汽車行業(yè)供應(yīng)商能力評(píng)審方案

序號(hào),項(xiàng)目,代碼類別,滿分,得分,確認(rèn)依據(jù),3分,2分,1分,0分,風(fēng)險(xiǎn)提示,風(fēng)險(xiǎn)類別

,資質(zhì)證書,P-1,,,,,,,,,

1,營業(yè)執(zhí)照及質(zhì)量體系認(rèn)證,P-1-1,3,3,相關(guān)證書,有營業(yè)執(zhí)照和IATF16949證書，并且都在有效期，或不在有效期，但已完成審核，等待證書下發(fā),有營業(yè)執(zhí)照和IATF16949證書，不在有效期，有評(píng)審計(jì)劃，有效期存在空檔,有營業(yè)執(zhí)照，16949證書未進(jìn)行換版審核，有換版審核計(jì)劃,有營業(yè)執(zhí)照，沒有IATF16949證書，沒有取證規(guī)劃。,營業(yè)執(zhí)照及16949證書超范圍，經(jīng)營資質(zhì)不合規(guī),經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

2,環(huán)境管理,P-1-2,3,3,ISO14001認(rèn)證、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書/表/登記表、環(huán)評(píng)批復(fù),通過了ISO14001及地方環(huán)保審核，有能力控制環(huán)保風(fēng)險(xiǎn),未通過ISO14001認(rèn)證，有計(jì)劃通過認(rèn)證，通過了地方環(huán)保審核，有能力控制環(huán)保風(fēng)險(xiǎn),未通過ISO14001認(rèn)證，無計(jì)劃通過認(rèn)證，但通過了地方環(huán)保審核，有能力控制環(huán)保風(fēng)險(xiǎn),未通過ISO14001認(rèn)證，無計(jì)劃通過認(rèn)證，尚未通過地方環(huán)保審核，有能力控制環(huán)保風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)營資質(zhì)不合規(guī),經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

3,職業(yè)健康安全管理,P-1-3,3,3,獲得職業(yè)健康安全認(rèn)證、安全預(yù)評(píng)價(jià)、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)（或現(xiàn)狀評(píng)價(jià)）、消防驗(yàn)收、文件及現(xiàn)場,"1.企業(yè)有安全評(píng)價(jià)的相關(guān)備案材料，其中高危險(xiǎn)行業(yè)需政府備案

2.通過政府部門竣工驗(yàn)收消防備案及消防驗(yàn)收

3.獲得職業(yè)健康安全認(rèn)證

4.有安全管理規(guī)定，安全教育較充分，防護(hù)措施設(shè)置合理","1.企業(yè)有安全評(píng)價(jià)的相關(guān)備案材料，其中高危險(xiǎn)行業(yè)需政府備案或通過政府部門竣工驗(yàn)收消防備案及消防驗(yàn)收或獲得職業(yè)健康安全認(rèn)證

2.有安全管理規(guī)定，安全教育較充分，防護(hù)措施設(shè)置合理","1.企業(yè)無安全評(píng)價(jià)的相關(guān)備案材料，其中高危險(xiǎn)行業(yè)需政府備案

2.未通過政府部門竣工驗(yàn)收消防備案及消防驗(yàn)收

3.未獲得職業(yè)健康安全認(rèn)證

4.有安全管理規(guī)定，但不充分；安全教育較不充分，現(xiàn)場沒有較大安全隱患","1.企業(yè)無安全評(píng)價(jià)的相關(guān)備案材料，其中高危險(xiǎn)行業(yè)需政府備案

2.未通過政府部門竣工驗(yàn)收消防備案及消防驗(yàn)收

3.未獲得職業(yè)健康安全認(rèn)證4.無安全管理規(guī)定，安全意識(shí)淡薄，現(xiàn)場存在較大安全隱患",經(jīng)營資質(zhì)不合規(guī),經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

,企業(yè)運(yùn)營狀況,P-2,,,,,,,,,

4,整體經(jīng)營狀態(tài),P-2-1,3,3,年度財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營信息、咨詢、天眼查APP,"1.近3年的產(chǎn)量或營業(yè)額等逐年上升的趨勢

2.公司的整體經(jīng)營狀態(tài)較好

3.公司近期運(yùn)營趨勢穩(wěn)定，無勞資糾紛、法律糾紛、轉(zhuǎn)讓或抵押、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等的風(fēng)險(xiǎn)","1.近3年的產(chǎn)量或營業(yè)額等有波動(dòng)

2.公司的整體經(jīng)營狀態(tài)一般3.公司近期運(yùn)營趨勢較為穩(wěn)定，無勞資糾紛、法律糾紛、轉(zhuǎn)讓或抵押、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等的風(fēng)險(xiǎn)","1.近3年的產(chǎn)量或營業(yè)額等有波動(dòng)

2.公司的整體經(jīng)營狀態(tài)一般

3.公司近期運(yùn)營趨勢較為穩(wěn)定，存在勞資糾紛、法律糾紛、轉(zhuǎn)讓或抵押、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等的風(fēng)險(xiǎn)","1.近3年的產(chǎn)量或營業(yè)額等有波動(dòng)

2.公司的整體經(jīng)營狀態(tài)較差

3.公司近期運(yùn)營趨勢不穩(wěn)定，存在勞資糾紛、法律糾紛、轉(zhuǎn)讓或抵押、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等的風(fēng)險(xiǎn)",營業(yè)額或利潤呈縮減趨勢、存在糾紛,經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

5,資金狀況,P-2-2,3,3,上年度財(cái)務(wù)報(bào)表,1.公司資產(chǎn)負(fù)債率低于60%2.綜合來看，公司的資金流運(yùn)轉(zhuǎn)順暢,1.公司資產(chǎn)負(fù)債率60%以上2.綜合來看，公司的資金流運(yùn)轉(zhuǎn)略有壓力,"1.公司資產(chǎn)負(fù)債率80%以上

2.綜合來看，公司的資金流運(yùn)轉(zhuǎn)有風(fēng)險(xiǎn)","1.公司資產(chǎn)負(fù)債率90%以上

2.綜合來看，公司的資金流運(yùn)轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)大",有資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

6,配套業(yè)績,P-2-3,3,3,合同、訂單，客戶名錄,"1.為國內(nèi)2個(gè)以上國內(nèi)主流商用車主機(jī)廠供貨

2.并有合資企業(yè)配套經(jīng)驗(yàn)或主流自主品牌乘用車配套","1.為國內(nèi)2個(gè)以上國內(nèi)主流商用車主機(jī)廠供貨

2.無合資企業(yè)配套經(jīng)驗(yàn)或主流自主品牌乘用車配套",只給解放公司配套,,企業(yè)規(guī)模小，經(jīng)營不穩(wěn)定,經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

7,生產(chǎn)裝備水平,P-2-4,3,3,現(xiàn)場查看，整體評(píng)估,達(dá)到工業(yè)3.0完美狀態(tài),工業(yè)2.5水平,整體工業(yè)2.0水平，有很少一部分信息化的應(yīng)用,工業(yè)2.0水平,生產(chǎn)裝備落后，生產(chǎn)一致性不能保障,質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

,組織機(jī)構(gòu)和人員配置,P-3,,,,,,,,,

8,組織機(jī)構(gòu),P-3-1,3,3,組織機(jī)構(gòu)圖,有完善的組織架構(gòu)圖，組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置與企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)，各相應(yīng)職能在組織機(jī)構(gòu)中均有體現(xiàn)，如技術(shù)、采購、質(zhì)量、生產(chǎn)、營銷、綜合管理等,有組織機(jī)構(gòu)圖，但組織機(jī)構(gòu)和職能部分有待優(yōu)化，職能需要進(jìn)一步明確和細(xì)化,組織機(jī)構(gòu)和公司規(guī)模不相適應(yīng)，各項(xiàng)職能在組織機(jī)構(gòu)里沒有明確，職能交叉,,組織機(jī)構(gòu)有問題導(dǎo)致人員分工有問題，部門職責(zé)劃分不清問題,經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

9,人員配備,P-3-2,3,3,花名冊(cè)等,人員配備充足，職責(zé)清晰,人員配備一般，職責(zé)清晰,人員配備有待提高，一人多職,,管理者更替、員工配備不足，經(jīng)營不穩(wěn)定,經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

10,人員素質(zhì)能力及培訓(xùn),P-3-3,3,3,咨詢、文件、記錄及審核過程發(fā)現(xiàn),"1.非常重視人員的培訓(xùn)和素質(zhì)提高，人員培訓(xùn)和培養(yǎng)與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)

2.整體人員素質(zhì)較高，能有效支撐各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展和持續(xù)改進(jìn)

3.培訓(xùn)計(jì)劃全面（新員工、特殊工種、重點(diǎn)崗位等），培訓(xùn)記錄完善","1.重視人員的培訓(xùn)和素質(zhì)提高，但人員培訓(xùn)和培養(yǎng)沒有考慮企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

2.整體人員素質(zhì)一般，基本能支撐各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展和持續(xù)改進(jìn)

3.培訓(xùn)計(jì)劃全面（新員工、特殊工種、重點(diǎn)崗位等），有培訓(xùn)記錄","1.對(duì)人員的培訓(xùn)和素質(zhì)提高重視程度一般

2.整體人員素質(zhì)有待提高，不能有效支撐各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展

3.無全面（新員工、特殊工種、重點(diǎn)崗位等）培訓(xùn)計(jì)劃，有培訓(xùn)記錄",,人員素質(zhì)低、培訓(xùn)工作不到位,質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

,項(xiàng)目管理,P-4,,,,,,,,,

11,項(xiàng)目管理文件,P-4-1,3,3,文件(包括嵌入式軟件開發(fā)過程存檔文件),"1.有產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃管理程序文件（APQP）

2.有詳細(xì)的工作流程圖，職責(zé)劃分清晰

3.產(chǎn)品開發(fā)的各階段劃分明確","1.有產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃管理程序文件（APQP）

2.無詳細(xì)的工作流程圖，職責(zé)劃分清晰

3.產(chǎn)品開發(fā)的各階段劃分明確",1.有產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃管理程序文件（APQP）2.無詳細(xì)的工作流程圖，職責(zé)劃分不清晰3.產(chǎn)品開發(fā)的各階段劃分不明確,1.無產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃管理程序文件（APQP）2.無詳細(xì)的工作流程圖，職責(zé)劃分不清晰3.產(chǎn)品開發(fā)的各階段劃分不明確,項(xiàng)目管控差,開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

12,項(xiàng)目運(yùn)行控制,P-4-2,3,3,文件、咨詢,"1.項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)控制清晰，能夠滿足客戶的要求

2.產(chǎn)品的關(guān)鍵特性識(shí)別準(zhǔn)確（產(chǎn)品特性+過程特性）

3.項(xiàng)目前期策劃涵蓋質(zhì)量目標(biāo)和成本目標(biāo)

4.項(xiàng)目的每個(gè)階段進(jìn)行完成情況和經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，制定改進(jìn)措施，并有效實(shí)施改進(jìn)措施","1.項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)控制清晰，能夠滿足客戶的基本要求

2.產(chǎn)品的關(guān)鍵特性識(shí)別需要改善（產(chǎn)品特性+過程特性）

3.項(xiàng)目前期策劃涵蓋質(zhì)量目標(biāo)和成本目標(biāo)，但目標(biāo)不完整

4.每個(gè)階段有總結(jié)，但未制定詳細(xì)的改進(jìn)措施","1.項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)控制模糊，客戶的要求沒有充分識(shí)別

2.產(chǎn)品的關(guān)鍵特性識(shí)別需要改善（產(chǎn)品特性+過程特性）

3.項(xiàng)目前期策劃涵蓋質(zhì)量目標(biāo)和成本目標(biāo)，但目標(biāo)不完整

4.每個(gè)階段總結(jié)內(nèi)容少，未制定改進(jìn)措施","1.無項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)控制，客戶的要求不清晰

2.產(chǎn)品的關(guān)鍵特性識(shí)別缺失（產(chǎn)品特性+過程特性）

3.項(xiàng)目前期策劃無質(zhì)量目標(biāo)和成本目標(biāo)

4.未進(jìn)行階段總結(jié)",項(xiàng)目管控差,開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

13,過程開發(fā)能力,P-4-3,3,3,過程開發(fā)文件規(guī)定、過程流程圖、場地平面布置圖、PFMEA、控制計(jì)劃、試生產(chǎn)策劃和認(rèn)可,"1.過程開發(fā)有文件規(guī)定，清楚描述過程開發(fā)的輸入和輸出，包括驗(yàn)證要求

2.過程開發(fā)的輸出各項(xiàng)文件符合相應(yīng)的要求，并與實(shí)際相符，包括過程流程圖、場地平面布置圖、PFMEA、控制計(jì)劃3.每輪試生產(chǎn)驗(yàn)證均完整的策劃，問題記錄、整改驗(yàn)證","1.過程開發(fā)要求有文件規(guī)定，但只描述了部分過程開發(fā)的輸入和輸出，包括驗(yàn)證要求

2.過程開發(fā)的輸出各項(xiàng)文件部分符合相應(yīng)的要求，并與實(shí)際吻合，包括過程流程圖、場地平面布置圖、PFMEA、控制計(jì)劃

3.每輪試生產(chǎn)均完整的策劃，但問題記錄、整改驗(yàn)證的證據(jù)不足","1.過程開發(fā)要求有文件規(guī)定，只簡單的描述少部分過程開發(fā)的輸入和輸出，驗(yàn)證要求不明確

2.過程開發(fā)的輸出各項(xiàng)文件少部分符合相應(yīng)的要求，并與實(shí)際吻合，包括過程流程圖、場地平面布置圖、PFMEA、控制計(jì)劃

3.每輪試生產(chǎn)無策劃，但有問題記錄、整改驗(yàn)證","1.過程開發(fā)要求沒有文件規(guī)定，不清楚描述過程開發(fā)的輸入和輸出，驗(yàn)證要求不明確

2.過程開發(fā)的輸出各項(xiàng)文件不符合相應(yīng)的要求，如不包括過程流程圖、場地平面布置圖、PFMEA、控制計(jì)劃等

3.對(duì)每輪試生產(chǎn)無策劃，無問題記錄、無整改驗(yàn)證",過程開發(fā)能力弱,開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

14,試驗(yàn)?zāi)芰?P-4-4,3,3,實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目清單、實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場、檢測設(shè)備,"1.具備必要的試驗(yàn)?zāi)芰Γǔ叽?、材料、性能、可靠性等?/p>

2.具備完善的實(shí)驗(yàn)室管理制度，并有效運(yùn)行

3.檢測設(shè)備能夠滿足產(chǎn)品檢測的要求，檢定記錄齊全","1.滿足大部分的試驗(yàn)?zāi)芰Γǔ叽纭⒉牧?、性能、可靠性等?/p>

2.具備完善的實(shí)驗(yàn)室管理制度，并有效運(yùn)行

3.檢測設(shè)備能夠滿足產(chǎn)品檢測的要求，檢定記錄不齊全","1.滿足少部分的試驗(yàn)?zāi)芰Γǔ叽?、材料、性能、可靠性等）或進(jìn)行外委試驗(yàn)

2.具備實(shí)驗(yàn)室管理制度，但運(yùn)行控制不足

3.檢測設(shè)備能夠滿足產(chǎn)品檢測的要求，檢定記錄不齊全","1.不具備試驗(yàn)?zāi)芰Γǔ叽?、材料、性能、可靠性等）也未進(jìn)行外委試驗(yàn)

2.沒有實(shí)驗(yàn)室管理制度

3.檢測設(shè)備不能夠滿足產(chǎn)品檢測的要求，檢定記錄缺失",試驗(yàn)?zāi)芰θ酰囼?yàn)設(shè)備管理不規(guī)范,開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

,供應(yīng)商管理,P-5,,,,,,,,,

15,供應(yīng)商管理方案,P-5-1,3,3,文件及記錄,"1.有完整的供應(yīng)商管理文件體系，包括：-潛在供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)-供應(yīng)商產(chǎn)品樣件鑒定及生產(chǎn)件批準(zhǔn)過程-供應(yīng)商業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)及改進(jìn)-供應(yīng)商二方審核

2.供應(yīng)商的管理方案能有效促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)，并不斷提升供應(yīng)商能力",1.有供應(yīng)商管理文件體系，但只包括以下部分內(nèi)容：-潛在供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)-供應(yīng)商產(chǎn)品樣件鑒定及生產(chǎn)件批準(zhǔn)過程-供應(yīng)商業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)及改進(jìn)-供應(yīng)商二方審核2.供應(yīng)商的管理方案基本能促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)，并提升供應(yīng)商能力,"1.有供應(yīng)商管理文件體系，但只包括以下少部分內(nèi)容：-潛在供應(yīng)商選擇和評(píng)價(jià)-供應(yīng)商產(chǎn)品樣件鑒定及生產(chǎn)件批準(zhǔn)過程-供應(yīng)商業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)及改進(jìn)-供應(yīng)商二方審核

2.供應(yīng)商的管理方案不能有效促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)，并不斷提升供應(yīng)商能力",,二級(jí)供應(yīng)商管控差,質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

16,采購產(chǎn)品認(rèn)可,P-5-2,3,3,采購零部件圖紙和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、樣件鑒定報(bào)告、供應(yīng)商生產(chǎn)件批準(zhǔn)報(bào)告、試裝報(bào)告,"1.采購零部件圖紙和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)定義完善，并傳遞了主機(jī)廠的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求

2.采購件樣件鑒定需包括全尺寸、全性能和全材料檢測，供應(yīng)商應(yīng)有可信的證據(jù)表明樣件符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并包含樣件試裝過程

3.對(duì)采購產(chǎn)品在量產(chǎn)前認(rèn)可執(zhí)行生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序，嚴(yán)格審核供應(yīng)商的生產(chǎn)件批準(zhǔn)資料，并對(duì)試生產(chǎn)產(chǎn)品進(jìn)行試裝認(rèn)可","1.采購零部件圖紙和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)定義較完善，并傳遞了大部分主機(jī)廠的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求，存在部分要求未傳遞情況

2.供應(yīng)商大部分有可信的證據(jù)表明樣件符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并包含樣件試裝過程

3.供應(yīng)商提供了生產(chǎn)件批準(zhǔn)資料，并對(duì)試生產(chǎn)產(chǎn)品進(jìn)行試裝認(rèn)可，但生產(chǎn)件批準(zhǔn)和試裝認(rèn)可不充分","1.采購零部件圖紙和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)定義不完善，只傳遞了主機(jī)廠的少部分技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求

2.有少部分可信的證據(jù)表明樣件符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，存在較大缺失，包含樣件試裝認(rèn)可不充分

3.生產(chǎn)件批準(zhǔn)資料確實(shí)很多，試裝認(rèn)可不充分","1.采購零部件圖紙和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重缺失2.無證據(jù)表明樣件符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并包含樣件試裝過程

3.沒有提供生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序，沒有對(duì)試生產(chǎn)產(chǎn)品進(jìn)行試裝認(rèn)可",二級(jí)供應(yīng)商管控差,質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

17,供應(yīng)商業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)及改進(jìn),P-5-3,3,3,業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果改進(jìn)記錄和報(bào)告,"1.對(duì)供應(yīng)商的業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)包括質(zhì)量、交付、成本和服務(wù)等各個(gè)方面

2.定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行業(yè)績監(jiān)控，定期評(píng)價(jià)供應(yīng)商業(yè)績

3.通過業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)，有效促進(jìn)供應(yīng)商的改進(jìn)和提升","1.只對(duì)供應(yīng)商的大部分業(yè)績進(jìn)行了評(píng)價(jià)2.沒有定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行業(yè)績監(jiān)控，評(píng)價(jià)供應(yīng)商業(yè)績

3.通過業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)，部分供應(yīng)商的改進(jìn)和提升效果明顯","1.只對(duì)供應(yīng)商的少部分業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)2.沒有定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行業(yè)績監(jiān)控，評(píng)價(jià)供應(yīng)商業(yè)績

3.沒有促進(jìn)供應(yīng)商的改進(jìn)和提升","1.沒有對(duì)供應(yīng)商的業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)

2.沒有對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行業(yè)績監(jiān)控，定期評(píng)價(jià)供應(yīng)商業(yè)績

3.沒有促進(jìn)供應(yīng)商的改進(jìn)和提升",二級(jí)供應(yīng)商管控差,質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

18,供應(yīng)商二方審核,P-5-4,3,3,二方審核記錄和報(bào)告二方審核不符合項(xiàng)及改進(jìn)措施,"1.二方審核方案合理

2.二方審核計(jì)劃有效實(shí)施，審核過程符合審核規(guī)范要求

3.二方審核改進(jìn)措施得到有效關(guān)閉","1.二方審核方案基本合理

2.多數(shù)二方審核計(jì)劃已實(shí)施，審核過程基本符合審核要求；

3.二方審核改進(jìn)措施大部分有效關(guān)閉","1.二方審核方案覆蓋面不全

2.多數(shù)二方審核計(jì)劃沒有實(shí)施

3.二方審核改進(jìn)措施少部分得到有效關(guān)閉",沒有開展二方審核工作,二級(jí)供應(yīng)商管控差,質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

,生產(chǎn)過程控制,P-6,,,,,,,,,

19,現(xiàn)場作業(yè)及檢驗(yàn)人員能力和素質(zhì),P-6-1,3,3,詢問觀察作業(yè),人員應(yīng)知應(yīng)會(huì)都能完全掌握，包括：-產(chǎn)品知識(shí)及缺陷知識(shí)(不合格對(duì)顧客影響）-能有效的執(zhí)行設(shè)備和工裝的點(diǎn)檢維護(hù)-有效的開展自檢自控，包括首檢和中間過程監(jiān)控-執(zhí)行作業(yè)指導(dǎo)文件-過程不合格品的管理,人員基本掌握應(yīng)知應(yīng)會(huì)內(nèi)容，包括：-產(chǎn)品知識(shí)及缺陷知識(shí)(不合格對(duì)顧客影響）-能有效的執(zhí)行設(shè)備和工裝的點(diǎn)檢維護(hù)-有效的開展自檢自控，包括首件和中間過程監(jiān)控-執(zhí)行作業(yè)指導(dǎo)文件-過程不合格品的管理,少部分人員掌握應(yīng)知應(yīng)會(huì)內(nèi)容，包括：-產(chǎn)品知識(shí)及缺陷知識(shí)(不合格對(duì)顧客影響）-能有效的執(zhí)行設(shè)備和工裝的點(diǎn)檢維護(hù)-有效的開展自檢自控，包括首件和中間過程監(jiān)控-執(zhí)行作業(yè)指導(dǎo)文件-過程不合格品的管理,公司未開展人員應(yīng)知應(yīng)會(huì)這項(xiàng)工作，應(yīng)知應(yīng)會(huì)內(nèi)容包括：-產(chǎn)品知識(shí)及缺陷知識(shí)(不合格對(duì)顧客影響）-能有效的執(zhí)行設(shè)備和工裝的點(diǎn)檢維護(hù)-有效的開展自檢自控，包括首件和中間過程監(jiān)控-執(zhí)行作業(yè)指導(dǎo)文件-過程不合格品的管理,現(xiàn)場作業(yè)管理及人員素質(zhì)差,質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

20,設(shè)備管理和工裝管理,P-6-2,3,3,現(xiàn)場設(shè)備及工裝的狀態(tài)設(shè)備和工裝管理的相關(guān)記錄*關(guān)注有效性,1.制造設(shè)備的種類、數(shù)量、精度完全滿足產(chǎn)品批量生產(chǎn)要求2.能夠按管理文件有效執(zhí)行，制造設(shè)備狀態(tài)良好，點(diǎn)檢記錄準(zhǔn)確3.有模具、夾具、檢具等管理文件4.能夠按管理文件有效執(zhí)行，模具、夾具、檢具等狀態(tài)良好，檢驗(yàn)記錄準(zhǔn)確,1.制造設(shè)備的種類、數(shù)量、精度基本滿足產(chǎn)品批量生產(chǎn)要求2.能夠按管理文件有效執(zhí)行，制造設(shè)備狀態(tài)良好，點(diǎn)檢記錄準(zhǔn)確3.有模具、夾具、檢具等管理文件4.按管理文件執(zhí)行一般，模具、夾具、檢具等狀態(tài)一般，檢驗(yàn)記錄不全,1.制造設(shè)備的種類、數(shù)量、精度基本滿足產(chǎn)品批量生產(chǎn)要求2.按管理文件執(zhí)行一般，制造設(shè)備狀態(tài)一般，點(diǎn)檢記錄不全3.模具、夾具、檢具等管理文件不完善4.按管理文件執(zhí)行一般，模具、夾具、檢具等狀態(tài)一般，檢驗(yàn)記錄不全,1.制造設(shè)備的種類、數(shù)量、精度不能滿足產(chǎn)品批量生產(chǎn)要求2.制造設(shè)備狀態(tài)差3.無模具、夾具、檢具等管理文件4.模具、夾具、檢具等狀態(tài)差,工裝設(shè)備管理差，精度不能保證,質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)交付風(fēng)險(xiǎn)

21,控制計(jì)劃及作業(yè)指導(dǎo)文件,P-6-3,3,3,控制計(jì)劃、作業(yè)指導(dǎo)書,"1.制造設(shè)備的種類、數(shù)量、精度不能滿足產(chǎn)品批量生產(chǎn)要求

2.制造設(shè)備狀態(tài)差

3.無模具、夾具、檢具等管理文件4.模具、夾具、檢具等狀態(tài)差","1.控制計(jì)劃與作業(yè)指導(dǎo)書中對(duì)關(guān)鍵特性的各種控制參數(shù)要求相符

2.生產(chǎn)現(xiàn)場對(duì)關(guān)鍵特性的控制過程存在一些需要改善的非關(guān)鍵性問題（設(shè)備精度、檢驗(yàn)方法、人員操作等）","1.控制計(jì)劃與作業(yè)指導(dǎo)書中對(duì)關(guān)鍵特性的各種控制參數(shù)要求不完全相符

2.生產(chǎn)現(xiàn)場對(duì)關(guān)鍵特性的控制過程存在一些需要改善的非關(guān)鍵性問題（設(shè)備精度、檢驗(yàn)方法、人員操作等）","1.控制計(jì)劃與作業(yè)指導(dǎo)書中對(duì)關(guān)鍵特性的各種控制參數(shù)要求不相符

2.生產(chǎn)現(xiàn)場對(duì)關(guān)鍵特性的控制過程存在一些關(guān)鍵性問題（關(guān)鍵特性失控）",控制計(jì)劃、作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)用差，質(zhì)量無保證,質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

22,工序布局、生產(chǎn)組織方式、5S管理,P-6-4,3,3,現(xiàn)場,1.公司工序布局合理、生產(chǎn)效率高2.工廠5S管理規(guī)范,1.公司工序布局較合理、生產(chǎn)效率一般2.工廠5S管理規(guī)范有待提高,1.公司工序布局不合理、生產(chǎn)效率低2.工廠5S管理規(guī)范有待提高,1.公司工序布局不合理、生產(chǎn)效率低2.工廠5S管理混亂,工序設(shè)計(jì)不合理，產(chǎn)能低,交付風(fēng)險(xiǎn)

23,檢測控制及不合格品管理,P-6-5,3,3,檢測基準(zhǔn)書、檢測記錄及相關(guān)文件、現(xiàn)場,"1.檢測標(biāo)準(zhǔn)明確，全面

2.檢測的記錄準(zhǔn)確全面

3.有不良品的控制程序，有不良品的相關(guān)處理說明（廢棄、返修）

4.如有返修，現(xiàn)場有返修區(qū)域及返修作業(yè)指導(dǎo)書，并具有可操作性","1.檢測標(biāo)準(zhǔn)明確，全面

2.檢測的記錄不準(zhǔn)確或不全面

3.有不良品的控制程序，少部分內(nèi)容不全面，但不會(huì)使不良品投入使用

4.如有返修，現(xiàn)場有返修區(qū)域及返修作業(yè)指導(dǎo)書，可操作性不強(qiáng)","1.檢測標(biāo)準(zhǔn)不清晰，有關(guān)鍵特性遺漏

2.檢測的記錄不準(zhǔn)確或不全面

3.有不良品的控制程序，程序不能有效控制不良品4.如有返修，現(xiàn)場無返修區(qū)域及返修相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書","1.無檢測標(biāo)準(zhǔn)

2.檢測的記錄不準(zhǔn)確或不全面

3.無不良品的控制程序

4.無不良品的相關(guān)處理說明（廢棄、或返修）",檢測不規(guī)范，不合格品管控差,質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

,物流管理,P-7,,,,,,,,,

24,成品標(biāo)識(shí)及可追溯性,P-7-1,3,3,現(xiàn)場，標(biāo)識(shí)，追溯過程*關(guān)注解放的特殊要求,"成品有明顯標(biāo)識(shí),且標(biāo)識(shí)內(nèi)容完善，成品具有可追溯性，滿足客戶要求（如二維碼和條碼）并有信息系統(tǒng)支持","成品有明顯標(biāo)識(shí),且標(biāo)識(shí)內(nèi)容完善，成品具有可追溯性，滿足客戶要求（如二維碼和條碼）","成品標(biāo)識(shí)不明顯,標(biāo)識(shí)內(nèi)容不完善，影響成品可追溯性，不能完全滿足顧客要求（如二維碼和條碼）",成品無明顯標(biāo)識(shí)，不滿足客戶要求（如二維碼和條碼）,產(chǎn)品標(biāo)識(shí)管理差,質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

25,物流及包裝方案合理性,P-7-2,3,3,文件、現(xiàn)場、咨詢*關(guān)注是否得到了解放的確認(rèn),1.產(chǎn)品交付考慮了包裝、運(yùn)輸、物流貯存及配送上線所有環(huán)節(jié)2.成品包裝方案合理，能有效防護(hù)產(chǎn)品；3.采購產(chǎn)品的包裝方案合理，能有效防護(hù)產(chǎn)品,1.產(chǎn)品交付未全部考慮包裝、運(yùn)輸、物流貯存及配送上線所有環(huán)節(jié)2.成品包裝方案基本滿足要求，可以進(jìn)一步優(yōu)化3.采購產(chǎn)品的包裝方案基本合理，有效防護(hù)可以進(jìn)一步優(yōu)化,1.產(chǎn)品交付中包裝、運(yùn)輸、物流貯存及配送上線所有環(huán)節(jié)中考慮較少2.成品包裝方案不能有效防護(hù)產(chǎn)品3.采購產(chǎn)品的包裝方案不合理，亟待改善,1.產(chǎn)品交付中包裝、運(yùn)輸、物流貯存及配送上線所有環(huán)節(jié)中考慮較少2.成品包裝方案不能有效防護(hù)產(chǎn)品，存在很大的防護(hù)風(fēng)險(xiǎn)3.采購產(chǎn)品的包裝方案不合理，亟待改善，存在很大的防護(hù)風(fēng)險(xiǎn),包裝及物流器具管控差,質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)交付風(fēng)險(xiǎn)

26,倉庫管理及倉儲(chǔ)條件,P-7-3,3,3,現(xiàn)場及記錄,1.產(chǎn)品存儲(chǔ)地、包裝能滿足產(chǎn)品質(zhì)量要求2.倉儲(chǔ)環(huán)境整潔，能夠按管理文件有效執(zhí)行3.倉庫均能實(shí)現(xiàn)目視化管理，并能實(shí)現(xiàn)先進(jìn)先出,1.產(chǎn)品存儲(chǔ)地、包裝能滿足產(chǎn)品質(zhì)量要求2.倉儲(chǔ)環(huán)境整潔度一般或不能按管理文件有效執(zhí)行3.基本實(shí)現(xiàn)先進(jìn)先出，但方法不合理，沒有實(shí)現(xiàn)目視化管理,1.產(chǎn)品存儲(chǔ)地、包裝能滿足產(chǎn)品質(zhì)量要求；2.倉儲(chǔ)環(huán)境整潔度一般并不能按管理文件有效執(zhí)行3.未能實(shí)現(xiàn)目視化管理并不能實(shí)現(xiàn)先進(jìn)先出,倉儲(chǔ)環(huán)境極差、倉儲(chǔ)環(huán)境整潔度一般并不能按管理文件有效執(zhí)行，沒有先進(jìn)先出概念，實(shí)際也沒執(zhí)行先進(jìn)先出,倉庫管理差,質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)交付風(fēng)險(xiǎn)

27,生產(chǎn)過程物流管理,P-7-4,3,3,現(xiàn)場,1.制造過程工位器具設(shè)計(jì)合理，能有效的防護(hù)產(chǎn)品（防磕碰、污染損傷等）2.制造過程工位器具配置充足3.制造過程物流策劃合理，實(shí)現(xiàn)同步流動(dòng),1.制造過程工位器具設(shè)計(jì)基本合理，滿足最基本的防護(hù)產(chǎn)品（防磕碰、污染損傷等）要求2.制造過程工位器具配置充足3.制造過程物流策劃不合理，不能實(shí)現(xiàn)同步流動(dòng)，存在重復(fù)搬運(yùn),1.制造過程工位器具設(shè)計(jì)基本合理，不能滿足最基本的防護(hù)產(chǎn)品（防磕碰、污染損傷等）要求2.制造過程工位器具配置不足3.制造過程物流策劃不合理，不能實(shí)現(xiàn)同步流動(dòng)，存在較多重復(fù)搬運(yùn),1.制造過程工位器具設(shè)計(jì)不合理或缺乏策劃，不能滿足最基本的防護(hù)產(chǎn)品（防磕碰、污染損傷等）要求，存在較大防護(hù)風(fēng)險(xiǎn)2.制造過程工位器具配置不足3.制造過程物流策劃不合理，不能實(shí)現(xiàn)同步流動(dòng)，存在較多重復(fù)搬運(yùn),物流器具管控差,質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)交付風(fēng)險(xiǎn)

,生產(chǎn)計(jì)劃及應(yīng)急預(yù)案,P-8,,,,,,,,,

28,生產(chǎn)計(jì)劃編制及實(shí)施,P-8-1,3,3,生產(chǎn)計(jì)劃、咨詢、現(xiàn)場,1.對(duì)生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行分解，分解到月/每天所需生產(chǎn)產(chǎn)品數(shù)量，并實(shí)現(xiàn)可視化2.當(dāng)發(fā)現(xiàn)每日產(chǎn)能無法完成本月產(chǎn)量目標(biāo)時(shí)有明確的生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整方案以保證產(chǎn)品交付,1.對(duì)生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行分解，分解到月/每天所需生產(chǎn)產(chǎn)品數(shù)量，但未做到實(shí)現(xiàn)可視化2.當(dāng)發(fā)現(xiàn)每日產(chǎn)能無法完成本月產(chǎn)量目標(biāo)時(shí)有明確的生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整方案以保證產(chǎn)品交付,1.對(duì)生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行分解，分解到月/每天所需生產(chǎn)產(chǎn)品數(shù)量，但未做到實(shí)現(xiàn)可視化2.當(dāng)發(fā)現(xiàn)每日產(chǎn)能無法完成本月產(chǎn)量目標(biāo)時(shí)無明確的生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整方案，但可以保證產(chǎn)品交付,無法做到，生產(chǎn)計(jì)劃分解，并未做到實(shí)現(xiàn)可視化，無應(yīng)急預(yù)案，產(chǎn)品交付存在風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)計(jì)劃管控差,交付風(fēng)險(xiǎn)

29,外協(xié)件（或原材料）計(jì)劃管理,P-8-2,3,3,生產(chǎn)計(jì)劃及咨詢,1.將外協(xié)件（或原材料）納入生產(chǎn)計(jì)劃管理中并進(jìn)行管理，根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃定期適量訂貨2.外購零件清單明確3.外購件的采購周期確定，針對(duì)長周期零件（采購周期在3個(gè)月及以上）有緊急訂貨預(yù)案,1.將外協(xié)件（或原材料）納入生產(chǎn)計(jì)劃管理中并進(jìn)行管理，但沒有與生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行連動(dòng)2.外購零件清單明確3.外購件的采購周期確定，針對(duì)長周期零件（采購周期在3個(gè)月及以上）有緊急訂貨預(yù)案,1.沒有將外協(xié)件（或原材料）納入生產(chǎn)計(jì)劃管理中并進(jìn)行管理，但有對(duì)庫存進(jìn)行控制2.外購零件清單明確3.外購件的采購周期確定，但針對(duì)長周期零件（采購周期在3個(gè)月及以上）無緊急訂貨預(yù)案,1.沒有將外協(xié)件（或原材料）納入生產(chǎn)計(jì)劃管理中并進(jìn)行管理，對(duì)庫存無有效控制2.無外購零件清單3.外購件的采購周期未統(tǒng)計(jì)，針對(duì)長周期零件（采購周期在3個(gè)月及以上）無緊急訂貨預(yù)案,外協(xié)件生產(chǎn)管控差,交付風(fēng)險(xiǎn)

30,產(chǎn)品交付程序和應(yīng)急措施,P-8-3,3,3,文件,有嚴(yán)格的產(chǎn)品交付程序和應(yīng)急措施,有產(chǎn)品交付程序和應(yīng)急措施但不夠詳細(xì),產(chǎn)品交付程序不完善，應(yīng)急措施不夠詳細(xì),無產(chǎn)品交付程序和應(yīng)急措施,交付及應(yīng)急管控差,交付風(fēng)險(xiǎn)

,成本管理,P-9,,,,,,,,,

31,成本管理文件及成本改善工作,P-9-1,3,3,文件及咨詢,1.有完善的成本管理工作文件2.有年度成本改善工作目標(biāo)及統(tǒng)計(jì)匯總,1.成本管理工作文件需要進(jìn)一步完善2.有年度成本改善工作目標(biāo)但無統(tǒng)計(jì)匯總,1.無成本管理工作文件2.有年度成本改善工作目標(biāo)但無統(tǒng)計(jì)匯總,無成本管理工作文件及年度成本改善工作,成本管控差,成本風(fēng)險(xiǎn)

32,預(yù)算管理,P-9-2,3,3,文件及咨詢,1.有完善的預(yù)算管理工作程序2.制定全面的預(yù)算管理工作計(jì)劃并按計(jì)劃實(shí)施，執(zhí)行效果較好,1.預(yù)算管理工作需要進(jìn)一步完善2.制定了預(yù)算管理工作計(jì)劃并按計(jì)劃實(shí)施，執(zhí)行效果較好,1.預(yù)算管理工作需要進(jìn)一步完善2.制定了預(yù)算管理工作計(jì)劃但執(zhí)行效果較差,無預(yù)算管理工作,預(yù)算管控差,成本風(fēng)險(xiǎn)

33,價(jià)值工程(VA/VE)實(shí)施情況,P-9-3,3,3,文件及咨詢,1.具有VA/VE管理流程2.為其他主機(jī)廠提供VA/VE方案并獲得采用,具有VA/VE管理流程或?yàn)槠渌鳈C(jī)廠提供VA/VE方案,了解VA/VE工作，有VA/VE工作意識(shí),不了解VA/VE工作，無VA/VE工作意識(shí),價(jià)值工程管控差,成本風(fēng)險(xiǎn)

34,費(fèi)用控制及改善,P-9-4,3,3,人工成本、能源動(dòng)力、制造費(fèi)用等定額及改進(jìn),1.針對(duì)人工成本、能源動(dòng)力、制造費(fèi)用等建立了定額標(biāo)準(zhǔn)，并在報(bào)價(jià)中體現(xiàn)2.對(duì)單位人工成本、能源動(dòng)力、制造費(fèi)用等進(jìn)行了優(yōu)化和持續(xù)改進(jìn),1.針對(duì)人工成本、能源動(dòng)力、制造費(fèi)用等建立了定額標(biāo)準(zhǔn)，并在報(bào)價(jià)中體現(xiàn)，但不夠細(xì)化和完善2.對(duì)單位人工成本、能源動(dòng)力、制造費(fèi)用等進(jìn)行了優(yōu)化和持續(xù)改進(jìn)，但進(jìn)行優(yōu)化和持續(xù)改進(jìn)不足,1.只有籠統(tǒng)的人工成本、能源動(dòng)力、制造費(fèi)用等的定額標(biāo)準(zhǔn)，未在報(bào)價(jià)中體現(xiàn)2.對(duì)人工成本、能源動(dòng)力、制造費(fèi)用等雖有核算，但未進(jìn)行優(yōu)化和持續(xù)改進(jìn),沒有人工成本、能源動(dòng)力、制造費(fèi)用等的核算和改進(jìn),費(fèi)用控制差,成本風(fēng)險(xiǎn)

35,質(zhì)量成本的管理和改進(jìn),P-9-5,3,3,質(zhì)量成本管理文件質(zhì)量成本的分析和改進(jìn),1.有完善的質(zhì)量成本管理文件，明確規(guī)定質(zhì)量成本的科目和構(gòu)成，明確各科目的核算2.質(zhì)量成本有定期核算分析，不斷優(yōu)化質(zhì)量成本,1.針對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量成本建立、實(shí)施和保持了文件化的質(zhì)量成本構(gòu)成和科目建立，但不夠細(xì)化和完善2.對(duì)質(zhì)量成本雖有核算，但進(jìn)行優(yōu)化和持續(xù)改進(jìn)不足,1.只有籠統(tǒng)的質(zhì)量成本定義和科目設(shè)置，但不夠細(xì)化和完善2.對(duì)質(zhì)量成本雖有核算，但未進(jìn)未進(jìn)行優(yōu)化和持續(xù)改進(jìn),沒有質(zhì)量成本的核算和改進(jìn),質(zhì)量成本管控差,成本風(fēng)險(xiǎn)

,售