重慶省2015年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》重點(diǎn)內(nèi)容2模擬試題

重慶省2015年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》重點(diǎn)內(nèi)容2模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、保障基金的后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的繳納。A：10％B：5％C：20％D：3％2、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（）。A．保守國家秘密B．保守所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密C．保守投資者的商業(yè)秘密D．保守投資者的個(gè)人隱私3、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從（）的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。A．增加交易量B．保護(hù)投資者合法權(quán)益C．保護(hù)自己的合法權(quán)益D．履行自己的義務(wù)4、目前，下列不是鄭州商品交易所交易品種的是。A：強(qiáng)麥B：棉花、白糖C：菜籽油D：聚氯乙烯5、風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)假說從的角度分析期貨價(jià)格，將期貨看作與股票一樣的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)A：投機(jī)者B：套利者C：套期保值者D：供求關(guān)系6、在決定買入或賣出期貨合約之前，應(yīng)對合約的__做全面、準(zhǔn)確和謹(jǐn)慎的研究。A．種類B．時(shí)間C．價(jià)格D．質(zhì)量7、我國鋁期貨交割結(jié)算價(jià)為__。A．該合約最后5個(gè)有成交交易日的成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)B．期貨合約配對日的結(jié)算價(jià)C．該合約自交割月第一個(gè)交易日起至最后交易日所有成交價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)D．期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)8、在t檢驗(yàn)中，給定顯著性水平α，則雙側(cè)檢驗(yàn)的臨界值為A：Tα(n-2)B：Tα(n)C：Tα/2(n-2)D：Tα/2(n)9、期貨交易所不以營利為目的。A：合伙制B：合作制C：會(huì)員制D：公司制10、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)均不低于人民幣（）萬元，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣億元。A．1000；1B．1000；2C．3000；3D．3000；2

11、關(guān)于現(xiàn)貨交易和期貨交易對象的說法，正確的有__。A．現(xiàn)貨交易涵蓋了全部實(shí)物商品B．期貨合約所指的標(biāo)的物是特定類別的商品C．有商品就有相應(yīng)的現(xiàn)貨交易D．幾乎所有的商品都能夠成為期貨交易的品種12、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時(shí)，（）。A．應(yīng)當(dāng)以投資者的利益為主B．應(yīng)當(dāng)以期貨公司的利益為主C．應(yīng)當(dāng)以交易所的利益為主D．應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待13、下列可以從事期貨交易的是__。A．國家事業(yè)單位B．某集團(tuán)下屬公司C．期貨交易所的IT人員D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員14、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化主要體現(xiàn)在__的標(biāo)準(zhǔn)化。A．商品品質(zhì)B．商品計(jì)量C．交割月份D．交割地點(diǎn)15、下面選項(xiàng)中不屬于套利分析方法的是。A：圖表分析法B：季節(jié)性分析法C：相同期間供求分析法D：經(jīng)濟(jì)周期分析法16、保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的__繳納形成。A．10%B．15%C．20%D．25%17、下面關(guān)于交易量的說法錯(cuò)誤的有__。A．在三重頂中價(jià)格上沖到每個(gè)后繼的峰時(shí)，交易量放大B．價(jià)格突破信號成立，則伴隨著較大交易量C．下降趨勢中價(jià)格下跌，交易量較小D．三角形整理形態(tài)中交易量較大18、某投資者在3個(gè)月后將獲得一筆資金，并希望用該筆資金進(jìn)行股票投資。但是擔(dān)心股市整體上漲從而影響其投資成本，這種情況下，可采取。A：股指期貨的空頭套期保值B：股指期貨的多頭套期保值C：期指和股票的套利D：股指期貨的跨期套利19、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（）。A．風(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況的處理程序B．設(shè)立目的和職責(zé)C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度D．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則20、企業(yè)拿一張3個(gè)月后到期的某銀行承兌匯票到一家商業(yè)銀行去提前兌現(xiàn)，若3個(gè)月后到期應(yīng)付100萬元，現(xiàn)在銀行只兌付98萬元，則此三個(gè)月匯票的年貼現(xiàn)率是A：0.0204B：0.0205C：0.0816D：0.081721、利用微小的價(jià)格波動(dòng)來賺取利潤，頻繁買賣期貨合約的投資者為。A：搶帽子者B：當(dāng)日交易者C：短線交易者D：長線交易者22、我國期貨市場每日價(jià)格波動(dòng)限制設(shè)定為______結(jié)算價(jià)的一定百分比。A．當(dāng)月第一個(gè)交易日B．上一交易日C．最后個(gè)交易日D．兩個(gè)工作日23、套期保值可以__風(fēng)險(xiǎn)。A．回避B．消滅C．分散D．轉(zhuǎn)移24、任何人為下列何種行為應(yīng)處七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬以下之罰金刑事責(zé)任Ⅰ意圖影響期貨交易價(jià)格而散布謠言或從事操縱行為者；Ⅱ從事內(nèi)線交易者；Ⅲ從事對作或虛偽詐欺，隱匿或其它足生客戶或第三人誤信之行為；Ⅳ未經(jīng)證管會(huì)之許可擅自非法經(jīng)營期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)或期貨業(yè)之業(yè)務(wù)A：Ⅰ、Ⅲ、ⅣB：Ⅰ、Ⅱ、ⅢC：以上皆是D：以上皆非25、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于__人。A．3B．5C．7D．15二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、期貨交易所對于未能履行義務(wù)或者因其過錯(cuò)行為造成相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，以下情形中'期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過損失的60%的是（）。A．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B．期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失C．期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的D．期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失2、下列針對投資基金的表述，正確的有______。A．投資基金實(shí)行的是一種集合投資制度B．投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個(gè)別投資者的投資工具C．投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托D．投資基金執(zhí)行按資分配的法則3、某公司在6月20日預(yù)計(jì)將于9月10日收到1000萬美元，該公司打算到時(shí)將其投資于3個(gè)月期的歐洲美元定期存款。6月20日的存款利率為5.75%，該公司擔(dān)心到9月10日時(shí)利率會(huì)下跌，于是以94.29的價(jià)格買進(jìn)CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約進(jìn)行套期保值交易(CME的3個(gè)月期歐洲美元期貨合約面值為1000000美元)。假設(shè)9月10日時(shí)存款利率跌到5.15%，該公司以94.88的價(jià)格賣出3個(gè)月歐洲美元期貨合約。則下列說法正確的有__。A．該公司需要買入10份3個(gè)月歐洲美元利率期貨合約B．該公司在期貨市場上獲利14750美元C．該公司所得的利息收入為143750美元D．該公司實(shí)際收益率為5.74%4、期貨市場的基本職能有__。A．資源配置B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C．風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)D．價(jià)格發(fā)現(xiàn)5、下面對遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。A．一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達(dá)成B．交易數(shù)量、期限、價(jià)格自由商定，比外匯期貨更加靈活C．遠(yuǎn)期交易的價(jià)格具有公開性D．遠(yuǎn)期交易的流動(dòng)性低，且面臨對方違約風(fēng)險(xiǎn)6、某大豆進(jìn)口商在5月即將從美國進(jìn)口大豆，為了防止價(jià)格上漲，2月10日該進(jìn)口商在CBOT買入40手敲定價(jià)格為660美分/蒲式耳，5月大豆的看漲期權(quán),權(quán)力金為10美分，當(dāng)時(shí)CBOT5月大豆的期貨價(jià)格為640美分。當(dāng)期貨價(jià)格漲到____時(shí)，該進(jìn)口商的期權(quán)能達(dá)到盈虧平衡。A：640B：650C：670D：6807、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是．A：甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B：甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C：甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢D：甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)8、為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)．A：建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B：建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度C：建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控D：建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制9、下列關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的表述正確的是．A：期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B：期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C：期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80％D：期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任10、某投機(jī)者于某日買入8手銅期貨合約，一天他將頭寸平倉了結(jié)，則該投資者屬于____A：長線交易者B：短線交易者C：中線交易者D：當(dāng)日交易者

11、下列關(guān)于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用B．其他衍生品的定價(jià)往往參照期貨價(jià)格進(jìn)行C．貨市場轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的效果高于遠(yuǎn)期和互換等衍生品市場D．其他衍生品市場在轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，往往要和期貨交易配套運(yùn)作12、下列股價(jià)指數(shù)中采用幾何平均法計(jì)算的是__。A．金融時(shí)報(bào)30指數(shù)B．價(jià)值線綜合指數(shù)C．恒生指數(shù)D．道瓊斯指數(shù)13、（）應(yīng)當(dāng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A．證券公司所有職工B．申請期貨從業(yè)人員資格C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的D．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員14、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括__。A．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營B．加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理C．維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益D．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)15、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括____A：設(shè)立目的和職責(zé)B：期貨交易信息的發(fā)布辦法C：基本業(yè)務(wù)制度D：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度16、下列各項(xiàng)中，屬于期貨交易所為保障期貨市場平穩(wěn)運(yùn)行，而制定的交易制度的是__。A．保證金制度B．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C．漲跌停板制度D．持倉限額制度17、美國對期貨投資基金的監(jiān)管非常嚴(yán)格，在等方面的規(guī)定既具體又嚴(yán)格。A：資格注冊B：信息披露C：會(huì)計(jì)制度D：稅收制度18、菲利普斯曲線說明____A：通貨膨脹由過度需求引起B(yǎng)：通貨膨脹導(dǎo)致失業(yè)C：通貨膨脹與失業(yè)率之間呈正相關(guān)D：通貨膨脹與失業(yè)率之間呈負(fù)相關(guān)19、期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交模擬計(jì)算的變更注冊資本后的__。A．現(xiàn)金流量表B．資本負(fù)債表C．資產(chǎn)負(fù)債表D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表20、期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的（）營利性活動(dòng)。A．協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)B．收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告服務(wù)C．為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他活動(dòng)21、下列有關(guān)基差的敘述，正確的是__。A．屬于相對價(jià)格變動(dòng)B．存在隨到期而收斂的現(xiàn)象C．基差風(fēng)險(xiǎn)通常低于現(xiàn)貨(或期貨)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D．基差之強(qiáng)弱與市場走勢有絕對相關(guān)22、交割倉庫針對交割商品的管理主要包括__。A．負(fù)責(zé)將交割商品從工廠運(yùn)至指定交割倉庫B．商品審驗(yàn)及開具倉單C．交割儲備商品的管理D．為投資者提供配套服務(wù)23、應(yīng)用旗形形態(tài)時(shí)應(yīng)注意__。A．旗形不具有測算功能B．旗形出現(xiàn)前，一般應(yīng)有一個(gè)旗桿C．旗形持續(xù)的時(shí)間不能太長D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小24、在規(guī)定交割期限內(nèi)，構(gòu)成實(shí)物交割違約的行為有__。A．買方將已收到的倉單轉(zhuǎn)讓B．買方未解付貨款C．賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單D．買方解付貨款不足25、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送__的相關(guān)信息。A．非結(jié)算會(huì)員B．非結(jié)算會(huì)員客戶C．全面結(jié)算會(huì)員D．全面結(jié)算會(huì)員客戶個(gè)人工作業(yè)務(wù)總結(jié)本人于2009年7月進(jìn)入新疆中正鑫磊地礦技術(shù)服務(wù)有限公司(前身為“西安中正礦業(yè)信息咨詢有限公司”)，主要從事測量技術(shù)工作，至今已有三年。在這寶貴的三年時(shí)間里，我邊工作、邊學(xué)習(xí)測繪相專業(yè)書籍，遇到不懂得問題積極的請教工程師們，在他們耐心的教授和指導(dǎo)下，我的專業(yè)知識水平得到了很到的提高，并在實(shí)地測量工作中加以運(yùn)用、總結(jié)，不斷的提高自己的專業(yè)技術(shù)水平。同時(shí)積極的參與技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，加速自身知識的不斷更新和自身素質(zhì)的提高。努力使自己成為一名合格的測繪技術(shù)人員。在這三年中，在公司各領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助帶領(lǐng)下，按照崗位職責(zé)要求和行為規(guī)范，努力做好本職工作，認(rèn)真完成了領(lǐng)導(dǎo)所交給的各項(xiàng)工作，在思想覺悟及工作能力方面有了很大的提高。

在思想上積極向上，能夠認(rèn)真貫徹黨的基本方針政策，積極學(xué)習(xí)政治理論，堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，遵紀(jì)守法，愛崗敬業(yè)，具有強(qiáng)烈的責(zé)任感和事業(yè)心。積極主動(dòng)學(xué)習(xí)專業(yè)知識，工作態(tài)度端正，認(rèn)真負(fù)責(zé)，具有良好的思想政治素質(zhì)、思想品質(zhì)和職業(yè)道德。

在工作態(tài)度方面，勤奮敬業(yè)，熱愛本職工作，能夠正確認(rèn)真的對待每一項(xiàng)工作，能夠主動(dòng)尋找自己的不足并及時(shí)學(xué)習(xí)補(bǔ)充，始終保持嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的工作態(tài)度和一絲不茍的工作作風(fēng)。

在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷以及同事們的支持和幫助下，我迅速的完成了職業(yè)角色的轉(zhuǎn)變。一、回顧這四年來的職業(yè)生涯，我主要做了以下工作：1、參與了新疆庫車縣新疆庫車縣胡同布拉克石灰?guī)r礦的野外測繪和放線工作、點(diǎn)之記的編寫工作、1:2000地形地質(zhì)圖修測、1:1000勘探剖面測量、測繪內(nèi)業(yè)資料的編寫工作，提交成果《新疆庫車縣胡同布拉克石灰?guī)r礦普查報(bào)告》已通過評審。2、參與了庫車縣城北水廠建設(shè)項(xiàng)目用地壓覆礦產(chǎn)資源評估項(xiàng)目的室內(nèi)地質(zhì)資料編寫工作，提交成果為《庫車縣城北水廠建設(shè)項(xiàng)目用地壓覆礦產(chǎn)資源評估報(bào)告》，現(xiàn)已通過評審。3、參與了《新疆庫車縣巴西克其克鹽礦普查》項(xiàng)目的野外地質(zhì)勘查工作，參與項(xiàng)目包括：1:2000地質(zhì)測圖、1:1000勘查線剖面測量、測繪內(nèi)業(yè)資料的編寫工作；最終提交的《新疆庫車縣康村鹽礦普查報(bào)告》已通過評審。4、參與了新疆哈密市南坡子泉金礦2009年度礦山儲量監(jiān)測工作，項(xiàng)目包括：野外地質(zhì)測量與室內(nèi)地質(zhì)資料的編寫，提交成果為《新疆哈密市南坡子泉金礦2009年度礦山儲量年報(bào)》，現(xiàn)已通過評審。6、參與了《新疆博樂市五臺石灰?guī)r礦9號礦區(qū)勘探》項(xiàng)目的野外地質(zhì)勘查工作，項(xiàng)目包括：1:2000地質(zhì)測圖、1:1000勘探剖面測量、測繪內(nèi)業(yè)資料的編寫工作，并繪制相應(yīng)圖件。7、參與了《新疆博樂市托特克斜花崗巖礦詳查報(bào)告》項(xiàng)目的野外地質(zhì)勘查工作，項(xiàng)目包括：1:2000地質(zhì)測圖、1:1000勘探剖面測量、測繪內(nèi)業(yè)資料的編寫工作