企業(yè)誠信管理體系標(biāo)準(zhǔn)

公司誠信管理體系原則0.1總則公司誠信管理體系是社會(huì)誠信體系建設(shè)的構(gòu)成部分。廣義的公司誠信管理體系涉及公司經(jīng)營的各個(gè)環(huán)節(jié)，涉及公司組織機(jī)構(gòu)、誠信體系策劃、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源等，是一種系統(tǒng)工程，需要通過建立有關(guān)制度并由有關(guān)機(jī)構(gòu)推動(dòng)貫徹,并且還要對(duì)實(shí)施狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)考核和持續(xù)改善。狹義的公司誠信管理體系是指對(duì)公司信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防備、控制和轉(zhuǎn)移的管理技術(shù)、業(yè)務(wù)操作及有關(guān)的制度安排。公司通過建立和實(shí)施公司誠信管理體系并進(jìn)行內(nèi)部審核,能夠增進(jìn)誠信制度和誠信文化建設(shè)，引導(dǎo)公司樹立誠實(shí)守信的生產(chǎn)經(jīng)營觀念,推行社會(huì)責(zé)任，并將此觀念貫穿于公司活動(dòng)的全過程。公司誠信管理體系著重以公司的本身誠信水平提高為關(guān)注焦點(diǎn)，通過引導(dǎo)公司增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感，在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)各環(huán)節(jié)中識(shí)別誠信要素，強(qiáng)化誠信自律，不停提高滿足顧客及其它利益有關(guān)方規(guī)定的能力，來獲得公司持續(xù)健康發(fā)展，進(jìn)而達(dá)成持續(xù)提高公司的誠信管理水平的目的。公司誠信管理體系激勵(lì)公司分析顧客及其它利益有關(guān)方的規(guī)定，以及本身滿足規(guī)定的能力，并做出必要的承諾;識(shí)別、預(yù)警、防備、控制與處置可能存在或已經(jīng)存在的失信風(fēng)險(xiǎn)、誠信危機(jī)和失信行為，規(guī)定有關(guān)的過程，并使其持續(xù)受控，以實(shí)現(xiàn)滿足這種規(guī)定和承諾,協(xié)助公司持續(xù)提高誠信水平。由于公司經(jīng)營特點(diǎn)各異，公司文化千差萬別，因此，公司誠信管理體系的建立不會(huì)千篇一律。公司在構(gòu)建誠信管理體系時(shí)，要充足結(jié)合公司本身的各個(gè)特點(diǎn)，考慮誠信體系建設(shè)的各個(gè)要素，同時(shí)合理處理好各個(gè)要素之間的關(guān)系，規(guī)劃誠信管理體系。建立誠信管理體系是公司的一項(xiàng)戰(zhàn)略性決策。本原則旨在協(xié)助各類型和規(guī)模的公司建立運(yùn)行有效的誠信管理體系。通過誠信管理體系的有效運(yùn)行,協(xié)助公司平衡和協(xié)調(diào)解決社會(huì)關(guān)系，擔(dān)當(dāng)社會(huì)責(zé)任,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)持續(xù)提高公司誠信水平的目的。統(tǒng)一公司誠信管理體系的構(gòu)造、技術(shù)或文獻(xiàn)不是本原則的目的。本原則能用于內(nèi)部和外部評(píng)定公司滿足顧客及其它利益有關(guān)方以及公司本身規(guī)定的能力。0.2誠信管理原則誠信管理是公司管理的內(nèi)容之一。本原則所提出的六項(xiàng)誠信管理原則是公司最高管理者用于領(lǐng)導(dǎo)公司持續(xù)提高誠信水平的指導(dǎo)原則。a） 以誠信水平提高為關(guān)注焦點(diǎn)通過建立科學(xué)的公司誠信管理體系，將誠實(shí)守信納入核心價(jià)值觀,恪守基本的社會(huì)道德、商業(yè)倫理以及有關(guān)的行業(yè)規(guī)則，同時(shí)加強(qiáng)誠信管理和信用風(fēng)險(xiǎn)防備，將誠信轉(zhuǎn)化為核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)，引導(dǎo)公司增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感，在生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)管理和勞動(dòng)用工管理等各環(huán)節(jié)中強(qiáng)化誠信自律。b） 領(lǐng)導(dǎo)作用最高管理者要確保公司的誠信目的與公司經(jīng)營方向的一致性,并為實(shí)施誠信管理體系發(fā)明并保持良好的內(nèi)部環(huán)境，推動(dòng)其有效運(yùn)行。c） 全員參加公司要堅(jiān)持以人為本，只有全員參加才干全方面、有效、持續(xù)控制過程風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)誠信價(jià)值的最大化。d） 過程辦法誠信管理體系是將與誠信有關(guān)的資源和活動(dòng)作為過程來進(jìn)行管理，通過建立基于過程之上的誠信風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、防備、控制與處置機(jī)制，能夠?qū)崿F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的最小化，并通過自我改善與提高實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)健康發(fā)展。識(shí)別、理解和管理作為誠信管理體系的互有關(guān)聯(lián)的過程,能夠提高公司實(shí)現(xiàn)誠信目的的有效性和效率。e） 基于事實(shí)的評(píng)價(jià)與決策最高管理者的誠信評(píng)價(jià)與決策要建立在數(shù)據(jù)和信息分析的基礎(chǔ)之上,克服或避免人為因素對(duì)決策與評(píng)價(jià)的影響。f） 與利益有關(guān)方的共贏關(guān)系公司的健康發(fā)展,離不開與利益有關(guān)方的共贏關(guān)系。公司與全部利益有關(guān)方互相依存，以誠信為基礎(chǔ)的互利共贏關(guān)系可增強(qiáng)公司的凝聚力，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的最大化，有助于公司的持續(xù)健康發(fā)展。0.3實(shí)施運(yùn)行模式PDCA循環(huán)是管理學(xué)中的一種通用模型。P（Plan）表達(dá)計(jì)劃，D（Do）表達(dá)執(zhí)行，C（Check）表達(dá)檢査,A（Action）表達(dá)解決。它反映了管理活動(dòng)的規(guī)律，是提高產(chǎn)品質(zhì)量，改善公司經(jīng)營管理的重要辦法。本原則激勵(lì)在建立、實(shí)施誠信管理體系以及改善其有效性時(shí)釆用此過程辦法。在誠信管理體系中應(yīng)用過程辦法時(shí)，著重考慮下列幾個(gè)方面但不限于：a） 理解規(guī)定和如何滿足規(guī)定；b） 從獲得有形增值和無形增值兩個(gè)方面考慮過程；c） 從獲得短期利益和久遠(yuǎn)利益兩個(gè)方面考慮過程；d） 從推行延留義務(wù)和有債義務(wù)兩個(gè)方面考慮過程；e） 識(shí)別獲得增值和利益過程中可能存在或已經(jīng)存在的風(fēng)險(xiǎn)以及控制與處置辦法；f） 過程的成果滿足規(guī)定的程度；g） 在客觀評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上持續(xù)改善的過程。0.3實(shí)施運(yùn)行模式建立和實(shí)施誠信管理體系的辦法涉及但不限于下列環(huán)節(jié)：a） 策劃——擬定誠信管理體系建設(shè)的規(guī)定；——建立公司的誠信方針和目的；明確與公司誠信有關(guān)的過程。b） 管理實(shí)現(xiàn)——明確誠信管理職能；——配備所需的資源；——規(guī)定每個(gè)過程的有效性的控制辦法；——規(guī)定每個(gè)過程成果的評(píng)價(jià)辦法及風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)應(yīng)急響應(yīng)方案c） 檢査與分析——應(yīng)用評(píng)價(jià)辦法對(duì)過程和成果進(jìn)行檢査與分析。d） 持續(xù)改善——擬定避免風(fēng)險(xiǎn)并消除其產(chǎn)生因素的方法，以持續(xù)改善誠信管理體系?；诖诉^程辦法,本原則提出公司誠信管理體系實(shí)施運(yùn)行模式以下圖所示。其中,要素需求是指公司為建設(shè)并實(shí)施誠信管理體系所需滿足的需求，涉及但不限于人力資源管理、財(cái)務(wù)及資產(chǎn)管理、社會(huì)責(zé)任、信息交流與控制和誠信風(fēng)險(xiǎn)管理以及誠信文化建設(shè)等方面的需求。企業(yè)誠信文化建設(shè)涉及但不限于質(zhì)量安全責(zé)任感、公司價(jià)值觀、員工歸屬感、榮譽(yù)感、公司團(tuán)體精神、公司誠信環(huán)境和與有關(guān)方的關(guān)系等。支持過程涉及資源保障、誠信意識(shí)培養(yǎng)、誠信信息交流和文獻(xiàn)等。0.4與其它管理體系的兼容性本原則合適考慮了質(zhì)量管理、市場(chǎng)營銷、職業(yè)健康管理、環(huán)境管理以及財(cái)務(wù)管理的特定規(guī)定,激勵(lì)企業(yè)能夠?qū)⒈旧淼恼\信管理體系與有關(guān)的管理體系規(guī)定相協(xié)調(diào)或整合，并不規(guī)定變化現(xiàn)行的管理體系，但可能會(huì)為了建立符合本原則規(guī)定的誠信管理體系對(duì)現(xiàn)行的管理體系進(jìn)行調(diào)節(jié)或補(bǔ)充。1范疇本原則規(guī)定了公司誠信管理的原則和建立公司誠信管理體系的過程辦法,從策劃、支持過程、管理實(shí)現(xiàn)、檢査與分析和持續(xù)改善幾個(gè)方面，論述了公司誠信管理體系從構(gòu)建、實(shí)施、運(yùn)行到審核的實(shí)現(xiàn)辦法。本原則合用于：a） 通過實(shí)施誠信管理體系謀求優(yōu)勢(shì)的公司；b） 對(duì)存在利益關(guān)系和參加信用活動(dòng)謀求信任的公司；c） 評(píng)價(jià)公司誠信管理體系的內(nèi)部或外部人員和機(jī)構(gòu)；d） 對(duì)公司誠信管理體系提出建議或提供培訓(xùn)的內(nèi)部或外部人員。注1：誠信管理體系所關(guān)注的是與公司誠信有關(guān)的過程辦法，其中也涉及但不限于產(chǎn)品或服務(wù)的實(shí)現(xiàn)過程。注2：由于公司的性質(zhì)造成本原則的任何規(guī)定不合用時(shí)，能夠考慮對(duì)其進(jìn)行剪裁，但這樣的剪裁不應(yīng)影響公司滿足顧客及其它利益有關(guān)方的能力或責(zé)任。2規(guī)范性引用文獻(xiàn)下列文獻(xiàn)對(duì)于本文獻(xiàn)的應(yīng)用是必不可少的。但凡注日期的引用文獻(xiàn),僅注日期的版本合用于本文件。但凡不注日期的引用文獻(xiàn)，其最新版本（涉及全部的修改單）合用于本文獻(xiàn)。GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T19011—質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南GB/T22117信用基本術(shù)語3術(shù)語和定義GB/T22117、GB/T19000.GB/T19011界定的以及下列術(shù)語和定義合用于本文獻(xiàn)。3術(shù)語和定義GB/T22117、GB/T19000.GB/T19011界定的以及下列術(shù)語和定義合用于本文獻(xiàn)。3.1誠信方針integritypolicy由公司最高管理者就公司的誠信價(jià)值正式表述的總體意圖和方向。注1：誠信是自覺和自律，是由道德規(guī)范上升形成的重要原則。公司誠信是公司信守有關(guān)承諾的思想、意識(shí)和行為,是公司的自律，是公司將誠實(shí)守信融入生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)的意愿、能力和實(shí)踐的持續(xù)改善的過程。注2：誠信方針為采用方法，以及建立誠信目的和誠信指標(biāo)提供框架。3.2誠信目的integrityobjective公司根據(jù)誠信方針規(guī)定的所要實(shí)現(xiàn)的誠信目的。注1：誠信目的一般是能夠量化的。注2：一般對(duì)公司的有關(guān)職能、層次和過程分別規(guī)定誠信目的。3.3誠信管理體系integritymanagementsystem；IMS用來制訂和實(shí)施誠信方針和誠信目的,并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)這些目的的一系列互有關(guān)聯(lián)的要素的集合。3.3誠信管理體系integritymanagementsystem；IMS用來制訂和實(shí)施誠信方針和誠信目的,并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)這些目的的一系列互有關(guān)聯(lián)的要素的集合。注：引用ICCO26001=（誠信管理體系規(guī)定及使用指南》。3.4誠信要素elementsofintegrity公司的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能影響公司誠信而又互相作用的一組要素。注：誠信要素直接作用在公司的活動(dòng)（簽約、宣傳、承諾和公益行為等）、產(chǎn)品或服務(wù)上。3.5誠信文化integrityculture基于誠實(shí)守信之上的道德原則、價(jià)值觀念和歷史傳統(tǒng)等。注：誠信文化的形成受民族文化、歷史和社會(huì)意識(shí)形態(tài)等因素的影響。3.6利益有關(guān)方interestedparty與公司的業(yè)績(jī)或成就有利益關(guān)系的個(gè)人或團(tuán)體。注：一般，顧客、員工也是利益有關(guān)方的一部分。4規(guī)定和承諾 4.1誠值管理體系規(guī)定誠信管理體系是以過程為基礎(chǔ)的運(yùn)行模式，為確保誠信管理體系的有效性和持續(xù)改善，公司應(yīng)擬定誠信管理體系所需的過程及其在整個(gè)公司中的應(yīng)用,擬定明確的管理職責(zé)，并提供所需的資源，這是對(duì)公司建立、實(shí)施誠信管理體系的基礎(chǔ)規(guī)定。公司應(yīng)：a） 識(shí)別全部與誠信有關(guān)的過程，并明確職能分派；b） 策劃和擬定有關(guān)職能、層級(jí)和程序上的誠信目的；c） 提供所需的資源以確保誠信目的得以實(shí)現(xiàn)；d） 擬定誠信信息的交流與管理制度；e） 建立必要的承諾與評(píng)價(jià)機(jī)制；f） 建立和應(yīng)用持續(xù)改善誠信管理體系的過程；g） 對(duì)誠信管理體系進(jìn)行改善時(shí)應(yīng)保持其完整性4.2承諾及推行當(dāng)公司向顧客及其它利益有關(guān)方做出承諾時(shí)，公司應(yīng)：a） 建立承諾識(shí)別、分析與確認(rèn)機(jī)制，明確本身應(yīng)推行的承諾內(nèi)容并以文獻(xiàn)的形式保存；b） 根據(jù)本身生產(chǎn)經(jīng)營能力對(duì)滿足需求的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保本身的承諾與能力相一致；c） 對(duì)推行承諾的過程及其成果進(jìn)行審核和評(píng)價(jià)，以保持過程控制的持續(xù)有效性；d） 監(jiān)視過程中可能存在或已經(jīng)存在的失信風(fēng)險(xiǎn)，并制訂預(yù)警、防止和控制、處置辦法；e） 實(shí)施必要的方法以確保過程的成果與顧客及其它利益有關(guān)方的需求和盼望相一致。5策劃 5.1確立誠信方針最高管理者應(yīng)確保公司誠信方針:a）與公司的宗旨相適應(yīng)；b） 滿足對(duì)顧客及其它利益有關(guān)方的承諾；c） 滿足維護(hù)誠信管理體系有效性且持續(xù)改善的承諾；d） 在公司內(nèi)得到認(rèn)知和認(rèn)同；e） 滿足對(duì)誠信管理體系的合用性進(jìn)行評(píng)審的規(guī)定,并確保其含有持續(xù)合用性的承諾。5.2確立誠信目的5.2.1總則最高管理者應(yīng)確保公司建立于過程基礎(chǔ)之上的誠信目的。目的涉及滿足顧客及其它利益有關(guān)方的內(nèi)容，以及公司不停提高滿足這些規(guī)定的能力的盼望。目的應(yīng)是可測(cè)量的,且與公司確立的誠信方針保持一致，并覆蓋與誠信管理有關(guān)的過程。5.2.2過程控制過程控制是誠信管理體系有效性和持續(xù)改善的確保。一般，一種過程的輸出即是下一種過程的輸入，公司應(yīng)系統(tǒng)地識(shí)別和管理所應(yīng)用的與誠信有關(guān)的全部過程，以及這些過程之間的互相作用。公司應(yīng)：a） 擬定與公司誠信有關(guān)的過程及其在整個(gè)公司中的應(yīng)用；b） 擬定所需的準(zhǔn)則和評(píng)價(jià)辦法，以確保這些過程的有效性控制；c） 監(jiān)視、審核和評(píng)價(jià)這些過程及其成果；d） 擬定風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警、防止和控制、處置的程序和辦法；e） 通過審核和評(píng)價(jià),實(shí)施必要的方法以實(shí)現(xiàn)持續(xù)改善。5.2.3最高管理者的職責(zé)最高管理者應(yīng)確保：a） 對(duì)與誠信有關(guān)的過程以及有效性進(jìn)行策劃，以確保使之處在受控狀態(tài)并滿足誠信目的的規(guī)定；b） 對(duì)過程成果滿足顧客及其它利益有關(guān)方的規(guī)定以及公司的盼望進(jìn)行評(píng)價(jià)，并提出糾正改善和持續(xù)提高的方法；c） 當(dāng)過程或控制方法發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)保持誠信管理體系的完整性。5.3識(shí)別誠信要素公司的最高管理者應(yīng)識(shí)別誠信管理過程中的誠信要素，為針對(duì)每個(gè)要素根據(jù)國標(biāo)及公司內(nèi)部原則建立對(duì)應(yīng)的規(guī)章制度提供根據(jù)。誠信要素涉及但不限于人力資源管理,誠信環(huán)境建設(shè)，需求或盼望的分析、識(shí)別和擬定，社會(huì)責(zé)任推行，信息交流與控制、誠信風(fēng)險(xiǎn)管理以及誠信文化建設(shè)等。最高管理者應(yīng)重視公司本身價(jià)值觀、管理、產(chǎn)品與服務(wù)等方面的誠信文化建設(shè),并將公司誠信文化建設(shè)與規(guī)章制度建設(shè)結(jié)合起來。5.4應(yīng)對(duì)變化對(duì)于實(shí)施公司誠信管理體系中可能涉及的變化,公司應(yīng)做好應(yīng)對(duì)變化的規(guī)劃和布署，并且考慮：a） 變化的目的和它可能帶來的后果；b） 公司誠信管理體系的完整性；c） 涉及資源的可獲取性；d） 責(zé)任和權(quán)利的分派或重新分派。6支持過程 6.1資源保障6.1.1總則公司應(yīng)擬定并提供構(gòu)建、實(shí)施、維護(hù)和持續(xù)提高公司誠信管理體系所需要的資源，確保誠信管理體系運(yùn)行的有效性和持續(xù)性。6.1.2人力資源為實(shí)現(xiàn)公司的誠信方針和誠信目的，公司應(yīng)提供的人力資源保障涉及但不限于：a） 適時(shí)提供培訓(xùn)或采用其它方法，持續(xù)提高公司的人員對(duì)公司的誠信方針和誠信目的、誠信理念和誠信文化的認(rèn)同與認(rèn)知程度,并形成其自覺的行為準(zhǔn)則；b） 擬定核心過程負(fù)責(zé)人和執(zhí)行人、誠信經(jīng)理所需的誠信管理能力，且基于合適的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)，以確保其應(yīng)是能夠勝任的；c） 確保公司的人員認(rèn)識(shí)到所從事的活動(dòng)與公司誠信水平的有關(guān)性和重要性，以及如何為實(shí)現(xiàn)誠信目的做出奉獻(xiàn)；6.1.2人力資源d） 適時(shí)評(píng)價(jià)公司人力資源保障的有效性，并采用有效的持續(xù)改善方法。注：公司可根據(jù)本身需要和實(shí)際狀況，考慮設(shè)立誠信管理機(jī)構(gòu)，并設(shè)定誠信管理者、誠信經(jīng)理等人員的職責(zé)和權(quán)限,確保誠信管理體系的有效實(shí)施和運(yùn)行。誠信管理者是管理與公司誠信活動(dòng)有關(guān)的最高負(fù)責(zé)人,能夠是最高管理者,也能夠由最高管理者在本公司管理層中指定一名組員。誠信管理機(jī)構(gòu)由誠信管理者負(fù)責(zé)組建、指揮和領(lǐng)導(dǎo),根據(jù)公司規(guī)模和誠信活動(dòng)過程的復(fù)雜程度，能夠是由專職人員構(gòu)成的、也能夠是由與誠信活動(dòng)過程有關(guān)的核心部門人員構(gòu)成的專門機(jī)構(gòu)。誠信經(jīng)理由誠信管理者指定一種人或一組人來承當(dāng)，是誠信管理執(zhí)行人，并對(duì)其過程及其成果的風(fēng)險(xiǎn)向誠信管理者負(fù)責(zé)。6.1.3基礎(chǔ)設(shè)施公司應(yīng)擬定、提供并維護(hù)用于支撐公司誠信管理體系實(shí)施的基礎(chǔ)設(shè)施，確保產(chǎn)品和服務(wù)的一致?；A(chǔ)設(shè)施涉及：a） 建筑物及其附屬設(shè)施；b） 硬件、軟件和數(shù)據(jù)；c） 運(yùn)輸；d） 信息和通信技術(shù)。6.1.4實(shí)施環(huán)境公司應(yīng)擬定、提供并維護(hù)支撐公司誠信管理體系實(shí)施所需的環(huán)境。注：環(huán)境可能涉及物理的、社會(huì)的、心理上的、外界的以及其它因素。6.1.5資源監(jiān)視和測(cè)量公司應(yīng)根據(jù)監(jiān)視和測(cè)量的成果來確保實(shí)施誠信管理體系所需的資源的有效性和可靠性，確保提供的資源：a） 合用于特殊類型的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)所需；b） 通過維護(hù)能夠始終符合應(yīng)用所需。公司應(yīng)保存合適的文檔信息，作為資源符合應(yīng)用需求的證據(jù)。6.1.6公司知識(shí)公司應(yīng)擬定實(shí)施誠信管理體系所需的知識(shí)，并在必要的范疇內(nèi)實(shí)現(xiàn)共享。當(dāng)需求和趨勢(shì)有所變化時(shí),公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注現(xiàn)有知識(shí)構(gòu)造并擬定如何去獲取和補(bǔ)充額外的知識(shí)。注1：公司知識(shí)可涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)和培訓(xùn)課程等信息。注2：為獲取所需的知識(shí),公司可考慮：a） 內(nèi)部來源，例如從失敗和成功的項(xiàng)目中總結(jié)學(xué)習(xí)，從公司內(nèi)部專家處獲取未統(tǒng)計(jì)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；b） 外部來源，例如原則、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、會(huì)議，以及從客戶或供應(yīng)商處學(xué)習(xí)知識(shí)。6.2誠信意識(shí)培養(yǎng)公司員工應(yīng)：a） 理解公司誠信管理體系有關(guān)的政策；b） 理解有關(guān)的誠信管理目的；c） 充足意識(shí)到他們?cè)诠菊\信管理體系實(shí)施和運(yùn)行中所能發(fā)揮的作用，并理解提高誠信管理水平能夠帶來的益處；d） 理解到與誠信管理體系實(shí)施的需要相悖時(shí)可能造成的影響。6.3誠信信息交流公司應(yīng)擬定與誠信管理體系有關(guān)的內(nèi)部和外部信息交流的內(nèi)容，涉及：a） 供交流的信息內(nèi)容；b） 交流時(shí)間；c） 交流對(duì)象；d） 交流方式。6.4文獻(xiàn)6.4.1總則文獻(xiàn)應(yīng)是確保公司誠信管理體系有效實(shí)施所必需的，文獻(xiàn)的內(nèi)容和種類取決于公司的規(guī)模、經(jīng)營性質(zhì)、流程、產(chǎn)品、服務(wù)、流程的復(fù)雜程度和交互活動(dòng)、編制文獻(xiàn)的人員素質(zhì)等因素。6.4.2新建和更新在新建和更新文獻(xiàn)時(shí)，公司應(yīng)充足考慮：a） 識(shí)別信息和描述，涉及標(biāo)題、日期、作者或參考號(hào)；b） 格式（涉及語言、軟件版本、圖表）和媒介（涉及紙質(zhì)，電子版）；c） 為確保其合用性和精確性的修訂及審批的程序。6.4.3控制文檔應(yīng)進(jìn)行控制，以確保：a） 在需要時(shí)便于并適于使用；b） 能被恰本地保存，避免泄密、使用不當(dāng)或缺失。為實(shí)現(xiàn)文檔的控制，公司應(yīng)做好以下解決：a） 分發(fā)、獲取、檢索和使用；b） 存儲(chǔ)和保存,涉及確保其易讀性；c） 更改內(nèi)容的控制，例如版本控制；d） 保持和銷毀。7管理實(shí)現(xiàn) 7.1總則公司應(yīng)根據(jù)對(duì)與本身有關(guān)的核心誠信要素的識(shí)別成果，建立對(duì)應(yīng)的規(guī)章制度,涉及但不限于人力資源管理，誠信環(huán)境建設(shè)，需求或盼望的分析、識(shí)別和擬定，社會(huì)責(zé)任推行，信息交流與控制、誠信風(fēng)險(xiǎn)管理以及誠信文化建設(shè)等方面，以確保運(yùn)行的可控性和有效性。公司應(yīng)適時(shí)分析、識(shí)別和擬定誠信要素及其變化,并評(píng)定這些要素及其變化可能存在或已經(jīng)存在的對(duì)公司誠信有關(guān)的過程的不利影響，實(shí)施必要的應(yīng)對(duì)方法，以保持過程控制的有效性，以及與公司目的的一致性。7.2誠信要素管理實(shí)現(xiàn)7.2.1人力資源管理公司應(yīng)對(duì)誠信管理體系實(shí)施運(yùn)行核心過程的執(zhí)行人擬定必要的行為束縛及失信懲戒機(jī)制，充足考慮管理實(shí)現(xiàn)過程中與人力資源有關(guān)的影響因素,實(shí)施必要的方法以保持有效控制。7.2.2外部誠信環(huán)境變化影響因素分析合適時(shí)，公司應(yīng)充足分析、識(shí)別和擬定：a） 政策和法律法規(guī)及規(guī)則的變化對(duì)公司的影響，并實(shí)施必要的方法，以滿足其規(guī)定；b） 經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境變化對(duì)公司的影響，并實(shí)施必要的方法，以實(shí)現(xiàn)公司目的的一致性；c） 公司所處的市場(chǎng)環(huán)境和行業(yè)環(huán)境變化對(duì)公司的影響，并實(shí)施必要的方法，以實(shí)現(xiàn)過程的有效控制。7.2.3需求或盼望的分析、識(shí)別和擬定顧客及其它利益有關(guān)方對(duì)公司的需求或盼望有些是隱含的且不言而喻的，因此，公司應(yīng)適時(shí)分析、識(shí)別和擬定：a） 顧客的需求或盼望及其潛在的變化因素，并實(shí)施必要的方法，持續(xù)提高滿足顧客規(guī)定的能力；b） 其它利益有關(guān)方的需求或盼望及其潛在的變化因素，并實(shí)施必要的方法，以實(shí)現(xiàn)持續(xù)共贏關(guān)系,持續(xù)提高公司的誠信水平。7.2.4社會(huì)責(zé)任推行公司的社會(huì)屬性規(guī)定公司承當(dāng)和推行與公司目的和社會(huì)規(guī)定相一致的責(zé)任和義務(wù),涉及但不限于:a） 工資及支付；b） 勞動(dòng)福利與社會(huì)保障；c） 納稅；d） 環(huán)保；e） 職業(yè)健康安全保障；f） 社會(huì)奉獻(xiàn)；g） 社會(huì)規(guī)定或盼望的其它責(zé)任和義務(wù)。注：公司應(yīng)對(duì)承當(dāng)和推行的社會(huì)責(zé)任和義務(wù)做出策劃，擬定公司的社會(huì)責(zé)任目的，并對(duì)其滿足社會(huì)的規(guī)定或盼望的程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確保持續(xù)提高滿足規(guī)定或盼望的能力。合適時(shí)，公司應(yīng)將推行社會(huì)責(zé)任的狀況通過公開渠道或在適宜的范疇內(nèi)予以公布。7.2.5信息交流與控制7.2.5.1總則公司應(yīng)建立、實(shí)施并保持誠信信息交流與控制的有關(guān)規(guī)章制度，規(guī)定內(nèi)部、外部信息交流的內(nèi)容、范圍與形式,規(guī)范誠信信息的接受、傳遞和解決，使各誠信要素構(gòu)成一種完整的、動(dòng)態(tài)的持續(xù)改善體系，確保誠信管理體系的持續(xù)有效運(yùn)行。實(shí)施與誠信要素和誠信管理有關(guān)的信息交流時(shí)，應(yīng)：a） 擬定與誠信管理活動(dòng)有關(guān)的信息資源以及流程和權(quán)限；b） 確保全部誠信信息資源的流程和權(quán)限不對(duì)最高管理者構(gòu)成限制；c） 確保誠信信息在權(quán)限內(nèi)的傳遞、索取、査詢、披露不受任何干擾和妨礙；d） 確保誠信信息的真實(shí)性、有效性、全方面性和客觀性；e） 保持全部誠信信息的統(tǒng)計(jì)，并確保其可識(shí)別性和可追溯性；f） 恪守國家信息安全控制和個(gè)人隱私保護(hù)的有關(guān)規(guī)定。7.2.5.2內(nèi)部信息內(nèi)部信息涉及但不限于：a） 本公司的誠信方針、誠信管理體系的運(yùn)行信息、誠信目的；b） 誠信要素及更新信息；c） 誠信目的、誠信方針的分解，指令傳達(dá)、完畢狀況等；d） 誠信管理體系運(yùn)行信息及緊急狀態(tài)信息；e） 職責(zé)信息；f） 權(quán)限信息；g） 顧客滿意狀況；h） 有關(guān)方投訴；i） 員工提出的合理意見。7.2.5.3外部信息外部信息涉及但不限于：a） 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、計(jì)量管理有關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)范和原則等信息；b） 上級(jí)或地方主管部門發(fā)出的規(guī)定、決定、規(guī)定、批示等信息；c） 環(huán)境監(jiān)測(cè)和職業(yè)健康安全等有關(guān)的信息；d） 有關(guān)方有關(guān)的信息，涉及顧客、供應(yīng)商及周邊社區(qū)居民的溝通，涉及重要環(huán)境影響的解決，傷亡事故的上報(bào)等；e） 與公司外部人員進(jìn)行有關(guān)管理體系方面的信息交流。7.2.6誠信風(fēng)險(xiǎn)管理7.2.6.1風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別公司應(yīng)適時(shí)識(shí)別與公司誠信有關(guān)的過程和因素中可能存在的不擬定性和風(fēng)險(xiǎn)，其內(nèi)容涉及但不限于：a） 政策風(fēng)險(xiǎn)——公司經(jīng)營管理方略和制度不符合有關(guān)的法律、法規(guī)、政策、管理體制、建設(shè)規(guī)劃調(diào)節(jié)或行業(yè)專項(xiàng)整治方法的規(guī)定；——公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和定位與公司誠信經(jīng)營的宗旨相悖。7.2.6誠信風(fēng)險(xiǎn)管理7.2.6.1風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別b） 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)——公司新產(chǎn)品、服務(wù)品種開發(fā)未順應(yīng)市場(chǎng)潮流,有質(zhì)量和缺點(diǎn)問題；——對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，涉及服務(wù)承諾的內(nèi)容和服務(wù)水平虛假宣傳,并存在亂收費(fèi)現(xiàn)象。7.2.6誠信風(fēng)險(xiǎn)管理7.2.6.1風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別c） 經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)——公司法人治理構(gòu)造、組織體系和激勵(lì)機(jī)制不當(dāng)造成誠信管理體系運(yùn)行困難或內(nèi)耗增大；——公司最高管理者對(duì)誠信管理者和誠信經(jīng)理未充足授權(quán)，或誠信管理者和誠信經(jīng)理之間職權(quán)不清，互相掣肘；——員工缺少對(duì)公司誠信管理方式的認(rèn)同；——不能及時(shí)響應(yīng)客戶訴求,同時(shí)產(chǎn)生客戶歧視。7.2.6誠信風(fēng)險(xiǎn)管理7.2.6.1風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別d） 輿情風(fēng)險(xiǎn)——公司因產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量不合格，勞資糾紛、法律糾紛和重大事故案被公眾媒體曝光，使公司公信力和美譽(yù)度急劇下降。7.2.6.2預(yù)警、糾正與防備方法根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和鑒定，公司應(yīng)：a） 在公司內(nèi)部并在必要的時(shí)候在全社會(huì)范疇內(nèi)發(fā)出預(yù)警；b） 實(shí)施必要的方法,對(duì)已經(jīng)存在的風(fēng)險(xiǎn)加以控制和糾正，消除風(fēng)險(xiǎn)的因素，避免風(fēng)險(xiǎn)的再次發(fā)生;c） 實(shí)施必要的方法,對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)加以防備和控制，避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；d） 對(duì)可能會(huì)給顧客及其它利益有關(guān)方造成直接或間接影響的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在適宜的范疇予以信息披露。7.2.6.3應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)當(dāng)公司已經(jīng)發(fā)生失信行為或?qū)菊\信產(chǎn)生重大影響時(shí)，公司應(yīng)：a） 擬定一種人或一組人負(fù)責(zé)響應(yīng)與處置；b） 保持與有關(guān)方的充足溝通與協(xié)商；c） 實(shí)施必要的方法，以挽回或盡量減少對(duì)有關(guān)方造成的影響或損失；d） 合適時(shí)，在適宜的范疇予以信息披露,并明示實(shí)施的糾正方法以及與有關(guān)方達(dá)成的協(xié)商成果。7.2.7誠信文化建設(shè)公司應(yīng)提供與誠信管理體系有關(guān)的培訓(xùn)，涉及對(duì)質(zhì)量安全和誠信體系管理人員的培訓(xùn)，并保持有關(guān)的統(tǒng)計(jì)，使員工理解：a） 誠信方針和誠信管理體系規(guī)定的重要性；b） 個(gè)人在誠信管理方面的作用與職責(zé)；c） 個(gè)人對(duì)公司誠信的影響以及4^人工作改善帶來的效益；d） 違反誠信規(guī)定的后果；e） 失信行為對(duì)個(gè)人的影響。8檢査與分析 8.1總則公司應(yīng)策劃并實(shí)施下列方面所需的監(jiān)視、檢査、分析和解決過程：——確保誠信管理體系的充足性、適宜性和有效性；——收集誠信管理活動(dòng)中的信息，調(diào)査失信因素，進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，方便持續(xù)改善。注：公司可參考質(zhì)量管理體系規(guī)定開展誠信管理體系的審核。8.2監(jiān)視和檢查8.2.1承諾兌現(xiàn)承諾涉及但不限于公司在誠信管理過程、廣告宣傳、售后服務(wù)、文化建設(shè)以及信貸、納稅、合同、質(zhì)量和其它（對(duì)員工、環(huán)境、社會(huì)等）方面的誠信承諾。公司應(yīng)對(duì)誠信管理承諾的兌現(xiàn)狀況進(jìn)行監(jiān)視和檢査,并擬定獲取和運(yùn)用這些信息的辦法。8.2.2過程的監(jiān)視和檢查公司應(yīng)把監(jiān)視和檢查達(dá)成誠信目的的程度作為一項(xiàng)日常管理內(nèi)容，監(jiān)視和檢査的數(shù)據(jù)和成