基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)(習(xí)題卷4)

試卷科目：基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)(習(xí)題卷4)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)第1部分：單項(xiàng)選擇題，共260題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式的表述,正確的是（）。A)前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者長期持有基金B(yǎng))只能采用前端收費(fèi)模式C)采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式D)以上說法都對(duì)[單選題]2.對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在交易發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告。A)1B)2C)5D)10[單選題]3.（），與天弘贈(zèng)利寶貨幣基金對(duì)接的余額寶產(chǎn)品推出，規(guī)模及客戶數(shù)迅速爆發(fā)增長，成為市場關(guān)注的新焦點(diǎn)。A)2012年6月B)2013年6月C)2012年7月D)2013年7月[單選題]4.（）具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。A)股票基金B(yǎng))債券基金C)貨幣市場基金D)混合型基金[單選題]5.投資者在申購或贖回ETF份額時(shí)，申購或贖回參與券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。A)0．01％B)0．1％C)0．5％D)2％[單選題]6.如果非公開募集基金的對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。A)50B)200C)100D)500[單選題]7.我國證券投資基金反映的是一種()關(guān)系。A)擔(dān)保B)股權(quán)C)信托D)債權(quán)[單選題]8.在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道以()為主。A)基金公司直銷B)獨(dú)立第三方銷售公司C)銀行和券商代銷D)互聯(lián)網(wǎng)金融渠道[單選題]9.()證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A)20世紀(jì)40年代以后B)20世紀(jì)60年代以后C)20世紀(jì)80年代以后D)20世紀(jì)90年代末期[單選題]10.LOF與投資者交換的是（）。A)基金份額與一籃子股票B)股票與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)C)基金份額與現(xiàn)金D)基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)[單選題]11.以下選項(xiàng)中，不屬于金融交易的組織方式的是()。A)股票交易方式B)交易所交易方式C)柜臺(tái)交易方式D)電信網(wǎng)絡(luò)交易方式[單選題]12.?基金銷售機(jī)構(gòu)在制定產(chǎn)品策略和促銷策略時(shí)，需要嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定?，這體現(xiàn)了基金市場營銷的（）。A)規(guī)范性B)持續(xù)性C)專業(yè)性D)服務(wù)性[單選題]13.對(duì)在()內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。A)10日B)30日C)3個(gè)月D)6個(gè)月[單選題]14.下列關(guān)于LOF份額申購和贖回的說法中，錯(cuò)誤的是()。A)LOF采用金額申購，份額贖回原則B)T日買入的LOF基金份額，當(dāng)日即可在深圳證券交易所賣出或者贖回C)LOF場內(nèi)申購申報(bào)單位為1元人民幣D)LOF贖回申報(bào)單位為1份基金份額[單選題]15.歌爾轉(zhuǎn)債2016年3月2日收盤價(jià)124.25，標(biāo)的股票歌爾聲學(xué)收盤價(jià)22.15元。該轉(zhuǎn)債發(fā)行面值100元，轉(zhuǎn)股價(jià)為26.33元，轉(zhuǎn)換比例是()A)3.8B)4.7C)4.5D)5.6[單選題]16.根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是（）。A)投資管理能力B)內(nèi)部控制情況C)股東背景D)經(jīng)營管理能力[單選題]17.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立()，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。A)集中交易制度B)投資決策授權(quán)制度C)審查制度D)投資對(duì)象備選庫制度[單選題]18.有效進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)管理能有效降低（），并最終使合規(guī)培訓(xùn)成為基金管理人降低成本的關(guān)鍵。A)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C)操作風(fēng)險(xiǎn)D)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)[單選題]19.行業(yè)快速發(fā)展階段的表現(xiàn)不包括（）A)基金業(yè)績表現(xiàn)異常出色，創(chuàng)歷史新高B)基金業(yè)規(guī)模急速增長，基金投資者隊(duì)伍壯大C)基金業(yè)務(wù)呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢(shì)D)法律法規(guī)監(jiān)管體系有待完善[單選題]20.根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》，直接從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)不得有下列()行為。Ⅰ單獨(dú)或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法活動(dòng)，或從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);Ⅱ貶損同行或以其它不正當(dāng)手段爭攬業(yè)務(wù);Ⅲ接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂;Ⅳ向客戶承諾確保收回投資本金或者固定收益或者賠償投資損失A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅳ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[單選題]21.下列說法中正確的是()。A)ETF基金份額的認(rèn)購方式為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購B)LOF基金份額的認(rèn)購方式為合并認(rèn)購和分開認(rèn)購C)QDII基金份額的認(rèn)購方式為場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購D)封閉式基金認(rèn)購的發(fā)售方式為場內(nèi)發(fā)售和場外發(fā)售[單選題]22.關(guān)于基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管，以下表述錯(cuò)誤的是()。A)基金銷售機(jī)構(gòu)可按照基金合同和招募說明書的約定，向投資人收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用B)基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)可從認(rèn)購資金中扣除C)基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)在所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公示增值服務(wù)內(nèi)容D)基金銷售機(jī)構(gòu)可依照基金銷售協(xié)議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)[單選題]23.有權(quán)召集持有人大會(huì)的主體不包括()A)基金管理人B)基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)C)基金托管人D)代表基金份額5%以上的持有人[單選題]24.《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定,符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（）,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A)保險(xiǎn)公司B)信托公司C)證券公司D)投資咨詢公司[單選題]25.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。A)1家B)3家C)5家D)10家[單選題]26.基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括()。A)國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)B)公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度C)案例警示教育D)基金公司投資決策的依據(jù)[單選題]27.(2016年)Ⅳ.職業(yè)道德具有具體性A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]28.(2016年)ETF聯(lián)接基金的投資標(biāo)的不包括（）。A)跟蹤同一指數(shù)的綜合證券B)跟蹤同一指數(shù)的組合證券C)標(biāo)的指數(shù)的成分股D)標(biāo)的指數(shù)的備選成分股[單選題]29.靈活配置型基金股票比例值覆蓋()，因此適合作為兜底分類。A)30%B)60%C)95%D)100%[單選題]30.（）是我國資本市場反洗錢的主要金融機(jī)構(gòu)。A)合規(guī)管理部門B)基金管理人C)董事會(huì)D)公司管理層[單選題]31.下列說法中，不正確的是（）。A)基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小B)QDII基金份額只能用人民幣認(rèn)購C)目前我國分開募集的分級(jí)基金僅限于債券型分級(jí)基金D)分級(jí)基金在募集期間可以通過基金管理人及其銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行場外認(rèn)購[單選題]32.(2016年)監(jiān)事會(huì)至少每年召開（）次會(huì)議。A)1B)2C)3D)4[單選題]33.債券基金是指主要投資于（）的基金類型。A)現(xiàn)金B(yǎng))債券C)證券D)股票[單選題]34.QDII基金定期報(bào)告中的特殊披露要求有()。I.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息II.境外證券投資信息III.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息IV.投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)信息A)I、III、IVB)II、III、IVC)I、II、IIID)III、IV[單選題]35.()是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。A)投資人利益優(yōu)先原則B)全面性原則C)客觀性原則D)及時(shí)性原則[單選題]36.（）是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的業(yè)務(wù)活動(dòng)。A)基金銷售支付機(jī)構(gòu)B)基金份額登記機(jī)構(gòu)C)基金投資顧問機(jī)構(gòu)D)基金估值核算機(jī)構(gòu)[單選題]37.（）是樹立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石。A)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的高效監(jiān)管B)行業(yè)自律組織的發(fā)展C)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的基金信息披露D)基金管理人內(nèi)部申請(qǐng)核準(zhǔn)[單選題]38.不屬于基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息的是。（）A)基金運(yùn)作方式B)運(yùn)作費(fèi)用C)基金持有人大會(huì)D)基金投資基本要素[單選題]39.為確保基金銷售()的貫徹實(shí)施，基金管理人在選擇基金代銷機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查。A)合法性B)公正性C)公平性D)適用性[單選題]40.下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是()。A)分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B)在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額C)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)D)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟[單選題]41.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的約定向投資人收取銷售費(fèi)用。A)基金銷售協(xié)議B)理財(cái)服務(wù)協(xié)議C)基金合同D)基金資產(chǎn)托管協(xié)議[單選題]42.以下不屬于基金客戶服務(wù)原則的是()。A)專業(yè)規(guī)范B)審慎客觀C)有效溝通D)客戶至上[單選題]43.(2016年)當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。A)1B)2C)3D)5[單選題]44.節(jié)假日的收益公告是指貨幣市場基金開放申購和贖回后，在遇到法定節(jié)假日時(shí)，于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的（）日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和（）日年化收益率。A)7；7B)15；7C)20；15D)30；30[單選題]45.基金銷售市場細(xì)分的原則不包括()A)準(zhǔn)入原則B)可測原則C)成長原則D)識(shí)別原則和利潤原則[單選題]46.私募基金通過以下媒介渠道推介私募基金，其中符合規(guī)定的是（）。A)公益性開放式講座報(bào)告會(huì)B)可公開瀏覽的私募基金管理人官方網(wǎng)站C)設(shè)置特定合格投資者為對(duì)象的微信朋友圈D)門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客[單選題]47.保本基金的()是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。A)投資組合現(xiàn)時(shí)凈值B)最低目標(biāo)值C)價(jià)值底線D)安全墊[單選題]48.(2017年)目前，我國開放式基金注冊(cè)登記的模式不包括（）。A)管理人自建和委托其他機(jī)構(gòu)作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的混合模式B)基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的?內(nèi)置?模式C)委托證券交易所作為登記機(jī)構(gòu)的?外置?模式D)委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的?外置?模式[單選題]49.（）是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為。A)合格管理B)合規(guī)管理C)違約管理D)違規(guī)管理[單選題]50.關(guān)于債券基金與債券的說法錯(cuò)誤的是（）。A)投資者購買固定利率性質(zhì)的債券，在購買后會(huì)定期得到固定的利息收入，并可在債券到期時(shí)收回本金B(yǎng))債券基金作為不同債券的組合，會(huì)定期將收益分配給投資者C)債券基金的收益率可以根據(jù)購買價(jià)格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計(jì)算其投資收益率D)債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定[單選題]51.（）是對(duì)投資產(chǎn)品和服務(wù)做出選擇的行為或過程，是整個(gè)投資者教育體系的基礎(chǔ)。A)市場參與教育B)資產(chǎn)管理教育C)知識(shí)普及教育D)投資決策教育[單選題]52.對(duì)員工來說，忠誠敬業(yè)首先要忠誠敬業(yè)于（）。A)自己B)自己所在的機(jī)構(gòu)C)基金行業(yè)D)客戶[單選題]53.(2017年)按照交易的標(biāo)的物，下列屬于金融市場的是（）。Ⅰ．現(xiàn)貨市場Ⅱ．證券市場Ⅲ．外匯市場Ⅳ．黃金市場A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]54.基金宣傳推介材料要求報(bào)送的內(nèi)容不包括（）。A)基金管理公司高級(jí)管理人員合規(guī)性復(fù)核意見B)基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函C)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)出具的業(yè)績表現(xiàn)報(bào)告D)基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書[單選題]55.對(duì)持續(xù)持有期少于3個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75％計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A)0.50%B)0.75%C)1%D)1.50%[單選題]56.基金信息披露在內(nèi)容上應(yīng)遵循下列基本原則（）。Ⅰ．真實(shí)性原則Ⅱ．準(zhǔn)確性原則Ⅲ．完整性原則Ⅳ．及時(shí)性原則A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]57.基金信息披露應(yīng)滿足的原則不包括()。A)完整性B)規(guī)范性C)真實(shí)性D)靈活性[單選題]58.（）是對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。A)誠實(shí)守信B)忠誠盡責(zé)C)專業(yè)審慎D)守法合規(guī)[單選題]59.以下不屬于基金管理人內(nèi)部控制原則的是()A)經(jīng)濟(jì)性原則B)有效性原則C)獨(dú)立性原則D)健全性原則[單選題]60.(2016年)誠實(shí)守信的基本要求不包括（）。A)不得欺詐客戶B)不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)C)不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場D)不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭[單選題]61.（）是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。A)中國證監(jiān)會(huì)B)銀行業(yè)協(xié)會(huì)C)基金業(yè)協(xié)會(huì)D)證券業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]62.合規(guī)管理部門對(duì)()負(fù)責(zé)。A)監(jiān)事會(huì)B)董事會(huì)C)督察長D)總經(jīng)理[單選題]63.關(guān)于ETF聯(lián)接基金的投資運(yùn)作特征，以下表述錯(cuò)誤的是()。A)通常投資多只目標(biāo)ETF以分散單一目標(biāo)指數(shù)帶來的風(fēng)險(xiǎn)B)其投資目標(biāo)是緊密跟蹤目標(biāo)指數(shù)C)在基金類別上屬于一種特殊的FOF(基金中的基金)D)通常采取開放式運(yùn)作方式[單選題]64.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來具體反映，其產(chǎn)品至少分為（）個(gè)等級(jí)。A)1B)2C)3D)5[單選題]65.基金行為監(jiān)管的三條底線是（）。Ⅰ．不能搞利用非公開信息獲利Ⅱ．不能進(jìn)行非公平交易Ⅲ．自然人不能成為基金公司股東Ⅳ．不能搞各種形式的利益輸送A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]66.某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)是的(錄入有誤)文件，那么該基金最遲開始募集的日期應(yīng)為()A)2019年2月28日B)2018年5月31日C)2018年8月31日D)2018年3月31日[單選題]67.只能在交易所進(jìn)行交易的衍生品合約是()A)互換合約B)期權(quán)合約C)期貨合約D)遠(yuǎn)期合約[單選題]68.基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法，按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的（）為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量。A)基金份額總值B)基金份額凈值C)基金資產(chǎn)總值D)基金資產(chǎn)凈值[單選題]69.基金持有人與基金管理人之間是()關(guān)系。A)投資B)信托C)中介服務(wù)D)控股[單選題]70.下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中，錯(cuò)誤的是()。A)它是指組織金融工具交易時(shí)采用的方式B)可以是有固定場所的組織、有制度、集中進(jìn)行交易的方式C)可以是在各金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)上買賣雙方進(jìn)行面議的、分散交易的方式D)可以是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式，即有固定場所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來完成交易的方式[單選題]71.基金招募說明書中最重要的信息為（）。A)基金的運(yùn)作方式B)從基金資產(chǎn)中列支的各項(xiàng)費(fèi)用及其計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)C)基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的約定D)基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績比較標(biāo)準(zhǔn)、收益風(fēng)險(xiǎn)特征等[單選題]72.交易部的主要職能有（）。Ⅰ.執(zhí)行投資部的交易指令Ⅱ.記錄并保存每日投資交易情況Ⅲ.保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度Ⅳ.負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理?A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]73.下列關(guān)于我國證券投資基金監(jiān)管目標(biāo)的說法，不正確的是（）。A)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B)促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展C)規(guī)范證券投資基金活動(dòng)D)促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展[單選題]74.目前，我國基金銷售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀是()。A)證券咨詢機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)基金銷售資格B)保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)基金銷售資格C)信托公司可以申請(qǐng)基金銷售資格D)期貨公司可以申請(qǐng)基金銷售資格[單選題]75.基金當(dāng)事人不包括()。A)基金份額持有人B)基金銷售機(jī)構(gòu)C)基金托管人D)基金管理人[單選題]76.關(guān)于基金分類的意義，以下說法不正確的是()。A)使得基金業(yè)績比較客觀公正B)有助于實(shí)施更有效的分類監(jiān)管C)有助于投資者做出選擇D)基金資產(chǎn)評(píng)估是基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)[單選題]77.（）是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。A)基金份額持有人B)基金托管人C)基金管理人D)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)[單選題]78.根據(jù)募集方式不同，可以將基金分為()。A)主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金B(yǎng))開放式基金和封閉式基金C)公司型基金和契約型基金D)公募基金和私募基金[單選題]79.國務(wù)院（）轉(zhuǎn)發(fā)了中國證監(jiān)會(huì)制定的《原有投資基金清理規(guī)范方案》，提出堅(jiān)持積極規(guī)范、認(rèn)真清理、妥善處置、的原則著手對(duì)老基金進(jìn)行清理規(guī)范。A)1998年3月29日B)1999年3月29日C)1999年12月30日D)2001年9月[單選題]80.下列關(guān)于開放式股票基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A)非交易所交易的股票基金每天只進(jìn)行一次凈值計(jì)算，因此每一交易日只有一個(gè)價(jià)格B)股票基金的凈值是由其持有的證券價(jià)格加權(quán)平均而成C)開放式股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中D)與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高[單選題]81.我國ETF的最小申購和贖回單位一般為（）。A)50萬份或100萬份B)30萬份或50萬份C)30萬份或80萬份D)50萬份或80萬份[單選題]82.FOF是指將()以上的基金資產(chǎn)投資于經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集的基金份額的基金。A)80%B)70%C)60%D)50%[單選題]83.忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到（）。A)忠誠廉潔B)誠實(shí)守信C)愛崗敬業(yè)D)服務(wù)群眾[單選題]84.下列不屬于系列基金的優(yōu)勢(shì)的是()。A)既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回B)簡化管理C)降低成本D)強(qiáng)大的擴(kuò)張功能[單選題]85.2004年8月，中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行頒布了（）。A)《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》B)《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》C)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》D)《證券投資基金法》[單選題]86.（）常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。A)債券基金B(yǎng))股票基金C)混合基金D)開放式基金[單選題]87.傘形基金的優(yōu)點(diǎn)不包括()。A)簡化管理B)降低成本C)風(fēng)險(xiǎn)較小D)強(qiáng)大的擴(kuò)張功能[單選題]88.我國在基金行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，放松了下列（）管制。Ⅰ．允許基金管理公司開展專戶管理等私募業(yè)務(wù)Ⅱ．允許設(shè)立子公司開展專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ．允許設(shè)立子公司開展基金銷售業(yè)務(wù)Ⅳ．允許設(shè)立香港子公司從事RQFIl等國際化業(yè)務(wù)A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]89.互動(dòng)交流是基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者深入探討的重要方式，其交流內(nèi)容不包括()。A)深入了解客戶的投資需求，確定和記錄客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)B)及時(shí)向客戶傳遞重要的市場資訊、持倉品種信息及最新的投資報(bào)告C)做好客戶服務(wù)日志及客戶資料的更新、完備工作D)擬定、組織、實(shí)施及評(píng)估季、月、年度客戶銷售計(jì)劃[單選題]90.屬于基金客戶服務(wù)原則的是（）。A)適度服務(wù)B)安全第一C)本金安全D)追求收益[單選題]91.基金管理人可設(shè)總經(jīng)理（）、副總經(jīng)理（）。A)一人；若干人B)若干人；一人C)兩人；若干人D)若干人；兩人[單選題]92.關(guān)于封閉式基金份額的上市交易條件的表述，不正確的是（）。A)基金合同期限為5年以上B)基金募集金額不低于2億元人民幣C)封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上D)基金份額持有人不少于1000人[單選題]93.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自()起施行。A)2003年7月1日B)2003年9月1日C)2008年10月1日D)2008年4月30日[單選題]94.A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預(yù)期收益率為()。A)[4%]B)[12%]C)[16%]D)[20%][單選題]95.下列關(guān)于持有人大會(huì)的說法錯(cuò)誤的是()。A)持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由管理人召集B)管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由托管人召集C)依據(jù)《基金法》的規(guī)定，持有人大會(huì)由管理人召集D)召開持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前10日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)[單選題]96.不屬于誠實(shí)守信基本要求的是（）。A)不得欺詐客戶B)不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場C)不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭D)不得違反法律法規(guī)[單選題]97.關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性表現(xiàn)的表述，錯(cuò)誤的是（）A)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。B)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)C)基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)D)基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷[單選題]98.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)于公開募集基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)、（）實(shí)行注冊(cè)管理。A)基金投資顧問機(jī)構(gòu)B)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)C)基金估值核算機(jī)構(gòu)D)基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)[單選題]99.基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A)全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)B)理事會(huì)C)專業(yè)委員會(huì)D)監(jiān)事會(huì)[單選題]100.下列符合誠實(shí)守信規(guī)范要求的是（）。A)壓低基金的收費(fèi)水平B)低于基金銷售成本銷售基金C)公平、合法、有序地進(jìn)行競爭D)采取抽獎(jiǎng)、回扣或者贈(zèng)送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金[單選題]101.（）是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問題的主要手段。A)加強(qiáng)監(jiān)管力度B)制定監(jiān)管法規(guī)C)加強(qiáng)從業(yè)人員教育D)加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)[單選題]102.2016年10月18日，該投資者贖回該基金份額10000份，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.148元，則其可得凈贖回金額和基金資產(chǎn)的贖回費(fèi)分別為()。A)11471.25元和28.75元B)10000元和25元C)11422.6元和57.4元D)11471.25元和7.19元[單選題]103.()的長期收益率較低，并不適合進(jìn)行長期投資。A)股票基金B(yǎng))債券基金C)貨幣市場基金D)混合基金[單選題]104.專業(yè)投資者的法人應(yīng)具備（）①最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元；②最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；③具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。④最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元A)①③B)①②C)①②③D)②③④[單選題]105.投資者可以通過（）申購和贖回基金份額實(shí)現(xiàn)對(duì)開放式基金的買賣。A)證券交易所B)商業(yè)銀行C)基金管理人的直銷中心與基金銷售代理網(wǎng)點(diǎn)D)基金托管人[單選題]106.(2017年)王先生投資6萬元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為10元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1．8％，基金份額面值為1元。則王先生凈認(rèn)購金額為（）元。A)58949．1B)58930C)58939．1D)58920[單選題]107.經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向()報(bào)告。A)董事會(huì)B)監(jiān)事會(huì)C)中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D)股東大會(huì)[單選題]108.開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）。A)1個(gè)月B)2個(gè)月C)3個(gè)月D)半年[單選題]109.下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是()。A)變更法定代表人B)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C)變更注冊(cè)資本D)變更住所或者營業(yè)場所[單選題]110.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期不得超過（）個(gè)月。A)1B)3C)5D)7[單選題]111.下列關(guān)于私募基金合同簽署注意事項(xiàng)說法錯(cuò)誤的是（）。A)基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同B)在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明C)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪D)未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，但是私募基金管理人可以投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)[單選題]112.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。A)1/2B)2/3C)1/3D)3/4[單選題]113.關(guān)于ETF聯(lián)接基金的主要特征，以下表述錯(cuò)誤的是()。A)聯(lián)接基金可以進(jìn)行定期定額投資B)聯(lián)接基金可以參與ETF套利C)聯(lián)接積極提供了銀行等渠道申購ETF的途徑D)聯(lián)接基金的絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于某一ETF[單選題]114.可以發(fā)行QDII產(chǎn)品的是（）。A)基金公司B)證券公司C)商業(yè)銀行D)以上都是[單選題]115.基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制原則不包括（）。A)健全性原則B)有效性原則C)及時(shí)性原則D)相互制約原則[單選題]116.ETF場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)（證券公司），以現(xiàn)金方式參與（）網(wǎng)上定價(jià)發(fā)售。A)基金管理人B)證券交易所C)基金托管人D)基金銷售機(jī)構(gòu)[單選題]117.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于()元人民幣，持有期限不少于()。A)1000萬;1年B)2000萬;3年C)2000萬;2年D)1000萬;3年[單選題]118.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知（），并及時(shí)向（）報(bào)告。A)基金管理人、中國證監(jiān)會(huì)B)基金持有人、中國證監(jiān)會(huì)C)基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)D)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)[單選題]119.股票基金分類方式不包括（）。A)按收益率分類B)按股票性質(zhì)分類C)按股票投資規(guī)模分類D)按投資市場分類[單選題]120.證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用，這種作用是通過（）實(shí)現(xiàn)的。A)提供就業(yè)機(jī)會(huì)B)將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金C)購買大量消費(fèi)品D)直接向工商企業(yè)提供信貸資金[單選題]121.(2016年)以下關(guān)于LOF與ETF區(qū)別的說法錯(cuò)誤的是（）。A)申購、贖回的標(biāo)的不同：LOF是基金份額與現(xiàn)金的交易，ETF是基金份額與?一籃子?股票的交易B)申購、贖回的場所不同：ETF通過交易所；LOF在代銷網(wǎng)點(diǎn)，也可以在交易所C)基金投資策略不同：ETF通常采用主動(dòng)式管理方法；LOF采用被動(dòng)方式管理方法D)申購、贖回的限制不同：ETF最低要求30萬份；LOF在申購、贖回上沒有特別要求[單選題]122.基金監(jiān)管?三公?原則中的公正原則是指（）。A)基金管理人對(duì)基金持有人給予公正待遇B)要求基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化C)市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D)監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管理對(duì)象給予公正待遇[單選題]123.目前定期開放基金大多為（）。A)股票型基金B(yǎng))債券型基金C)混合型基金D)以上都是[單選題]124.關(guān)于ETF的申購，下列說法正確的是〔)A)申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍B)ETF的申購分為場申購和場外申購兩種C)在基金份額析算日之前可以辦理申購D)申購贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓罂梢匀鲣N[單選題]125.下列不屬于專業(yè)審慎基本要求的是（）。A)持證上崗B)持續(xù)學(xué)習(xí)C)審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)D)誠實(shí)守信[單選題]126.（）是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。A)證券投資基金B(yǎng))風(fēng)險(xiǎn)投資基金C)另類投資基金D)對(duì)沖基金[單選題]127.公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的行為不包括（）。A)欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻鬊)對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)C)對(duì)客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為D)代表客戶履行職責(zé)的行為[單選題]128.（），中國證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》，公募基金管理業(yè)由此進(jìn)入全球投資時(shí)代。A)2007年7月B)2007年8月C)2008年7月D)2008年8月[單選題]129.關(guān)于基金收益分配的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A)封閉式基金分配后，基金份額凈值不能低于面值B)基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后才可以進(jìn)行當(dāng)年收益分配C)我國開放式基金需在基金合同中約定每年的基金收益分配的最多次數(shù)D)開放式基金應(yīng)該采用現(xiàn)金分紅的方式分配利潤[單選題]130.基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則（）。Ⅰ.最低性原則Ⅱ.局面性原則Ⅲ.權(quán)責(zé)匹配原則Ⅳ.獨(dú)立性原則Ⅴ.定性和定量相結(jié)合原則Ⅵ.適時(shí)性原則。A)Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥB)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ[單選題]131.以下不屬于私募基金管理人高級(jí)管理人員的是()。A)人事負(fù)責(zé)人B)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人C)執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)D)副總經(jīng)理[單選題]132.下列關(guān)于開放式基金巨額贖回的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A)單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10％時(shí)為贖回B)基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金份額10％的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理C)發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理公司必須公告D)連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以暫停接受贖回申請(qǐng)[單選題]133.（）是指公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的履職水平直接關(guān)系到廣大基金份額持有人的利益。因此，上述人員不僅要專業(yè)、誠信、勤勉、盡職，遵守職業(yè)操守，而且要以較高的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范言行，維護(hù)基金份額持有人的利益利公司的資產(chǎn)安全，促進(jìn)公司的高效運(yùn)作。A)股東誠信與合作原則B)人員敬業(yè)原則C)經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則D)業(yè)務(wù)與信息隔離原則[單選題]134.下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是()。A)推介符合適用性原則的基金B(yǎng))提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)C)介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)D)定期提供產(chǎn)品凈值信息[單選題]135.基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括()。A)建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度B)建立并保管基金份額持有人名冊(cè)C)負(fù)責(zé)基金份額的登記D)代理發(fā)放紅利[單選題]136.下列對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實(shí)行行政監(jiān)管處罰措施中，錯(cuò)誤的是（）。A)暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)B)提示改正C)出具監(jiān)管警示函D)罰款[單選題]137.關(guān)于債券基金，下列說法正確的是（）。A)無法定期分配收益B)收益率易于預(yù)測C)可以計(jì)算平均到期日D)利率風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)性大[單選題]138.（）是一切基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)。A)基金監(jiān)管的目標(biāo)B)基金監(jiān)管的原則C)基金監(jiān)管的手段D)保護(hù)投資者利益[單選題]139.(2016年)A基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定?本基金認(rèn)購人數(shù)應(yīng)不少于200人，方可以向證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)?，請(qǐng)問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金的哪個(gè)特點(diǎn)（）A)集合理財(cái)B)組合投資C)風(fēng)險(xiǎn)投資D)信息透明[單選題]140.申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。A)證券業(yè)協(xié)會(huì)B)證監(jiān)會(huì)C)銀監(jiān)會(huì)D)基金業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]141.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A)25%B)20%C)30%D)10%[單選題]142.合規(guī)管理的客觀性原則是指()。A)合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)，合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位B)合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為C)合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)以統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)對(duì)違規(guī)行為的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告D)合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)，熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程[單選題]143.關(guān)于債券指數(shù)化投資策略的敘述，正確的是()。A)債券指數(shù)化投資策略是一種積極的債券組合管理策略B)指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合達(dá)到與某個(gè)特定指數(shù)相同的收益C)指數(shù)策略假定市場價(jià)格是非均衡的交易價(jià)格D)指數(shù)化投資策略以市場非充分有效的假設(shè)為基礎(chǔ)[單選題]144.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場的監(jiān)管措施不包括（）。A)檢查B)終止交易C)調(diào)查取證D)行政處罰[單選題]145.關(guān)于私募基金的推介方式，以下符合法規(guī)規(guī)定的是()。A)通過報(bào)刊、電視臺(tái)推介B)通過分析會(huì)、報(bào)告會(huì)向特定對(duì)象推介C)向公眾群發(fā)郵件、短信推介D)通過廣告宣傳推介[單選題]146.根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為（）。A)收入型基金、增長型基金和平衡型基金B(yǎng))主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金C)公司型基金和契約型基金D)在基金和離岸基金[單選題]147.(2017年)按照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。Ⅰ．分享基金財(cái)產(chǎn)收益Ⅱ．依法轉(zhuǎn)讓或申請(qǐng)贖回其持有的基金份額Ⅲ．查閱公開披露的基金信息資料Ⅳ．對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]148.（）對(duì)證券基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。A)基金份額持有人B)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C)基金托管人D)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)[單選題]149.下列不屬于按投資對(duì)象分類的基金是（）。A)債券基金B(yǎng))股票基金C)貨幣市場基金D)全球股票基金[單選題]150.下列對(duì)另類投資基金的描述中，正確的是（）。A)基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧,充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，追求高收益B)依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資C)投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)D)以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)[單選題]151.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。A)60B)30C)90D)15[單選題]152.債券是一種（）憑證。A)所有權(quán)B)債權(quán)C)債務(wù)D)受益[單選題]153.（）的出臺(tái)為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。A)《證券投資基金法》B)《開放式證券投資基金試點(diǎn)方法》C)《證券投資基金管理暫行辦法》D)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》[單選題]154.投資業(yè)務(wù)人違反相關(guān)法規(guī)帶來處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)是()。A)投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B)銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C)信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D)反冼錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)[單選題]155.(2016年)與其他金融工具相比較，開放式基金是一種（）。A)債權(quán)憑證B)收益憑證C)信用憑證D)受益憑證[單選題]156.(2016年)按照（），金融市場可分為貨幣市場和資本市場。A)交易工具的期限B)交易標(biāo)的物C)交割期限D(zhuǎn))交易方式[單選題]157.（）是指根據(jù)市場調(diào)查、專業(yè)咨詢等途徑提供的各個(gè)細(xì)分市場的特征要素，能夠測算出細(xì)分市場的客戶數(shù)量、銷售規(guī)模、購買潛力等量化指標(biāo)。A)可測原則B)易測原觀C)識(shí)別原則D)利潤原則[單選題]158.基金公司、部門及員工不得參與的市場行為不包括（）。A)通過單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券市場價(jià)格B)為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及投資建議C)以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量D)為獲取利益或減少損失，利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或?yàn)E用職權(quán)操縱市場，影響證券市場價(jià)格，制造證券市場假象[單選題]159.基金募集申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得（）。Ⅰ．辦理基金的銷售業(yè)務(wù)Ⅱ．公布基金宣傳推介材料Ⅲ．發(fā)售基金份額Ⅳ．向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]160.在證券市場交易中，()是市場存在的基礎(chǔ)。A)價(jià)格預(yù)期B)道德風(fēng)險(xiǎn)C)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展D)信息不對(duì)稱[單選題]161.（）不屬于貨幣市場基金收益公告的內(nèi)容。A)封閉期的收益公告B)開放日的收益公告C)份額凈值D)節(jié)假日的收益公告[單選題]162.基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的()和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)()并且長期保存。A)即時(shí)保存;本地備份B)定期保存;異地備份C)即時(shí)保存;異地備份D)定期保存;本地備份[單選題]163.在我國對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是()。A)期貨交易所B)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)國務(wù)院商務(wù)主管部門D)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)[單選題]164.下列關(guān)于常用的尋找潛在客戶的方法，說法正確的是（）。A)緣故法是利用營銷人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)B)緣故法是通過現(xiàn)有客戶介紹新客戶，主要針對(duì)間接客戶型群體C)介紹法利用營銷人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)D)采用陌生拜訪法的不足之處在于營銷人員無法逐步建立屬于自己的營銷網(wǎng)絡(luò)[單選題]165.下列不屬于基金份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）A)發(fā)放紅利B)保管基金投資者名冊(cè)C)基金份額登記D)監(jiān)督基金管理人運(yùn)作基金[單選題]166.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對(duì)自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向()提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。Ⅰ股東大會(huì);Ⅱ監(jiān)事會(huì);Ⅲ投資決策機(jī)構(gòu);Ⅳ董事會(huì)A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]167.中國基金銷售機(jī)構(gòu)開始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點(diǎn)，這屬于基金銷售的（）。A)促銷策略B)產(chǎn)品策略C)價(jià)格策略D)渠道策略[單選題]168.關(guān)于公開募集基金，以下表述正確的是()。A)基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交公開募集基金申請(qǐng)材料時(shí)，可以不提交托管協(xié)議草案B)中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，將是否準(zhǔn)予注冊(cè)的決定通知申請(qǐng)人C)對(duì)特定對(duì)象募集基金，投資者人數(shù)累計(jì)不超過200人D)基金份額的發(fā)售由基金托管人負(fù)責(zé)[單選題]169.基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）。A)智商高B)電子化C)涉案金額小D)行為隱蔽[單選題]170.基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，需要做到（）。Ⅰ．管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視Ⅱ．加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動(dòng)性Ⅲ．有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制Ⅳ．積極推行全員合規(guī)理念A(yù))ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]171.美國投資公司協(xié)會(huì)依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同，將美國的基金分為()類。A)32B)33C)34D)35[單選題]172.（）對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。A)監(jiān)事會(huì)B)董事會(huì)C)股東會(huì)D)督察長[單選題]173.關(guān)于混合型基金，以下表述錯(cuò)誤的是()。A)混合型基金會(huì)根據(jù)市場狀況對(duì)股票和債券的投資比例進(jìn)行調(diào)整B)混合型基金的股票配置不得低于80%C)混合型基金的預(yù)期收益一般高于債券基金D)為投資者提供了一種分散投資的工具[單選題]174.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)()。A)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理B)只能委托中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)辦理C)只能由基金管理人辦理D)只能由銷售機(jī)構(gòu)辦理[單選題]175.根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性管理措施主要不包括()。A)嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行1控制和監(jiān)控B)信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審査C)制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存D)建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源[單選題]176.關(guān)于巨額贖回，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A)單個(gè)開放日基金的贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回B)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以決定接受全額贖回或部分延期贖回C)當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案D)部分延期贖回時(shí)，轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)[單選題]177.1997年11月當(dāng)時(shí)的國務(wù)院證券委員會(huì)頒布了（），為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。A)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》B)《證券投資基金銷售管理辦法》C)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》D)《證券投資基金管理暫行辦法》[單選題]178.所謂（），簡單來講即貨幣資金的融通。A)理財(cái)B)金融C)儲(chǔ)蓄D)投資[單選題]179.關(guān)于投資者教育基本原則，表述正確的是（）。A)投資者教育等同于投資咨詢B)投資者教育被視為對(duì)市場參與者監(jiān)管工作的替代C)投資者教育有一個(gè)固定的模式D)不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃[單選題]180.(2017年)某投資者持有的基金份額變動(dòng)，需要經(jīng)（）確認(rèn)后才有效。A)托管人B)銷售機(jī)構(gòu)C)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)D)管理人[單選題]181.投資者基金份額賬戶由()建立。A)基金托管人B)中央結(jié)算公司C)基金銷售機(jī)構(gòu)D)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)[單選題]182.開放式基金份額登記，是指（）通過設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。A)基金份額持有人B)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C)證券交易所D)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)[單選題]183.基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報(bào)送報(bào)告材料，報(bào)告材料包括()。Ⅰ.基金宣傳推介材料的形式和用途說明Ⅱ.基金公司督察長出具的合規(guī)意見書Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)出具的基金評(píng)級(jí)報(bào)告Ⅳ.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]184.在基金信息披露中，以下不屬于嚴(yán)重違法行為的是（）。A)虛假記載B)誤導(dǎo)性陳述C)重大遺漏D)詆毀其他基金管理人[單選題]185.根據(jù)2017年中國銀河證券基金研究中心最新調(diào)整的分類體系，混合基金根據(jù)基金資產(chǎn)投資范圍與比例及投資策略分為()個(gè)二級(jí)類別。A)4B)5C)6D)7[單選題]186.柜臺(tái)市場又被稱為（）。A)場外市場B)場內(nèi)市場C)交易所市場D)區(qū)域股權(quán)市場[單選題]187.集合投資的優(yōu)點(diǎn)是（）。A)強(qiáng)化監(jiān)管B)具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)C)收益穩(wěn)定D)風(fēng)險(xiǎn)固定[單選題]188.保本基金的安全墊等于()。A)價(jià)值底線超過投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額B)投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例C)投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額D)投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的總額[單選題]189.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)（）等因素，按照市場化原則，以合同方式與委托或者投資機(jī)構(gòu)，約定管理費(fèi)收入計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。Ⅰ．受托資產(chǎn)規(guī)模和類別Ⅱ．產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征Ⅲ．管理機(jī)構(gòu)的信用Ⅳ．投資業(yè)績A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]190.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將以（）為基礎(chǔ)收取。A)凈認(rèn)購份額B)認(rèn)購金額C)認(rèn)購份額D)凈認(rèn)購金額[單選題]191.基金交易應(yīng)實(shí)行()制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。A)集中交易B)分級(jí)交易C)分散交易D)分層交易[單選題]192.下列關(guān)于基金監(jiān)管體制的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。A)狹義的監(jiān)管方式通常包括市場準(zhǔn)入監(jiān)管和檢查及其后續(xù)的處置措施B)狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理C)社會(huì)力量包括各種獨(dú)立的專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)媒體、基金投資者和普通公眾等D)基金市場主體進(jìn)入基金市場，進(jìn)行證券投資基金活動(dòng)，是基金市場活力的源泉[單選題]193.（）調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。A)誠實(shí)守信B)守法合規(guī)C)忠誠盡責(zé)D)專業(yè)審慎[單選題]194.ETF來凝結(jié)基金投資于目標(biāo)ETF資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）A)60%B)50%C)80%D)90%[單選題]195.為保護(hù)基金投資人的利益,有關(guān)法規(guī)明確確定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購（認(rèn)購）贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi),對(duì)該申購（認(rèn)購）贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)A)3B)2C)4D)5[單選題]196.對(duì)沖基金，基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，（）的投資模式。A)承擔(dān)低風(fēng)險(xiǎn)、追求低收益B)承擔(dān)低風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益C)承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求低收益D)承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益[單選題]197.封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請(qǐng)、注冊(cè)、（）、基金合同生效等四個(gè)步驟。A)批準(zhǔn)B)發(fā)售C)發(fā)行D)核準(zhǔn)[單選題]198.投資者T日提交開放式基金認(rèn)購申請(qǐng)后，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。A)TB)T+3C)T+1D)T+2[單選題]199.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的()工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。A)7個(gè)B)10個(gè)C)15個(gè)D)20個(gè)[單選題]200.基金在宣傳推介材料時(shí)，下列說法錯(cuò)誤的是()。A)不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字B)登載基金的過往業(yè)績C)違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D)增加風(fēng)險(xiǎn)提示[單選題]201.(2017年)某基金經(jīng)理的父親是該基金經(jīng)理所管理基金的持有人，該基金經(jīng)理以下做法中，符合?公平對(duì)待客戶?準(zhǔn)則的是（）。A)將基金定期報(bào)告提前向其父披露B)將基金納入公司的集中交易體系，執(zhí)行集中交易C)向其父提供公司研究員編制的研究報(bào)告和投資建議D)在基金投資前征求其父的意見和建議[單選題]202.以下不屬于我國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是（）。A)制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B)對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解C)對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作D)制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分[單選題]203.證券投資基金在運(yùn)用4Ps理論時(shí)有其特殊性，其中不包括（）。A)規(guī)范性B)持續(xù)性C)專業(yè)性D)綜合性[單選題]204.目前,我國封閉式基金在二級(jí)市場上通常按（）交易。A)市場價(jià)格B)份額凈值C)交易價(jià)格D)份額總額[單選題]205.狹義的監(jiān)管方式不包括()。A)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的審核注冊(cè)B)對(duì)基金機(jī)構(gòu)行為的檢查C)對(duì)基金機(jī)構(gòu)各種違法違規(guī)行為的處置D)對(duì)基金機(jī)構(gòu)出現(xiàn)某些法定情形后的處置[單選題]206.以下屬于我國證券投資基金銷售的方式的是（）。Ⅰ獨(dú)立第三方銷售公司Ⅱ基金公司直銷Ⅲ證券公司代銷Ⅳ商業(yè)銀行代銷A)Ⅰ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]207.下列關(guān)于基金合同特定約定的事項(xiàng)說法中，正確的是（）。Ⅰ．持有人大會(huì)是基金份額持有人維權(quán)的一種方式Ⅱ．基金合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確約定持有人大會(huì)的召開、議事規(guī)則等事項(xiàng)Ⅲ．基金合同一旦終止，基金財(cái)產(chǎn)就進(jìn)入清算程序，對(duì)于清算后的基金財(cái)產(chǎn)，投資者享有分配權(quán)Ⅳ．基金投資者需要事先了解，以便對(duì)基金產(chǎn)品的存續(xù)期限有所預(yù)期A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]208.(2016年)一般本金保證比例通常為（）。A)30％B)50％C)80％D)100％[單選題]209.守法合規(guī)是對(duì)（）職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。A)基金管理機(jī)構(gòu)B)基金從業(yè)人員C)基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)D)基金銷售機(jī)構(gòu)[單選題]210.（）屬于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則。A)公平性原則B)時(shí)序性原則C)獨(dú)立性原則D)關(guān)聯(lián)性原則[單選題]211.(2016年)在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，應(yīng)建立（），在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。A)投資決策授權(quán)制度B)業(yè)務(wù)交流制度C)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度D)實(shí)質(zhì)性審查制度[單選題]212.針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型這三種不同關(guān)系類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法不包括()。A)緣故法B)介紹法C)法識(shí)別D)陌生拜訪法[單選題]213.資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用不包括().A)提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平B)幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)C)使資金的需求方和供給方能夠便利的連接起來D)給全融市場提供流動(dòng)性.加大交易成本[單選題]214.()又稱長期金融市場，是指以期限在一年以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長期資金交易的市場。A)貨幣市場B)股票市場C)債券市場D)資本市場[單選題]215.基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司（）、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A)股東會(huì)B)董事會(huì)C)經(jīng)理層D)以上都不是[單選題]216.現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達(dá)成后在()個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行交割。A)1B)2C)3D)5[單選題]217.公募基金公開披露的基金信息不包括()。A)基金資產(chǎn)凈值B)基金管理人重大人事變動(dòng)C)基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁D)基金管理人年度報(bào)告[單選題]218.相對(duì)于（）審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上?買者自慎?。A)真實(shí)性B)實(shí)質(zhì)性C)準(zhǔn)確性D)完整性[單選題]219.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向()備案。A)基金業(yè)協(xié)會(huì)B)證券業(yè)協(xié)會(huì)C)證監(jiān)會(huì)D)銀監(jiān)會(huì)[單選題]220.基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括()。A)通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為B)會(huì)計(jì)監(jiān)督C)隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況D)提議召開共識(shí)會(huì)[單選題]221.我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于()。A)內(nèi)幕交易B)操縱市場C)泄露信息D)事后處理[單選題]222.設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有()。Ⅰ發(fā)起人符合法定人數(shù);Ⅱ符合最低注冊(cè)資本要求;Ⅲ建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu);Ⅳ有公司住所A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]223.廣義的資本市場不包括()。A)銀行中長期存貸款市場B)大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場C)中長期債券市場D)股票市場[單選題]224.（）是在我國人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資海外證券市場的一項(xiàng)過渡性的制度安排。A)QDII基金B(yǎng))ETF基金C)ETF聯(lián)接基金D)LOF基金[單選題]225.有關(guān)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A)負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易B)建立并保管基金投資者名冊(cè)C)建立并管理投資者基金份額賬戶D)發(fā)放基金紅利并代扣代繳紅利所得稅[單選題]226.私募基金應(yīng)當(dāng)履行的程序包括（）①特定對(duì)象的確定②回訪確認(rèn)③合格投資者確認(rèn)④基金風(fēng)險(xiǎn)揭示A)②③④B)①③④C)①②③④D)①②③[單選題]227.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，客戶身份資料應(yīng)自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。A)3B)5C)10D)20[單選題]228.()是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對(duì)象。A)增長型基金B(yǎng))收入型基金C)穩(wěn)定型基金D)平衡型基金[單選題]229.我國基金管理人進(jìn)行基金的募集，必須向（）提交相關(guān)文件。A)中國證監(jiān)會(huì)B)中國銀監(jiān)會(huì)C)中國保監(jiān)會(huì)D)中國人民銀行[單選題]230.開放式基金招募說明書中過去一般規(guī)定申購申報(bào)單位為（）。A)10份基金份額B)10元人民幣C)1份基金份額D)1元人民幣[單選題]231.有價(jià)證券是()和()的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。A)財(cái)產(chǎn)權(quán)利財(cái)產(chǎn)價(jià)值B)財(cái)產(chǎn)權(quán)利財(cái)產(chǎn)證明C)財(cái)產(chǎn)憑證財(cái)產(chǎn)價(jià)值D)財(cái)產(chǎn)權(quán)利財(cái)產(chǎn)憑證[單選題]232.ETF份額的申購和贖回原則不包活（）。A)申購和贖回均以份額申請(qǐng)B)申購、贖回ETF的申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。C)申購、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏萌鲣ND)基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元[單選題]233.在日常運(yùn)作中，我國基金管理公司按照（）的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。A)發(fā)起人協(xié)議B)公司章程C)基金托管協(xié)議D)基金合同[單選題]234.管理層會(huì)議的主席為（），主要就公司經(jīng)營過程中的重大事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估、管理和決策。A)總經(jīng)理B)董事長C)督察長D)監(jiān)事[單選題]235.（）是ETF最大的特色之一，使ETF省卻了用現(xiàn)金購買證券或商品以及為應(yīng)付贖回賣出證券或商品的環(huán)節(jié)。A)被動(dòng)操作B)指數(shù)型基金C)實(shí)物申購、贖回機(jī)制D)一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度[單選題]236.(2016年)對(duì)于短期交易而言，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于贖回金額（）的贖回費(fèi)用。A)1．0％B)1．5％C)2％D)0．75％[單選題]237.下列屬于基金巨額贖回的是()。A)單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的10%B)單個(gè)開放日基金凈申購申請(qǐng)為基金總份額的6%C)單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的3%D)單個(gè)開放日基金凈申購申請(qǐng)為基金總份額的2%[單選題]238.（）是通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法,建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A)健全性原則B)有效性原則C)獨(dú)立性原則D)相互制約原則[單選題]239.申請(qǐng)公開募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括（）。A)基金募集申請(qǐng)報(bào)告B)招募說明書草案C)基金合同草案D)主要股東或者合伙人名單[單選題]240.通常在開市后每天發(fā)布（）LOF基金份額凈值。A)1次B)15次C)30次D)60次[單選題]241.(2017年)某開放式基金與2017年7月3日成立，并于8月8日開放日申購贖回業(yè)務(wù)，下列凈值披露事項(xiàng)違反法規(guī)規(guī)定的是（）。A)7月3日至8月7日每日都披露該基金的份額凈值B)8月8日起每周披露一次該基金的份額凈值和累計(jì)凈值C)7月3日至8月7日每周披露一次該基金的份額凈值D)8月8日起披露該基金每個(gè)開放日的份額凈值和累計(jì)凈值[單選題]242.交易日的基金份額凈值除了按規(guī)定于（）（跨境ETF可以為次2個(gè)工作日）在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露外，也將通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次（）個(gè)交易日揭示。A)次日；1B)次日；2C)次1個(gè)工作日；1D)次1個(gè)工作日；2[單選題]243.運(yùn)用債券的應(yīng)急免疫策略時(shí)，當(dāng)組合資產(chǎn)規(guī)模降到()時(shí)，積極的債券組合管理就會(huì)停止。A)臨界點(diǎn)B)觸發(fā)點(diǎn)C)平衡點(diǎn)D)[0][單選題]244.將指數(shù)化管理方式與積極型股票投資策略相結(jié)合的股票投資策略稱為()。A)消極型股票投資策略B)跟蹤誤差法C)加強(qiáng)指數(shù)法D)基本分析法[單選題]245.合規(guī)管理的()原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。A)獨(dú)立性B)客觀性C)公正性D)專業(yè)性[單選題]246.ETF份額的申購和贖回參與券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。A)0.2%B)0.3%C)0.5%D)1%[單選題]247.股票基金、債券基金申購和贖回通常應(yīng)遵循()原則。A)金額申購、金額贖回B)金額申購、份額贖回C)份額申購、金額贖回D)份額申購、份額贖回[單選題]248.股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A)反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系B)具有流通性C)投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小D)所籌資金的投向[單選題]249.下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有()Ⅰ公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并;Ⅱ吸收合并，合并的各方解散;Ⅲ新設(shè)合并，被吸收的公司解散;Ⅳ公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅳ[單選題]250.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)()以上投資于債券的為債券基金。A)50%B)60%C)80%D)90%[單選題]251.關(guān)于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述不正確的是（）。A)早期探索階段始于20世紀(jì)80年代末B)淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金C)1997年基金業(yè)發(fā)展進(jìn)入快速發(fā)展階段D)截止到2008年末，我國共有61家基金管理公司[單選題]252.下列關(guān)于基金申購和贖回的資金結(jié)算的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A)資金結(jié)算分清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)B)清算是按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為C)交收是基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進(jìn)行資金的收付，從而完成整個(gè)交易過程D)資金清算是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為明確所有的投資者申購和贖回?cái)?shù)據(jù)信息而進(jìn)行的[單選題]253.所有的組織活動(dòng)和控制行為必須以促進(jìn)實(shí)現(xiàn)組織的（）為依據(jù)。A)基本目標(biāo)B)最高目標(biāo)C)基礎(chǔ)目標(biāo)D)最低目標(biāo)[單選題]254.根據(jù)ETF跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù)不同分類的ETF種類有（）。A)全球指數(shù)ETFB)綜合指數(shù)ETFC)行業(yè)指數(shù)ETFD)股票型ETF[單選題]255.（）可以決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限。A)基金份額持有人大會(huì)B)股東大會(huì)C)董事會(huì)D)基金托管人[單選題]256.基金招募說明書披露的主要事項(xiàng)不包括()。A)基金運(yùn)作方式B)基金份額的發(fā)售方式C)基金資產(chǎn)估值方法D)基金銷售機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任可以在基金合同中進(jìn)行說明[單選題]257.(2016年)與普通的開放式基金不同，ETF份額（）。A)只能以現(xiàn)金認(rèn)購B)只能以證券認(rèn)購C)既可以用現(xiàn)金認(rèn)購，也可以用證券認(rèn)購D)既不能用現(xiàn)金認(rèn)購，也不能用證券認(rèn)購[單選題]258.客戶服務(wù)中售中服務(wù)的內(nèi)容不包括()。A)協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果B)推介符合適用性原則的基金C)提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)D)介紹基金產(chǎn)品[單選題]259.在證券公司自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中()等原則。Ⅰ資產(chǎn)配置比例控制;Ⅱ項(xiàng)目集中度控制;Ⅲ自營總規(guī)模的控制;Ⅳ單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅳ[單選題]260.以下屬于基金募集申請(qǐng)材料的有（）。Ⅰ．申請(qǐng)報(bào)告Ⅱ．基金合同草案Ⅲ．招募說明書草案Ⅳ．上市公告書A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ1.答案:C解析:后端收費(fèi)設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者長期持有基金；基金份額認(rèn)購?fù)ǔ２捎们岸耸召M(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式。2.答案:C解析:《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第九條和第十條規(guī)定，監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告。3.答案:B解析:2013年6月，與天弘贈(zèng)利寶貨幣基金對(duì)接的余額寶產(chǎn)品推出，規(guī)模及客戶數(shù)迅速爆發(fā)增長，成為市場關(guān)注的新焦點(diǎn)。4.答案:C解析:與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場所。5.答案:C解析:投資者在申購或贖回ETF份額時(shí)，申購或贖回參與券商可按照0．5％的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。6.答案:B解析:如果非公開募集基金的對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過200人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。7.答案:C解析:本題考查基金與股票、債券的差異?；鸱从车氖且环N信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人8.答案:C解析:在渠道策略方面，雖然基金公司直銷和獨(dú)立基金銷售公司的銷售額占比在上升，但我國基金銷售的渠道還是較為單一，以銀行和券商代銷為主。9.答案:C解析:20世紀(jì)80年代以后，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。10.答案:D解析:ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票，而LOF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)。11.答案:A解析:12.答案:A解析:規(guī)范性?；鹗敲鎸?duì)廣大投資者的金融理財(cái)產(chǎn)品，為維護(hù)投資者利益，監(jiān)管部門在基金銷售費(fèi)用、基金銷售宣傳推介等方面做了嚴(yán)格的規(guī)定。因此，基金銷售機(jī)構(gòu)在制定產(chǎn)品策略和促銷策略時(shí)，需要嚴(yán)格遵守這些規(guī)定。13.答案:D解析:對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。14.答案:B解析:T日在深圳證券交易所申購的LOF基金份額，自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回;T日買入的基金份額，T+1日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。15.答案:A解析:16.答案:C解析:基金銷售的適用性要求基金代銷機(jī)構(gòu)通過對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金管理人的誠信狀況、經(jīng)營管理能力、投資管理能力和內(nèi)部控制情況，并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。17.答案:D解析:基金管理人應(yīng)當(dāng)建立投資對(duì)象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。18.答案:D解析:有效進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)管理，通過一套完善的系統(tǒng)監(jiān)控、跟蹤和評(píng)估的流程，保證員工能夠符合國家的法律和法規(guī)以及公司最新的合規(guī)政策、流程規(guī)范等，從而幫助公司全面實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，有效降低運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，并最終使合規(guī)培訓(xùn)成為基金管理人降低成本的關(guān)鍵。本題考察合規(guī)培訓(xùn)19.答案:D解析:D項(xiàng)表述錯(cuò)誤，正確表述為構(gòu)建法規(guī)體系，強(qiáng)化基金監(jiān)管，規(guī)范行業(yè)發(fā)展。本題考察行業(yè)快速發(fā)展階段20.答案:A解析:21.答案:A解析:ETF基金份額的認(rèn)購方式為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購;LOF份額的認(rèn)購方式為場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購;封閉式基金認(rèn)購的發(fā)售方式為網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售;QDII基金份額認(rèn)購的認(rèn)購方式與一般開放式基金相同，即金額認(rèn)購。22.答案:B解析:基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①遵循合理、公開、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則;②所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容;③統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議，明確增值服務(wù)的內(nèi)容、方式、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、期限及糾紛解決機(jī)制等;④基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn);⑤增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)繳納，不應(yīng)從申購(認(rèn)購)資金中扣除;⑥提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機(jī)構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi);⑦相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。23.答案:D解析:24.答案:C解析:2007年6月18日，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理讀行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。25.答案:A解析:從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。26.答案:D解析:基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括：國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī);公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度;案例警示教育。這些內(nèi)容涉及基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理指引、風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)、基金公司及子公司內(nèi)控評(píng)價(jià)、相關(guān)案例講解等，也包括了解公司管理層的合規(guī)要求及經(jīng)理層合規(guī)要求等?；鸸就顿Y決策的依據(jù)屬于合規(guī)檢查的內(nèi)容。27.答案:D解析:D職業(yè)道德的特征：①職業(yè)道德具有特殊性；②職業(yè)道德具有繼承性；③職業(yè)道德具有規(guī)范性；④職業(yè)道德具有具體性。28.答案:A解析:ETF聯(lián)接基金的投資標(biāo)的主要是跟蹤同一指數(shù)的組合證券及標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股等。29.答案:C解析:本題考查混合基金。靈活配置型基金股票比例值覆蓋95%，因此適合作為兜底分類30.答案:B解析:基金管理人是我國資本市場反洗錢的主要金融機(jī)構(gòu)。31.答案:B解析:B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，QDII基金份額除可以用人民幣認(rèn)購?fù)?，也可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購。32.答案:A解析:監(jiān)事會(huì)至少每年召開1次會(huì)議。33.答案:B解析:債券基金主要以債券為投資對(duì)象。34.答案:C解析:QDII基金定期報(bào)告中的特殊披露要求包括：(1)境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息。(2)境外證券投資信息。(3)外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息。35.答案:C解析:基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的客觀性原則是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)盡力做到客觀準(zhǔn)確，并作為基金銷售人員向基金