公司治理綜合測試題一

公司治理》綜合測試題一一、單項選擇題（每題1分，共計20分）股份有限公司發(fā)起人的人數(shù)為（）A.5人以上 B.最好1人C.2人以上200人以下D.7人以上有限責任公司設立的股東法定人數(shù)為（）A.50人以下B.2人以上C.2人以上50人以下D.1人以上50人以下股份有限公司董事會成員人數(shù)為（）A.5-19人B.6-20人C.7-17人D.8-20人公司監(jiān)事會成員人數(shù)最少為（）A.1人B.2人C.3人D.4人現(xiàn)行有關規(guī)定，上市公司獨立董事最低比例為（）A.1/2 B.1/3 C.1/4 D.1/5普通股東會議每年召開的次數(shù)為（）A.1次 B.2次 C.3次 D.4次下列不屬于股東會議的表決制度（）舉手表決B.投票表決C.代理投票制D.網(wǎng)絡投票從公司演化的角度看，下列不是董事會形式（）A.立憲董事會B.咨詢董事會C.社團董事會D.底限董事會下列不屬于跨國公司治理問題的是（）A.缺乏適用于跨國公司治理的法律框架B.國內(nèi)部門無力監(jiān)管跨國公司的內(nèi)部關聯(lián)交易C.對跨國公司的社會責任缺乏有效的監(jiān)督機制 D.跨國經(jīng)營的文化適應下列不屬于網(wǎng)絡組織微觀治理機制的是（）A.學習創(chuàng)新 B.激勵約束 C.決策協(xié)調(diào) D.信任機制任何一個公司的發(fā)展基本上都會經(jīng)歷兩個變化（）A所有權和控制權分離 B公司組織形式的變化C公司融資狀況和組織形式的變化 D股權結構分散化公司股權結構的分散化對公司經(jīng)濟運的影響不包括（）。A.明確、清晰的財產(chǎn)權利關系B.有利于公司生存和資本市場的維持和發(fā)展C.造成治理成本的提高D.有利于分散風險13、以下關于所有權和控制權的分離敘述不正確的是（）A.分散的小股東無法執(zhí)行日常的公司管理B.分散的小股東不愿意監(jiān)督管理者C.所有權和控制權的分離是現(xiàn)代公司的重要特征D.有利于分散風險14、圍繞著控制和監(jiān)督經(jīng)理人行為、保護股東利益這一主題，西方學者對公司治理的內(nèi)涵有三種理解,但不包括（ ）A.利益相關者控制經(jīng)營管理者論 B.控制經(jīng)營管理者論C.對經(jīng)營者激勵論 D.股東、董事和經(jīng)理人關系論15、 圍繞著保護公司利益相關者利益這一主題，西方學者對公司治理的內(nèi)涵有四種理解，但以下屬于于錯誤的是。（）A.控制經(jīng)營管理者論 B.控制所有者、董事和經(jīng)理論C.利益相關者控制經(jīng)營管理者論 D.利益相關者相互制衡論16、 不完全契約理論，是由格羅斯曼和哈特（Grossman&Hart,1986）、哈特和莫爾（Hart&Moore,1990）等共同創(chuàng)立的，因而這一理論又被稱為（）。A.GHM模型B.重疊代模型 C、非對稱信息模型 D、銀行擠兌模型17、國內(nèi)對公司治理的定義主要從除（ ）外具有比較廣泛研究和具有代表性的三大學科進行定義。A.管理學對公司治理的定義 B.經(jīng)濟學對公司治理的定義C.法學對公司治理的定義 D.社會學公司治理的定義18、與企業(yè)理論無關的理論。（ ）A.交易費用經(jīng)濟學B、企業(yè)的產(chǎn)權理論 C、企業(yè)的激勵理論 D、自組織理論19、關于產(chǎn)權的內(nèi)涵，下列說法錯誤的是（ ）。A、產(chǎn)權是通過社會強制實施的權利 B、產(chǎn)權與所有權在本質(zhì)上是一樣的C、產(chǎn)權是兩種平等權利之間的責權利關系 D、產(chǎn)權以某種經(jīng)濟物品為載體20、 詹森公司治理理論的核心是代理關系和代理成本，其中代理成本分為三類，以下不正確的是。（）A.委托人的監(jiān)督成本 B.代理人的保證成本 C.剩余損失 D.獲得成本二、多項選擇題（每題2分，共計20分）下列屬于企業(yè)制度形態(tài)的有（）A.手工業(yè)作坊B.個人業(yè)主制C.合伙制D.兩合制E.公司制下列屬于國外公司治理問題產(chǎn)生背景的有（）A.人們普遍對經(jīng)理人員與日俱增的高報酬感到不滿B.股東訴訟事件大量增加C.機構投資者力量的增大D.惡意收購中如何保護公司利益相關者的利益E.國有企業(yè)改革過程中出現(xiàn)的嚴重的管理者腐敗問題公司股東大會（股東會）的主要職權有（）A.修改公司章程B.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事C.審議公司經(jīng)營方針和投資計劃D.對公司增加或者減少注冊資本作出決議E.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告監(jiān)事會或不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使的職權有（）A.檢查公司財務B.對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議C.當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正D.提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議E.向股東會會議提出提案下列屬于機構投資者的是（）A.基金公司B.證券公司C.信托投資公司D.財務公司E.保險公司下列關于有限責任公司組織結構和基本制度描述正確的是（）A.可以不召開股東大會B.董事會人數(shù)一般為2到14人C.股東人數(shù)較少的可以設一名執(zhí)行董事 D.監(jiān)事會成員不得少于3人E.可以不設立監(jiān)事會下列屬于惡意并購應變措施的有（）A.訴諸法律B.定向股份回購C.資產(chǎn)重組與債務重組D.毒丸防御E.減少注冊資本下列屬于董事、高管違反對公司忠實義務的行為有（）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會（股東會）或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東大會（股東會）同意，與本公司訂立合同或者進行交易未經(jīng)股東大會（股東會）同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務E.擅自披露公司秘密董事和高管的常用報酬激勵機制（）A.薪金B(yǎng).股票期權C.退休金計劃D.聲譽激勵機制E.聘用與解雇激勵機制企業(yè)解散時剩余財產(chǎn)清償分配的順序為（）A.債權人B.職工工資C.國家稅款D.清算費用E.股東三、 判斷題（每題2分，共計20分）1、 從公司治理問題的產(chǎn)生到現(xiàn)在，幾乎每一步發(fā)展都是針對公司失敗或者系統(tǒng)危機做出反應的。（）2、 公司治理學是一門探索公司治理實踐中具有共性的基本原理、運作規(guī)范和方法的科學。（）3、 公司分立主要有派生分立和新設分立兩種形式。（）4、 經(jīng)理市場或稱為代理人市場、企業(yè)家市場，實質(zhì)是企業(yè)家的競爭選聘機制。（）5、證券市場控制權配置方式包括并購和資產(chǎn)剝離兩種形式。（ ）6、互動與創(chuàng)新是網(wǎng)絡治理的兩個重要的機制。（ ）7、 網(wǎng)絡治理的目標可以概括為協(xié)調(diào)與維護兩個方面。（）8、 我國改制后國有企業(yè)的公司治理，仍然存在各種各樣的弊端和問題，最為突出的仍然是“內(nèi)部人控制”。（）9、 OECD是由美國、英國等30個市場經(jīng)濟發(fā)達的國家所組成的，其前身是歐洲經(jīng)濟合作組織。（）10、平等性不是公司應具有的法律特征。（ ）四、 簡答題（每題5分，共計20分）1、 簡述公司治理的研究范圍。2、 中小股東權益維護措施。3、董事的權利與義務，以及董事的主要類型。4、監(jiān)事會在公司治理中作用。五、論述題（每題10分，共計10分）試述獨立董事與監(jiān)事會在監(jiān)督職能方面的主要區(qū)別。六、案例分析題（每題10分，共計10分）某市津心有色金屬股份有限公司的章程中規(guī)定：“董事會是公司最高權力機關，其下屬分公司經(jīng)理等高級管理人員的任免必須經(jīng)董事會討論決定，由董事長簽字才能生效?！?998年4月，津心有色金屬股份有限公司總經(jīng)理葛軍未經(jīng)董事會討論通過，擅自以公司的名義，任命盧侯為下屬物資供銷分公司的經(jīng)理，該分公司是1997年4月設立的，不具有獨立法人資格。1998年7月12日，盧侯持該分公司的營業(yè)執(zhí)照和法人授權證明書，與該市工商銀行簽訂了流動資金貸款合同，金額120萬元，期限為6個月。由于該公司經(jīng)營管理不善，到1999年1月貸款到期時，只能償還20萬元，市工商銀行找到津心有色金屬股份有限公司，要求其承擔物資供銷分公司的貸款債務。后者以對盧候的任命不符合章程的規(guī)定為由，拒絕了工商銀行請求。另外該公司董事會發(fā)現(xiàn)，葛軍在申請一項非職務發(fā)明專利成功后，于1998年6月25日與公司的幾位副總經(jīng)理協(xié)商，將該專利在某市的實施權轉讓給津心有色金屬股份有限公司，葛軍之妻李麗和津心有色金屬股份有限公司單獨使用該項專利，某市以外的地區(qū)葛軍有權再行轉讓；葛軍負責解決專利實施中的所有技術問題，在專利技術形成產(chǎn)品，并取得經(jīng)濟效益以后，津心有色金屬股份有限公司每年從產(chǎn)品銷售額中提取5%，以現(xiàn)金形式支付給葛軍。通過閱讀上述材料，思考并回答如下問題：第一，葛軍未經(jīng)董事會討論通過，擅自以公司的名義，任命盧侯為下屬物資供銷分公司的經(jīng)理的行為是否有效？為什么？第二，盧侯與該市工商銀行簽訂的流動資金貸款合同是否有效？為什么？第三，津心有色金屬股份有限公司對工商銀行的抗辯理由是否成立？為什么？第四，葛軍和津心有色金屬股份有限公司簽訂的專利實施許可合同是否有效？為什么?公司治理》綜合測試題一參考答案一、單項選擇題（每題1分，共計20分）1．C 2．A 3．A 4．C 5．B 6．A 7．D 8．D 9．C 10．B 11．C12．D13．D14．A15．A16．A17．D18．D19．B20．D二、多項選擇題（每題2分，共計20分）1．BCDE 2．ABCD 3．ADE 4．ABCDE 5．ABCDE6．ACDE 7．ABCD 8．ABCDE 9．ABC 10．DBCAE三、判斷題（每題2分，共計20分）V2.V3.V4.V5.V6.V7.V8.V9.V10.V四、簡答題（每題5分，共計20分）1、簡述公司治理的研究范圍。公司治理是一門涉及眾多學科領域的綜合性學科。它涵蓋了企業(yè)制度、公司管理和政府管制等眾多研究領域，跨越管理學、經(jīng)濟學、金融學、法學和社會學等多個學科。我們主要從公司內(nèi)部和外部制度或機制兩個角度闡述公司治理所研究的范圍。（1）公司外部制度或機制的角度公司治理主要研究公司外部制度及機制的相關問題。外部的制度或機制是指，由證券市場、經(jīng)理市場、公司控制權市場、股東訴訟、機構投資者、銀行、公司法、證券法、信息披露、會計準則、社會審計和社會輿論等構成的外部監(jiān)控機制。（2）公司內(nèi)部制度或機制的角度根據(jù)對公司治理的定義，我們可以得出公司治理是通過一整套包括正式或非正式的制度或機制來協(xié)調(diào)公司董事會、股東與經(jīng)理層等之間的利益關系，以保證公司決策的科學化，從而最終維護公司各方面的利益的一種制度安排。其內(nèi)部制度或機制是指由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構成的內(nèi)部權力機構的權力分配及其相互制衡機制。這也是從微觀層面來考慮和研究公司治理的。除了從上述公司內(nèi)部和外部制度或機制兩個角度來研究公司治理外，還可以從其他的角度來研究公司治理。公司治理受到傳統(tǒng)文化和政治法律等因素的影響，在不同的經(jīng)濟體制之下有著不同的模式。所有的公司治理制度或機制最終還是要符合當?shù)氐奈幕瘋鹘y(tǒng)、所在國家的相關法律，適應當?shù)丨h(huán)境，一味的模仿和照搬都不可能起到真正的效果。正是基于上述考慮，我們才說公司治理學是一門探索公司治理實踐中具有共性的基本原理、運作規(guī)范和方法的科學。2、中小股東權益維護措施。中小股東一般是指在公司中持股較少、不享有控股權，處于弱勢地位的股東，其相對的概念是大股東或控股股東。在上市公司中，主要指社會公眾股股東。中小股東與大股東同為公司的股東，在法律地位上是一致的，都享有內(nèi)容相同的股東權，其權益本質(zhì)也是一致的。維護中小股東合法權益的舉措大致有以下幾種。（一）累積投票權制度（二）強化小股東對股東大會的請求權、召集權和提案權（三）類別股東表決制度（四）建立有效的股東民事賠償制度（五）建議表決權排除制度（六）完善小股東的委托投票制度（七）引入異議股東股份價值評估權制度（八）建立中小股東維權組織3、董事的權利與義務，以及董事的主要類型。董事是董事會的成員，是由股東大會選舉產(chǎn)生的。由于公司并無實際的形態(tài)，其事務必須由某些具有實際權力和權威的人代表公司進行管理，這些人被稱為“董事”。董事是公司治理的主要力量，對內(nèi)管理公司事務，對外代表公司進行經(jīng)濟活動。董事具有以下權利：⑴業(yè)務執(zhí)行權；⑵出席董事會和股東大會并對決議事項投票表示贊成或反對的權利；⑶在特殊情況下代表公司的權利；⑷依照公司章程獲取報酬津貼的權利。董事具有以下義務:⑴謹慎和忠實義務；⑵對公司承擔不得逾越權限的義務;⑶競業(yè)禁止義務。根據(jù)董事的來源和獨立性，可以把董事劃分為內(nèi)部董事和外部董事。外部董事又可以劃分為非執(zhí)行董事和獨立董事。4、監(jiān)事會在公司治理中作用。監(jiān)事會作用主要體現(xiàn)在以下四個方面：1）監(jiān)督企業(yè)控制者，維護股東利益2） 維護利益相關者的權益3） 保護債權人的利益4） 維護職工的利益五、論述題（每題10分，共計10分）試述獨立董事與監(jiān)事會在監(jiān)督職能方面的主要區(qū)別。答案要點：獨立董事除了具有一般董事的權力之外，獨立董事享有的特別權利，例如重大關聯(lián)交易的提前認可權、向董事會提議聘用或解聘會計師事務所、獨立聘請外部審計機構和咨詢機構、提議召開董事會等，以及對重大事項的獨立意見。監(jiān)事會或者監(jiān)事行使下列職權：檢查公司財務；對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務時違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督；當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正；提議召開臨時股東會；公司章程規(guī)定的其他職權。由此可以看出，獨立董事的監(jiān)督更多體現(xiàn)為事前的監(jiān)督，而監(jiān)事會的監(jiān)督更多是事后進行的。六、案例分析題（每題10分，共計10分）某市津心有色金屬股份有限公司的章程中規(guī)定：“董事會是公司最高權力機關，其下屬分公司經(jīng)理等高級管理人員的任免必須經(jīng)董事會討論決定，由董事長簽字才能生效?！?998年4月，津心有色金屬股份有限公司總經(jīng)理葛軍未經(jīng)董事會討論通過，擅自以公司的名義，任命盧侯為下屬物資供銷分公司的經(jīng)理，該分公司是1997年4月設立的，不具有獨立法人資格。1998年7月12日，盧侯持該分公司的營業(yè)執(zhí)照和法人授權證明書，與該市工商銀行簽訂了流動資金貸款合同，金額120萬元，期限為6個月。由于該公司經(jīng)營管理不善，到1999年1月貸款到期時，只能償還20萬元，市工商銀行找到津心有色金屬股份有限公司，要求其承擔物資供銷分公司的貸款債務。后者以對盧候的任命不符合章程的規(guī)定為由，拒絕了工商銀行請求。另外該公司董事會發(fā)現(xiàn)，葛軍在申請一項非職務發(fā)明專利成功后，于1998年6月25日與公