金融市場學(xué)試題及答案

1010金融市場學(xué)試題及答案20xx1020120碼涂黑。錯涂、多涂或未涂均無分。7127年12月A．貨幣市場B．資本市場C．外匯市場D．黃金市場 3．倫敦同業(yè)拆放利率是A．SHIBORB．LIBORC．HIBORD．NIBORA．標(biāo)準(zhǔn)普爾公司B．穆迪投資效勞公司C．惠譽國際信用評級D．大公國際資信評估A．累積優(yōu)先股B．可贖回優(yōu)先股C．參與優(yōu)先股D．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股A．籌集資金C．優(yōu)化資源配置D．風(fēng)險定價宗股票買賣的市場是AB．場外市場C．第三市場A．T+0B．T+1C．T+2D．T+3A．共同基金B(yǎng)．互助基金C．單位信托基金D．證券投資信托基金12．依據(jù)風(fēng)險由小到大進(jìn)展排列，正確的選項是A．收入型基金、平衡性基金、成長型基金B(yǎng)．收入型基金、成長型基金、平衡性基金C．成長型基金、平衡性基金、收入型基金D．成長型基金、收入型基金、平衡性基金10000認(rèn)購基金的份額數(shù)量為A．9800A．每年只能安排一次D．沒有規(guī)定度是A．固定匯率制度C．聯(lián)系匯率制度以鎖定一個無風(fēng)險收益的交易者是B．投機(jī)者C．投資者D．套利者A．低一樣C．高，技術(shù)分析無效，投資者可以通過根本分析獵取超額利潤的是A．無效市場B．弱式有效市場D．強(qiáng)式有效市場是銀監(jiān)會證監(jiān)會 D．中國人民銀行5210將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。未涂、錯涂、多涂或少涂均無分。21．同業(yè)拆借市場的參與者包括C．中介機(jī)構(gòu)D．交易中心22．一般股股東的權(quán)利包括A．企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)B．盈余安排權(quán)C．資產(chǎn)安排權(quán)D．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)E．股份轉(zhuǎn)讓權(quán)23．以下屬于境外上市外資股的有股A．協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)化B．協(xié)議非標(biāo)準(zhǔn)化C．場外交易D．場內(nèi)交易E．實物交割25．以下關(guān)于股票價格的影響因素中，正確的有A．公司凈資產(chǎn)增加，股票價格上漲B．公司股份分割，通常會刺激股票價格上漲E．宏觀經(jīng)濟(jì)衰退時，股票價格下跌非選擇題局部留意事項：用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫在答題紙上，不能答在試題卷上。三、名詞解釋題(本大題共4小題，每題3分，共12分)核準(zhǔn)制開放式基金上大量購進(jìn)該貨幣，同時在匯率高的市場上賣出，以賺取利潤的行為。630LOFETF簡述商業(yè)票據(jù)定價的影響因素。簡述金融衍生品的作用。33．簡述影響債券價格的內(nèi)在因素。期限期限越長，價格波動性越大票面利率票面利率越低，價格波動性越大提前贖回規(guī)定具有較高的票面利率，也具有較高的到期收益率，內(nèi)在價值〔〕也就低流淌性低收益率，高內(nèi)在價值34．簡述金融市場監(jiān)管的原則。一，合法性原則，三，自愿原則五，審慎監(jiān)管原則六，系統(tǒng)風(fēng)險把握原則142835．試述股權(quán)分置改革的意義。20xx1〔全國〕金融市場學(xué)自考試題20120在題后的括號內(nèi)。錯選、多項選擇或未選均無分。AB.美元CD.日元以下不屬于貨幣市場的是AB.回購市場C.票據(jù)市場D.股票市場A.有超額貯存的金融機(jī)構(gòu)B.商業(yè)銀行C.中介機(jī)構(gòu)D.央行與金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)票人的票據(jù)是AB.商業(yè)匯票CD.支票A.歐洲債券B.美國債券C.外國債券D.國際債券票據(jù)貼現(xiàn)的利率與貸款利率的關(guān)系是AB.前者比后者低CD.不確定在我國境內(nèi)公司發(fā)行的，在香港上市的股票被稱為A.AB.B股C.HD.N10.股票發(fā)行者只對特定的發(fā)行對象發(fā)行股票的方式是A.直接發(fā)行B.間接發(fā)行CD.私募發(fā)行11.QFIIAB.合格的境內(nèi)投資者C.私人資本基金D.產(chǎn)業(yè)投資者一國所制定的本國貨幣與基準(zhǔn)貨幣之間的匯率是A.固定匯率B.浮動匯率C.根底匯率D.套算匯率AB.下跌CD.不確定A.B.場外交易C.實物交割D.保證金制度A.看漲期權(quán)B.看跌期權(quán)金融市場學(xué)模擬試題一一、單項選擇題〔20120〕的括號內(nèi)。錯選、多項選擇或未選均無分。1．金融市場以( )為交易對象。資產(chǎn)D．無形資產(chǎn)2．上海黃金交易所于正式開業(yè)。( )年12月 B．1991年6月 C．20xx年10月 D．20xx年10月證券交易所的組織形式中，不以盈利為目的的是()A．公司制 B．會員制C．審批制 D．許可制4．一般說來，金融工具的流淌性與歸還期()．成正比關(guān)系B．成反比關(guān)系C．成線性關(guān)系D．無確定關(guān)系5．以下關(guān)于一般股和優(yōu)先股的股東權(quán)益，不正確的選項是()A．一般股股東享有公司的經(jīng)營參與權(quán)B．優(yōu)先股股東一般不享有公司的經(jīng)營參與權(quán)6．以下三種證券投資，風(fēng)險從大到小排序正確的選項是()A．股票，基金，債券B．股票，債券，基金C．基金，股票，債券D．基金，債券，股票銀行向客戶收妥款項后簽發(fā)給客戶辦理轉(zhuǎn)賬結(jié)算或支取現(xiàn)金的票據(jù)是(〕承兌匯票D．銀行承兌匯票8．貨幣市場的主要功能是( 〕A．短期資金融通B．長期資金融通C．套期保值D．投機(jī)債務(wù)人不履行合約，不按期歸還本金的風(fēng)險是(〕D．市場風(fēng)險10．中心銀行參與貨幣市場的主要目的是()A．實現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)B．進(jìn)展短期融資C．D．取得傭金收入11．在物價下跌的條件下，要保持實際利率不變，應(yīng)把名義利率()A．保持不變B．與實際利率對應(yīng)C．調(diào)高D．調(diào)低12A．倫敦 B．紐約C．東京 D．香港13．在我國，可直接進(jìn)入股票市場的金融機(jī)構(gòu)是( )證券市場B．商業(yè)銀行C．政策性銀行D．財務(wù)公司14．股票發(fā)行方式按是否通過金融中介機(jī)構(gòu)推銷，可分為()A．公募發(fā)行和私募發(fā)行B．直接發(fā)行和間接發(fā)行C．場內(nèi)發(fā)行和場外發(fā)行D．招標(biāo)發(fā)行和非招標(biāo)發(fā)行15．我國上海、深圳證券交易所股票交易的“一手”為()股 B．50股C．100股D．1000股16．特地承受傭金經(jīng)紀(jì)人的再托付，代為買賣并收取確定傭金的是()專業(yè)經(jīng)紀(jì)人B．專家經(jīng)紀(jì)人C．零股交易商D．交易廳交易商17．我國上市債券以 交易方式為主。()18．我國外匯匯率承受的標(biāo)價法是A．直接標(biāo)價法B．間接標(biāo)價法C．美元標(biāo)價法D．直接標(biāo)價和間接標(biāo)價法相結(jié)合黃金市場按交易類型和交易方式可分為()A．一級市場和二級市場B．直接市場和間接市場C．現(xiàn)貨市場和期貨市場D．官方市場和黑市關(guān)于期權(quán)交易雙方的風(fēng)險，正確的選項是()A．買方損失有限，收益無限B．賣方損失有限，收益無限C．買方收益有D．賣方損失、收益均無限5210寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多項選擇、少選或未選均無分。21．我國貨幣市場主要包括A．外匯市場B．商業(yè)票據(jù)市場E．股票市場22．機(jī)構(gòu)投資者包括()資基金D．證券公司E．銀行23．目前，我國國內(nèi)外幣同業(yè)拆借市場的交易幣種為( )美元B．日元C．歐元 D．港幣E．英鎊24．可貼現(xiàn)的票據(jù)有( )ABC．銀行承兌匯票D．E．金融債券25．股份公司增資的目的主要有( )A．提高自有資本比重B．維持和擴(kuò)大經(jīng)營C．滿足證券交易所的上市標(biāo)準(zhǔn)D．促進(jìn)合作和維護(hù)經(jīng)營支配權(quán)E．股東分益31226.可轉(zhuǎn)讓大額定期存單匯率掉期交易資本市場63030.簡述金融工具的特征。股票流通市場具有哪些功能?影響黃金價格的因素有哪些?簡述金融衍生品的作用。簡述有效市場的類型。1428〕35．試分析貨幣市場主要參與者的參與目的。參考答案一、1．C2．D3．B4．B5．D6．A7．A8．A9．Cl0．All．Dl2．Cl3．Al4．Bl5．C16．B l7．A l8．A l9．C 二、21．BCD22．ABCDE23．ABCD24．ABCDE25．ABCDE三．名詞解釋匯率：是外匯市場的價格，是指一國貨幣兌換成另一國貨幣的比率。數(shù)額根本一樣的遠(yuǎn)期外匯。資本市場：是指特地融通期限在1年以上的中長期資金的市場。四．簡答題30.金融工具一般具有以下根本特征：(1)期限性，指金融工具款的歸還期限可看作是零，一般股票或永久性債券的歸還期是無限的。(2)流淌性，指金融工具在必要時快速轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金而不致患病損失的力氣。(3)風(fēng)險性，指購置金融工具的本金和預(yù)定收益患病損失的可能性大小。(4)收益性，指持有金融工具能夠帶來確定的收益。(1)增加了投資人手中金融資產(chǎn)的流淌為股票的發(fā)行供給了條件，把短期投資者的資金變成了公司的長期固定資本。(3)對優(yōu)化社會投資構(gòu)造起到了推動作用。影響黃金價格的因素主要有：(1)黃金作為一種商品，價格首先受供求(2)(3)通貨膨脹與利率比照關(guān)系的影響。(4)外匯價格變動的影響。(5)政治局勢與大事的影響。(6)石油價格變動的影響。簡述金融衍生品的作用〔2〕二，價格覺察〔2〕簡述有效市場的類型?！?〕〔2〕三，強(qiáng)式有效市場：市場價格反映了有關(guān)公司的一〔2〕20xx10金融市場學(xué)試題課程代碼：00077選擇題局部留意事項：的簽字筆或鋼筆填寫在答題紙規(guī)定的位置上。2B需改動，用橡皮擦干凈后，再選涂其他答案標(biāo)號。不能答在試題卷上。一、單項選擇題〔20120〕“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯涂、多涂或未涂均無分。1．金融資產(chǎn)快速轉(zhuǎn)化成現(xiàn)金的力氣指的是其特征中的p43CA．期限性C．流淌性B．收益性D．風(fēng)險性p50CA．按交易標(biāo)的物劃分B．按交易對象是否依靠于其他金融要素劃分C．按交易對象的交割方式劃分D．按價格形成機(jī)制劃分3．同業(yè)拆借的利率是p65AA．日利率C．月利率B．周利率D．年利率4．持票人在票據(jù)反面簽名將該票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給受讓人的票據(jù)行為是指p77B出票C．匯票承兌B．背書D．貼現(xiàn)帶來損失的風(fēng)險是指p97CA．流淌性風(fēng)險C．信用風(fēng)險6．荷蘭式招標(biāo)又稱p111DA．美國式招標(biāo)C．多種價格招標(biāo)BDB．D．單一價格招標(biāo)7．以下關(guān)于股票的說法正確的選項是p122CA．相對于優(yōu)先股來說，一般股的風(fēng)險較小B．優(yōu)先股一般可以流通上市C．一般股股東有企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)D．優(yōu)先股是股票最根本的形式，也是發(fā)行量最大、最為重要的股票4售股票，戰(zhàn)略投資者對這些股票的持有期限不得少于p144D．個月C．6個月B．3個月D．12個月9．股票流通市場最主要的組織形式是p146AA．場內(nèi)交易C．第三市場B．場外交易D．第四市場10．按法律形式的不同，可以將基金分為p162DA．封閉式基金和開放式基金C．在岸基金和離岸基金B(yǎng)．股票基金和債券基金D．契約型基金和公司型基金11．以下關(guān)于外匯市場的說法正確的選項是p181BA．外匯市場由外匯市場主體和外匯市場客體兩個局部構(gòu)成B．外匯市場主體是外匯市場的參與者D．中心銀行并非外匯市場的主要參與者12．將黃金市場分為實物市場和衍生品市場的標(biāo)準(zhǔn)是p211CA．按黃金市場的交易規(guī)模和作用不同C．按黃金交易的標(biāo)的物不同B．按黃金市場的交易場所不同D．按黃金交易的管制程度不同．關(guān)于我國的紙黃金業(yè)務(wù)，以下說法正確的選項是p223CA．紙黃金業(yè)務(wù)是上海黃金交易所組織交易的主要形式C．紙黃金業(yè)務(wù)是我國商業(yè)銀行面對一般投資者開辦的最主要的黃金投資業(yè)務(wù)14．金融期貨合約的特點包括p236BA．非標(biāo)準(zhǔn)化CB．D．違約風(fēng)險大15．以下關(guān)于金融期權(quán)合約的說法正確的選項是p244AA．以金融資產(chǎn)作為標(biāo)的物C．期權(quán)買方面臨的風(fēng)險難以推想B．期權(quán)買賣雙方的權(quán)利義務(wù)對等D．期權(quán)賣方的收益可能是無限的16．以下關(guān)于歐洲債券和歐洲債券市場的說法正確的選項是p268DA．歐洲債券多為記名債券B．歐洲債券市場監(jiān)管嚴(yán)格C．歐洲債券市場的發(fā)行通常被限于信用風(fēng)險較高的借款人D．歐洲債券通常免收利息稅17．甲公司預(yù)備將閑置資金一次性存入乙銀行，以備210％，按復(fù)利計息，則目前甲公司應(yīng)存入BB．1652.89D．1690.46影響股票投資價格的外部因素包括p283DA．公司凈資產(chǎn)C．增資和減資B．公司的股利政策D．宏觀經(jīng)濟(jì)因素以下哪一個指標(biāo)可以反映單個資產(chǎn)對整體市場組合的風(fēng)險的影響？p299Bα同業(yè)拆借市場的特點包括p60A交易手續(xù)較為簡潔D．利率的市場化程度較低二、多項選擇題〔5210〕將21．金融市場的交易主體包括p40ABCDEA．企業(yè)E．中心銀行22．同業(yè)拆借市場的參與者包括p64ABCDEA．資金需求者C．中介