中國大唐集團(tuán)公司天然氣發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)(2016版)

附件天然氣發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）中國大唐集團(tuán)公司二〇一六年三月編制和使用說明中國大唐集團(tuán)公司(以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司)自組建以來，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)全局，堅(jiān)持安全發(fā)展、科學(xué)發(fā)展的理念，不斷夯實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，創(chuàng)新安全管理理念和方法，在快速發(fā)展過程中，有效控制了安全風(fēng)險(xiǎn)，保持了平穩(wěn)的安全生產(chǎn)局面。隨著集團(tuán)公司的快速多元化發(fā)展，新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)、新工藝、新材料、新裝備帶來的安全風(fēng)險(xiǎn)增多，原有管理人才、技術(shù)人才被不斷稀釋，同時(shí)國家對(duì)安全生產(chǎn)也提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)和要求，公司系統(tǒng)肩負(fù)的社會(huì)責(zé)任越來越重，企業(yè)安全生產(chǎn)管理的難度不斷加大。2011年，集團(tuán)公司提出了創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)的目標(biāo)，以“人員無傷害、系統(tǒng)無缺陷、管理無漏洞、設(shè)備無障礙、風(fēng)險(xiǎn)可控制，實(shí)現(xiàn)人機(jī)環(huán)境和諧統(tǒng)一”，作為創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)的基本要求。為了準(zhǔn)確理解和把握創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)的精神實(shí)質(zhì)，首先要理解和掌握幾個(gè)概念：第一，安全是一個(gè)相對(duì)的概念，是指把生產(chǎn)經(jīng)營過程中已知的風(fēng)險(xiǎn)控制在人們可接受的范圍內(nèi)。第二，危險(xiǎn)源是導(dǎo)致事故發(fā)生的根源，是具有可能意外釋放的能量或危險(xiǎn)有害物質(zhì)的生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。第三，風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源固有的屬性,是指發(fā)生不期望后果的可能性；風(fēng)險(xiǎn)度一般來講，是指事件發(fā)生的可能性和損失的乘積。第四，安全風(fēng)險(xiǎn)是由于危險(xiǎn)源的客觀存在而客觀存在的，安全風(fēng)險(xiǎn)是不可消除的（可替代），所以對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)只能管控，不可以消除。第五，事故隱患是指作業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備及設(shè)施的不安全狀態(tài)，人的不安全行為和管理上的缺陷，事故隱患由我們對(duì)引發(fā)危險(xiǎn)源釋放能量或危險(xiǎn)有害物質(zhì)的管控條件管控缺少或失效而引發(fā)，事故隱患是引發(fā)事故的直接條件，任何事故的發(fā)生都是有規(guī)律的，對(duì)事故隱患的管控就是要對(duì)危險(xiǎn)源的控制條件進(jìn)行管控。第六，本質(zhì)安全是工程術(shù)語，一是指設(shè)備本身具有安全性，即使是在設(shè)備發(fā)生故障的情況下，也不會(huì)造成事故；二是設(shè)備本身具有的防護(hù)性能，能夠防范人員的誤操作。第七，本質(zhì)安全型企業(yè)是管理的概念，就是要把安全風(fēng)險(xiǎn)長期、穩(wěn)定地控制在可接受的范圍內(nèi)。第八，標(biāo)準(zhǔn)化管理是把行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管控措施強(qiáng)制性執(zhí)行的手段。第九，體系化管理是將安全風(fēng)險(xiǎn)管控的措施和要求進(jìn)行系統(tǒng)化集成，并做到持續(xù)改進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)管理是預(yù)期管理，需要系統(tǒng)化、集成化的對(duì)管理過程進(jìn)行綜合判斷和評(píng)價(jià)，通過趨勢(shì)分析來判斷危險(xiǎn)源管控措施的落實(shí)水平，從而揭示企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平。集團(tuán)公司充分調(diào)研、論證國際和國內(nèi)已經(jīng)建立和成熟運(yùn)行的安全生產(chǎn)管理體系，結(jié)合對(duì)現(xiàn)代安全管理理論的認(rèn)識(shí)和方法的把握，依托集團(tuán)公司現(xiàn)有的安全生產(chǎn)管理體制和機(jī)制，按照體系化管理的模式，以風(fēng)險(xiǎn)管控為重點(diǎn)，以標(biāo)準(zhǔn)化管理為核心，對(duì)集團(tuán)公司組建以來行之有效的安全生產(chǎn)管理理念、方法進(jìn)行全面總結(jié)、提煉和升華，建立了具有大唐特色的本質(zhì)安全生產(chǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施和要求的系統(tǒng)化集成。安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期的管理，是對(duì)危險(xiǎn)源引發(fā)危險(xiǎn)事故的條件進(jìn)行管控。實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全的根本途徑就是不斷完善以安全風(fēng)險(xiǎn)管控為重點(diǎn)的安全生產(chǎn)管理體系，將生產(chǎn)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)定地控制在可接受的范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的長治久安。安全生產(chǎn)的過程就是不斷探索和駕馭客觀規(guī)律的過程。本質(zhì)安全是企業(yè)安全生產(chǎn)追求的最高境界，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不能一蹴而就，需要循序漸進(jìn)、持續(xù)改進(jìn)。目前，集團(tuán)公司本質(zhì)安全管理體系遵循“管理制度化、制度標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)流程化、流程軌道化、信息實(shí)時(shí)化”的原則，把發(fā)電廠安全生產(chǎn)管理的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)，以及領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、技術(shù)責(zé)任、現(xiàn)場(chǎng)管理責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任，轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行、可監(jiān)測(cè)、可預(yù)警的管理要素，并按照管理要素屬性進(jìn)行分類，劃分為管理、人員、設(shè)備、環(huán)境四個(gè)管理單元，按照“目標(biāo)明確、標(biāo)準(zhǔn)完善、流程清晰、偏差控制、業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)、持續(xù)改進(jìn)”的要求對(duì)管理要素進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，每個(gè)管理要素均設(shè)置目標(biāo)、指標(biāo)、流程與節(jié)點(diǎn)、相關(guān)文件等部分。目標(biāo)是要素要達(dá)到的管理目的和標(biāo)準(zhǔn)；指標(biāo)是要素實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)的量化評(píng)價(jià)工具；流程是由若干節(jié)點(diǎn)組成，節(jié)點(diǎn)是要素管理要控制的重點(diǎn)環(huán)節(jié)。綜合各要素管理，按照體系化管理的思路，集團(tuán)公司2011年建立了《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《體系規(guī)范》），構(gòu)建了本質(zhì)安全管理體系的基本框架。按照規(guī)范管理、目標(biāo)引導(dǎo)、指標(biāo)評(píng)價(jià)、流程和節(jié)點(diǎn)控制的思路，結(jié)合國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)和要求，對(duì)管理要素的控制節(jié)點(diǎn)提出重點(diǎn)控制內(nèi)容和要求，在《體系規(guī)范》的基本框架上充實(shí)內(nèi)容形成《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求》（以下簡(jiǎn)稱《重點(diǎn)要求》）。按照體系化思想和風(fēng)險(xiǎn)控制的管理思路，對(duì)各管理要素控制節(jié)點(diǎn)的管控重點(diǎn)要求細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施，建立風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，最終形成《本質(zhì)安全型火力（天然氣）發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)估手冊(cè)》），規(guī)范了集團(tuán)公司各發(fā)電企業(yè)創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)工作。集團(tuán)公司為了更好地貫徹落實(shí)國家推進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的有關(guān)要求，對(duì)《評(píng)估手冊(cè)》與《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)與評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行有效整合，形成了《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)手冊(cè)》），實(shí)現(xiàn)了“一次查評(píng)、得出兩個(gè)分?jǐn)?shù)，出兩份報(bào)告、達(dá)到兩個(gè)目的”。為了使本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控體系更加規(guī)范，管理要素的流程和節(jié)點(diǎn)控制措施更加具體和可操作，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果更加準(zhǔn)確、合理，并突出風(fēng)險(xiǎn)日常管控的理念，集團(tuán)公司自2014年以來組織專家多次對(duì)原《體系規(guī)范》、《重點(diǎn)要求》、《指導(dǎo)手冊(cè)》進(jìn)行完善。目前，集團(tuán)公司本質(zhì)安全管理體系包含《體系規(guī)范》2014版、《重點(diǎn)要求》2014版、《指導(dǎo)手冊(cè)》2016版和相關(guān)管理辦法等。本手冊(cè)為《天然氣發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)》。其中管理單元由陜西公司負(fù)責(zé)，人員單元由大唐國際負(fù)責(zé)，設(shè)備單位由大唐國際、江蘇公司負(fù)責(zé)，環(huán)境單元由安徽公司負(fù)責(zé)，最終由大唐國際結(jié)合天然氣發(fā)電企業(yè)實(shí)際進(jìn)行統(tǒng)稿，北京中唐電設(shè)備監(jiān)理有限公司進(jìn)行校稿。該《指導(dǎo)手冊(cè)》對(duì)天然氣發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)各要素管理的流程和節(jié)點(diǎn)提出控制要求和檢查、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)企業(yè)建立和完善安全生產(chǎn)管理體系，規(guī)范安全生產(chǎn)管理秩序，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任。同時(shí)通過對(duì)各管理要素管理過程痕跡的檢查，檢驗(yàn)各管理要素的管理過程是否按照規(guī)范的體系正常運(yùn)行，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否按照要求落實(shí)到位，實(shí)現(xiàn)綜合分析和判斷各管理要素的安全風(fēng)險(xiǎn)以及企業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)度的目的，關(guān)注失分項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)管理的短板，并持續(xù)改進(jìn)，努力實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全型企業(yè)。《指導(dǎo)手冊(cè)》使用方法和要求：一、風(fēng)險(xiǎn)度計(jì)算方法（一）要素風(fēng)險(xiǎn)度各管理要素采用專家賦值法，確定標(biāo)準(zhǔn)分，通過對(duì)管理要素控制節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管控效果進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的影響程度進(jìn)行分檔扣分，來綜合判斷該管理要素的風(fēng)險(xiǎn)度，計(jì)算方法如下：要素風(fēng)險(xiǎn)度=（1－要素實(shí)際得分／要素標(biāo)準(zhǔn)分值）×100%（二）單元風(fēng)險(xiǎn)度通過計(jì)算各單元的總得分率來確定單元的風(fēng)險(xiǎn)度，計(jì)算方法如下：?jiǎn)卧L(fēng)險(xiǎn)度=（1－單元實(shí)際得分／單元標(biāo)準(zhǔn)分值）×100%（三）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)度通過計(jì)算各單元風(fēng)險(xiǎn)度的算數(shù)平均值來確定企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)度，計(jì)算方法如下：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)度=∑單元風(fēng)險(xiǎn)度／∑單元數(shù)量二、安全生產(chǎn)人員評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的使用方法（一）依據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)人員基本資料、薪點(diǎn)值和指標(biāo)權(quán)重，對(duì)照附錄一《天然氣發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)人員評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》，計(jì)算每位安全生產(chǎn)人員學(xué)歷要求、專業(yè)要求、職稱要求、工作經(jīng)歷、崗位經(jīng)驗(yàn)、技能資格、持證上崗、健康條件八項(xiàng)指標(biāo)得分，計(jì)算出每位人員得分。評(píng)價(jià)因素評(píng)價(jià)因素說明權(quán)重學(xué)歷要求1.本人取得國家承認(rèn)的最高學(xué)歷，以畢業(yè)證書為準(zhǔn)10%2.根據(jù)不同崗位設(shè)置不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)要求3.本人所學(xué)專業(yè)，以畢業(yè)證書為準(zhǔn)4.所學(xué)專業(yè)應(yīng)適合本崗位10%職稱要求1.本人取得職稱等級(jí)，以專業(yè)技術(shù)資格證書為準(zhǔn)2.根據(jù)不同崗位設(shè)置不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)10%工作經(jīng)歷1.擔(dān)任本崗位前與本崗位相關(guān)工作的年限2.根據(jù)不同崗位設(shè)置不同評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)20%崗位經(jīng)驗(yàn)1.從事現(xiàn)崗位的實(shí)際工作年限2.根據(jù)不同崗位設(shè)置不同評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)20%技能資格1.本人技能等級(jí)，以職業(yè)技能鑒定資格證書為準(zhǔn)2.根據(jù)不同崗位設(shè)置不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)10%持證上崗滿足培訓(xùn)要求并取得相應(yīng)資格證書10%健康條件1.評(píng)價(jià)年度內(nèi)病假累計(jì)三個(gè)月以上不得分2.經(jīng)鑒定患有職業(yè)病或不宜從事本崗位工作的病癥不得分10%（二）按照安全生產(chǎn)人員評(píng)價(jià)計(jì)分原則，依次計(jì)算出崗位得分率、部門得分率、企業(yè)得分率，依據(jù)企業(yè)得分率計(jì)算評(píng)估手冊(cè)中人員質(zhì)量得分。（三）長期外委的運(yùn)行、維護(hù)單位、檢修項(xiàng)目單位和特許經(jīng)營單位全部列入維護(hù)部。（四）長期外委的運(yùn)行、維護(hù)、單位檢修項(xiàng)目單位和特許經(jīng)營單位未實(shí)行心薪點(diǎn)制時(shí)，各崗位對(duì)照維護(hù)部或設(shè)備部的薪點(diǎn)。（五）對(duì)照《風(fēng)力發(fā)電企業(yè)特種（設(shè)備）作業(yè)人員列表》，按照安全生產(chǎn)人員評(píng)價(jià)計(jì)分原則，計(jì)算出特種（設(shè)備）作業(yè)人員持證率。（二）安全生產(chǎn)人員評(píng)價(jià)計(jì)分原則：1.人員得分：人員應(yīng)得分P=該人員所在崗位薪點(diǎn)數(shù)人員實(shí)得分Q=依據(jù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)各因素得分總和人員得分率當(dāng)崗位缺員時(shí)，該崗位得分為0。2.崗位得分：崗位應(yīng)得分K崗位實(shí)得分G………………….(當(dāng)m≥n)崗位實(shí)得分G=………………(當(dāng)m＜n)崗位得分率注：m為崗位定員人數(shù)；n為實(shí)際在崗人數(shù)3.部門得分：部門應(yīng)得分部門實(shí)得分部門得分率注：j為該部門崗位數(shù)4.企業(yè)人員質(zhì)量得分：企業(yè)應(yīng)得分企業(yè)實(shí)得分企業(yè)得分率注：l為企業(yè)崗位數(shù)。5.特種（設(shè)備）作業(yè)人員持證率：持證率三、安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估計(jì)分注意事項(xiàng)（一）《指導(dǎo)手冊(cè)》中要求的規(guī)章制度和文件等，不一定要有專門的規(guī)章制度或文件，只要企業(yè)規(guī)章制度或文件中包含相應(yīng)內(nèi)容的體現(xiàn)就可以。（二）《指導(dǎo)手冊(cè)》中專項(xiàng)工作要求召開專項(xiàng)會(huì)議、下發(fā)專項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要，對(duì)于合并召開的會(huì)議，會(huì)議紀(jì)要明確涉及的各項(xiàng)具體內(nèi)容。（三）按《指導(dǎo)手冊(cè)》進(jìn)行評(píng)估時(shí)，風(fēng)電公司所屬風(fēng)電場(chǎng)按照車間對(duì)待，風(fēng)電場(chǎng)的檢修中心、集控中心按照班組對(duì)待。（四）按《指導(dǎo)手冊(cè)》相應(yīng)評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)行自評(píng)估時(shí)，評(píng)分計(jì)入“安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)得分”，同時(shí)結(jié)合查評(píng)情況和“電力安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)”相關(guān)查評(píng)內(nèi)容（在《指導(dǎo)手冊(cè)》中序號(hào)欄中序號(hào)用小括號(hào)括住項(xiàng)目）進(jìn)行綜合判斷打分，記入“標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)查評(píng)項(xiàng)目”得分欄。“安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估得分”與“標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)查評(píng)得分”分別統(tǒng)計(jì)，互不影響。通過一次查評(píng)，得出兩項(xiàng)查評(píng)得分，形成兩份查評(píng)報(bào)告，在評(píng)估企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控體系的同時(shí)，檢查和驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)工作，確定相應(yīng)達(dá)標(biāo)等級(jí)。四、評(píng)估問題中出現(xiàn)原有設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)在國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求不符時(shí)，按如下原則執(zhí)行：（一）國家明令必須淘汰的設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)必須盡快完成改造升級(jí)；（二）國家最新法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求中有強(qiáng)制規(guī)定的項(xiàng)目必須按新要求進(jìn)行整改；（三）其他設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)問題以消除缺陷為主。通過消除缺陷，滿足原設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)設(shè)計(jì)安全水平；（四）通過消缺仍不能滿足安全生產(chǎn)要求或系統(tǒng)存在嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的問題，則必須按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整改；（五）現(xiàn)有設(shè)備、設(shè)施基本滿足原設(shè)計(jì)安全水平，按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)后安全水平可顯著提高，如費(fèi)用不多，工作量不大，應(yīng)按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行改進(jìn)；五、對(duì)評(píng)估專家的要求（一）認(rèn)真學(xué)習(xí)《體系規(guī)范》、《重點(diǎn)要求》和《指導(dǎo)手冊(cè)》內(nèi)容，理解安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系化管理的思想，熟悉風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)內(nèi)容和管控效果評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。按照各管理要素的流程、節(jié)點(diǎn)控制是否符合體系正常運(yùn)行的思路來判斷和分析該管理要素存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)，查找影響安全生產(chǎn)的共性和趨勢(shì)性問題，分析可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，提出有針對(duì)性的建議和意見。（二）按評(píng)估單元和要素情況配備專業(yè)的評(píng)估人員。評(píng)估人員要具有良好的技術(shù)素質(zhì)和職業(yè)精神，理解和掌握國家和集團(tuán)公司相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和制度，工作要嚴(yán)肅、認(rèn)真、負(fù)責(zé)，每個(gè)評(píng)估問題的提出都要認(rèn)真對(duì)照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度，言之有理、言之有據(jù)，用數(shù)據(jù)和事實(shí)說話，不能大而化之，也不能把個(gè)人認(rèn)識(shí)當(dāng)作標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷，集團(tuán)公司將不定期組織開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家培訓(xùn)工作。請(qǐng)各單位將執(zhí)行過程中的問題及時(shí)反饋集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。目錄一、管理單元 11.1方針 11.2目標(biāo) 21.3安全生產(chǎn)責(zé)任制 41.4安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu) 71.5法律、法規(guī)和其它要求 101.6體系文件與記錄 141.7安全生產(chǎn)費(fèi)用管理 191.8安全生產(chǎn)會(huì)議 211.9安全生產(chǎn)信息管理 231.10發(fā)包工程管理 251.11外部市場(chǎng)管理 311.12兩措管理 321.13安全檢查 341.14危險(xiǎn)源管理 391.15應(yīng)急管理 441.16班組管理 511.17兩票管理 541.18交接班制 581.19巡回檢查制 591.20設(shè)備定期輪換與試驗(yàn)制 611.21事故事件管理 631.22審核與糾正管理 69二、人員單元 742.1崗位設(shè)置及人員能力 742.2教育培訓(xùn) 762.3人員準(zhǔn)入 802.4特種（設(shè)備）作業(yè)人員 822.5安全文化管理 84三、設(shè)備單元 863.1規(guī)劃設(shè)計(jì) 863.2工程建設(shè) 893.3試運(yùn)調(diào)試 933.4生產(chǎn)物資準(zhǔn)備 973.5信息網(wǎng)絡(luò)安全 993.6設(shè)備工況與狀況 1033.7生產(chǎn)資料準(zhǔn)備 2663.8供應(yīng)商管理 2683.9生產(chǎn)任務(wù)管理 2703.10點(diǎn)檢 2713.11缺陷管理 2743.12設(shè)備檢修 2773.13技術(shù)改造 2873.14可靠性管理 2913.15節(jié)能管理 2933.16環(huán)境保護(hù) 2943.17技術(shù)監(jiān)控 2993.18技術(shù)資料 3103.19科技進(jìn)步 3123.20實(shí)驗(yàn)室 3143.21特種設(shè)備 3143.22備品配件 318四、管理單元 3224.1職業(yè)衛(wèi)生 3224.2安全設(shè)施 3364.3安全工器具與勞動(dòng)防護(hù)用品 3454.4消防管理 3504.5交通安全 3574.6治安保衛(wèi) 3634.7?；?3704.8防災(zāi)減災(zāi)管理 3744.9特殊作業(yè)管理 381附錄一：天燃?xì)獍l(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)人員評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 389表1：天燃?xì)獍l(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)人員評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 389表2：天燃?xì)獍l(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)人員崗位列表 413表3：天然氣發(fā)電企業(yè)特種（設(shè)備）作業(yè)人員列表 416附錄二：安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表 419安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表01：電氣安全用具 419安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表02：手持電動(dòng)工具 420安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表03：移動(dòng)式電動(dòng)機(jī)具 421安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表04：動(dòng)力、照明配電箱 422安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表05：低壓臨時(shí)電源線路 423安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表06：安全帶 424安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表07：腳扣及升降板 425安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表08：腳手架 426安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表09：腳手架組件及安全網(wǎng) 427安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表10：移動(dòng)梯臺(tái)（含梯子、高凳） 428安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表11：電梯 429安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表12：橋式、門式起重機(jī) 430安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表13：自行式起重機(jī) 431安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表14：各式電動(dòng)葫蘆、電動(dòng)卷揚(yáng)機(jī)、垂直升降機(jī) 432安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表15：起重機(jī)械吊鉤 433安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表16：起重機(jī)械鋼絲繩 434安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表17：起重機(jī)械滑輪及卷筒 435安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表18：手動(dòng)小型起重設(shè)備 436安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表19：交、直流電焊機(jī) 437安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表20：鉆床 438安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表21：砂輪機(jī) 439安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表22：沖、剪、壓機(jī)械 440安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表23：金屬切削機(jī)床 441安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表24：主要木工機(jī)械 442安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表25：工業(yè)鍋爐 443安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表26：壓力容器 444安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表27：小型空氣壓縮機(jī) 445安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表28：勞動(dòng)保護(hù)及個(gè)體防護(hù)用品 446安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表29：安全帽 447安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表30：各類機(jī)動(dòng)車輛 448安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表31：高壓氣瓶 449安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表32：氧氣、天然氣、氫氣、乙炔物理、化學(xué)特性 450安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表33：六氟化硫、氨氣物理、化學(xué)特性 452附錄三：中國大唐集團(tuán)公司天然氣發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系標(biāo)準(zhǔn)依據(jù) 454表1：管理單元評(píng)審依據(jù) 454表2：人員單元評(píng)審依據(jù) 455表3：設(shè)備單元評(píng)審依據(jù) 456表4：環(huán)境單元評(píng)審依據(jù) 463一、管理單元序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)管控效果評(píng)估評(píng)估依據(jù)頻次1管理單元30001.1方針451.1.1導(dǎo)入101.企業(yè)應(yīng)按照國家“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，指導(dǎo)本企業(yè)安全生產(chǎn)工作；2.企業(yè)應(yīng)按照全國人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)社會(huì)法室編著的《中華人民共和國安全生產(chǎn)法解讀》中對(duì)安全生產(chǎn)方針的釋義和解讀作為培訓(xùn)教材，向職工進(jìn)行安全生產(chǎn)方針的教育1.查企業(yè)有關(guān)體系文件：未體現(xiàn)企業(yè)按照安全生產(chǎn)方針指導(dǎo)安全生產(chǎn)工作的要求，不得分；2.查企業(yè)管理記錄、企業(yè)事故事件管理資料：發(fā)現(xiàn)因工期不合理、違反標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備帶病運(yùn)行、留有隱性缺陷引發(fā)不安全事故、事件的，不得分《關(guān)于做好發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)修訂工作的通知》（安生〔2015〕53號(hào)）1次/年1.1.2傳達(dá)與溝通251.對(duì)安全生產(chǎn)方針的教育和培訓(xùn)，應(yīng)每年進(jìn)行一次；2.教育培訓(xùn)活動(dòng)應(yīng)通過安全日活動(dòng)、三級(jí)安全教育等方式進(jìn)行；3.通過報(bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)、會(huì)議對(duì)安全生產(chǎn)方針的宣傳進(jìn)行強(qiáng)化查企業(yè)每年安全教育培訓(xùn)計(jì)劃、執(zhí)行情況痕跡資料：1.未每年對(duì)安全生產(chǎn)方針進(jìn)行教育和培訓(xùn)，不得分；2.新工三級(jí)安全教育無安全生產(chǎn)方針內(nèi)容，每人扣標(biāo)準(zhǔn)分的4%，扣完為止；3.未通過會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)、簡(jiǎn)報(bào)等任一形式對(duì)方針宣傳進(jìn)行強(qiáng)化，扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%；4.抽查企業(yè)5-10名員工，一人不掌握扣標(biāo)準(zhǔn)分的4%，三分之一及以上未掌握，不得分《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第十三號(hào)）第二、二十五條1次/年1.1.3回顧與改進(jìn)10查企業(yè)事故事件管理資料：1次/年企業(yè)每年對(duì)安全生產(chǎn)方針落實(shí)情況進(jìn)行回顧，對(duì)不符合安全生產(chǎn)方針的做法進(jìn)行糾正發(fā)現(xiàn)因工期不合理、違反標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備帶病運(yùn)行、留有隱性缺陷引發(fā)不安全事故，不得分1.2目標(biāo)90（5.1.1）目標(biāo)的制定101.電力企業(yè)應(yīng)制定明確的總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)；2.安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)明確企業(yè)安全狀況在人員、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境、管理等方面的各項(xiàng)安全指標(biāo)；3.安全指標(biāo)應(yīng)科學(xué)、合理，包括：不發(fā)生人身重傷及以上人身事故、不發(fā)生一般及以上各類電力安全事故；4.安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批，以文件形式下達(dá)1.未制定總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、未經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批，不得分；2.指標(biāo)不全面、內(nèi)容有缺失，扣2分；3.指標(biāo)不明確，不易于員工獲取并貫徹落實(shí)，扣2分；4.未以正式方式下達(dá)，扣2分*1.2.1設(shè)定20上級(jí)要求，結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際，制定企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)，并滿足以下要求:1.符合或嚴(yán)于上級(jí)下達(dá)的目標(biāo)及相關(guān)方的要求，并應(yīng)予以量化；2.涵蓋安全指標(biāo)、職業(yè)健康指標(biāo)；3.體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)要求，不低于上一年度水平查企業(yè)有關(guān)文件資料（工作報(bào)告、與上級(jí)公司簽訂的責(zé)任書、安委會(huì)紀(jì)要等）：1.未制定企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，不得分；2.企業(yè)制定的安全生產(chǎn)目標(biāo)與上級(jí)要求不符或低于上級(jí)下達(dá)的目標(biāo)及相關(guān)要求，不得分；3.企業(yè)制定的安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)涵蓋安全指標(biāo)、職業(yè)健康指標(biāo)，不合格每處扣標(biāo)準(zhǔn)分的25%；4.企業(yè)制定的安全生產(chǎn)目標(biāo)低于上一年度水平，扣標(biāo)準(zhǔn)分的25%1.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.1.1條；2.《中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2015〕47號(hào)）第十四、十五條；3.《中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2015〕48號(hào)）第十五（二）條1次/年（5.1.2）目標(biāo)的控151.未制定相應(yīng)目標(biāo)和控制措施，不得分；制與落實(shí)1.根據(jù)確定的安全生產(chǎn)目標(biāo)制定相應(yīng)的分級(jí)（廠級(jí)、部門、班組）目標(biāo)2.基層單位或部門按照安全生產(chǎn)職責(zé)，制定相應(yīng)的分級(jí)控制措施2.控制措施不明確、不具體，未結(jié)合崗位特點(diǎn)，扣2分1.2.2確認(rèn)30目標(biāo)確認(rèn)應(yīng)按層次逐級(jí)進(jìn)行，可量化、可考核，并分解為杜絕指標(biāo)和控制指標(biāo):1.橫向分解到各生產(chǎn)部門（車間、項(xiàng)目部）；2.縱向按照四級(jí)控制要求分解到各級(jí)、直至每各崗位；3.目標(biāo)確認(rèn)應(yīng)逐級(jí)簽訂目標(biāo)責(zé)任書。企業(yè)副職與企業(yè)安全第一責(zé)任人簽訂（責(zé)任范圍應(yīng)與分管工作范圍一致）；部門負(fù)責(zé)人代表部門與企業(yè)安全第一責(zé)任人簽訂；班（值）長代表班（值）與部門負(fù)責(zé)人簽訂；班員與班（值）長簽訂查企業(yè)各級(jí)責(zé)任書：1.目標(biāo)沒有分解為杜絕指標(biāo)和控制指標(biāo)，不得分；2.目標(biāo)沒有按層次逐級(jí)量化分解到部門、班（值）、個(gè)人，不得分；3.沒有逐級(jí)簽訂目標(biāo)責(zé)任書，不得分；4.目標(biāo)量化后，下級(jí)目標(biāo)低于上級(jí)目標(biāo)，每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%1.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.1.2條；2.《中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2015〕47號(hào)）第十三、十四條；1次/年（5.1.3）目標(biāo)的監(jiān)督與考核151.制定安全生產(chǎn)目標(biāo)考核辦法；2.定期對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查與糾偏；3.對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)估與考核1.未實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)，不得分；2.未制定目標(biāo)考核辦法，扣2分；3.未對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況進(jìn)行檢查評(píng)估，未按辦法對(duì)目標(biāo)執(zhí)行情況考核，扣2分1.2.3實(shí)施與監(jiān)測(cè)30各級(jí)人員簽訂目標(biāo)責(zé)任書后，應(yīng)制訂實(shí)現(xiàn)相應(yīng)安全目標(biāo)的保證措施，并經(jīng)上級(jí)行政正職審核簽字并備案：1.班員的保證措施，應(yīng)經(jīng)班（值）長審核簽字，并在班組備案；查各級(jí)安全目標(biāo)保證書：1.班員的保證措施（同工種、同崗位可制定同一個(gè)保證措施），未經(jīng)班（值）長審核簽字并在班組備案，扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%；1.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.1.2條；2.1次/年2.班（值）長、部門（車間）管理干部的保證措施，應(yīng)經(jīng)部門主任審核簽字，并在部門備案；3.部門（車間）負(fù)責(zé)人和分管廠領(lǐng)導(dǎo)的保證措施，應(yīng)經(jīng)企業(yè)行政正職審核簽字，并在安監(jiān)部備案2.班（值）長、部門（車間）管理干部的保障措施未簽名或未經(jīng)部門（車間）主任審核簽字并在部門（車間）備案，扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%；3.部門（車間）負(fù)責(zé)人和分管廠領(lǐng)導(dǎo)的保證措施未簽名或未經(jīng)企業(yè)行政正職審核簽字并在安監(jiān)部備案，扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%；4.企業(yè)生產(chǎn)部門（車間）、班組各級(jí)保證措施未結(jié)合工作性質(zhì)、崗位特點(diǎn)，不同工種和不同崗位措施雷同，每人扣標(biāo)準(zhǔn)分的5%，扣完為止《中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2015〕48號(hào)）1.2.4回顧與獎(jiǎng)懲101.部門（車間）每月對(duì)目標(biāo)（指標(biāo)）的完成情況進(jìn)行分析與考核2.企業(yè)每半年對(duì)目標(biāo)（指標(biāo)）的完成情況進(jìn)行回顧，并在需要時(shí)及時(shí)修正或調(diào)整查部門（車間）月度分析會(huì)記錄、企業(yè)安委會(huì)資料：1.部門（車間）未對(duì)月度目標(biāo)（指標(biāo)）完成情況進(jìn)行分析與考核，不得分；每少1項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%，扣完為止；2.企業(yè)未對(duì)年度安全目標(biāo)（指標(biāo)）完成情況進(jìn)行總結(jié)分析，不得分；每少1項(xiàng)扣，標(biāo)準(zhǔn)分的10%，扣完為止1.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.1.3條；2.《中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2015〕48號(hào)）第九條第1條：1次/年；第2條：1次/半年1.3安全生產(chǎn)責(zé)任制155（5.2.4）安全生產(chǎn)責(zé)任制201.制定符合本企業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各部門、各級(jí)、各類崗位人員安全生產(chǎn)責(zé)任；1.未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，或安全生產(chǎn)責(zé)任制未有效落實(shí)造成事故，不得分；2.各級(jí)、各類人員安全職責(zé)未體現(xiàn)崗位工作相關(guān)性，未落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，扣5分；3.未制定責(zé)任追究制度和考核制度，無安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲記錄，扣5分2.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)賦予的職責(zé)，建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制，組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施，督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患，組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事；3.各級(jí)、各類崗位人員要認(rèn)真履行崗位安全生產(chǎn)職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)規(guī)章制度；4.企業(yè)應(yīng)建立責(zé)任追究制度，對(duì)安全生產(chǎn)職責(zé)履行情況進(jìn)行檢查、考核1.3.1管理制度50依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第十三號(hào)）、集團(tuán)公司《安全生產(chǎn)工作規(guī)定》、《安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法》、《安全生產(chǎn)“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)”暫行規(guī)定》相關(guān)要求，制定符合本企業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法（實(shí)施細(xì)則）:1.明確責(zé)任制管理的歸口部門；2.按照企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置，劃分安全生產(chǎn)保證體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，明確所屬各部門的職責(zé)；3.明確責(zé)任制的修改條件和修改程序；4.明確責(zé)任制落實(shí)情況的檢查與考核；5.明確責(zé)任制履行不到位的問責(zé)事項(xiàng)與程序；6.與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關(guān)系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營等納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇查安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度：1.未制定本企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度,不得分；2.未明確責(zé)任制管理的歸口部門，扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；3.未劃分安全生產(chǎn)保證體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系及，未明確所屬各部門的職責(zé)，每處扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%，扣完為止3.未明確責(zé)任制的修改條件和修改程序，扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；4.未明確責(zé)任制落實(shí)情況的檢查與考核，扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；5.未明確責(zé)任制履行不到位的問責(zé)事項(xiàng)與程序，扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；6.與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關(guān)系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營等未納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇，扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%1.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第十三號(hào)）第十八條；2.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.4.2、附錄A1條；3.《中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2015〕47號(hào)）第四條；4.《中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2015〕48號(hào)）第二十七條；5.《中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)”暫行辦法》（大唐集團(tuán)黨制﹝2015﹞5號(hào)）1次/年1.3.2溝通與落實(shí)751.各部門負(fù)責(zé)人按照責(zé)任制管理辦法中分配的本部門職責(zé)，組織修訂本部門責(zé)任制，按照縱向到底、橫向到邊的原則，將部門職責(zé)分配到各崗位，明確各崗位的責(zé)任范圍、責(zé)任人員和考核標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)全覆蓋；2.歸口部門按照責(zé)任制管理辦法，組織修訂責(zé)任制；3.歸口部門將各部門修訂的責(zé)任制進(jìn)行收集匯總，形成全廠的責(zé)任制，按規(guī)定程序發(fā)布；4.崗位（部門）調(diào)整后，責(zé)任部門應(yīng)在30日內(nèi)對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)充完善；5.修訂后的安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)發(fā)放到每個(gè)員工，并由上級(jí)部門組織學(xué)習(xí)，確保各級(jí)人員熟悉自身崗位安全職責(zé)，留存相關(guān)資料；6.各部門、各級(jí)人員應(yīng)按照責(zé)任制規(guī)定的責(zé)任范圍，嚴(yán)格履行崗位職責(zé)；1.企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制與現(xiàn)有機(jī)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)配備和崗位設(shè)置不符，扣標(biāo)準(zhǔn)分的15%；2.現(xiàn)場(chǎng)詢問，不熟悉本崗位安全職責(zé)，每發(fā)現(xiàn)1人扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%，最多扣標(biāo)準(zhǔn)分的30%；3.現(xiàn)場(chǎng)布置工作時(shí)不布置安全措施、重大技術(shù)改造工程缺少保證安全的組織措施、技術(shù)措施等“管生產(chǎn)不管安全”的典型問題，扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%；4.現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)企業(yè)未進(jìn)行控制的安全隱患，每處扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；5.查有關(guān)單項(xiàng)工作的具體制度，發(fā)現(xiàn)具體工作中領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、技術(shù)責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任和現(xiàn)場(chǎng)管理責(zé)任未明確，每項(xiàng)制度扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%1.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第十三號(hào)）第十九條；2.《中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2015〕47號(hào)）第二十條；3.《中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2015〕48號(hào)）第五條1次/年7.企業(yè)應(yīng)在各單項(xiàng)工作的具體制度中，對(duì)各崗位的責(zé)任范圍進(jìn)行延伸和細(xì)化，明確相關(guān)人員的具體責(zé)任事項(xiàng)，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、技術(shù)責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任和現(xiàn)場(chǎng)管理責(zé)任1.3.3回顧與獎(jiǎng)懲301.查部門分析會(huì)資料：各部門每月未對(duì)各崗位履責(zé)情況進(jìn)行檢查、考核，每次扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；2.查有關(guān)資料會(huì)議記錄：1.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第十三號(hào)）第十九條；第1、2條：1次/月；第1.各部門負(fù)責(zé)人結(jié)合當(dāng)月生產(chǎn)工作完成情況，對(duì)各崗位履責(zé)情況進(jìn)行檢查、考核，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題和不足進(jìn)行糾正；對(duì)責(zé)任制適用性進(jìn)行評(píng)價(jià)，作為下次修訂的依據(jù)。留存相關(guān)資料；2.責(zé)任制歸口管理部門每月結(jié)合當(dāng)月全廠各項(xiàng)工作任務(wù)完成情況，對(duì)各部門履責(zé)情況進(jìn)行檢查、考核，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題和不足進(jìn)行糾正；對(duì)責(zé)任制適用性進(jìn)行評(píng)價(jià)，作為下次修訂的依據(jù)。留存相關(guān)資料；3.責(zé)任制歸口管理部門每年對(duì)各部門責(zé)任制修訂意見和建議進(jìn)行收集匯總，向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，必要時(shí)組織進(jìn)行全面修訂；4.企業(yè)發(fā)生因責(zé)任制落實(shí)不到位引發(fā)的事件、事故，應(yīng)按企業(yè)獎(jiǎng)懲規(guī)定進(jìn)行考核，不得降低標(biāo)準(zhǔn)；5.企業(yè)每年進(jìn)行安全生產(chǎn)獎(jiǎng)優(yōu)評(píng)先時(shí)，應(yīng)將安全生產(chǎn)責(zé)任制履責(zé)情況作為重要考核內(nèi)容（1）責(zé)任制歸口管理部門每月未對(duì)各部門履責(zé)情況進(jìn)行檢查、考核，每次扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；（2）企業(yè)每年未對(duì)責(zé)任制適用性進(jìn)行確認(rèn)，扣標(biāo)準(zhǔn)分的30%；3.查事故事件管理資料：企業(yè)發(fā)生因責(zé)任制落實(shí)不到位引發(fā)的事件、事故，未按企業(yè)獎(jiǎng)懲規(guī)定進(jìn)行考核或降低考核標(biāo)準(zhǔn)，扣標(biāo)準(zhǔn)分的30%；4.查年度安全生產(chǎn)獎(jiǎng)優(yōu)評(píng)先資料：企業(yè)每年進(jìn)行安全生產(chǎn)獎(jiǎng)優(yōu)評(píng)先時(shí)，未將安全生產(chǎn)責(zé)任制履責(zé)情況作為重要考核內(nèi)容，每人次扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%2.《中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2015〕48號(hào)）第二十一條3、4、5條：1次/年1.4安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu)901.4.1管理制度201.按照集團(tuán)公司要求，建立安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理人員配置的管理制度；2.制度必須明確機(jī)構(gòu)（部、車間、班組）設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)、人員職數(shù)、調(diào)整的權(quán)限和程序查管理制度：1.無安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)置管理制度，不得分；2.制度內(nèi)容不符合要求，每處扣標(biāo)準(zhǔn)分的25%1.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第十三號(hào)）第二十一條；2.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.2.2、5.2.3條；3.1次/年《中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2015〕47號(hào)）第二十四條；4.《中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)監(jiān)督工作規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2015〕50號(hào)）（5.2.1）安全生產(chǎn)委員會(huì)101.成立以主要負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)的安全生產(chǎn)委員會(huì)，明確機(jī)構(gòu)的組成和職責(zé)，建立健全工作制度和例會(huì)制度；1.未成立企業(yè)安全生產(chǎn)委員會(huì)并建立相關(guān)制度，不得分；*2.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織召開安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議，總結(jié)分析本單位的安全生產(chǎn)情況，部署安全生產(chǎn)工作，研究解決安全生產(chǎn)工作中的重大問題，決策企業(yè)安全生產(chǎn)的重大事項(xiàng)2.未按規(guī)定召開會(huì)議或會(huì)議記錄不完整，扣2分/次；3.重大、重要安全事項(xiàng)未經(jīng)安委會(huì)研究確定，扣3分（5.2.2）安全生產(chǎn)保障體系101.建立由生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)和有關(guān)單位主要負(fù)責(zé)人組成的安全生產(chǎn)保障體系。貫徹“管生產(chǎn)必須管安全”的原則；2.企業(yè)、部門（車間）主要負(fù)責(zé)人應(yīng)每月組織召開安全生產(chǎn)分析會(huì)議,形成會(huì)議記錄并予以公布；3.落實(shí)安全生產(chǎn)保障體系職責(zé)，保障安全生產(chǎn)所需的人員、物資、費(fèi)用等需要1.未按要求建立安全生產(chǎn)保障體系，不得分；2.未每月召開安全分析例會(huì)，扣2分/次；會(huì)議記錄不完整或沒有公布，扣1分/次；未分析安全生產(chǎn)存在的問題，扣1分/次；未針對(duì)問題制定改進(jìn)措施扣1分；未布置安全生產(chǎn)工作和明確完成時(shí)間、負(fù)責(zé)人，扣1分；上次布置的工作未閉環(huán)扣1分；3.安全保障體系不健全、不符合要求，職責(zé)未有效落實(shí)，每項(xiàng)扣1分*（5.2.3）安全生產(chǎn)監(jiān)督體系201.設(shè)置安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，配備滿足安全生產(chǎn)要求的各級(jí)安全監(jiān)督人員和所需的設(shè)施器材；1.未按要求設(shè)置安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，不得分；*2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)安全監(jiān)督隊(duì)伍建設(shè)，鼓勵(lì)和支持安全生產(chǎn)監(jiān)督管理人員取得注冊(cè)安全工程師資質(zhì)；3.建立安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，健全安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，每月召開安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)會(huì)議，并做好會(huì)議記錄；4.安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)要嚴(yán)格履行安全生產(chǎn)職責(zé)，布置、督促、落實(shí)企業(yè)的安全生產(chǎn)工作，檢查安全生產(chǎn)工作開展情況，糾正違反安全生產(chǎn)規(guī)章制度的行為，嚴(yán)格安全生產(chǎn)考核，安全監(jiān)督工作記錄完整2.安全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)不健全，安全監(jiān)督人員數(shù)量、素質(zhì)及配備的設(shè)施器材不滿足本單位安全監(jiān)督需要，扣5分。安監(jiān)人員中沒有注冊(cè)安全工程師，扣3分；3.未按時(shí)召開會(huì)議或會(huì)議記錄不完整，扣2分/次；4.安全監(jiān)督人員對(duì)關(guān)鍵工作、危險(xiǎn)工作、重點(diǎn)工作未進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，扣3分；5.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督無記錄，發(fā)現(xiàn)違章現(xiàn)象未制止并跟蹤整改，扣2分/次1.4.2機(jī)構(gòu)設(shè)置301.建立健全有系統(tǒng)、分層次的安全生產(chǎn)保證體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，明確兩個(gè)體系隸屬部門；2.機(jī)構(gòu)設(shè)置必須明確各部門和班組的人員配置標(biāo)準(zhǔn)、各工種人數(shù)和各類人員持證上崗要求；3.機(jī)構(gòu)設(shè)置必須以正式文件發(fā)布；4.建立企業(yè)安全監(jiān)督部門、部門安全員、班組專（兼）職安全員組成三級(jí)安全監(jiān)督責(zé)任主體網(wǎng)絡(luò)；5.與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關(guān)系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營等應(yīng)納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇，同樣應(yīng)建立兩個(gè)體系（此條刪除）查機(jī)構(gòu)設(shè)置文件：1.機(jī)構(gòu)設(shè)置未以正式文件發(fā)布，不得分；2.沒有建立健全兩個(gè)體系，扣標(biāo)準(zhǔn)分的30%；3.未明確各部門和班組的人員配置標(biāo)準(zhǔn)、各工種人數(shù)和各類人員持證上崗要求，每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的1.5%，扣完為止；4.與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關(guān)系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營等未納入企業(yè)統(tǒng)一管理范疇，扣標(biāo)準(zhǔn)分的30%；5.沒有建立三級(jí)安全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，不得分；6.安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)不是由行政正職主管，不得分本節(jié)點(diǎn)的實(shí)質(zhì)是對(duì)1.4.1所定制度的落實(shí)。因此其依據(jù)應(yīng)為按照前款依據(jù)所制定的本單位管理制度中明確的相應(yīng)條款要求1.4.3崗位人員配置401.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員必須配備分管安全生產(chǎn)的副職1.查企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子分工文件：2.保證體系人員配置：（1）按照標(biāo)準(zhǔn)配置生產(chǎn)及管理人員；（2）落實(shí)人員持證上崗要求。3.安全監(jiān)督管理人員配置：（1）按照標(biāo)準(zhǔn)配置管理人員；（2）落實(shí)管理人員持證上崗要求。4.特種作業(yè)人員和特種設(shè)備操作人員配置：（1）按標(biāo)準(zhǔn)配置特種作業(yè)人員和特種設(shè)備操作人員；（2）落實(shí)特種作業(yè)人員和特種設(shè)備操作人員持證上崗要求未配備和明確分管安全生產(chǎn)副職，扣標(biāo)準(zhǔn)分的50%；2.查職工花名冊(cè)：未按機(jī)構(gòu)設(shè)置文件配置人員，每少1人扣標(biāo)準(zhǔn)分的5%；3.安全監(jiān)督部門正職的調(diào)整未經(jīng)上級(jí)同意，扣標(biāo)準(zhǔn)分的25%1.5法律、法規(guī)和其它要求130（5.4.1）法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范151.建立識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度，明確主管部門，確定獲取的渠道、方式，及時(shí)識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；2.企業(yè)職能部門應(yīng)及時(shí)識(shí)別和獲取本部門適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并跟蹤、掌握有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的修訂情況，及時(shí)提供給企業(yè)內(nèi)負(fù)責(zé)識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)的主管部門匯總；1.未明確識(shí)別主管部門，扣5分；2.未建立相關(guān)制度，扣5分；3.未根據(jù)識(shí)別和獲取的法律法規(guī)及時(shí)完善本企業(yè)規(guī)章制度和規(guī)程，扣1分/項(xiàng)；4.未將識(shí)別和獲取的法律法規(guī)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行教育培訓(xùn)，扣1分/項(xiàng)*3.企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其它要求及時(shí)傳達(dá)給從業(yè)人員；4.企業(yè)應(yīng)遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并將相關(guān)要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為本單位（企業(yè)）規(guī)章制度，貫徹到日常安全管理工作中1.5.1管理制度201.建立識(shí)別適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度；2.明確主管部門，確定獲取國家法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)獲取的渠道、方式和頻次1.未制定識(shí)別本企業(yè)適用的法律、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制度，不得分；2.制度未明確主管部門，確定相關(guān)的獲取渠道、方式和頻次，每處扣標(biāo)準(zhǔn)分的25%1．《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.4.1條；2.《中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2015〕47號(hào)）第三十一條1次/年（5.4.2）規(guī)章制度15建立健全符合國家法律法規(guī)、國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的各項(xiàng)規(guī)章制度（包括但不僅限于附錄A），并發(fā)放到相關(guān)工作崗位，規(guī)范從業(yè)人員的生產(chǎn)作業(yè)行為1.規(guī)章制度不全，扣2分/項(xiàng)；2.相關(guān)崗位的規(guī)章制度配置不全，扣1分/項(xiàng)*1.5.2識(shí)別與獲取301.建立企業(yè)適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單，每年更新、公布一次；查企業(yè)適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單文件：1.企業(yè)每年未公布適用的法律法規(guī)1．《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第1次/年2.獲取清單所列法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)；3.法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)變化后及時(shí)更新、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)清單，不得分；2.清單沒有經(jīng)過組織審核、簽署審核意見，扣標(biāo)準(zhǔn)分的50%；3.清單所列法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)不是國家最新版本，每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的2%；4.法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范版本與5.4.1條；2.《中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2015〕47號(hào)）第三十一條清單所列不符，每缺一部扣標(biāo)準(zhǔn)分的4%(5.4.3)安全生產(chǎn)規(guī)程101.企業(yè)應(yīng)配備國家及電力行業(yè)有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程；2.企業(yè)應(yīng)編制運(yùn)行規(guī)程、檢修規(guī)程、設(shè)備試驗(yàn)規(guī)程、系統(tǒng)圖冊(cè)、相關(guān)設(shè)備操作規(guī)程等有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程；3.企業(yè)應(yīng)將有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程發(fā)放到相關(guān)崗位1.未明確各部門、崗位應(yīng)配備的規(guī)章制度，扣2分/項(xiàng)；部門、班組、崗位沒有獲取到最新的安全生產(chǎn)規(guī)程，扣1分/項(xiàng)；2.編制的安全生產(chǎn)規(guī)程內(nèi)容不全或不符合要求，扣2分/項(xiàng)*1.5.3傳達(dá)30組織從業(yè)人員學(xué)習(xí)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，確保其了解相關(guān)重點(diǎn)要求；留存學(xué)習(xí)資料1.查法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范文本：（1）未及時(shí)下發(fā)（含內(nèi)網(wǎng)公布）法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范文本，不得分；（2）各班組無法提供或檢索（內(nèi)網(wǎng)）清單所列的法律法規(guī)文本，每個(gè)扣標(biāo)準(zhǔn)分的3%；（3）各部門無法提供或檢索（內(nèi)網(wǎng)）本專業(yè)適用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范文本，每個(gè)扣標(biāo)準(zhǔn)分的6%；2.查企業(yè)安全教育培訓(xùn)計(jì)劃及執(zhí)行的資料：（1）無新獲取的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（以清單所列為準(zhǔn)）的教育培訓(xùn)項(xiàng)目，扣標(biāo)準(zhǔn)分的6%；（2）已經(jīng)實(shí)施的項(xiàng)目，無痕跡資料（記錄或課件、簽到表、臺(tái)賬、檔案等），每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的6%；3.抽查3-5人，員工不了解《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.4.1條1次/年《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第十三號(hào)）規(guī)定的從業(yè)人員義務(wù)，每人扣標(biāo)準(zhǔn)分的2%(5.4.4)評(píng)估和修訂101.每年至少一次對(duì)企業(yè)執(zhí)行的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢修、運(yùn)行、試驗(yàn)等規(guī)程的有效性進(jìn)行檢查評(píng)估；及時(shí)完善規(guī)章制度、操作規(guī)程，每年發(fā)布有效的法律法規(guī)、制度、規(guī)程等清單；2.每3～5年對(duì)有關(guān)制度、規(guī)程進(jìn)行一次全面修訂、重新印刷發(fā)布；1.未公布現(xiàn)行有效的制度清單，不得分；2.未按要求及時(shí)修訂有關(guān)規(guī)程和規(guī)章制度，扣2分/項(xiàng)；3.未按規(guī)定履行規(guī)程、規(guī)章制度審批手續(xù)，扣2分/項(xiàng)*3.規(guī)章制度、操作規(guī)程的修訂、審查應(yīng)嚴(yán)格履行審批手續(xù)1.5.4轉(zhuǎn)化40法律、法規(guī)和上級(jí)相關(guān)要求中，要求企業(yè)制定制度、管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則，必須轉(zhuǎn)化1.國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求企業(yè)編制實(shí)施細(xì)則，企業(yè)未在一年內(nèi)響應(yīng)制訂,每個(gè)扣標(biāo)準(zhǔn)分的12.5%；2.根據(jù)國家最新法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，企業(yè)應(yīng)修訂而一年內(nèi)未修訂相關(guān)制度、規(guī)程，每個(gè)扣標(biāo)準(zhǔn)分的2.5%《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.4.1條1次/年文件和檔案管理101.嚴(yán)格執(zhí)行文件和檔案管理制度，確保規(guī)章制度、規(guī)程編制、使用、評(píng)審、修訂的有效性；1.未建立檔案管理制度，沒有按制度執(zhí)行，不得分；2.未按規(guī)定做好安全臺(tái)賬、記錄，每缺少一項(xiàng)或一次扣2分；3.安全臺(tái)賬、記錄內(nèi)容不全面或不具體，每項(xiàng)扣1分*2.建立主要安全生產(chǎn)過程、事件、活動(dòng)、檢查的安全記錄檔案，并加強(qiáng)對(duì)安全記錄的有效管理。安全記錄至少包括：班長日志、巡檢記錄、檢修記錄、不安全事件記錄、事故調(diào)查報(bào)告、安全生產(chǎn)通報(bào)、安全日活動(dòng)記錄、安全會(huì)議記錄、安全檢查記錄等1.5.5回顧與更新10企業(yè)每年對(duì)識(shí)別、獲取、傳達(dá)、轉(zhuǎn)化法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的工作進(jìn)行總結(jié)，對(duì)下年度清單更新和制度修編工作提出建議1.無工作總結(jié)，不得分；2.未對(duì)下年度清單更新和制度修編工作提出建議，扣標(biāo)準(zhǔn)分的50%1次/年1.6體系文件與記錄155（5.4.2）規(guī)章制度15建立健全符合國家法律法規(guī)、國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的各項(xiàng)規(guī)章制度（包括但不僅限于附錄A），并發(fā)放到相關(guān)工作崗位，規(guī)范從業(yè)人員的生產(chǎn)作業(yè)行為1.規(guī)章制度不全，扣2分/項(xiàng)；2.相關(guān)崗位的規(guī)章制度配置不全，扣1分/處*(5.4.3)安全生產(chǎn)規(guī)程101.企業(yè)應(yīng)配備國家及電力行業(yè)有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程；2.企業(yè)應(yīng)編制運(yùn)行規(guī)程、檢修規(guī)程、設(shè)備試驗(yàn)規(guī)程、系統(tǒng)圖冊(cè)、相關(guān)設(shè)備操作規(guī)程等有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程；3.企業(yè)應(yīng)將有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程發(fā)放到相關(guān)崗位1.未明確各部門、崗位應(yīng)配備的規(guī)章制度，扣2分/項(xiàng)；部門、班組、崗位沒有獲取到最新的安全生產(chǎn)規(guī)程，扣1分/項(xiàng)；2.編制的安全生產(chǎn)規(guī)程內(nèi)容不全或不符合要求，扣2分/項(xiàng)*1.6.1體系文件制定15企業(yè)制定體系規(guī)范規(guī)定的文件應(yīng)考慮以下因素或要求：1.法律、法規(guī)和國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及上級(jí)要求；2.流程管理與節(jié)點(diǎn)控制要求；3.與有關(guān)方面簽署協(xié)議派生出的要求；抽查企業(yè)相關(guān)制度文本：（1）依據(jù)法律、法規(guī)或引用國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及上級(jí)要求不準(zhǔn)確，每個(gè)制度扣標(biāo)準(zhǔn)分的7%；（2）制度內(nèi)容的流程、節(jié)點(diǎn)缺失，不符合體系規(guī)范要求，每個(gè)制度扣標(biāo)準(zhǔn)分的7%；1.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.4.2條；2.1次/年4.與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的外部信息；5.事故教訓(xùn)和上級(jí)反措要求（3）與有關(guān)方面簽署協(xié)議派生出的要求、與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的外部信息、事故教訓(xùn)和上級(jí)反措要求未在制度中體現(xiàn)，每個(gè)制度扣標(biāo)準(zhǔn)分的7%《中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2015〕47號(hào)）第四條；3.《中國大唐集團(tuán)公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》；4.《中國大唐集團(tuán)公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求》1.6.2文件批準(zhǔn)與發(fā)布10體系文件批準(zhǔn)與發(fā)布流程應(yīng)規(guī)范，程序完整，及時(shí)有效，并認(rèn)真審查以下內(nèi)容：1.體系文件發(fā)布與執(zhí)行時(shí)間；2.體系文件的版本與編號(hào)；3.批準(zhǔn)和發(fā)放控制；4.解釋權(quán)；5.變更與廢止；6.體系文件存檔要求1.查體系文件審批流程：（1）體系文件未履行審批手續(xù)發(fā)布，不得分；（2）體系文件批準(zhǔn)與發(fā)布流程不規(guī)范，程序不完整，每個(gè)制度扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；2.查發(fā)布的文件：發(fā)布體系文件時(shí)，文件發(fā)布與執(zhí)行時(shí)間、文件的版本與編號(hào)、批準(zhǔn)和發(fā)放控制、解釋權(quán)、變更與廢止、文件存檔要求等內(nèi)容不明確，每處扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%1.《中國大唐集團(tuán)公司規(guī)章制度管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2013〕56號(hào)）第二十七條；2.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.4.4條1次/年1.6.3文件發(fā)放與培訓(xùn)201.審批后的體系文件發(fā)放到相關(guān)崗位；2.各部門應(yīng)組織相關(guān)崗位人員對(duì)新發(fā)布的體系文件進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)，培訓(xùn)記錄、人員簽到表齊全；3.培訓(xùn)宜由體系文件起草人主講1.查體系文件發(fā)放資料：部門、班組無法提供或檢索（內(nèi)網(wǎng)）體系文件文本，扣標(biāo)準(zhǔn)分的5%/項(xiàng)；2.查部門、班組學(xué)習(xí)培訓(xùn)資料：有班組或部門對(duì)新發(fā)的相關(guān)體系文件未組織學(xué)習(xí)現(xiàn)象，扣標(biāo)準(zhǔn)分的25%1.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第十三號(hào)）第二十五條；2.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.4.1條；3.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》1次/年(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.4.2條1.6.4文件執(zhí)行反饋10建立體系文件執(zhí)行反饋渠道，明確責(zé)任部門，收集文件執(zhí)行中存在的問題，為下一步修訂工作做好準(zhǔn)備查文件執(zhí)行反饋的資料：各體系文件歸口部門未收集文件執(zhí)行中存在的問題，每項(xiàng)制度扣標(biāo)準(zhǔn)分的5%《中國大唐集團(tuán)公司規(guī)章制度管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2013〕56號(hào)）第二十七條1次/年(5.4.4)評(píng)估和修訂101.每年至少一次對(duì)企業(yè)執(zhí)行的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢修、運(yùn)行、試驗(yàn)等規(guī)程的有效性進(jìn)行檢查評(píng)估；及時(shí)完善規(guī)章制度、操作規(guī)程，每年發(fā)布有效的法律法規(guī)、制度、規(guī)程等清單；2.每3～5年對(duì)有關(guān)制度、規(guī)程進(jìn)行一次全面修訂、重新印刷發(fā)布；3.規(guī)章制度、操作規(guī)程的修訂、審查應(yīng)嚴(yán)格履行審批手續(xù)1.未公布現(xiàn)行有效的制度清單，不得分；2.未按要求及時(shí)修訂有關(guān)規(guī)程和規(guī)章制度，扣2分/項(xiàng)；3.未按規(guī)定履行規(guī)程、規(guī)章制度審批手續(xù)，扣2分/項(xiàng)*1.6.5文件變更與廢止151.查體系文件：《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》1次/年1.體系文件變更時(shí)，應(yīng)明確文件執(zhí)行時(shí)間及原相關(guān)文件（含文件名和文號(hào)）廢止的具體時(shí)間，防止新舊文件混用和防止文件外流2.廢止體系文件應(yīng)將紙質(zhì)版和電子版同時(shí)廢除3.每年公布現(xiàn)行有效安全生產(chǎn)規(guī)章制度清單（1）體系文件變更時(shí)，未明確文件執(zhí)行時(shí)間及原相關(guān)文件（含文件名和文號(hào)）廢止的具體時(shí)間，每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的15%；（2）現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)使用已廢止文件（含紙質(zhì)版和電子版），每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的15%；2.查企業(yè)年度有效安全生產(chǎn)規(guī)章制度清單：（1）未公布現(xiàn)行有效的制度清單，不得分；(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.4.4條（2）清單所列規(guī)章制度不是最新版本，每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的7%；1.6.6文件保存5按企業(yè)檔案管理要求做好保存工作檔案室找不到應(yīng)存檔保管的文件，不得分1.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.4.5條；2.《中國大唐集團(tuán)公司公文處理辦法》(大唐集團(tuán)制〔2013〕1號(hào))第二十八條1次/年1.6.7文件回顧10企業(yè)每年對(duì)體系文件執(zhí)行中收集的問題和修改意見進(jìn)行討論，對(duì)體系文件進(jìn)行修訂查企業(yè)收集的體系文件問題匯總資料：1.未對(duì)各歸口部門收集的意見進(jìn)行匯總，不得分2.未根據(jù)收集意見制定下年度制度修編計(jì)劃，扣標(biāo)準(zhǔn)分的50%《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.4.4條1次/年（5.4.5）文件和檔案管理101.嚴(yán)格執(zhí)行文件和檔案管理制度，確保規(guī)章制度、規(guī)程編制、使用、評(píng)審、修訂的有效性；2.建立主要安全生產(chǎn)過程、事件、活動(dòng)、檢查的安全記錄檔案，并加強(qiáng)對(duì)安全記錄的有效管理。安全記錄至少包括：班長日志、巡檢記錄、檢修記錄、不安全事件記錄、事故調(diào)查報(bào)告、安全生產(chǎn)通報(bào)、安全日活動(dòng)記錄、安全會(huì)議記錄、安全檢查記錄等1.未建立檔案管理制度，沒有按制度執(zhí)行不得分；2.未按規(guī)定做好安全臺(tái)賬、記錄，每缺少一項(xiàng)或一次扣2分；3.安全臺(tái)賬、記錄內(nèi)容不全面或不具體，每項(xiàng)扣1分*1.6.830查相關(guān)數(shù)據(jù)記錄：1.數(shù)據(jù)記錄建立1.按照體系文件要求，針對(duì)各要素管理制度要求，建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)記錄（含表格、日志、臺(tái)賬、各類記錄和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)信息）：（1）法律法規(guī)規(guī)定的記錄；（2）各要素管理制度中明確的記錄；（3）各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄；（4）其它用來說明工作過程和工作結(jié)果的痕跡記錄；2.企業(yè)應(yīng)明確管理各類記錄的責(zé)任部門；3.企業(yè)應(yīng)明確各種數(shù)據(jù)記錄的處置辦法、保存周期1.相關(guān)數(shù)據(jù)記錄門類缺失，每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的7%；2.未明確管理各類記錄的責(zé)任部門，每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的7%；3.發(fā)現(xiàn)未明確數(shù)據(jù)記錄的處置辦法、保存周期，扣標(biāo)準(zhǔn)分的7%《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.4.5條；2.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第十三號(hào)）第二十五條1.6.9數(shù)據(jù)記錄標(biāo)識(shí)15體系文件記錄標(biāo)識(shí)應(yīng)包含以下內(nèi)容：1.記錄名稱；2.記錄形成時(shí)間；3.記錄反映的場(chǎng)所或設(shè)備名稱（日志、臺(tái)賬類）；4.記錄涉及人員、地點(diǎn)和議題（會(huì)議記錄類）；5.有關(guān)單位或部門名稱；6.記錄人姓名查體系文件記錄：體系文件記錄標(biāo)識(shí)不全，每缺一種標(biāo)識(shí)扣標(biāo)準(zhǔn)分的7%1.6.10數(shù)據(jù)記錄審查15各責(zé)任部門應(yīng)每月審查數(shù)據(jù)與記錄，重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：1.完整性、規(guī)范性、及時(shí)性；2.準(zhǔn)確性與頻次；3.可追溯性；4.存儲(chǔ)的安全性與使用的方便性；5.維護(hù)方式；查體系文件記錄：1.各責(zé)任部門未按體系文件要求對(duì)相應(yīng)記錄進(jìn)行定期審查（以簽字和指導(dǎo)意見為準(zhǔn)），每次扣標(biāo)準(zhǔn)分的7%；2.現(xiàn)場(chǎng)抽查發(fā)現(xiàn)相關(guān)數(shù)據(jù)記錄提供不及時(shí)或檢索困難，每次扣標(biāo)準(zhǔn)分的7%《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第十三號(hào)）第二十二、九十四條1次/月6.獲取記錄的渠道信息1.6.11數(shù)據(jù)記錄的回顧與處置10各責(zé)任部門應(yīng)按分工對(duì)所管轄的記錄每年進(jìn)行一次回顧，分析記錄存在的問題，并進(jìn)行完善查數(shù)據(jù)記錄回顧資料：1.未進(jìn)行回顧、分析，不得分；2.對(duì)數(shù)據(jù)記錄回顧中發(fā)現(xiàn)的問題，未安排進(jìn)行完善，扣標(biāo)準(zhǔn)分的50%；3.未按照確定的記錄處置辦法、周期處置記錄，每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的5%1次/年1.7安全生產(chǎn)費(fèi)用管理90（5.3.1）費(fèi)用管理15制定滿足安全生產(chǎn)需要的安全生產(chǎn)費(fèi)用計(jì)劃，嚴(yán)格審批程序，按上級(jí)規(guī)定提取安全生產(chǎn)費(fèi)用并落實(shí)到位，企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)定期組織有關(guān)部門對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、考核1.未按規(guī)定提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，不得分；2.未制定安全生產(chǎn)費(fèi)用計(jì)劃，扣3分；3.審批程序不符合規(guī)定，扣2分*1.7.1管理制度10依據(jù)國家和集團(tuán)相關(guān)規(guī)章制度要求，建立安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度，明確安全生產(chǎn)費(fèi)用的提取途徑，使用范圍，列支渠道，歸口部門等內(nèi)容查管理制度：1.沒有建立安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度，不得分；2.制度內(nèi)容不完善，每處扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%1.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第十三號(hào)）第二十條；2.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))：第5.4.2條1次/年（5.3.2）費(fèi)用使用25安全生產(chǎn)費(fèi)用主要用于以下方面：1.挪用安全生產(chǎn)費(fèi)用，不得分；2.安全生產(chǎn)費(fèi)用使用中存在應(yīng)投入而未投入，扣2分/項(xiàng)*1.安全技術(shù)和勞動(dòng)保護(hù)措施：安全標(biāo)志、安全工器具、安全設(shè)備設(shè)施、安全防護(hù)裝置、安全培訓(xùn)、職業(yè)病防護(hù)和勞動(dòng)保護(hù)，以及重大安全生產(chǎn)課題研究和預(yù)防事故采取的安全技術(shù)措施工程建設(shè)等；2.反事故措施：設(shè)備重大缺陷和隱患治理、針對(duì)事故教訓(xùn)采取的防范措施、落實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范進(jìn)行的設(shè)備和系統(tǒng)改造、提高設(shè)備安全穩(wěn)定運(yùn)行的技術(shù)改造等；3.應(yīng)急管理：預(yù)案編制、應(yīng)急物資、應(yīng)急演練、應(yīng)急救援等；4.安全檢測(cè)、安全評(píng)價(jià)、事故隱患排查治理和重大危險(xiǎn)源監(jiān)控整改以及安全保衛(wèi)等；5.安全法律法規(guī)收集與識(shí)別、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)實(shí)施與維護(hù)、安全監(jiān)督檢查、安全技術(shù)技能競(jìng)賽、安全文化建設(shè)與安全月活動(dòng)等1.7.2計(jì)劃201.企業(yè)每年應(yīng)編制至少包含以下內(nèi)容的年度安全生產(chǎn)費(fèi)用需求計(jì)劃:（1）安措、反措項(xiàng)目費(fèi)用需求計(jì)劃；（2）檢修項(xiàng)目、技改項(xiàng)目費(fèi)用需求計(jì)劃；（3）勞動(dòng)保護(hù)項(xiàng)目及費(fèi)用需求計(jì)劃。2.安措項(xiàng)目費(fèi)用需求計(jì)劃應(yīng)涵蓋：減輕職工壓力、改善勞動(dòng)條件、防止人身傷亡事故、預(yù)防職業(yè)病、教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、應(yīng)急管理、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、消防設(shè)施；查年度安全生產(chǎn)費(fèi)用需求計(jì)劃：1.沒有制定年度安全生產(chǎn)費(fèi)用需求計(jì)劃，不得分；2.兩措費(fèi)用需求計(jì)劃中，出現(xiàn)超出規(guī)定范圍的項(xiàng)目，每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；3.安全第一責(zé)任人未親自審批兩措項(xiàng)目費(fèi)用需求計(jì)劃，扣標(biāo)準(zhǔn)分的25%《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.3.1條1次/年3.反措項(xiàng)目費(fèi)用需求計(jì)劃應(yīng)涵蓋：國家和上級(jí)頒發(fā)的反事故技術(shù)措施、需要消除的重大缺陷、提高設(shè)備可靠性的技術(shù)改進(jìn)措施以及本企業(yè)事故防范對(duì)策等方面；4.年度安措項(xiàng)目費(fèi)用需求計(jì)劃由行政正職組織，以安監(jiān)或勞動(dòng)人事部門為主，各有關(guān)部門參加制定；反措項(xiàng)目費(fèi)用需求計(jì)劃應(yīng)由分管生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)組織，生產(chǎn)技術(shù)部門為主，安監(jiān)等有關(guān)部門參加制定；5.安全第一責(zé)任人親自審批兩措項(xiàng)目費(fèi)用需求計(jì)劃1.7.3實(shí)施501.企業(yè)安全第一責(zé)任人負(fù)責(zé)落實(shí)安全生產(chǎn)費(fèi)用；2.企業(yè)主管生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和生產(chǎn)部門、車間負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)兩措項(xiàng)目費(fèi)用計(jì)劃的落實(shí)查安全生產(chǎn)費(fèi)用計(jì)劃、事故事件管理執(zhí)行資料：1.因費(fèi)用發(fā)放不及時(shí)影響項(xiàng)目實(shí)施，每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%；2.因費(fèi)用影響項(xiàng)目實(shí)施造成不安全事件，不得分1.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.3.2條；2.《中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2015〕47號(hào)）第十六條1.7.4回顧與統(tǒng)計(jì)10安全生產(chǎn)費(fèi)用歸口管理部門每年回顧費(fèi)用使用情況，分析存在問題并改進(jìn)查年度安全生產(chǎn)費(fèi)用使用回顧資料：1.未進(jìn)行回顧、分析，不得分；2.對(duì)回顧中發(fā)現(xiàn)的問題，未安排改進(jìn)，扣標(biāo)準(zhǔn)分的50%1次/年1.8安全生產(chǎn)會(huì)議801.8.1管理制度101.依據(jù)國家和集團(tuán)相關(guān)規(guī)章制度要求，建立安全生產(chǎn)會(huì)議管理制度；2.管理制度應(yīng)包括一下內(nèi)容：查會(huì)議管理制度：1.未制定會(huì)議管理制度，不得分；2.制度內(nèi)容不符合要求，每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%1.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第5.2.1、5.2.2、1次/年（1）明確各類安全生產(chǎn)會(huì)議的歸口管理部門；（2）明確安全生產(chǎn)委員會(huì)、安全生產(chǎn)分析會(huì)、安全監(jiān)督網(wǎng)例會(huì)、生產(chǎn)調(diào)度會(huì)的時(shí)間及周期；（3）明確各類會(huì)議的參會(huì)人員及主持人；（4）明確會(huì)議議程，會(huì)議議程要包括對(duì)安全生產(chǎn)問題的分析、安全措施的制定和前次會(huì)議落實(shí)情況的反饋5.2.3條；2.《中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2015〕47號(hào)）第八章1.8.2召開與記錄401.按規(guī)定及時(shí)組織召開各種安全會(huì)議2.做好會(huì)議記錄，保存會(huì)議錄音資料（一年）查會(huì)議記錄及會(huì)議簽到表：1.無會(huì)議記錄，視作未開會(huì)，不得分；2.未及時(shí)召開會(huì)議，每次扣標(biāo)準(zhǔn)分的5%；3.參會(huì)人員無故不參加會(huì)議，每人次扣標(biāo)準(zhǔn)分的2.5%；4.安委會(huì)和安全分析會(huì)未由企業(yè)負(fù)責(zé)人主持，每次扣標(biāo)準(zhǔn)分的5%；5.會(huì)議未按議程進(jìn)行，每次扣標(biāo)準(zhǔn)分的2.5%；6.會(huì)議記錄與紀(jì)要內(nèi)容不符，每次扣標(biāo)準(zhǔn)分的12.5%；7.無會(huì)議錄音資料，每次扣標(biāo)注分的2.5%本節(jié)點(diǎn)的實(shí)質(zhì)是對(duì)1.8.1-1.8.4所定制度的落實(shí)。因此其依據(jù)應(yīng)為按照前款依據(jù)所制定的本單位管理制度中明確的相應(yīng)條款要求1.8.3信息發(fā)布20及時(shí)發(fā)布會(huì)議紀(jì)要或信息，并按會(huì)議要求指導(dǎo)安全生產(chǎn)工作查會(huì)議紀(jì)要或信息：未及時(shí)發(fā)布，扣標(biāo)準(zhǔn)分的5%本節(jié)點(diǎn)的實(shí)質(zhì)是對(duì)1.8.1-1.8.4所定制度的落實(shí)。因此其依據(jù)應(yīng)為按照前款依據(jù)所制定的本單位管理制度中明確的相應(yīng)條款要求1.8.4回顧10查會(huì)議記錄：每次會(huì)議應(yīng)對(duì)前次會(huì)議安排工作進(jìn)行回顧，對(duì)未按照會(huì)議的要求及時(shí)完成，進(jìn)行考核對(duì)會(huì)議安排工作未按期完成，無考核，每次扣標(biāo)準(zhǔn)分的50%1.9安全生產(chǎn)信息管理1001.9.1管理制度10依據(jù)國家和集團(tuán)相關(guān)規(guī)章制度要求，建立安全生產(chǎn)信息管理制度,明確:1.信息的類別；2.信息審核要求；3.信息報(bào)送的要求；查管理制度：1.未建立管理制度，不得分；2.制度內(nèi)容不完善，每處扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%中國大唐集團(tuán)公司信息工作管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2012〕19號(hào)）第三、十一條1次/年4.信息接收的要求；5.信息處理的要求；6.各類信息歸口部門1.9.2提出10按制度要求及時(shí)、按時(shí)編寫對(duì)外報(bào)送信息查安全生產(chǎn)信息報(bào)送留存資料：1.未按時(shí)編寫對(duì)外報(bào)送信息，每份扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；2.信息不符合規(guī)范內(nèi)容和格式，每份扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%本節(jié)點(diǎn)的實(shí)質(zhì)是對(duì)1.9.1所定制度的落實(shí)。因此其依據(jù)應(yīng)為按照前款依據(jù)所制定的本單位管理制度中明確的相應(yīng)條款要求1.9.3審核10按級(jí)別審核對(duì)外報(bào)送信息，確保對(duì)外信息的正確無誤1.查安全生產(chǎn)信息報(bào)送留存資料：（1）報(bào)送的信息未經(jīng)審核，不得分；（2）越級(jí)審核信息，每份扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%；2.查上級(jí)有關(guān)通報(bào)：報(bào)送的信息存在錯(cuò)誤，被上級(jí)通報(bào)或考核，每份扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%本節(jié)點(diǎn)的實(shí)質(zhì)是對(duì)1.9.1所定制度的落實(shí)。因此其依據(jù)應(yīng)為按照前款依據(jù)所制定的本單位管理制度中明確的相應(yīng)條款要求1.9.4傳遞20及時(shí)報(bào)送信息：1.不安全事件在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上報(bào)查上級(jí)有關(guān)通報(bào)：1.漏報(bào)、瞞報(bào)不安全事件信息，不得分；2.日常安全生產(chǎn)信息按規(guī)定上報(bào)3.對(duì)信息上報(bào)流程中的各節(jié)點(diǎn)，責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)督辦2.報(bào)送的日常信息不及時(shí)，每份扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；屬于責(zé)任部門未及時(shí)督辦，每次扣標(biāo)準(zhǔn)分的25%本節(jié)點(diǎn)的實(shí)質(zhì)是對(duì)1.9.1所定制度的落實(shí)。因此其依據(jù)應(yīng)為按照前款依據(jù)所制定的本單位管理制度中明確的相應(yīng)條款要求1.9.5接收15責(zé)任部門在規(guī)定時(shí)間內(nèi)接收信息查信息接收痕跡資料：接收信息不及時(shí)，影響工作安排，不得分本節(jié)點(diǎn)的實(shí)質(zhì)是對(duì)1.9.1所定制度的落實(shí)。因此其依據(jù)應(yīng)為按照前款依據(jù)所制定的本單位管理制度中明確的相應(yīng)條款要求1.9.6處理151.各責(zé)任人應(yīng)及時(shí)逐級(jí)批處信息2.對(duì)信息批處流程中各節(jié)點(diǎn)責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)督辦查信息批處痕跡資料：1.各責(zé)任人未及時(shí)批處信息文件，影響工作安排，不得分；2.各責(zé)任人批處意見、辦理意見不具體，每次扣標(biāo)準(zhǔn)分的30%；3.經(jīng)辦人未按批處意見和文件要求辦理，每次扣標(biāo)準(zhǔn)分20%本節(jié)點(diǎn)的實(shí)質(zhì)是對(duì)1.9.1所定制度的落實(shí)。因此其依據(jù)應(yīng)為按照前款依據(jù)所制定的本單位管理制度中明確的相應(yīng)條款要求1.9.7反饋10按照信息的批處意見，主辦部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按要求反饋信息查文件辦理痕跡資料：1.未按文件要求布置相關(guān)工作，不得分；2.不按要求反饋信息，每次扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%本節(jié)點(diǎn)的實(shí)質(zhì)是對(duì)1.9.1所定制度的落實(shí)。因此其依據(jù)應(yīng)為按照前款依據(jù)所制定的本單位管理制度中明確的相應(yīng)條款要求1.9.8回顧10歸口部門每月總結(jié)安全生產(chǎn)信息工作管理情況，將安全生產(chǎn)信息管理工作納入年度、月度工作考核體系，進(jìn)行嚴(yán)格考核查歸口部門月度會(huì)議資料：1.未對(duì)歸口管理的信息處理情況進(jìn)行回顧，每次扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%；2.未將安全生產(chǎn)信息管理工作納入年度、月度工作考核，每次扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%1次/月1.10發(fā)包工程管理200（）制度建設(shè)5企業(yè)應(yīng)完善承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方安全管理制度，內(nèi)容至少包括：資格預(yù)審、選擇、服務(wù)前準(zhǔn)備、作業(yè)過程、提供的產(chǎn)品、技術(shù)服務(wù)、表現(xiàn)評(píng)估、續(xù)用等未建立制度，不得分；制度內(nèi)容不全面，扣3分*1.10.1管理制度10依據(jù)《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)承包工程安全管理規(guī)定》等制度要求，制定發(fā)包工程管理制度。明確以下節(jié)點(diǎn)的管理要求：工程立項(xiàng)、資質(zhì)審查與招標(biāo)、承包商選定、合同管理、抵押金管理、承包商安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)和人員審查、組織措施、技術(shù)措施、安全措施及施工方案審查、培訓(xùn)、安全技術(shù)交底與準(zhǔn)入、現(xiàn)場(chǎng)管理與質(zhì)量控制、驗(yàn)收、質(zhì)保期管理、項(xiàng)目部管理、臺(tái)賬管理（一合同、一臺(tái)賬）、回顧、記錄與續(xù)用等查管理制度:1.沒有制定管理制度，不得分；2.制度內(nèi)容流程、節(jié)點(diǎn)缺失或可操作性差，每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；超過3項(xiàng)不得分1.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第十三號(hào)）第四十五、四十六條；2.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第條1次/年1.10.2工程立項(xiàng)201.對(duì)外發(fā)包工程應(yīng)由企業(yè)統(tǒng)一管理，任何部門和個(gè)人不得私自發(fā)包工程；2.需要利用系統(tǒng)外人力資源從事安全生產(chǎn)工作，均采用對(duì)外發(fā)包工程的方式查工程立項(xiàng)審批材料：1.沒有由企業(yè)統(tǒng)一管理，不得分；2.使用系統(tǒng)外人力資源未采用對(duì)外發(fā)包工程方式，不得分本節(jié)點(diǎn)的實(shí)質(zhì)是對(duì)1.10.1所定制度的落實(shí)。因此其依據(jù)應(yīng)為按照前款依據(jù)所制定的本單位管理制度中明確的相應(yīng)條款要求(）資質(zhì)及管理51.企業(yè)應(yīng)確認(rèn)相關(guān)方具有相應(yīng)安全生產(chǎn)資質(zhì)，審查相關(guān)方是否具備安全生產(chǎn)條件和作業(yè)任務(wù)要求；1.相關(guān)方資質(zhì)不合格，不符合作業(yè)要求，不得分；*2.建立合格相關(guān)方名錄和檔案；3.企業(yè)應(yīng)與相關(guān)方簽訂安全生產(chǎn)協(xié)議，明確雙方安全生產(chǎn)責(zé)任和義務(wù)2.未建立相關(guān)方名錄和檔案，扣3分；未簽訂安全生產(chǎn)協(xié)議，或責(zé)任和義務(wù)不明確，不得分。1.10.3資質(zhì)審查與招標(biāo)301.按相關(guān)要求開展招標(biāo)工作2.對(duì)承包商進(jìn)行資質(zhì)審查，審查內(nèi)容包括：（1）法律法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)；（2）施工簡(jiǎn)歷和近3年安全施工記錄；（3）員工安全培訓(xùn)證明資料（培訓(xùn)項(xiàng)目、成績單、試卷等）；（4）員工的保險(xiǎn)證明資料（系統(tǒng)內(nèi)承運(yùn)、承檢和技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目除外）；3.對(duì)承包商進(jìn)行條件審查，審查內(nèi)容包括：（1）人員年齡（身份證）、工種、健康狀況等應(yīng)符合要求，人員體檢項(xiàng)目滿足工作需要；（2）工作負(fù)責(zé)人、工程技術(shù)人員和工人的技術(shù)素質(zhì)應(yīng)滿足工程需要；（3）特種作業(yè)人員，特種設(shè)備操作人員應(yīng)持有合格的《特種作業(yè)操作證》；1.查招議標(biāo)文件沒有按要求進(jìn)行招議標(biāo)，一次扣標(biāo)準(zhǔn)分的30%；2.承包商資質(zhì)備案資料：（1）未進(jìn)行資質(zhì)審查，不得分；（2）法律法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)不合格，不得分；其他備案資質(zhì)資料不合格，每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的30%；3.承包商條件備案資料：（1）未進(jìn)行條件審查，不得分；（2）備案條件資料不合格，每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的5%/項(xiàng)；超過3項(xiàng)，不得分1.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第條；2.《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)承包工程安全管理規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2011〕11號(hào)）第三、七條3.《中國大唐集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2015〕47號(hào)）第八十三條（4）承包方保證安全施工的組織機(jī)構(gòu)、特種設(shè)備、工器具、安全防護(hù)設(shè)施、安全用具滿足安全施工要求；（5）專兼職安全管理人員應(yīng)按國家規(guī)定持證上崗1.10.4合同管理201.與選定的承包商簽訂正式工程合同和安全生產(chǎn)管理協(xié)議；查工程合同文本：1.沒有簽訂合同，不得分；1.2.兩個(gè)以上生產(chǎn)經(jīng)營單位在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，可能危及對(duì)方生產(chǎn)安全，由業(yè)主方牽頭簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)和應(yīng)當(dāng)采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)。協(xié)議應(yīng)明確以下內(nèi)容：（1）需依從的法律、法規(guī)和業(yè)主方的管理制度；（2）承包商必須遵守的安全生產(chǎn)要求；（3）雙方的責(zé)任和義務(wù)，爭(zhēng)議事項(xiàng)的解決方案；（4）現(xiàn)場(chǎng)不安全現(xiàn)象的處罰標(biāo)準(zhǔn)；（5）法律法規(guī)規(guī)定的施工方必須采取的安全保證措施或設(shè)施；（6）風(fēng)險(xiǎn)抵押金的管理辦法和用途；（7）施工隊(duì)伍主要安全和生產(chǎn)技術(shù)人員流動(dòng)率≤10%2.沒有簽訂安全協(xié)議或未在合同中明確雙方的安全管理職責(zé)，不得分；3.安全協(xié)議或合同中約定安全事項(xiàng)不明確，每處扣標(biāo)準(zhǔn)分的5%《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第十三號(hào)）第四十五、四十六條；2.《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)承包工程安全管理規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2011〕11號(hào)）第四條1.10.5抵押金管理5按合同或協(xié)議的約定收取承包商風(fēng)險(xiǎn)抵押金查抵押金管理資料：有未收取風(fēng)險(xiǎn)抵押金的現(xiàn)象，不得分《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)承包工程安全管理規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2011〕11號(hào)）第十八條1.10.6承包商安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)和人員配置15對(duì)承包方安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)和人員配置情況進(jìn)行核查：1.組織機(jī)構(gòu)、管理技術(shù)人員、特種作業(yè)人員配置與投標(biāo)文件承諾相符，滿足現(xiàn)場(chǎng)工作需要查外包工程三措備案資料：1.組織機(jī)構(gòu)、管理技術(shù)人員、特種作業(yè)人員配置不滿足現(xiàn)場(chǎng)工作需要，每項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；2.未《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第十三號(hào)）第二十一條2.明確專人負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康事宜3.承包方施工隊(duì)伍超過100人的應(yīng)設(shè)安全管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員；施工隊(duì)伍100人以下的應(yīng)配備專職或兼職安全生產(chǎn)管理人員明確專人負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康事宜，扣標(biāo)準(zhǔn)分的30%；3.專職或兼職安全生產(chǎn)管理人員配置不符合要求，不得分1.10.7組織措施、技術(shù)措施、安全措施，應(yīng)急預(yù)案、施工方案審查20發(fā)包方應(yīng)對(duì)承包方項(xiàng)目組織措施、技術(shù)措施、安全措施、應(yīng)急預(yù)案及施工方案進(jìn)行審查，并由主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)查三措、應(yīng)急預(yù)案和施工方案資料：1.未制定三措、應(yīng)急預(yù)案和施工方案或未經(jīng)審批，不得分；2.已執(zhí)行的三措、應(yīng)急預(yù)案和施工方案內(nèi)容對(duì)發(fā)包方安全技術(shù)交底提示的風(fēng)險(xiǎn)未做響應(yīng)，每處扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%1.《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(電監(jiān)安全〔2011〕23號(hào))第條；2.《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)承包工程安全管理規(guī)定》（大唐集團(tuán)制〔2011〕11號(hào)）第十三條；3.《企業(yè)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理九條規(guī)定》（安監(jiān)總局令第74號(hào)）第六條（）安全要求101.企業(yè)審查相關(guān)方制定的作業(yè)任務(wù)安全生產(chǎn)工作方案；2.企業(yè)和相關(guān)方應(yīng)對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行安全教育、安全交底和安全規(guī)程考試，合格后方可進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)1.企業(yè)未審查相關(guān)方制定的作業(yè)任務(wù)安全生產(chǎn)工作方案，或工作方案嚴(yán)重存在問題，不得分；2.相關(guān)方未對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行安全教育、安全交底和安全規(guī)程考試，不得分，安規(guī)考試不合格者進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)，扣標(biāo)準(zhǔn)分的50%*1.10.8安全教育、201.查安全教育資料：1.安全技術(shù)交底與準(zhǔn)入1.在承包方進(jìn)場(chǎng)前，發(fā)包方對(duì)承包方負(fù)責(zé)人和工程技術(shù)人員、工人進(jìn)行安全教育和考試，提供有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)程、制度、要求；2.系統(tǒng)內(nèi)技術(shù)服務(wù)人員進(jìn)場(chǎng)前，可只進(jìn)行安全