DB3211T 1061-2023 應(yīng)用研究類科技成果評(píng)價(jià)規(guī)范

ICS01.040.01CCSA00

3211鎮(zhèn) 江 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB3211/T1061—2023Specificationofevaluationforscienceandtechnologyachievements2023-07-13發(fā)布 2023-08-01實(shí)施鎮(zhèn)江市市場(chǎng)監(jiān)督管理局??發(fā)布DB3211/T1061DB3211/T1061—2023PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANII目 次前言 錯(cuò)誤！未定義書簽。范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1評(píng)價(jià)原則 2評(píng)價(jià)要求 2科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu) 2評(píng)價(jià)工作人員 3評(píng)價(jià)專家 3評(píng)價(jià)內(nèi)容和評(píng)價(jià)方法 3評(píng)價(jià)內(nèi)容 3評(píng)價(jià)方法 3評(píng)價(jià)指標(biāo) 4科學(xué)價(jià)值 4技術(shù)價(jià)值 4經(jīng)濟(jì)價(jià)值 4社會(huì)價(jià)值 4評(píng)價(jià)程序 5評(píng)價(jià)程序流程圖 5提出評(píng)價(jià)需求申請(qǐng) 5協(xié)商確定評(píng)價(jià)任務(wù) 5簽訂評(píng)價(jià)合同 5提供評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料 5組織評(píng)價(jià) 5評(píng)價(jià)形式 6評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)告 6評(píng)價(jià)材料存檔 7評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用 7附 錄 A（規(guī)范性附錄）應(yīng)用研究類科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系表 8附 錄 B（規(guī)范性附錄）應(yīng)用研究類科技成果評(píng)價(jià)程序流程圖 9參 考 文 獻(xiàn) 11前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由鎮(zhèn)江市科學(xué)技術(shù)局提出并歸口。本文件起草單位：鎮(zhèn)江市技術(shù)交易所、中國(guó)技術(shù)交易所有限公司。本文件為首次發(fā)布。DB3211/T1061DB3211/T1061—2023PAGEPAGE10應(yīng)用研究類科技成果評(píng)價(jià)規(guī)范范圍規(guī)范性引用文件GB/T39057-2020科技成果經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估指南GB/T22900-2009科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則GB/T40147-2021科技評(píng)估通則GB/T40148-2021科技評(píng)估基本術(shù)語術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。scienceandtechnologyactivitiesscientificandtechnologicalachievementsappliedresearchscientificandtechnologicalachievementsevaluationforscienceandtechnologyachievementsscienceevaluationinstitution評(píng)價(jià)原則依法依規(guī)原則（試行客觀公正原則公開透明原則定量定性原則為保證評(píng)價(jià)結(jié)論的科學(xué)性、準(zhǔn)確性，應(yīng)用研究類科技成果評(píng)價(jià)應(yīng)符合科技創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)律和特點(diǎn)，誠(chéng)信保密原則評(píng)價(jià)要求科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)，在國(guó)家有關(guān)部門正式注冊(cè)，具有提供評(píng)價(jià)服務(wù)所必需的基礎(chǔ)設(shè)施與工作312應(yīng)獲得相關(guān)主管部門的評(píng)價(jià)資質(zhì)認(rèn)可，建立完善的評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)工作人員的培養(yǎng)機(jī)制、評(píng)價(jià)專家?guī)斓膭?dòng)態(tài)管理機(jī)制等。評(píng)價(jià)工作人員應(yīng)具備與應(yīng)用研究類科技成果評(píng)價(jià)相關(guān)的知識(shí)和技能，具有相關(guān)工作經(jīng)歷，經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)。不應(yīng)與委托方或成果所有方存在影響評(píng)價(jià)公正性的關(guān)聯(lián)關(guān)系，不得公開評(píng)價(jià)過程中的非公開信息。應(yīng)遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、確保應(yīng)用研究類科技成果評(píng)價(jià)工作過程的客觀公正。評(píng)價(jià)專家應(yīng)熟悉國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)與產(chǎn)業(yè)政策、熟悉國(guó)內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況，對(duì)評(píng)價(jià)成果所屬專業(yè)領(lǐng)域具有較豐富的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。應(yīng)具有專業(yè)技術(shù)或財(cái)務(wù)等相應(yīng)領(lǐng)域的高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)，能夠?qū)萍汲晒目茖W(xué)價(jià)值指標(biāo)、技術(shù)價(jià)值指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)價(jià)值指標(biāo)、社會(huì)價(jià)值指標(biāo)等方面做出獨(dú)立、準(zhǔn)確的判斷和評(píng)價(jià)。應(yīng)具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和良好的職業(yè)道德，履行保密義務(wù)，不應(yīng)與委托方或成果所有方存在影響評(píng)價(jià)公正性的關(guān)聯(lián)關(guān)系。評(píng)價(jià)內(nèi)容和評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)包括技術(shù)評(píng)價(jià)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)效益評(píng)價(jià)等，應(yīng)以運(yùn)用科學(xué)技術(shù)知識(shí)在科學(xué)研究、——應(yīng)用研究活動(dòng)的政策吻合度，是否符合法律法規(guī)和申報(bào)指南。——研究目標(biāo)和內(nèi)容的科學(xué)水平、創(chuàng)新性、重要性、必要性?！夹g(shù)的實(shí)用性、先進(jìn)性、戰(zhàn)略相關(guān)性和潛在應(yīng)用價(jià)值前景?！侠硇院涂尚行裕夹g(shù)路線、技術(shù)方案、創(chuàng)新要素的配置合理性，應(yīng)用方案服務(wù)于社會(huì)的可行性，可產(chǎn)生的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)效益預(yù)測(cè)?！螚l件，研究負(fù)責(zé)人（團(tuán)隊(duì)）及其研究基礎(chǔ)、科研能力、合作交流情況，承擔(dān)單位的項(xiàng)目管理能力、科研信譽(yù)情況等。——取得的成果，知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括專利、軟件著作權(quán)、商標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)等），原理性模型或樣品、樣機(jī)、中試設(shè)備，技術(shù)方案，應(yīng)用方案，論文或?qū)Ｖ?。成果的技術(shù)指標(biāo)、投入產(chǎn)出比、潛在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)效益等。評(píng)價(jià)方法A。評(píng)價(jià)指標(biāo)科學(xué)價(jià)值技術(shù)價(jià)值——技術(shù)創(chuàng)新度：技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)在國(guó)際領(lǐng)先、技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)在國(guó)際先進(jìn)、技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)在國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)在國(guó)內(nèi)先進(jìn)?！夹g(shù)成熟度：系統(tǒng)級(jí)、產(chǎn)品級(jí)、環(huán)境級(jí)、正樣級(jí)、初樣級(jí)、仿真級(jí)、功能級(jí)、方案級(jí)、報(bào)告級(jí)。——技術(shù)先進(jìn)度：核心指標(biāo)值國(guó)際領(lǐng)先、核心指標(biāo)值國(guó)際類似、核心指標(biāo)值國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、核心指標(biāo)值國(guó)內(nèi)類似、核心指標(biāo)值國(guó)內(nèi)同行最高、核心指標(biāo)值國(guó)內(nèi)同行偏低、核心指標(biāo)值國(guó)內(nèi)同行偏低（或未體現(xiàn)）?！夹g(shù)顛覆度：與該技術(shù)有關(guān)的顛覆性創(chuàng)新在國(guó)內(nèi)、國(guó)際范圍內(nèi)檢索不到；與該技術(shù)有關(guān)的顛1-34-9級(jí)?！夹g(shù)風(fēng)險(xiǎn)度：極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、較低風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)價(jià)值——技術(shù)增加值：評(píng)價(jià)期末與期初技術(shù)經(jīng)濟(jì)指數(shù)的差值，即評(píng)價(jià)期內(nèi)的技術(shù)增加值=評(píng)價(jià)期期末的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指數(shù)－評(píng)價(jià)期期初的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指數(shù)。評(píng)價(jià)指標(biāo)可分為：較大、較小、無體現(xiàn)?！夹g(shù)隱形收益：即已實(shí)現(xiàn)的技術(shù)增加值。評(píng)價(jià)指標(biāo)可分為：較大、較小、無體現(xiàn)?！夹g(shù)顯性收益：即已實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)收益。評(píng)價(jià)指標(biāo)可分為：較大、較小、無體現(xiàn)。社會(huì)價(jià)值——科學(xué)科普度：科普對(duì)局部還是整個(gè)人類整體素質(zhì)提升效果；科普影響的實(shí)效性，惠及范圍，參會(huì)人數(shù)；科技人員科普的積極性，組織科普活動(dòng)次數(shù)?！夹g(shù)影響度：科技成果國(guó)際影響，是否提升了綜合國(guó)力，是否影響了世界范圍相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)對(duì)比格局；科技成果國(guó)內(nèi)影響，是否推動(dòng)了綜合經(jīng)濟(jì)或某行業(yè)快速發(fā)展?！娍捎枚龋嚎萍汲晒欠裉嵘娚钏健⒖萍汲晒欠穹奖愎娍捎眯?。評(píng)價(jià)程序評(píng)價(jià)程序流程圖應(yīng)用研究類科技成果評(píng)價(jià)程序的流程圖詳見附錄B。提出評(píng)價(jià)需求申請(qǐng)由委托方提出評(píng)價(jià)需求、目的和對(duì)評(píng)價(jià)的其他要求等。協(xié)商確定評(píng)價(jià)任務(wù)簽訂評(píng)價(jià)合同（協(xié)議提供評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料申請(qǐng)材料應(yīng)完整、真實(shí)、清晰、可靠，前后內(nèi)容表述一致。申請(qǐng)材料應(yīng)提供紙質(zhì)版原件、復(fù)印件及相應(yīng)的電子版材料各１份?！暾?qǐng)表：包括成果名稱、委托方、第一完成組織或個(gè)人以及委托方的委托聲明等信息?！晒牧希撼晒牧蠎?yīng)包括成果簡(jiǎn)介、法人證書或身份證復(fù)印件以及相關(guān)證明材料?！晒?jiǎn)介：應(yīng)包括成果技術(shù)指標(biāo)、效益指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等內(nèi)容。相關(guān)證明材料中專利、專著、論文、標(biāo)準(zhǔn)、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、動(dòng)植物新品種權(quán)、獲獎(jiǎng)證書、轉(zhuǎn)讓合同、測(cè)試報(bào)告、應(yīng)用證明、國(guó)家法律法規(guī)要求的行業(yè)審批文件、實(shí)物樣品以及其他反映評(píng)價(jià)指標(biāo)體系內(nèi)容的證明材料?！婕碍h(huán)境污染、勞動(dòng)安全等問題的科技成果，應(yīng)出具專門檢測(cè)機(jī)構(gòu)的檢測(cè)報(bào)告或證明。申請(qǐng)材料中涉及外文材料的，應(yīng)將外文翻譯為規(guī)范的中文，并將中文譯文材料附在對(duì)應(yīng)的外文材料前。組織評(píng)價(jià)20科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在開展評(píng)價(jià)活動(dòng)過程中應(yīng)充分體現(xiàn)和保證評(píng)價(jià)工作的客觀性、公正性。5——同一行政隸屬單位相同專業(yè)的專家，原則上只聘請(qǐng)1人作為評(píng)價(jià)專家?！u(píng)價(jià)專家包括技術(shù)、管理、財(cái)務(wù)或投融資領(lǐng)域等專家，原則上技術(shù)專家不應(yīng)低于評(píng)價(jià)專家組總?cè)藬?shù)的五分之三，且正教授級(jí)專家（含正教授級(jí)高工、研究員等高級(jí)職稱）不應(yīng)低于評(píng)價(jià)專家組總?cè)藬?shù)的五分之二。1（含正教授級(jí)高工、研究員等高級(jí)職稱）擔(dān)任。評(píng)價(jià)形式會(huì)議評(píng)價(jià)會(huì)議評(píng)價(jià)前——應(yīng)確定科技成果項(xiàng)目匯報(bào)和質(zhì)詢答辯會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、參與會(huì)議的評(píng)價(jià)專家。——應(yīng)組織評(píng)價(jià)專家審閱評(píng)價(jià)材料，使專家充分了解評(píng)價(jià)的科技成果項(xiàng)目情況。會(huì)議評(píng)價(jià)過程中——應(yīng)由科技成果項(xiàng)目負(fù)責(zé)人親自匯報(bào)答辯，不在科技成果項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)內(nèi)的人員不得參與答辯?！柽M(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、測(cè)試的科技成果項(xiàng)目，應(yīng)選擇在評(píng)價(jià)會(huì)議中或會(huì)議評(píng)價(jià)前應(yīng)完成相關(guān)工作。會(huì)議評(píng)價(jià)后——會(huì)議評(píng)價(jià)應(yīng)形成評(píng)價(jià)專家簽署的評(píng)價(jià)結(jié)論?！萍荚u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)專家評(píng)價(jià)結(jié)論現(xiàn)場(chǎng)形成相應(yīng)的評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)告，經(jīng)評(píng)價(jià)專家確認(rèn)后生效。函審評(píng)價(jià)函審評(píng)價(jià)前——應(yīng)確定函審專家名單及其郵件地址、材料寄送地址等信息。函審評(píng)價(jià)過程中——應(yīng)將科技成果項(xiàng)目材料寄送至函審專家進(jìn)行材料審閱評(píng)價(jià)，并明確專家反饋評(píng)價(jià)結(jié)果的時(shí)間和反饋方式?！课辉u(píng)價(jià)專家應(yīng)獨(dú)立提出并簽署評(píng)價(jià)書面意見。函審評(píng)價(jià)后——評(píng)價(jià)專家組長(zhǎng)綜合歸納每位評(píng)價(jià)專家的評(píng)價(jià)意見并形成評(píng)價(jià)結(jié)論?！萍荚u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)依據(jù)專家評(píng)價(jià)結(jié)論形成評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)告，經(jīng)評(píng)價(jià)專家確認(rèn)后生效。評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)告評(píng)價(jià)結(jié)束后，科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)將經(jīng)評(píng)價(jià)專家確認(rèn)后的評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)告，報(bào)送相關(guān)主管部門審定及15評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括報(bào)告名稱、報(bào)告編號(hào)、評(píng)價(jià)科技成果名稱、委托方、報(bào)告出具日期、評(píng)價(jià)材料存檔評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用附 錄 A（規(guī)范性附錄）應(yīng)用研究類科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系表一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)加權(quán)系數(shù)評(píng)價(jià)要點(diǎn)科學(xué)價(jià)值指標(biāo)10分理論認(rèn)知?jiǎng)?chuàng)新3成果是否解決理論創(chuàng)新問題，是否建立理論、事實(shí)與現(xiàn)象之間的聯(lián)系等新原理新方法2代替性或顛覆性創(chuàng)新1技術(shù)價(jià)值指標(biāo)60分技術(shù)創(chuàng)新度4以行業(yè)用戶和社會(huì)評(píng)價(jià)為主，成果能否解決實(shí)際應(yīng)用問題，能否解決“卡脖子”問題，能否把科學(xué)的理論成果應(yīng)用到實(shí)際問題中去等技術(shù)成熟度9技術(shù)先進(jìn)度7技術(shù)顛覆度3技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)度5技術(shù)轉(zhuǎn)化度6經(jīng)濟(jì)價(jià)值指標(biāo)15分技術(shù)增加值3成果轉(zhuǎn)化后能否實(shí)現(xiàn)良好的投入產(chǎn)出比、較大的市場(chǎng)份額、較好的推廣或銷售利潤(rùn)等技術(shù)隱形收益3技術(shù)顯性收益3社會(huì)價(jià)值指標(biāo)15分科學(xué)科普度3成果是否在研發(fā)的同時(shí)積極參與社會(huì)科普活動(dòng)，是否提升研發(fā)人員科普能力，是否通過科學(xué)普及增強(qiáng)科技成果對(duì)社會(huì)影響能力等技術(shù)影響度2公眾可用度2附 錄 B（規(guī)范性附錄）應(yīng)用研究類科技成果評(píng)價(jià)程序流程圖應(yīng)用研究類科技成果評(píng)價(jià)程序的流程圖詳見圖B.1圖B.1應(yīng)用研究類科技成果評(píng)價(jià)程序流程圖圖B.1（續(xù)）參 考 文 獻(xiàn)《中華人民共和國(guó)