2023年銀行審計部門年度的工作總結范文

2023年銀行審計部門年度的工作總結范文銀行審計部門年度的工作總結1

這一年來，我能夠熱衷本職工作，嚴格要求自己，擺正工作位置，時刻保持“虛心”、“謹慎”、“律己”的看法，在領導的關切和同事們的幫助支持下，勤奮學習，努力提高自我，勤奮工作，履行好崗位職責，得到了領導和前輩們的確定?，F將一年來的學習、工作狀況作如下簡要個人工作總結：

一、強化理論和業(yè)務學習，不斷提高自身綜合素養(yǎng)。作為不是審計專業(yè)畢業(yè)，對審計相關法律法規(guī)和工作程序接觸不多。因而只有不斷加強學習，積累充溢自己，才能更好的進入角色，做好工作。

一是加強思想政治學習，仔細學習鄧小平理論和“三個代表”重要思想，仔細學習和貫徹黨和國家制定的各項路途、方針、政策，保持政治上的醒悟和堅決。堅決為人民服務的念。二是仔細學習業(yè)務學問，虛心向前輩學習，一年來，在領導和同事的幫助下，我對工銀行個人總結程審計有了更深層的相識。

二、創(chuàng)新思維，不斷改善工作方式。本人主要負責審計資料管理和檔案保管。自從我接手工作后，充分利用計算機維護檔案管理，使檔案的保管、查詢都便利快捷。同時還擬稿了《審計檔案管理規(guī)范》、《審計臺賬管理操作程序》等流程文件，進一步規(guī)范了審計檔案管理和建立了審計臺賬，為后續(xù)審計供應了充分的依據。

三、拓寬工作領域，主動參與流程銀行建設。今年初，很榮幸被部門選派參與聯社的流程銀行改革籌備小組。在相關領導的指導下，能快速調整傳統(tǒng)銀行的工作模式，按時按量完成了部門的崗位說明書編寫、流程化文件編寫以及精細化工作手冊編寫。通過上述一系列做法，稽核工作得到了有效的開展，取得了良好的監(jiān)督效果，杜塞漏洞，患未然。在今后的內審工作中要不斷改進工作方法，提高內部審計工作質量，爭取更好成果。對于目前的審計工作，我覺得我們仍舊停留在稽查的階段，還未真正做到內審的須要，隨著我們銀行的不斷發(fā)展，我想由稽查向內審的轉變這是歷史發(fā)展得必定，同時我們面臨的挑戰(zhàn)也會愈來愈巨大，對我們自身素養(yǎng)的要求也會越來越高。信貸審計系統(tǒng)、員工違規(guī)積分系統(tǒng)的接連上線，現在又即將推出一個全新的審計系統(tǒng)，工作方式在不斷的變更，所學習的學問不只停留在制度上，對于新系統(tǒng)的運用，新工作方法的實應等等，對于我們來說都是一次全新的挑戰(zhàn)，不斷的學習，才能適應。

銀行審計部門年度的工作總結2

轉瞬間我在縣支行審計部已經渡過了一年，在這一年里我又經驗了一次由彷徨到適應再到酷愛自己崗位的過程。20xx年1月是我從學校踏入社會的一個轉型期，在總行匆忙的培訓后，我就滿懷著信念與激揚投入到了自己在郵政儲蓄銀行的事業(yè)上，入行之初我被安排到了前臺柜員崗位上，在這里我渡過了自己事業(yè)的第一個一年，在營業(yè)部這個暖和的大家庭里，我勞碌而又充溢，學到了許多的業(yè)務學問和道理，這里就像我的一個家暖和而甜蜜，兄弟姐妹們熱忱又朝氣，我們共同努力為著共同的目標奮斗。我以為我將會這里渡過1至2年的時間，來學習和體會，來成長和提高，我始終記得入行第一天我們行長語重深長的一句話“厚積而薄發(fā)”，而當時的我也安心的在前臺崗位虛心的學習和努力的工作。然而20xx年1月11日，我接到了人事變動的通知，讓我到審計部報到。當時的我真的是茫然無措，審計對于我來說始終是一個神奇的職業(yè)，從內心多多少少總有幾分畏懼，我反復的斟酌，一方面我信任這是行領導們深思熟慮的確定，必有這樣支配的道理，這也是行領導對我的信任；另一方面，從自身長遠的發(fā)展審計工作能讓我學習和汲取到更多。從今我便踏上了審計員的道路。

初入審計部，我感到深深的茫然和挫敗，僅憑我自己駕馭的那一丁點個人儲蓄業(yè)務的學問在這里遠遠不夠，作為一名內審人員，必要的前提就是要精通本行經辦的各項業(yè)務，然后才是內部風險的把控。所幸的是，審計部的同事并非我以前想象的那樣神奇和令人畏懼，一樣是暖和和可親的。起初我就隨著他們一起下鄉(xiāng)根班學習，回到部門我就起先學習各項業(yè)務制度和內控環(huán)節(jié)。每每遇到不懂的地方，我就主動請教部門同事，同事們也耐性細致的講解。在同事們熱心的幫助和自己刻苦的努力下，大約一個星期的時間我就起先參加審計工作了，盡管起先之時，速度往往根本上團隊的進度，某些地方甚至還出現了一些問題，同隊的同事總是耐性的等待和委婉的指正，就是在這樣的狀況下我一點點的起先成長。

到了現在我已經成長為我們支行審計戰(zhàn)線的一員合格的員工，能獨立的擔當一塊審計工作，撰寫真實精確的審計報告。這一年來，我們對我們支行的信貸部，公司業(yè)務部，會計出納，2個一類網點，按月一次進行了常規(guī)審計，并根據上級提出的要求綻開了多次專項審計，剛好的發(fā)覺了隱藏的問題并提出整改的看法，為支行業(yè)務發(fā)展的巨艦保駕護航。同時還按季對郵政的二類網點、代理網點進行了常規(guī)審計，我負責每周針對郵政網點向縣郵政局檢查部門繕發(fā)審計看法書，剛好的把郵政網點存在的問題報告給郵政領導，并提出了合理的整改看法。

審計部的工作沒有出類拔萃的業(yè)務數據，也沒有實實在在的成果光環(huán)，我們靜默的為支行付出，唯一的目的就是為了不出現金融案件，確保企業(yè)的資金平安。同時我們的工作也有極少數人的.不理解，對于檢查存在的問題，沒有引起足夠的重視，也沒能按要求剛好整改。在檢查中，有些問題屢犯不改，屢犯屢查，不斷提出，這不但增加了我們的工作負擔，也讓我們甚為憂心。譬如，郵政部分網點防跟隨門不關閉作業(yè)，每次我們提出這個問題，他們總有一大堆理由，什么工作須要總是進進出出不便利，說到頭還不是因為員工自身的隨意和懶散形成習慣，把習慣凌駕于制度之上。前不久甘肅發(fā)生的郵政網點殺人搶劫案，最根本的一點還是因為營業(yè)員自身不執(zhí)行制度，放跟隨門不關閉才讓歹毒有機可乘，希望經過這次事務能讓我們網點的員工能從沉痛中有所體會。還有許多類似習慣凌駕于制度上的問題，比如，交接班不嚴格履行交接手續(xù)、臨時離柜不執(zhí)行兩鎖一簽制度、單人臨柜現象、日終不執(zhí)行互盤制度、保險憑證不嚴格視同現金保管等等，都潛在巨大的隱患，而這些問題的根源僅僅只在于柜員們自身的習慣和責任心。我建議應加大這些方面的考核力度，用小痛來消退劇痛的根源。

對于目前的審計工作，我覺得我們仍舊停留在稽查的階段，還未真正做到內審的須要，隨著我們銀行的不斷發(fā)展，我想由稽查向內審的轉變這是歷史發(fā)展得必定，同時我們面臨的挑戰(zhàn)也會愈來愈巨大，對我們自身素養(yǎng)的要求也會越來越高。在這一年我參與了多次關于審計工作的培訓，同時審計條線上的審計系統(tǒng)也在不斷的出臺。電子稽查系統(tǒng)、信貸審計系統(tǒng)、員工違規(guī)積分系統(tǒng)的接連上線，現在又即將推出一個全新的審計系統(tǒng)，工作方式在不斷的變更，所學習的學問不只停留在制度上，對于新系統(tǒng)的運用，新工作方法的實應等等，對于我們來說都是一次全新的挑戰(zhàn)，唯一不斷的學習，才能適應不斷升級的工作方法，否則唯有被淘汰。不傲慢不自滿，努力學習和創(chuàng)新，不斷嘗試才能保持著審計工作的簇新與活力。審計為我打開了一扇挑戰(zhàn)的窗戶，是閉門造車還是英勇的走出去，這已經沒有必要再做回答。這一年是面臨新的挑戰(zhàn)的起先。我明白自己還有很多的不足，理論學問的不全面，人際交往技巧的缺乏，都是我目前急須要解決的難題，為此我特地為自己制定了一個學習安排，每天花2個小時來補充自己在這些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闖敢學的沖勁，唯一缺乏的是耐性和持之以恒的決心。自己最大的敵人恒久都是自己，我堅信自己肯定能夠戰(zhàn)勝自己。一年的工作已經結束，新的工作才剛剛起先，每一天都是一個全新的挑戰(zhàn)，我有信念在將來的審計工作中做得更好。

銀行審計部門年度的工作總結3

20xx年立刻就要結束了，在過去的20xx年中，我們銀行做的始終很好，很好的頂住了金融危機的壓力，在經濟最困難的一年里，我們銀行還是取得了業(yè)績不小的進步，這就尤為珍貴了，所以我們銀行必需要好好的總結一下，總結過去一年工作的閱歷，以便在來年中取得更好的進步。

為了適應新形勢下的發(fā)展，財務審計部建立健全和完善落實了各項財務規(guī)章制度。由于公司的性質發(fā)生變更，要求公司的財務規(guī)章制度要進行重新修訂和完善。依據市局的財務制度，結合集團公司的實際狀況，組織匯編了xx集團的財務制度。為了總結閱歷教訓，更好的完成20xx年的各項工作任務，我部就財務、審計方面的工作作出總結如下：

一、審計方面的工作

1、依據市局財務審計工作會議精神，對財務審計部工作的提出要求

（1）接著鞏固推行財務管理模塊，加強財務人員的管理意識和責任心，充分發(fā)揮財務管理的職能作用。在全面實施信息化管理的同時，要求我們財務人員要利用的時間和精力參加企業(yè)管理，每周必需下各核算的公司了解業(yè)務運行狀況，發(fā)揮主觀能動性，多為經營者供應有參考價值的信息和建議，這一要求作為20xx年目標考核的主要指標來考核。

（2）全員樹立財務管理是企業(yè)管理的核心思想，增加危機感、緊迫感和責任感，加強學習，努力提高自身素養(yǎng)，適應新形勢下財務工作的要求。

2、全面迎接國家審計為了迎接國家審計署的全面檢查，依據市局（公司）審計重點，我部門對12月31日的財務收支進行了復查，并結合內審工作實際，緊緊圍繞集團公司的熱點、重點、難點問題開展工作，充分發(fā)揮財務的監(jiān)督和服務職能，剛好為集團公司領導供應決策依據，并對審計將涉及財務方面的工作進行了詳細的支配和布置。

3、財務的審計、監(jiān)督崗位我們?yōu)榧訌娂瘓F公司財務工作的審計和監(jiān)督職能，今年面對社會聘請了四位從事財務工作多年，閱歷豐富的財務人員，充溢加強財務的審計、審核及財務管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責和范疇，要求盡快修訂完善本部門各個財務崗位責任制及考核方法，為提高財務工作的質量和效率打下堅實的基礎。

4、制定并學習了《財務審計部崗位責任制考核方法》為了更好地履行總經理給予的職責，加強公司財務管理和稽核檢查力度，規(guī)范集團財經秩序和調動廣闊財務人員的工作主動性和責任感，財務審計部特制定了《財務審計部崗位責任制考核方法》，通過大家仔細地學習和探討，主動思索，并贊同嚴格根據目標考核方法仔細履行自己的工作職責。

二、財務方面的工作

1、增加財務服務意識，20xx年，我們一如既往地按“科學、嚴格、規(guī)范、透亮、效益”的原則，加強財務管理，優(yōu)化資源配置，提高資金運用效益，把為集團公司的各項工作服好務作為我部的一項重要工作。

2、切實加強財務管理依據集團公司規(guī)范財務管理、優(yōu)化財務審核程序、提升財務服務質量和發(fā)揮職能部門更好地參加企業(yè)管理的要求，財務審計部將財務集權管理調整為財務人員試行委派制，并采納按“統(tǒng)一管理，分級負責”的原則進行管理。財務審計部主要詳細負責集團公司各類資產的財務監(jiān)督、財務分析及財務報告和各分、子公司的財務管理和財務內部會計憑證的稽核等業(yè)務，充分發(fā)揮財務審計部的職能作用。

3、預算管理得到穩(wěn)步推動一是細化預算內容。依據各分、子公司明細賬具體分析了收入、成本與期間費用的執(zhí)行狀況，按科目進行了分類統(tǒng)計，為各分、子公司的20xx年全面預算奠定基礎；二是提高預算透亮度。預算方案依據各分、子公司反饋回來的看法適當調整后，經總經理審議通過后形成正式文件下發(fā)至各分、子公司，使各單位對本公司的預算有一個全面的了解，增加了預算的透亮度；三是增加預算的剛性。我們注意了預算執(zhí)行中存在的問題和有關狀況，不定期的向預算委員會反饋狀況，對于超預算等問題嚴格審批程序，對申請調整的事項，需經過特地的論證分析后，按規(guī)定的程序批準后執(zhí)行。一年以來，預算的總體執(zhí)行狀況良好，各分、子公司的預算觀念也較以前有大大的提高和增加，為做好20xx年全面預算工作積累了閱歷。

4、強力整頓財經秩序依據市局（公司）財經秩序專項整頓工作的支配和財務收支自查工作方案，集團公司圍繞市局“規(guī)范行業(yè)經營行為，促進煙草行業(yè)的健康發(fā)展，為國家創(chuàng)建和積累的財寶”的工作思路，以“摸清家底、揭示隱患、促進規(guī)范、推動發(fā)展”為指導思想，嚴格根據市局（公司）的自查要求，仔細開展財務自查工作。財務審計部從嚴從細，自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列（亂列）成本費用、收入安排失真和會計核算失真等問題進行了自查，并實施強化經濟責責任審計與加強財經秩序整頓相結合，根據“邊整邊改”的原則，將查出來的問題依據時間、性質等分門門別類，從中查找經營和管理上的漏洞，并有針對性地指定整改措施，限期整改到位。通過此次的自查，切實加強了國有資產的監(jiān)管力度。

5、加強資金管理的作用為了規(guī)范xx集團經濟運行秩序，加強各分、子公司的資金管理，降低和杜絕資金的運用風險，提高資金運用效率，促進集團健康發(fā)展。集團公司從20xx年8月份起將集團公司資金管理中心納入市局（公司）結算中心統(tǒng)一管理。我們?yōu)榱吮ＷC集團資金管理中心能順當、剛好進入市局（公司）結算中心，根據市局（公司）結算中心要求，對各分、子公司的年度和月度資金收支