證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同范文

證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同范文甲方：_________乙方：_________為明確甲、乙雙方權(quán)利義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，以及甲方的相關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商，就甲方委托乙方代理其開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事宜達(dá)成一致，簽訂本合同。第一條、甲方與乙方的法律關(guān)系包括：1、甲、乙雙方為委托代理關(guān)系。甲方委托乙方作為甲方的證券經(jīng)紀(jì)人，代理甲方進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。其主要授權(quán)范圍是：（1）進(jìn)行業(yè)務(wù)宣傳，推薦、介紹、發(fā)展證券投資客戶：（2）向客戶介紹甲方服務(wù)流程，轉(zhuǎn)發(fā)甲方資訊服務(wù)產(chǎn)品并注明出處，協(xié)助甲方建立完善的客戶檔案，做好客戶服務(wù)工作；（3）在明示各項(xiàng)金融產(chǎn)品真實(shí)情況并充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的前提下，向客戶推薦產(chǎn)品；（4）甲方安排的其他客戶招攬和客戶服務(wù)工作；2、甲方和乙方之間不構(gòu)成任何勞動(dòng)用工關(guān)系，乙方不具備甲方任何類別員工的身份。乙方應(yīng)當(dāng)遵守甲方從業(yè)人員的管理規(guī)定，在本合同有效期內(nèi)，乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由甲方依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；超出授權(quán)范圍的行為及乙方過錯(cuò)行為，乙方應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第二條、甲方的權(quán)利及義務(wù)1、甲方的權(quán)利包括：（1）依據(jù)法律、法規(guī)、自律規(guī)章及甲方的相關(guān)規(guī)章制度對(duì)乙方進(jìn)行從業(yè)管理及執(zhí)業(yè)監(jiān)督，并對(duì)乙方執(zhí)業(yè)證書進(jìn)行集中管理；（2）對(duì)乙方超越授權(quán)范圍的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，甲方有權(quán)制止；造成損失的，甲方有權(quán)要求乙方賠償；（3）因乙方故意或過失造成甲方或甲方客戶損失的，甲方有權(quán)要求乙方賠償。2、甲方的義務(wù)包括：（1）依照本合同的約定向乙方支付報(bào)酬；（2）為乙方提供培訓(xùn)及后續(xù)教育；（3）為乙方依法代扣代繳稅費(fèi)。第三條、乙方的權(quán)利及義務(wù)1、乙方的權(quán)利包括：（1）依照本合同約定獲取報(bào)酬；（2）依照本合同約定接受甲方有關(guān)培訓(xùn)及后續(xù)教育。2、乙方的義務(wù)包括：（1）必須在本合同約定的代理權(quán)限范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)；（2）遵守法律、法規(guī)及自律規(guī)章的有關(guān)規(guī)定；遵守甲方各項(xiàng)管理制度；自覺維護(hù)甲方的市場(chǎng)聲譽(yù)及合法權(quán)益；（3）在合同有效期內(nèi)，乙方不得接受其它證券公司的委托從事經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)；不得以甲方員工身份對(duì)外開展業(yè)務(wù)；未經(jīng)甲方授權(quán)不得代表甲方或以甲方員工名義發(fā)表、簽署任何文件；（4）乙方從事客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品介紹時(shí)需向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書；證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書按時(shí)交甲方辦理年檢，并在合同終止時(shí)交還甲方；（5）在本合同有效期內(nèi)及本合同因任何原因終止后一年內(nèi)，乙方不得以任何方式轉(zhuǎn)移甲方客戶，本約定不因本合同的終止而終止；（6）乙方從事代理甲方證券業(yè)務(wù)活動(dòng)取得的各項(xiàng)報(bào)酬，應(yīng)依法納稅。第四條、乙方在開展代理業(yè)務(wù)過程中應(yīng)禁止的行為包括：（1）代理客戶辦理帳戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移或者資金存取等事宜，或者操作客戶帳戶；（2）向客戶提供投資建議，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（3）與客戶分享投資利益，對(duì)客戶的投資收益或者賠償客戶投資損失作出承諾；（4）采取貶低其他證券公司、進(jìn)入其他證券公司營業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶，無法律、行政法規(guī)依據(jù)向甲方指定人員以外的機(jī)構(gòu)或個(gè)人提供客戶信息；（5）損害甲方或者客戶利益，或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。第五條、根據(jù)乙方為甲方提供客戶招攬、產(chǎn)品介紹及客戶服務(wù)的相關(guān)工作，甲方向乙方支付報(bào)酬：1、報(bào)酬計(jì)算方法：_______2、報(bào)酬支付時(shí)間：_______3、報(bào)酬支付方式：銀行轉(zhuǎn)帳。第六條、甲方有權(quán)每月在乙方報(bào)酬內(nèi)提取風(fēng)險(xiǎn)金，提取比例為_______，累計(jì)提取達(dá)到_______元后不再提取，甲方應(yīng)在本本同終止后_______個(gè)工作日內(nèi)將風(fēng)險(xiǎn)金本返還乙方，返還條件包括：乙方無違反國家相關(guān)政策法規(guī)、無違反甲方規(guī)章制度、無違反本合同條款、沒有給甲方以及客戶帶來損失等，否則其風(fēng)險(xiǎn)金作為第一清償準(zhǔn)備金不予返還，風(fēng)險(xiǎn)金不足抵償損失的，甲方保留繼續(xù)向乙方追討損失的權(quán)利。第七條、乙方必須嚴(yán)格遵守行為甲方保密商業(yè)、客戶、技術(shù)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)、財(cái)稅、專利、檔案資料和分配等機(jī)密的義務(wù)，不得傳播、泄露甲方機(jī)密；不得向第三方泄露、披露本合同內(nèi)容；不得在任何場(chǎng)合以任何方式泄露甲方客戶資料；示經(jīng)甲方授權(quán)，乙方不得復(fù)制或轉(zhuǎn)移甲方的文件資料。第八條、任何一方違反本合同約定給對(duì)方造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)違約賠償責(zé)任；第九條、乙方應(yīng)在本合同約定的授權(quán)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，甲方對(duì)乙方在本合同約定范圍外的無權(quán)、越權(quán)代理行為不承擔(dān)責(zé)任。如乙方雖無權(quán)、越權(quán)代理，但被認(rèn)定為表見代量時(shí)，甲方有權(quán)就其損失向乙方進(jìn)行追索。第十條、本合同條款與法律、法規(guī)相悖時(shí)，以法律、法規(guī)為準(zhǔn)；第十一條、乙方確認(rèn)在簽約時(shí)已經(jīng)充分知悉甲方制定的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法及其配套文件的內(nèi)容并承諾遵守，同時(shí)乙方也了解甲方有權(quán)依據(jù)國家、行業(yè)的政策調(diào)整及市場(chǎng)變化對(duì)甲方相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人管理制度做出合理的調(diào)整；對(duì)上述制度的調(diào)整，甲方有義務(wù)及時(shí)通知或告知乙方。乙方對(duì)新修訂的內(nèi)容如有異議，在相關(guān)制度發(fā)布后五個(gè)工作日內(nèi)有權(quán)要求與甲方簽訂補(bǔ)充協(xié)議或者要求提前終止本合同。如果乙方在期間內(nèi)未提出異議，則視為同意上述修訂內(nèi)容，本合同應(yīng)繼續(xù)履行；第十二條、合同有效期內(nèi)，若出現(xiàn)以下情況的，合同終止：1、甲方不能按時(shí)支付報(bào)酬給乙方，乙方可以隨時(shí)單方解除合同并要求甲方支付合同期內(nèi)已產(chǎn)生的報(bào)酬。2、乙方有下列情況之一的，甲方可隨時(shí)單方解除合同，并有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此給甲方造成的損失：（1）違反國家法律法規(guī)；（2）違背社會(huì)公德和職業(yè)道德，損害甲方信譽(yù)和形象；（3）泄漏客戶信息及甲方商業(yè)秘密；（4）違反甲方有關(guān)規(guī)章制度，情節(jié)嚴(yán)重者；（5）接受甲方以外的其他證券公司委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)；（6）乙方未能完成甲乙雙方約定的最低任務(wù)目標(biāo)；（7）乙方證券從業(yè)資格被證券監(jiān)管部門吊銷；（8）乙方證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書未按時(shí)提交甲方辦理年栓；（9）乙方開展代理業(yè)務(wù)過程中從事本合同所約定的禁止行為中任何一項(xiàng)。提出合同解除除方需以書面形式向?qū)Ψ教岢鑫谢蚴芡薪K止通知，合同于通知送達(dá)對(duì)方之日起終止；第十三條、雙方因履行本合同而發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)平等協(xié)商解決，協(xié)商不成，可依法向甲方所在地的人民法院提起拆訟。第十四條、其他約定事項(xiàng)____________________第十五條、本合同自雙方簽訂之日起生效，有效期為_____年______月_______日至_______年______月______日。合同期滿，本合同自行終止，任何一方可以在合同期滿前一個(gè)月內(nèi)向?qū)Ψ教岢隼m(xù)訂合同，經(jīng)對(duì)方同意，可續(xù)訂本合同；第十六務(wù)、本合同未盡事宜，雙方協(xié)商解決。第十