要意義、目的、工作內(nèi)容、工作方式，以及“雙體系建設(shè)”在安全生產(chǎn)工作中的重要性和防備事故的重要作用。（2）結(jié)合公司內(nèi)審員，掌握必要的工具和辦法，含有危險源辨識和風險管控基本能力，為進一步實施打下基礎(chǔ)。（二）“雙體系建設(shè)”組織實施1.風險點排查與分級（1）擬定風險點。各科室按照職責內(nèi)生產(chǎn)組織、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)不同特點擬定風險點。（2）擬定風險級別。各科室要根據(jù)一旦發(fā)生事故的后果嚴重程度和發(fā)生事故的可能性，擬定風險點固有風險級別，將風險點劃分為一、二、三、四、五級，一級最危險，依次減少，并根據(jù)規(guī)定明確管控方法。（3）風險點識別與分級，根據(jù)《風險分級管控實施細則》。2.全方面開展隱患排查治理（1）根據(jù)文獻精神，結(jié)合安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作開展，提高檢查安全漏洞和隱患的能力。以“崗位、科室、單位、集團”四級隱患排查為基礎(chǔ)，嚴格執(zhí)行“崗位自查、科室排查、單位檢查、集團督導”四級安全生產(chǎn)檢查和隱患排查管理制度，按照“全覆蓋、零容忍、嚴執(zhí)法、重實效”的規(guī)定和“三定三不推”的原則做好層級管理和過程控制，強化監(jiān)督貫徹，切實解決安全生產(chǎn)過程中存在的重點難點。（2）各科室結(jié)合本科室實際，開展好隱患排查工作，重要針對車輛的證件及有關(guān)安全設(shè)施、車場安全、推行崗位職責、設(shè)施設(shè)備、財務(wù)安全及各項規(guī)定的貫徹狀況等進行排查，對排查出的問題能整治的要立刻整治，不能立刻整治必須貫徹整治方案、方法、責任、資金、時限；屬重大隱患在不能確保安全生產(chǎn)的狀況下，必須停止作業(yè)，待隱患整治、消除后恢復生產(chǎn)。（3）員工在工作中認真查找本崗位生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在的安全隱患，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時上報科室負責人，科室負責人做好行隱患登記和消除工作，實現(xiàn)每日一檢查、每七天一匯總，將安全隱患控制在萌芽狀態(tài)。3．風險告知及時向員工進行交底并嚴格執(zhí)行風險管控方法。在重點部位、環(huán)節(jié)張貼《風險告知牌》、《崗位風險提示卡》，完畢風險公示和標注，使進入該區(qū)域的人員對該區(qū)域存在的風險清晰掌握。（三）總結(jié)完善1.要認真總結(jié)體系建設(shè)階段的工作經(jīng)驗和教訓，為雙體系及管理制度修訂提供客觀根據(jù)。根據(jù)隱患排查治理成果補充完善風險點及危險源辨識信息表。二、安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設(shè)梳理本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動和其它活動，辨識、評價中存在的危險、有害因素，進行風險分析，明確管控方法、管控責任，實現(xiàn)生產(chǎn)活動各個環(huán)節(jié)與單位生產(chǎn)組織架構(gòu)相適應，做到責任到位，對各個風險點進行科學分級管控。（一）風險辨識分級小組在“兩個體系”建設(shè)領(lǐng)導小組的帶領(lǐng)下，按全科負責組織、協(xié)調(diào)開展安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設(shè)工作，負責組織各部門組員開展風險辨識、分級活動，擬定風險管控工作開展方向。成立由內(nèi)審員、安全管理人員、專業(yè)技術(shù)人員和一線管理人員構(gòu)成的風險辨識分級小組，全部評價人員需有能力、資格組織各級員工開展風險點的辨識、風險評價及風險管控，并將職責分工規(guī)定納入安全生產(chǎn)責任制進行考核。（二）風險辨識1、辨識對象以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)崗位及作業(yè)環(huán)節(jié)為劃分根據(jù)，辨識各類經(jīng)營活動中可能存在的造成人員傷害、財產(chǎn)損失和其它意外事件的危險因素，辨識對象涉及：（1）全部作業(yè)活動，涉及常規(guī)的和非常規(guī)的活動；（2）全部進入作業(yè)場合人員（單位的員工、工作場合內(nèi)的承包方人員、單位的顧客、外來的參觀訪問人員等）的活動；（3）作業(yè)場合內(nèi)的設(shè)施，涉及單位或外部（涉及顧客、供方、合同單位等）提供的設(shè)施，以及活動、材料或計劃的變更；（4）其它與安全有關(guān)的活動。2、風險因素的辨識的規(guī)定（1）在進行風險因素辨識時應考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)以及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)。（2）機械能、電能、熱能、化學能、生物因素和人機工程因素（生理、心理）。（3）應考慮在評價期限內(nèi),已有方法的合用性和效果3、作業(yè)活動信息的收集，（1）新改、擴建工程項目中的設(shè)計、施工、試運行、操作；（2）常規(guī)狀況下車輛、設(shè)施的安全運行狀況；（3）設(shè)施設(shè)備的維修、維護不當或構(gòu)造失效及報廢、廢棄、拆除與解決；（5）設(shè)備、設(shè)施之間的安全距離；（6）車輛本身特點或運行方式特點；（7）（8）（9）（10）環(huán)境因素，如持續(xù)坡道、涉水路段等；（11）發(fā)生過和與該作業(yè)活動有關(guān)的事件和事故的通過。4、辨識風險本源和性質(zhì)（1）風險辨識要考慮下列問題：存在什么風險(傷害源)；誰(什么)會受到傷害；傷害是如何發(fā)生的。（2）風險辨識分級小組應通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對所擬定的評價對象，辨識盡量多的實際的和潛在的風險，涉及：①物（設(shè)施）的不安全狀態(tài)，涉及可能造成事故發(fā)生和風險擴大的設(shè)計缺點、工藝缺點、設(shè)備缺點、保護方法和安全裝置的缺點；②人的不安全行為，涉及不采用安全方法、誤動作、違章操作，某些不安全行為；③可能造成職業(yè)病、中毒的勞動環(huán)境和條件，涉及物理的（噪音、振動、濕度、輻射），化學的（易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物因素；④管理缺點，涉及安全監(jiān)督、檢查、事故防備、應急管理、作業(yè)人員安排、防護用品缺少、作業(yè)過程和操作辦法等的管理。（3）在進行風險辨識時，充足考慮發(fā)生風險的本源及性質(zhì)，涉及但不限于：①墜落、沖擊與撞擊；②中毒、窒息、觸電及輻射；③起火、爆炸；④暴露于化學性風險因素和物理性風險因素的工作環(huán)境；⑤人機工程因素（例如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工作等）；⑥設(shè)備的腐蝕、失效、老化；⑦有毒有害、易燃易炸物料、氣體的泄露；（4）考慮可能產(chǎn)生的后果，涉及：違反法律、法規(guī)和其它規(guī)定；火災、爆炸；人員傷亡、財產(chǎn)損失；設(shè)施、設(shè)備毀壞；工作環(huán)境破壞；集團/單位形象受到損害。5、風險辨識的實施和統(tǒng)計風險因素辨識以事故防止，控制和減少事故發(fā)生為指導思想，采用安全檢查表、現(xiàn)場觀察、查閱統(tǒng)計、工作風險分析（JHA）等辦法，對涉及到的全部風險因素進行辨識。各部門應組織、激勵各級員工對運行過程中已經(jīng)存在或可能存在的風險因素進行辨識、調(diào)查,進行確認，制訂削減方法,填寫本單位《風險點排查清單》，以此作為風險評價的基礎(chǔ)，并定時進行修訂。（三）風險評價評價人員應根據(jù)所擬定的評價對象的作業(yè)性質(zhì)和風險復雜程度，選擇一種或結(jié)合多個評定辦法，針對被評價的具體作業(yè)條件，由有關(guān)人員構(gòu)成小組，根據(jù)過去的經(jīng)驗、有關(guān)知識經(jīng)充足討論，擬定發(fā)生事故的可能性大?。òl(fā)生事故的頻率）和一旦發(fā)生事故會造成的損失、后果的分值。用打分法評定安全風險的危險程度對風險進行分級。在選擇辨識辦法時，應考慮：活動或作業(yè)性質(zhì)；工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段；所分析的系統(tǒng)和風險的復雜程度及規(guī)模；與否是法律法規(guī)和其它規(guī)定等。1、對照經(jīng)驗法：對照有關(guān)原則、法規(guī)、檢查表或依靠分析人員的觀察分析能力，憑借經(jīng)驗和判斷直觀地評價對象危險性和危害性的辦法（普通可采用調(diào)查表的形式）。為彌補個人判斷的局限性，可采用專家會議的方式來互相啟發(fā)、互相補充、使危險、危害因素的辨識更加細致、具體。2、類比方法：運用相似或相似系統(tǒng)或作業(yè)條件的經(jīng)驗和有關(guān)統(tǒng)計資料來類推、分析評價對象的危險、危害因素。3、工作風險分析（JHA）：是一種較細致地分析工作過程中存在風險的辦法，把一項工作活動分解成幾個環(huán)節(jié)，辨識每一環(huán)節(jié)中的風險和可能的事故，設(shè)法消除風險。（1）建立安全檢查表，分析人員從有關(guān)渠道（如內(nèi)部原則、規(guī)范、作業(yè)指南）選擇適宜的安全檢查表。如果無法獲取有關(guān)的安全檢查表，分析人員必須運用自己的經(jīng)驗和可靠的參考資料制訂檢查表。（2）分析者根據(jù)現(xiàn)場觀察、閱讀系統(tǒng)文獻、與操作人員交談、以及個人的理解，通過回答安全檢查表所列的問題，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的設(shè)計和操作等各個方面與原則、規(guī)定不符的地方，記下差別。（3）分析差別（風險），提出改正方法建議。（四）風險分級1、風險矩陣（LS）法風險矩陣法（簡稱LS），R=L×S，其中R是危險性（也稱風險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，闡明該系統(tǒng)危險性大、風險大。表D.1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準則等級標準5在現(xiàn)場沒有采用防備、監(jiān)測、保護、控制方法，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常狀況下經(jīng)常發(fā)生這類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制方法，但未有效執(zhí)行或控制方法不當，或危害發(fā)生或預期狀況下發(fā)生3沒有保護方法（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定時進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防備控制方法，并能有效執(zhí)行，或過去偶然發(fā)生事故或事件。1有充足、有效的防備、控制、監(jiān)測、保護方法，或員工安全衛(wèi)生意識相稱高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表D.2事件后果嚴重性（S）鑒別準則等級法律、法規(guī)及其它規(guī)定人員直接經(jīng)濟損失停工公司形象5違反法律、法規(guī)和原則死亡100萬元以上部分裝置（>2套）或設(shè)備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和原則喪失勞動能力50萬元以上2套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒適1萬元下列受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范疇1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表D.3安全風險等級鑒定準則（R值）及控制方法風險值風險等級應采用的行動/控制方法實施期限20-25A/1級極其危險在采用方法減少危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改善方法進行評定立刻15-16B/2級高度危險采用緊急方法減少風險，建立運行控制程序，定時檢查、測量及評定立刻或近期整治9-12C/3級明顯危險可考慮建立目的、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內(nèi)治理4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定時檢查有條件、有經(jīng)費時治理1-3E/5級稍有危險無需采用控制方法需保存統(tǒng)計表D.4風險矩陣表后果等級5可接受中檔重大巨大巨大4可接受可接受中檔重大巨大3可無視可接受中檔中檔重大2可無視可接受可接受可接受中檔1可無視可無視可無視可接受可接受12345（五）風險控制方法的制訂根據(jù)下列條件，選擇合用的風險控制方法：可行性、可靠性；先進性、安全性；經(jīng)濟合理性；技術(shù)確保和服務(wù)。1、管理類方法：①補充、修訂現(xiàn)有操作規(guī)程和管理制度;②編制重大風險應急方案;③定時對制度實施狀況進行監(jiān)測、檢查、檢查。④定時組織安全管理人員培訓、教育、學習；⑤制訂制度，檢查培訓、教育成果。2、工程技術(shù)類方法：①進行技術(shù)改造、隱患治理項目；②對設(shè)施、設(shè)備和防護用品更換、新增、購置；③對設(shè)備維護檢修；④進行科研攻關(guān)。3、個體防護①個體防護用品涉及：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡防、護手套、絕緣鞋、呼吸器等；②當工程控制方法不能消除或削弱危險有害因素時，均應采用防護方法；③當解決異?；蚓o急狀況時，應考慮佩戴防護用品；④當發(fā)生變更，但風險控制方法還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。（六）風險管控根據(jù)集團公司規(guī)定，風險管控工作分為四層級，集團公司、基層單位、科室、崗位，各級按照風險等級對應管控層級開展管控工作。1、不可允許危險，集團及所屬各單位沒有重大危險源。2、重度風險（1級風險\紅色風險）：按照管理范疇由安全機務(wù)部制訂對應的運行控制方法及應急預案加以控制。3、高度風險（2級風險\橙色風險）：由基層單位安全領(lǐng)導小組組織制訂和實施防止方法來加以控制。4、中度風險（3級風險：黃色風險）：由科室負責人組織制訂和實施防止方法來加以控制。5、輕度風險（4級風險：藍色風險）：由各崗位操作人員按照各自的運行安全操作規(guī)程執(zhí)行。單位的風險分級管控工作領(lǐng)導小組，負責本單位風險分級管控工作，并將本單位風險分級狀況和管控方法匯總整頓形成《客車運輸公司安全生產(chǎn)風險辨識分級表》，及時向員工進行交底并嚴格執(zhí)行風險管控方法。在重點部位、環(huán)節(jié)張貼《崗位風險提示卡》和《風險告知牌》，完畢風險公示和標注，使每個進入該區(qū)域的人員對該區(qū)域存在的風險清晰掌握。（七）風險辨識、分級和管控的反饋和評審“兩個體系”建設(shè)領(lǐng)導小組定時對本單位的風險因素控制和管理方案的實施狀況進行督導；督導內(nèi)容涉及：風險辨識、風險評價和風險控制的策劃的辦法、規(guī)定與否適宜；風險辨識、風險評價和風險控制過程實施的有效性；對辦法的適宜性和過程實施的有效性，辨識改善的需求；過程實施效果需完善時，對應的風險辨識、風險評價和風險控制的成果應統(tǒng)計到有關(guān)的統(tǒng)計表中，對原統(tǒng)計更新。單位應根據(jù)集團公司、本單位制訂的目的及管理方案、運行控制程序、教育培訓計劃、應急方案與響應程序及控制等的規(guī)定，組織實施危險控制方法；定時檢查風險的管控工作與否有效、到位，每月向集團“兩體系”建設(shè)領(lǐng)導小組反饋風險管控狀況。三、安全生產(chǎn)事故隱患排查治理體系建設(shè)以科學發(fā)展觀為指導，堅持“安全第一、防止為主、貫徹責任、標本兼治、全員參加、持續(xù)改善”的公司安全生產(chǎn)方針，按照“全覆蓋、零容忍、嚴執(zhí)法、重實效”的總體規(guī)定，強化安全生產(chǎn)檢查，狠抓隱患整治治理，建立“集團公司、基層單位、科室、崗位”四級安全生產(chǎn)檢查和隱患排查管理體系，構(gòu)建安全生產(chǎn)檢查和隱患排查治理長效機制。（一）四級隱患排查管理體系1、單位成立安全事故隱患排查督導小組，由分管副職、有關(guān)部門、專業(yè)技術(shù)人員構(gòu)成。負責本單位的每七天綜合檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、專項檢查等。2、各部門要嚴格按照安全檢查和隱患排查治理制度，成立組織，參考“一法三卡”工作制度的規(guī)定，結(jié)合實際每七天開展一次自查自糾工作，及時發(fā)現(xiàn)安全管理缺點和漏洞，消除安全隱患，并將檢查狀況統(tǒng)計在案。3、科室應結(jié)合工作實際，做好日常巡檢，消除潛在的安全隱患，及時貫徹整治，確保每七天最少匯總一次，并將檢查狀況統(tǒng)計在案。4、各崗位應按照“一崗雙責”規(guī)定，結(jié)合崗位實際，做好上崗前、在崗期間，離崗時的安全檢查，發(fā)現(xiàn)隱患及時報告和解決，保存檢查統(tǒng)計。（二）安全檢查和隱患排查工作內(nèi)容和規(guī)定1、各崗位、科室實施日檢，具體檢查內(nèi)容：（1）現(xiàn)場操作過程中的安全隱患；（2）設(shè)備設(shè)施存在的安全隱患；（3）作業(yè)環(huán)境涉及的安全隱患；（4）與崗位有關(guān)的其它安全隱患。（5）基層單位實施周檢，具體檢查內(nèi)容：（6）辦公場合及區(qū)域存在的安全隱患；（7）設(shè)備設(shè)施運行過程中存在的安全隱患；（8）操作過程中存在的安全隱患；（9）勞保用品發(fā)放及使用存在的安全隱患；（10）制度方法執(zhí)行過程中存在的安全隱患；（11）其它法律法規(guī)、行業(yè)原則規(guī)定檢查的內(nèi)容。2、單位實施周檢，具體檢查內(nèi)容：（1）各崗位、科