ISO9001（2015版）與ISO22000二合一體系的內(nèi)審檢查表

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受審部門：,最高管理層/管理者代表,,內(nèi)審員：,,日期：,

檢查項(xiàng)目,相關(guān)文件,,檢查內(nèi)容,,是否符合,不符合狀況描述

,ISO9001:2015,ISO22000:2005,,,,

總要求、理解組織及其環(huán)境,4.1,4.1,"1．是否建立有效的管理體系，并在運(yùn)行過程中形成相關(guān)文件，加以實(shí)施和保持，持續(xù)改進(jìn)其有效性？

2．是否確定管理體系所覆蓋的范圍內(nèi)的有效運(yùn)行？

3．企業(yè)是否確定了與其宗旨相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果能力的外部和內(nèi)部因素？

4．其中所確定的EMS的內(nèi)外部因素否包括了受企業(yè)影響的或能夠影響企業(yè)的環(huán)境狀況？

5．是否對(duì)這些內(nèi)外部因素進(jìn)行了監(jiān)視和評(píng)審？",,,

"理解相關(guān)方的需求和期望

",4.2,4.1,"1.QMS中是否明確了相關(guān)方對(duì)企業(yè)持續(xù)提供符合顧客要求和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生影響或潛在影響？

2.是否確定了與質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方及相關(guān)方的要求？",,,

確定質(zhì)量管理體系的范圍,4.3,,"1.企業(yè)是否確定了管理體系的邊界和適用性、范圍？

2.確定管理體系范圍時(shí)企業(yè)是否考慮了標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)因素？

3.是否將該范圍內(nèi)的企業(yè)的所有活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)均納入體系?

4.是否保持了范圍的文件化信息，并可為相關(guān)方獲取？

5.是否對(duì)管理體系內(nèi)不適用條款進(jìn)行了合理性說明？",,,

質(zhì)量管理體系及其過程,4.4,,企業(yè)是否按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)了管理體系，包括所需的工程及其相互作用？,,,

管理承諾,5.1,5.1,"1．最高管理者是否建立相應(yīng)的管理體系，并持續(xù)改進(jìn)其有效性？

2．最高管理者是否確定公司的目標(biāo)和方針，予以公布，并確定其有效運(yùn)行？

3．在管理體系運(yùn)行中，是否以顧客滿意為關(guān)注焦點(diǎn)？",,,

方針,5.2,5.2,"1．是否有相應(yīng)的管理方針，并有相應(yīng)的目標(biāo)來支持？

2．方針是否形成文件，并予以發(fā)布，公告？

3．所指定的方針是否與公司的規(guī)模相匹配？",,,

應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施,6.1,,"1、企業(yè)在策劃管理體系的過程中是否考慮了4.1所描述的因素和4.2所提及的要求？

2、是否確定了需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，來達(dá)到所策劃的效果？",,,

策劃,6.2,5.3,"1.質(zhì)量管理體系：有效策劃質(zhì)量管理體系，滿足質(zhì)量目標(biāo)的要求，各部門開展運(yùn)用PDCA循環(huán)，不斷持續(xù)改進(jìn)，保持質(zhì)量管理體系的完整性？

2．環(huán)境管理體系：策劃環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案。識(shí)別環(huán)境因素/危險(xiǎn)源，確定環(huán)境具有或可能具有的重大影響的因素，對(duì)其做出評(píng)價(jià)，并采用相應(yīng)的措施予以解決。

3．組織在建立環(huán)境管理體系時(shí)，并對(duì)相應(yīng)的法律、法規(guī)和其他環(huán)境加以考慮。",,,

目標(biāo),6.2,,"1．是否有相應(yīng)的（質(zhì)量/環(huán)境）目標(biāo)？

2．目標(biāo)要有層次，是否在建立公司的總目標(biāo)時(shí)，各部門有相應(yīng)的分目標(biāo)？

3．目標(biāo)可量化，要定期監(jiān)視和測(cè)量，并進(jìn)行改進(jìn)。",,,

職責(zé)與權(quán)限,5.3,5.4,"1.最高管理者是否明確公司內(nèi)的各項(xiàng)職責(zé)和權(quán)限，并在組織內(nèi)進(jìn)行溝通，以確保管理體系有效運(yùn)行和保持？

2.最高管理者是否任命專門的管理者代表，明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限？

3.管理者代表是否定期向最高管理者報(bào)告體系的績(jī)效和任何改進(jìn)的需求？",,,

溝通/信息交流,7.4,5.6,"1．最高管理者是否在組織建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程，確保體系運(yùn)行的過程中的有效溝通？

2．在與外部相關(guān)方的聯(lián)絡(luò)接收、是否形成文件和答復(fù)？

3．是否建立相應(yīng)的《信息交流控制程序》？",,,

管理評(píng)審,9.3,5.8,"1.最高管理者是否按計(jì)劃定期對(duì)組織的管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確定它的持續(xù)適用性、充分性、有效性？

2.是否有相應(yīng)的評(píng)審輸入與評(píng)審輸出？

3．是否對(duì)管理評(píng)審的輸出結(jié)果，進(jìn)行分析，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施？以及相應(yīng)的改進(jìn)意見？",,,

資源管理,7.1,6,1.在管理體系的建立和改進(jìn)時(shí)，是否提供充足的資源，以建立、實(shí)施、保持和更新管理體系？包括人力資源，能力、意識(shí)和培訓(xùn)，基礎(chǔ)設(shè)施，工作環(huán)境，以及技術(shù)和財(cái)力資源等。,,,

內(nèi)部審核,9.2,8.4.1,"1.組織是否定期對(duì)管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核，確保管理體系運(yùn)行的有效性？

2.組織在進(jìn)行審核時(shí)，是否有明確審核人員權(quán)限，并制定相應(yīng)的審核計(jì)劃，依據(jù)，目的等，制定審核檢查表，有效記錄審核結(jié)果，形成文件？

3.是否采取糾正和預(yù)防措施，確保體系的不斷更新，持續(xù)改進(jìn)。",,,

改進(jìn),10.1,8.5,"1.組織應(yīng)利用方針、目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施和預(yù)防措施以及管理評(píng)審，持續(xù)改進(jìn)管理體系的有效性。

2.組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來處理實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正和預(yù)防措施，減少所造成的環(huán)境影響？",,,

生產(chǎn)控制,——,7.1,1.管