第六章公共政策分析的基本原理

第四章公共政策分析的基本原理第一節(jié)公共政策的實(shí)證分析第二節(jié)公共政策的價(jià)值分析第三節(jié)公共政策的規(guī)范分析第四節(jié)公共政策的可行性分析第五節(jié)公共政策分析的優(yōu)化原理第一節(jié)公共政策的實(shí)證分析一、公共政策實(shí)證分析的含義1實(shí)證分析的兩個(gè)來源（1）哲學(xué)的起源a"實(shí)證哲學(xué)“來源于實(shí)證科學(xué)“實(shí)證”(Positive)一詞來源于拉丁文Positivus，其原意是肯定、明確、確實(shí)?？茖W(xué)上強(qiáng)調(diào)觀察和試驗(yàn)?！皩?shí)證的科學(xué)“。圣西門“神學(xué)的時(shí)代與實(shí)證的時(shí)代“。孔德“實(shí)證”一詞就來源于圣西門。

第一節(jié)公共政策的實(shí)證分析b實(shí)證哲學(xué)思潮的創(chuàng)始人奧古斯特·孔德（1798-1857）實(shí)證主義哲學(xué)的創(chuàng)始人，他的主要代表作有：《實(shí)證哲學(xué)教程》（1830-1842），《實(shí)證哲學(xué)概觀〉（1848），《實(shí)證政治體系》（1851-1854）等第一節(jié)公共政策的實(shí)證分析（1）哲學(xué)的起源c孔德的主要觀點(diǎn)孔德認(rèn)為，一切科學(xué)知識必須建立在來自觀察和實(shí)驗(yàn)的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的基礎(chǔ)上，經(jīng)驗(yàn)是知識的唯一來源與基礎(chǔ)。他說，“除了以觀察到的事實(shí)為依據(jù)的知識以外，沒有任何真實(shí)的知識“。“實(shí)證哲學(xué)的根本特點(diǎn)正是在于認(rèn)為人的理性必然不能說明一切高不可攀的玄妙奇跡“。第一節(jié)公共政策的實(shí)證分析（2）經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源a實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義以及要回答的問題實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)撇開對社會經(jīng)濟(jì)活動的價(jià)值判斷，只研究經(jīng)濟(jì)活動中各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之間的相互聯(lián)系，分析和預(yù)測人們經(jīng)濟(jì)行為的后果。它要回答的問題是：經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是什么，經(jīng)濟(jì)事物的現(xiàn)狀如何，有幾種可供選擇的方案，將會帶來什么后果。第一節(jié)公共政策的實(shí)證分析（2）經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源b規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義以及要回答的問題規(guī)范分析方法是以一定的價(jià)值判斷作為出發(fā)點(diǎn)和基礎(chǔ)，提出行為標(biāo)準(zhǔn)，并以此作為處理經(jīng)濟(jì)問題和制定經(jīng)濟(jì)政策的依據(jù)，探討如何才能符合這些標(biāo)準(zhǔn)的分析和研究方法。它要回答的問題是：經(jīng)濟(jì)活動“應(yīng)該是什么”或社會面臨的經(jīng)濟(jì)問題應(yīng)該怎樣解決；什么方案是好的，什么方案是不好的；采用某種方案是否應(yīng)該，是否合理，為什么要作出這樣的選擇。第一節(jié)公共政策的實(shí)證分析c案例假設(shè)有兩個(gè)人正在討論最低工資法，這是你聽到的兩種表述：甲：最低工資法引起了失業(yè)乙：應(yīng)該提高最低工資第一節(jié)公共政策的實(shí)證分析2實(shí)證分析的含義政策研究的實(shí)證分析是指研究者對公共政策（或政策問題）的本來面貌的了解過程，是對政策、政策問題、政策對有關(guān)政策問題的影響方向和影響程度等進(jìn)行客觀描述、觀察、分析和推理的過程。實(shí)證分析的過程所要回答的問題是：政策問題的事實(shí)如何，已經(jīng)采取了什么政策，這些政策是在什么時(shí)候制定實(shí)施的，政策實(shí)施的效果如何等等。第一節(jié)公共政策的實(shí)證分析二、實(shí)證分析的意義第一節(jié)公共政策的實(shí)證分析三、如何進(jìn)行實(shí)證分析1不要將“期望什么”和“客觀上是什么”混淆起來2避免大量采用“試錯(cuò)法”3研究人員自身的定位4調(diào)查范圍的局限問題5研究客體要廣泛第二節(jié)公共政策的價(jià)值分析一、公共政策價(jià)值分析的含義(一)公共政策價(jià)值分析的興起1從二戰(zhàn)到20世紀(jì)70年代中后期，大部分政策分析者都堅(jiān)持實(shí)證觀點(diǎn)或理性主義觀點(diǎn)。2邏輯實(shí)證主義之后的科學(xué)哲學(xué)尤其是歷史主義學(xué)派已經(jīng)證明了實(shí)證主義哲學(xué)的“價(jià)值中立性”觀點(diǎn)的錯(cuò)誤第二節(jié)公共政策的價(jià)值分析(二)什么是價(jià)值分析

1價(jià)值的含義（1）經(jīng)濟(jì)學(xué)上的含義：主體對客體的需要和客體對主體需要的滿足具有一種價(jià)值屬性，就是一種價(jià)值關(guān)系（2）就一般的哲學(xué)意義而言，價(jià)值是刻畫主體與客體關(guān)系的一個(gè)范疇，它表征主體（人）同滿足其某種需要的客體的屬性之間的關(guān)系，是指某種事物或現(xiàn)象對個(gè)人、群體或社會組織有意義，能滿足人們的某種需要，成為人們的興趣、目的所追求的對象。也就是說，價(jià)值是人感到之所以要生活、令人向往的東西。

第二節(jié)公共政策的價(jià)值分析

2價(jià)值觀與政策價(jià)值觀（1）價(jià)值觀價(jià)值觀是人們在人生歷程中所持的價(jià)值觀念，包括價(jià)值判斷、價(jià)值取向、價(jià)值創(chuàng)造與實(shí)現(xiàn)。

第二節(jié)公共政策的價(jià)值分析（2）政策價(jià)值觀a政策價(jià)值觀與價(jià)值觀的關(guān)系二者是一般與特殊的關(guān)系，政策價(jià)值觀既具有一般價(jià)值觀的內(nèi)涵與特點(diǎn)，又具有自身的內(nèi)在規(guī)定性。政策價(jià)值觀指的是公共政策的價(jià)值取向模式。公共政策的價(jià)值取向就是對政策系統(tǒng)行為的選擇，即對社會資源的提取和分配以及對行為管制的選擇第二節(jié)公共政策的價(jià)值分析（2）政策價(jià)值觀b政策價(jià)值觀的定義政策價(jià)值觀（values)是指“政策制定者以及其他涉及決策過程的人共有的偏好、個(gè)人愿望和目標(biāo)；價(jià)值觀可能包括一個(gè)人的政治信條、個(gè)人偏好、組織目標(biāo)以及政策取向；價(jià)值觀關(guān)心的是一個(gè)人認(rèn)為是稱心和美好的東西”第二節(jié)公共政策的價(jià)值分析3什么是價(jià)值分析（1）價(jià)值分析的含義價(jià)值分析在于確認(rèn)某種目的是否值得為之爭取，采取的手段是否能被接受以及改進(jìn)系統(tǒng)的結(jié)果是否“良好”，它要回答的問題包括：

為了什么目的，多大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)優(yōu)先考慮什么。第二節(jié)公共政策的價(jià)值分析（2）價(jià)值分析與規(guī)范分析的區(qū)別和聯(lián)系第一,價(jià)值研究、實(shí)證研究以及規(guī)范研究的區(qū)別。a各自所要回答的問題不同：價(jià)值研究——喜好什么，規(guī)范研究——應(yīng)該是什么，

實(shí)證研究——什么事情、什么程度、有多少，即對事物、事件、關(guān)系和相互作用等進(jìn)行描述，前提是了解事物的本來面目

第二節(jié)公共政策的價(jià)值分析（2）價(jià)值分析與規(guī)范分析的區(qū)別和聯(lián)系第一，價(jià)值研究、實(shí)證研究以及規(guī)范研究的區(qū)別。b它們各自所涉及的時(shí)間維度不同實(shí)證研究——過去和現(xiàn)在“發(fā)生了什么”價(jià)值研究——過去和現(xiàn)在，也涉及將來

規(guī)范研究——涉及將來的期望

第二節(jié)公共政策的價(jià)值分析第二，規(guī)范分析與價(jià)值分析的聯(lián)系規(guī)范分析尋求的是通過確定和肯定為達(dá)到預(yù)定目的而采取的行動和手段，來正是“應(yīng)該如何”的論斷和假設(shè)。它在三個(gè)方面與價(jià)值問題聯(lián)系a想取得某種結(jié)果，原因就在于對它們是喜好的（即覺得“好”）b在選擇手段時(shí)要考慮其是否合意、可行、可用和有效。c在規(guī)范研究中要假定受到未來政策影響的任何機(jī)構(gòu)，對所產(chǎn)生的結(jié)果不會面臨價(jià)值對抗。二、價(jià)值分析的標(biāo)準(zhǔn)與原則（一）.價(jià)值評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的類型1義務(wù)論（道義論）標(biāo)準(zhǔn)（1）義務(wù)論的哲學(xué)解讀（康德）a實(shí)踐理性與善良意志b出于責(zé)任還是合乎責(zé)任c假言命令與定言命令d自律與他律e人作為目的還是手段有兩樣?xùn)|西，我們愈經(jīng)常愈持久地加以思索，它們就愈使心靈充滿日新月異、有加無已的敬仰和敬畏：在我頭上的星空和在我心中的道德律。——康德第二節(jié)公共政策的價(jià)值分析（2）義務(wù)論標(biāo)準(zhǔn)在公共政策上的運(yùn)用斷言某些政策行為之所以是正確的，是因?yàn)樵诒举|(zhì)上符合某一傳統(tǒng)原則。某些原則具有自明性，無須進(jìn)一步證實(shí)。2目的論原則（1）目的論的哲學(xué)解讀a開篇之辭：亞里士多德：“每種技藝與研究，同樣地，人的每種實(shí)踐與選擇，都以某種善為目的”b最高善是什么c德行與幸福如果理智對人來說是神性的，那么合于理性的生活相對于人的生活來說就是神性的生活。不要相信下面的話——什么作為人就要想人的事情，作為有死的東西就要想有死的事情——而是要竭盡全力去爭取不休，在生活中去做合乎自身中最高貴部分的事情。——亞里士多德2目的論原則（2）效果論（功利主義）a開篇之辭：“自然把人類置于兩位主公——快樂和痛苦的主宰之下”b苦樂原理c功利原理（3）目的論標(biāo)準(zhǔn)在公共政策當(dāng)中的運(yùn)用

認(rèn)為某些行為之所以正確，是因?yàn)樗鼈儗?dǎo)致了好的或有價(jià)值的結(jié)果，即根據(jù)行為后果的效益來評價(jià)行為。3本質(zhì)論原則（1）本質(zhì)論原則的含義根據(jù)政策行為內(nèi)在的良好或內(nèi)在價(jià)值來評價(jià)政策行為，就是把良好或價(jià)值作為正確的標(biāo)準(zhǔn)（2）本質(zhì)論所認(rèn)為的價(jià)值的含義一種價(jià)值是人類在政治、法律、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、藝術(shù)、宗教、道德和習(xí)俗領(lǐng)域中進(jìn)行評價(jià)時(shí)所感興趣的任何東西。4品德論（charater-basedtheories)也稱為道德倫理理論。行動中蘊(yùn)含的道德是由行動實(shí)施者的個(gè)性特點(diǎn)所決定的。這種理論把道德觀念看作是主要的，而決非為行動找到一個(gè)良好的“視角”，或把責(zé)任、法律