公司上市盡職調(diào)查詳細清單

公司上市盡職調(diào)查具體清單請注意本清單僅為初步所需資料，并未涉及全部可能需要的資料。如清單中立列有于貴公司不合用的項目，敬請無視。我們將視工作進展提出進一步需求。我所盼望盡量的運用貴公司現(xiàn)有的報告。如果貴公司有與我所規(guī)定的項目相類似的數(shù)據(jù)，請在做額外工作之前與我們商討。若所提供的資料未能使我們完全、充足理解情形，我們將需要貴方提供有關的進一步講明和分析我們同時盼望能與治理層和其它有關人員涉及財務、市場和銷售、采購、生產(chǎn)和人事等部門進行面談。當貴方提供資料的時候，請盡量同時提供電子版，并請在所提供的文獻上標明對應的章節(jié)號和項目號碼一公司差不多情形1公司設立于歷史沿革的文獻1.1營業(yè)執(zhí)照1.1.1最新經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照及組織機構(gòu)代碼證1.1.2成立以來營業(yè)執(zhí)照記載內(nèi)容發(fā)生變更的，變更前后的營業(yè)執(zhí)照1.1.3有關公司歷史沿革的具體講明1.1.4公司設立日的出資合同1.1.5公司設立時的注冊記錄表1.2驗資證明1.2.1歷次變更注冊資本或股權(quán)構(gòu)造的驗資證明1.2.2歷次股本構(gòu)造變動的股東大會決策、政府有權(quán)部門同意文獻、驗資報告、工商變更記錄表、營業(yè)執(zhí)照、公司章程、董事會決策等1.2.3公司股東以實物、技術、土地使用權(quán)等出資的，有關該等實物、技術、土地使用權(quán)等價值的評定報告、資產(chǎn)權(quán)益憑證和過戶文獻1.2.4公司股權(quán)發(fā)生過轉(zhuǎn)讓、增資、減資情形，請?zhí)峁┕蓹?quán)轉(zhuǎn)讓合同、股權(quán)轉(zhuǎn)讓資金進賬單、股權(quán)變開工商記錄表、股權(quán)評定報告或?qū)徲媹蟾娴?.3政府主管部門的批文1.3.1公司成立的政府主管部門批丈，涉及有關股權(quán)設立的批文1.3.2公司變更注冊資本的政府及主管部門批文（如有）1.3.3公司變更或增加經(jīng)營范疇的政府及主管部門批文1.3.4有關政府部門對公司章程的同意（如有）1.3.5萁它與公司成立及歷史沿革有關的批文1.4公司章程及其修訂案1.4.1公司設立時章程1.4.2歷次章程修訂案1.5公司自成立以來與否進行過重大重組或改制，如有，請?zhí)峁┯嘘P重組、改制的通過、內(nèi)容及對公司業(yè)務持續(xù)性、治理層穩(wěn)固、財務狀況和經(jīng)營成果的妨礙的講明，并提供有關合同、決策、公示及同意文獻（如有）2公司組織構(gòu)造2.1公司組織構(gòu)造一覽表，涉及其：（1）全資子公司（2）控股公司（持有50%以上權(quán)益或?qū)ζ溆袑嵸|(zhì)性操縱）（3）參股公司（持有20%--50%的權(quán)益）（4）聯(lián)營公司（持有20%下列的權(quán)益）（以上涉及公司下屬的中外合資／合作經(jīng)營公司。下列統(tǒng)稱“子公司及聯(lián)營公司”）2.2公司子公司及參股、聯(lián)營公司下列文獻：2.2.1近來經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照2.2.2歷次驗資證明2.2.3合資／合作／聯(lián)營合同2.2.4章程及歷次章程修正案2.2.5股權(quán)比例和各方持股證明文獻2.2.6要緊營業(yè)范疇描述2.2.7稅務登記征2.2.8近明年度經(jīng)審計的財務報告及近來一期財務報表2.2.9政府及行業(yè)主管部門同意其成立及歷次變更的批文、同意證書2.2.10股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同（如有）2.3國內(nèi)分公司／辦事處／服務網(wǎng)點／銷售中心等的詳情（涉及但不限于工商登記，證書）2.4國外分公司／辦事機構(gòu)／合營公司的詳情（涉及但不限于注冊登記證明、該等境外機構(gòu)設立的政府同意）2.5公司內(nèi)部機構(gòu)設立圖、公司內(nèi)部治理和業(yè)務部門設立、職能劃分和治理分工等內(nèi)部治理制度2.6有關設立各子公司、參股公司及聯(lián)營公司的出資合同書及其修訂稿2.7關亍設立各子公司、參股公司及聯(lián)營公司、分公司、辦事處等的股東會、董事會決策等內(nèi)部同意文獻2.8公司托管、輸出治理的公司的工商記錄表、營業(yè)執(zhí)照、公司章程2.9公司托付別人持股的文獻或別人托付公司持股的文獻（如有）2.10政府有關主管部門對公司境外投資的批復（如有）2.11其它有關資料二、股東文獻1公司股東的組織性文獻1.1法人股東最新經(jīng)年檢的公司法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人代碼證或其它身份證明文獻1.2法人股東最新經(jīng)年檢的稅務登記證及組織機構(gòu)代碼證1.3法人股東現(xiàn)行有效的章程1.4法人股東近來會計年度的審計報告1.5法人股東同意投資設立公司的董事會（股東會）或其它權(quán)力機關的決策1.6法人股東（涉及但不限于發(fā)起人）近來一期經(jīng)審計的財務表1.7自然人股東的身份證明文獻1.8公司股東及實際操縱人有關情形介紹2股東的其它文獻2.1請講明公司股東與公司的高級治理人員與否存在關聯(lián)雙方雙重任職情形、與否互相存在重大債權(quán)債務關系或治理關系2.2請?zhí)峁┕竟蓶|下屬的含有獨立法人資格的公司情形一覽表（應涉及該等公司的名稱、注冊地址、要緊業(yè)務、與該等要緊股東的股權(quán)關系及其它操縱關系）2.3如果公司股東所持有的公司股份設立有質(zhì)押，請?zhí)峁┯嘘P主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文獻2.4如果存在其它公司代持公司股份情形，請?zhí)峁┐智樾沃v明及有關合同2.5請講明公司股東在公司前5名供應商或前5名客戶中所占有的權(quán)益三物業(yè)文獻1公司擁有且已竣工的物業(yè)1.1公司擁有物業(yè)的清單（不管與否已辦理權(quán)屬證明），該清單內(nèi)容涉及：位置，土地面積或房屋建筑面積，賬面原值、凈值，獲得物業(yè)時刻、產(chǎn)權(quán)證號、與否抵押及查封1.2公司所擁有的土地使用權(quán)證或建設用地枧劃許可證或其它能夠證明公司擁有該土地使用權(quán)的有關文獻（涉及但不限于拍賣成交證明、法院判決書、仲裁裁決書等）及情形講明1.3國土治理部門有關建設用地的同意文獻（涉及同意土地出讓或轉(zhuǎn)讓的批文）1.4土地使用權(quán)出讓合同或土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同及在國土治理部門的備案文獻1.5土地出讓金、土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓費、土地使用費繳納憑證1.6征地費用的支付憑證，涉及土地賠償費、安置補貼費、地上附著物及青苗賠償費等1.7公司持有的房屋全部權(quán)證，或其它能夠證明公司擁有該房屋全部權(quán)的有關文獻（涉及但不限于購房合同、法院判決書、仲裁裁決書等）及情形講明1.8公司所建設項目的有關政府許可文獻，涉及立項批復、環(huán)評報告批復、建設工程規(guī)劃許可證、施工許可證、竣工驗收文獻（涉及規(guī)劃、環(huán)保、消防、工程質(zhì)量驗收等）、建設款項付清證明或憑證（如存在勘查、設計、監(jiān)理、施工等款項尚未付清的，應提供有關合同及應對款項講明）等1.9公司與其它單位聯(lián)合建房的清單、聯(lián)建合同及有關土地全部權(quán)證、房產(chǎn)全部權(quán)證；如果尚未獲得土地使用權(quán)證以及房屋全部權(quán)證書，請講明緣故，并提供報建和竣工驗收文獻1.10有關公司物業(yè)的任何評定報告或調(diào)查報告1.11公司托付別人代管物業(yè)的合同或授權(quán)書（如有）1.12全部政府有關部門對公司物業(yè)進行征用、拆遷、凍結(jié)、查封等妨礙或可能妨礙該物業(yè)全部權(quán)和使用權(quán)的政府文獻、行政決定、告知及司法文獻等1.13對公司所擁有的房地產(chǎn)有所妨礙的任何條款、契約、合同、政府文獻、行政決定、告知和司法文獻等1.14公司物業(yè)用于出租的，請?zhí)峁┳赓U合同及租賃登記文獻2租賃物業(yè)2.1公司承租物業(yè)清羊，清單內(nèi)容涉及出租人、承租人、租賃物業(yè)的位置、面積、土地／房地產(chǎn)權(quán)益人、產(chǎn)權(quán)證書編號、與否抵押及查封2.2公司作為合同之一方訂立的且正在推行的土地使用權(quán)、房屋租賃合同2.3上述租賃土地使用權(quán)及房屋的產(chǎn)權(quán)證明文獻，及租賃登記文獻，如出租方不是房地產(chǎn)權(quán)益人，請?zhí)峤煌懈蹲赓U合同或房地產(chǎn)權(quán)益人的授權(quán)文獻請?zhí)峁舅?租的房地產(chǎn)有所妨礙的任何條款、契約、合同、政府文獻、行政決定、告知和司法文獻等3在建工程3.1在建工程的清單，清單內(nèi)容涉及建設單位、地址、承建單位、建筑面積、打算投資金額（萬元）、已投資金額（萬元）、目邁進展狀況、項目有關批文等3.2公司擁有的在建項目的全部建筑許可性文獻，涉及但不限于立項批復、環(huán)評報告批復、土地使用權(quán)證、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、施工許可證、建設承包合同、監(jiān)理合同、勘查及設計合同、環(huán)評報告、竣工驗收文獻（涉及規(guī)劃、環(huán)保、消防、工程質(zhì)量驗收等）、在建工程的最新評定報告（如有）等3.3如果公司購置第三人開發(fā)建設的預售商品房，則需要提供第三人持有的《國有土地使用權(quán)證》、《建設用地規(guī)劃許可證》、《建設工程規(guī)劃許可證》、《施工許可證》、《商品房預售許可證》、《商品房買賣合同》、支付購房價款的憑證以及該合同的預售登記情形、工程竣工驗收的講明4擔保情形4.1土地、房產(chǎn)抵押清單，該清單內(nèi)容涉及：抵押權(quán)人、債務金額、所對應的擔保合同及主債務合同的編號、位置、土地面積或房屋建筑面，帳面原值、凈值4.2請?zhí)峁┥鲜龅盅和恋?、房產(chǎn)有關的抵押擔保合同、抵押登記文獻、主債務合同四資產(chǎn)文獻（除物業(yè)）1公司的無形資產(chǎn)（除土地使用權(quán)外）1.1知識產(chǎn)權(quán)1.1.1公司所使用或擁有的知識產(chǎn)權(quán)列表，其中須注明產(chǎn)權(quán)人、所獲得的權(quán)益證明文獻的名稱或編號1.1.2公司作為全部人的注冊商標清單及注冊登記證明1.1.3注冊商標申請文獻1.1.4公司持有的專利情形講明及專利權(quán)證書1.1.5專利申請文獻1.1.6公習擁有的未申請專利的其它專有技術清單1.1.7公司擁有的軟件著作權(quán)登記證書和軟件產(chǎn)品登記證書1.1.8公司許可別人使用或?qū)嵤┕緭碛械闹R產(chǎn)權(quán)（涉及但不限于注冊商標、專利等）所訂立的許可合同及對應的登記、備案文獻1.1.9別人許可公司使用或?qū)嵤┲R產(chǎn)權(quán)所訂立的許可合同及對應的登記、備案文獻1.1.10公司已訂立或待訂立的專利、商標、技術等知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓合同1.1.11域名登記證書及其它登記或備案文獻1.1.12現(xiàn)有或潛在的有關專利、商標專有技術的爭議或糾紛的具體情形講明1.1.13公司已訂立或待訂立的全部保密、不透露、不競爭合同1.1.14有關公司合用的互聯(lián)網(wǎng)域名的合同、合同或其它文獻，其中載明各域名的登記使用人的詳情1.2無形資產(chǎn)的質(zhì)押擔保情形1.2.1公司的無形資產(chǎn)之上與否設定了任何質(zhì)押擔保1.2.2如設定了質(zhì)押擔保，請?zhí)峁┵|(zhì)押擔保合同、質(zhì)押登記文獻、主債務合同要緊固定資產(chǎn)（除建筑物和構(gòu)筑物外）2要緊固定資產(chǎn)（除建筑物和構(gòu)筑物外）2.1要緊生產(chǎn)設備（指帳面原值在人民幣100萬元以上的設備，或其它對公司經(jīng)營妨礙較大的設備）和運輸工具2.1.1要緊設備清單，就要緊設備的名稱、型號、獲得時刻、成新度、折舊年限、原價、凈值及報廢或更新的可能進行描述2.1.2要緊設備購置合同及發(fā)票、海關報關單（如為進口設備）2.1.3運輸工具清單，涉及名稱、型號、獲得時刻、折舊年限、膘價、凈值、權(quán)益人及使用人名稱2.1.4運輸工具的行駛證或購置合同及發(fā)票、海關報關單（如為進口）2.2抵押擔保情形2.2.1公司的要緊設備或運輸工具之上與否設定了任何抵押擔保2.2.2如設定了抵押擔保，請?zhí)峁┑盅簱：贤⒌盅旱怯浳墨I、主債務合同3公司的其它重要資產(chǎn)存在其它重要資產(chǎn)的，請?zhí)峁┯嘘P權(quán)屬證書或購置合同、擔保文獻等五生產(chǎn)經(jīng)營文獻1營業(yè)許可1.1生產(chǎn)許可證書以及特種行業(yè)許可證書1.2與公司生產(chǎn)經(jīng)營有關的其它許可證書、同意文獻及備案文獻1.3其它專門經(jīng)營許可證書2公司正在推行的與生產(chǎn)經(jīng)營有關的金額在500萬元以上的重要合約／合同／合同，涉及但不限于：2.1戰(zhàn)略合作合同、框架合作合同，投資合同、合作合同2.2保險合同2.3長久或大金額的購置合同2.4長久或大金額的銷售合同2.5設備采購合同2.6工程建設、設計、勘查、監(jiān)理合同2.7承包經(jīng)營合同2.8租賃經(jīng)營合同2.9貸款合同2.10代理服務合同2.11擔保合同2.12抵押合同2.13合資／合作合同2.14資產(chǎn)收購／重組合同2.15對經(jīng)營產(chǎn)生重大妨礙力的其它合同就以上合同，請公司提供：（1）重大合同的清單，涉及合同對方名稱、合同金額、合同使用期、合同推行情形講明等；（2）提供合同文本3重大決策3.1公司近三年全部股東會、董事會和監(jiān)事會決策3.2近三年前，公司股東會、董事會的重大決策，涉及但不限于：（1）資本性支出決策（2）股權(quán)變動決策（3）重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓購置合同六財務資料（含母子公司，表格能夠以電子表格的形式提供）1會計政策與操縱1.1公司財務部總體概況及各職工的責任1.2現(xiàn)行的要緊會計政策及過去3年來的變化（例如收入確認、固定資產(chǎn)、存貨成本核算、應收帳款及存貨預備、預提費用等方面）1.3收入、采購、存貨以及現(xiàn)金等方面的現(xiàn)有會計政策和操縱概覽1.4收入與收款的政策和流程介紹1.5采購及付款的政策和流程介紹2歷史財務資料（近來3年一期）2.1審計報告及審計調(diào)節(jié)分錄2.2財務報表（涉及內(nèi)部的和稅務的）2.3月度治理報告，涉及財務報表、現(xiàn)金流量分析、營運資金分析及其它講明（如：與預算差別、體現(xiàn)概述等）2.4近來一年的預算及治理層對預算的分析2.5總帳、明細賬及科目余額表（發(fā)生額及余額表，該表應當能與財務報表相鉤稽）3歷史經(jīng)營資料（近來3年一期）3.1銷售情形（近來3年一期）3.1.1行業(yè)和公司銷售模式的講明文獻3.1.2公司主營業(yè)務的市場份額、行業(yè)地位3.1.3要緊產(chǎn)品市場的地區(qū)分布和市場占有率的資料3.1.4權(quán)威市場調(diào)研機構(gòu)有關銷售情形的報告3.1.5公司要緊產(chǎn)品（服務）的銷售模式，是直銷、分銷仍舊代銷？公司的要緊銷售渠道、網(wǎng)絡建設情形，公司要緊的經(jīng)銷商及與經(jīng)銷商的合怍方式3.1.6公司針對不同產(chǎn)品（服務）、不同市場合采用的要緊銷售方略3.1.7分不同類型銷售描述定價政策3.1.8分發(fā)渠道與付運方式3.1.9對季節(jié)或重要銷售規(guī)律的分析講明3.1.10要緊產(chǎn)品銷售明細表（單位與金額）與毛利分析講明3.1.1120大客戶銷售明細表（單位與金額）與毛利分析講明，并請?zhí)峁┵F公司和這些客戶的銷售條款和信用政策3.1.1210大客戶銷售合同3.1.13區(qū)域銷售明細表（單位與金額）與毛利分析講明3.1.14按銷售模式銷售明細表（單位與金額）與毛利分析講明3.1.15總銷售額與凈銷售額調(diào)劑表，詳述折扣等調(diào)節(jié)3.1.16匯總訂貨單并編制成表。敘述訂貨單確實認原則3.2采購情形（近來3年一期）3.2.1行業(yè)和公司采購模式的講明文獻3.2.2與原材料、輔助材料以及能源動力供求有關的研究報告和統(tǒng)計資料3.2.3返利及傭金情形的講明3.2.4要緊材料采購情形（數(shù)量、金額）以及成本變動分析講明3.2.5要緊能源采購情形（數(shù)量、金額）以及成本變動分析講明3.2.6前20大供應商采購明細表。具體列明應對供應商的金額，供應何種物資、供應數(shù)量和支付條款3.2.7前10大供應商采購合同3.2.8有關采購來源以及價格穩(wěn)固性的講明3.3生產(chǎn)情形（近來3年一期）3.3.1行業(yè)和公司生產(chǎn)模式的講明文獻3.3.2要緊產(chǎn)品或服務的用途3.3.3要緊產(chǎn)品的工藝流程圖或服務的流程圖（詳圖）3.3.4公司有關生產(chǎn)工藝、技術在行業(yè)中領先程度的講明3.3.5要緊產(chǎn)品的設計生產(chǎn)能力和歷年產(chǎn)量有關資料3.3.6核心設備、廠房等重要資產(chǎn)的保險合同或其它確保協(xié)定3.3.7公司許可或被許可使用資產(chǎn)的合同文獻3.3.8公司擁有的特許經(jīng)營權(quán)的法律文獻3.3.9生產(chǎn)成本核算辦法的講明3.3.10生產(chǎn)成本明細表3.3.11制造費用明細表3.3.12工資明細表3.3.12要緊產(chǎn)品或要緊材料投入產(chǎn)出比分析講明3.3.13要緊產(chǎn)品耗能情形分析講明3.3.14單位產(chǎn)出（單位時刻產(chǎn)出、單位人工產(chǎn)出）分析講明3.4其它（近來3年一期）3.4.1銷售費用，治理費用與其它經(jīng)營費用明細表。對重大變動的有關講明3.4.2其它業(yè)務收入與費用的明細3.4.3營業(yè)外收入支出的明細4歷史資產(chǎn)負債表資料（近來3年一期）4.14.2凍結(jié)的或使用受到限制的銀行存款（如用于借款或票據(jù)的確保等）4.3分客戶的應收賬款/應收票據(jù)/預付賬款/其它應收款賬齡分析表，并請單獨列示應收關聯(lián)方款項4.4壞賬預備的計提政策，壞賬預備變動表，顯示計提預備、發(fā)生壞賬、沖回預備等4.5結(jié)合信用政策分析近來一期末分客戶的賬款收回可能性，列明全部帶有爭議或處在訴訟中的款項4.6期末預付賬款掛賬的合理性，列明實際已完畢交易尚未收到發(fā)票的款項4.7待攤費用明細表及有關合同、發(fā)票4.8存貨收發(fā)存明細表（涉及但不限于存貨名稱、寄存地點、數(shù)量和金額）4.9存貨庫齡分析4.10存貨跌價預備計提的辦法和緣故（涉及成本價、市價），存貨跌價預備變動表，顯示計提預備、發(fā)生報損、沖回預備等4.11近來一次盤點從盤點表與實物數(shù)量對比的存貨盤點調(diào)節(jié)清單及講明4.12固定資產(chǎn)明細表（涉及但不限于規(guī)格型號、原值、購置時刻、折舊政策和帳面凈值、寄存地點、保管人、使用狀況等）4.13要緊固定資產(chǎn)（設備）的采購合同以及發(fā)票4.14全部固定資產(chǎn)盤點統(tǒng)計，講明全部帳實不符、報廢或損壞資產(chǎn)情形，以及應計提的減值預備4.15公司使用中的入帳及未入帳租賃固定資產(chǎn)清單，并提供對應的租賃文獻4.16形資產(chǎn)和其它遞延資產(chǎn)分析（明細以及有關支持文獻），及講明其攤銷政策4.17分供應商的余額明細及賬齡分析，講明重大逾期未付金額及要緊供應商條款，并請單獨列示應對關聯(lián)方款項4.18應對票據(jù)分析（涉及但不限于應對供應商、承兌行、出票日、到期日、利率、信用條件等）4.19預收帳款分客戶明細及賬齡分析，要緊項目講明，并請單獨列示關聯(lián)方余額4.20其它應對款明細及賬齡分析，要緊項目講明，并請單獨列示關聯(lián)方余額4.21其它付款項目明細（應對工資、應對福利費、應繳稅金等）及要緊項目講明4.22質(zhì)保政策講明、質(zhì)保賠償?shù)挠嬏岷退髻r情形的具體描述4.23資本公積和盈余公積明細，列示不可分派的法定儲藏。資本公積和盈余公積變動表。年末應對股利明細4.24未分派利潤調(diào)劑表，顯示期初余額、本期凈利、提取盈余公積、轉(zhuǎn)增資本、利潤分派、其它變動等等，講明其它變動4.25重大的未入帳資產(chǎn)或負債，涉及潛在義務/或有負債，如：（1）提供借款擔保，信用證（2）重大合同承諾，或未決訴訟（3）融資安排/金融服務（4）給供應商或經(jīng)銷商的資金支持或融資安排（5）由政府提供的資金支持，涉及現(xiàn)在使用情形、資金使用限制規(guī)定、還款規(guī)定等4.26其它融資工具，如：經(jīng)銷商/客戶延期付款、承兌匯票的使用、租賃、售后回租、資助渠道鋪貨等等4.27未完畢的或此后的銷售承諾，顯示對方名稱、預計發(fā)貨日期、失效日期、價格、數(shù)量、合同總金額、其它合同條款，以及會計解決，并提供對應合同4.28未完畢的或此后的采購承諾，顯示對方名稱、預計發(fā)貨日期、失效日期、價格、數(shù)量、合同總金額、其它合同條款，以及會計解決，并提供對應合同七關聯(lián)交易及同業(yè)競爭1關聯(lián)交易（近來3年一期）1.1公司與公司的要緊股東及實際操縱人、核心治理人員、核心技術人員或與前述人員關系緊密的人士所操縱的其它公司清單（列明該等公司名稱及與前述人員的關系）：1.2公司與關聯(lián)方之間與否存在關聯(lián)交易，如有，請?zhí)峁┯嘘P講明及與交易有關的涉及合同或合同在內(nèi)的一切文獻，并對該等合同或合同與否還會續(xù)簽以及是偶發(fā)性關聯(lián)交易仍舊經(jīng)常性關聯(lián)交易作出講明1.3關聯(lián)方交易及余額匯總，請按不同性質(zhì)的交易分不匯總（如銷售、采購、共享服務等）1.4公司采用的任何減少關聯(lián)交易的方法及有關文獻1.5有關公司關聯(lián)交易執(zhí)行程序、同意程序的規(guī)章制度1.6關聯(lián)交易合同、定價根據(jù)（計價基礎及定價辦法）、決策等有關文獻和資料1.7公司要緊股東以及要緊股東實際操縱的其它與我司從事有關聯(lián)業(yè)務1.8公司的整體狀況，涉及業(yè)務范疇、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、年凈利潤等2同業(yè)競爭2.1請講明要緊股東及實際操縱人及其分公司、子公司和參股公司（或聯(lián)營公司）的要緊業(yè)務、要緊治理層情形2.2公司與控股股東（涉及實際操縱人）及其關聯(lián)公司之間與否存在同業(yè)競爭；請?zhí)峁┯嘘P講明文獻，講明存在同業(yè)競爭的關聯(lián)公司名稱、競爭領域（涉及客戶對象及市場差不）及產(chǎn)品、該等競爭的性質(zhì)、以及該等競爭對公司的客觀妨礙2.3公司的控股股東為幸免與公司進行同業(yè)競爭而采用的方法，如舍棄競爭和利益沖突的合同或承諾八稅務（近來3年一期）1稅種和稅率1.1公司現(xiàn)在所執(zhí)行的稅種、稅率一覽表；公司的進出口業(yè)務合用的關稅、增值稅以及其它稅種的稅率以及根據(jù)1.2公司享有的財政補貼、稅收減免等優(yōu)待政策及支持文獻1.3公司的國稅、地稅登記證2納稅情形2.1公司現(xiàn)在享有的稅收優(yōu)待政策或財政補貼政策，請?zhí)峁┤坑嘘P的政府批文2.2設備進口的關稅豁免批文2.3公司所在地稅收征管部門（國稅局、地稅局）出具的公司自成立以來依法納稅（所得稅、增值稅等稅種）的證明文獻3處分3.1公司與否存在未償清的稅款3.2公司與任何稅務部門之間的實際爭議或未決的爭議或討論中的爭議的具體講明3.3公司與否因稅收咨詢題而受到稅收征管部門的處分，請?zhí)峁┲v明文獻以及涉及各地稅務局發(fā)出的繳款／處分告知書在內(nèi)的一切有關文獻九訴訟文獻（近來3年一期）1公司、公司的控股子公司、持有公司5%以上的要緊股東（涉及公司的實際操縱人）、公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、其它高級治理人員或核心技術人員與否存在正在進行的尚未了結(jié)的訴訟、仲裁和其它法律程序，請?zhí)峁┢鹪V狀、上訴狀、判決書或裁決書及可能顯現(xiàn)的解決成果或已生效法律文書執(zhí)行情形的講明等文獻2公司所明白的任何有可能在后來引發(fā)訴訟或仲裁并對公司有重大不利妨礙的事實或潛在的爭議的講明3涉及公司職工且尚未解決完畢的工傷、意外、交通事故的情形講明及證明文獻十行政處分（近來3年一期）近來三年內(nèi)遣反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關、財務以及其它法律、法規(guī)，受到行政處分的有關一切文獻十一公司高級治理人員和核心技術人員1董事、監(jiān)事一總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書、技術負責人及核心技術人員（涉及公司的直屬分公司和控股子公司的該等人員，下同）的姓名及國籍、性不、年紀、學歷、職稱、曾經(jīng)擔任的重要職務及任期、在公司擔任的現(xiàn)任職務、該等人員與否在其它單位（涉及關聯(lián)方和非關聯(lián)方）兼職、以及其與否由關聯(lián)方委派的講明2公司的董事、監(jiān)事一總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書、技術負責人及核心技術人員與公司訂立的合同（如借款、擔保合同、股權(quán)鼓舞安排、聘任合同以及為穩(wěn)固上述人員已采用及擬采用的方法）3請講明董事、監(jiān)事、高級治理人員和核心技術人員所持公司及公司關聯(lián)公司股權(quán)的情形及契約性安排4公司的董事、監(jiān)事、高級治理人員、核心技術人員所涉訴訟、仲裁、行政處分案件的情形十二公司雇員1職工情形講明，涉及職工總數(shù)、工種等，并分辨正式職工和臨時工（農(nóng)民工）的人數(shù)2現(xiàn)有的職工社會保險、住房公積金、期權(quán)、獎金、退休金、利潤分享等福利或其它類似打算的文獻3有關為職工繳納社會保險的種類、費率及繳費人數(shù)的講明及社保登記證4有關公司職工繳納社會保險費用情形的證明5有關為職工繳納住房公積金費率及繳費人數(shù)的講明6與職工訂立的勞動合同（如要緊條款為原則條款，請?zhí)峁┤舾蓸颖荆?工會組織介紹及工會設立、登記有關文獻8曾發(fā)生過的勞動糾紛情形講明，并提供尚未了結(jié)糾紛的有關法律文書9對公司的要緊雇員（董事、總經(jīng)理等高級治理人員和核心技術人員等）為其前雇主服務期間作為一方的任何保密合同或不競爭合同的具體講明10若公司的任何董事、藍事或經(jīng)理曾擔任過任何已解散、破產(chǎn)、清算的公司的董事、監(jiān)事或經(jīng)理，請?zhí)峁┰摰惹樾沃v明十三公司內(nèi)部規(guī)章公司的股東會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則及財務治理、人事治理制度等差不多規(guī)章制度，最少涉及財務制度、人力資源、薪酬績效制度、保密制度等，最佳請?zhí)峁┲贫群嫌單墨I十四公司所處行業(yè)情形及產(chǎn)品市場情形1行業(yè)概況1.1公司對