國開形考任務(wù) 商法 第二次形考5

題目：下列關(guān)于證券概念的表述錯誤的是()選項A：證券能夠代表特定民事權(quán)利，可以脫離民事權(quán)利而獨立存在選項B：證券法上的證券范圍，往往隨不同的國家地區(qū)、不同的歷史時期、不同的實踐需求、不同的立法理念等，表現(xiàn)出極大的差異選項C：證券是記載并代表特定民事權(quán)利的書面憑證選項D：“證券”構(gòu)成證券法理論體系、法律制度的概念基礎(chǔ)答案：證券能夠代表特定民事權(quán)利，可以脫離民事權(quán)利而獨立存在題目：證券法律關(guān)系中最基本的一對主體是()選項A：證券公司與證券發(fā)行人選項B：證券登記結(jié)算機構(gòu)與投資者選項C：證券公司與投資者選項D：證券發(fā)行人與投資者答案：證券發(fā)行人與投資者題目：證券發(fā)行人的類型主要包括()選項A：在我國只有政府可以發(fā)行證券選項B：政府、金融機構(gòu)、公司、其他企業(yè)選項C：金融機構(gòu)、公司、其他企業(yè)選項D：政府以及符合法律規(guī)定的企事業(yè)單位答案：政府、金融機構(gòu)、公司、其他企業(yè)題目：信息披露的種類主要包括()選項A：常規(guī)信息披露和臨時信息披露選項B：自愿信息披露和法定信息披露選項C：單方信息披露和多方信息披露選項D：發(fā)行信息披露和持續(xù)信息披露答案：發(fā)行信息披露和持續(xù)信息披露題目：證券發(fā)行是創(chuàng)設(shè)證券權(quán)利的復(fù)雜行為，包括著勸導(dǎo)投資、投資者認(rèn)購、發(fā)行人分配證券、接受資金和交付證券在內(nèi)的各項行為。證券發(fā)行一般包括證券的()選項A：勸導(dǎo)、認(rèn)購與分配選項B：募集、制作與交付選項C：募集、制作、接受和交付答案：募集、制作與交付題目：證券發(fā)行、證券交易和證券上市三個術(shù)語和概念在實踐中常被混用，嚴(yán)格地說，證券發(fā)行、證券上市和證券上市有著密切聯(lián)系，但卻是含義不同的法律術(shù)語。以下關(guān)于三者的描述錯選項A：證券發(fā)行旨在保證發(fā)行人實現(xiàn)募集資金目的，證券上市則旨在增強發(fā)行人證券的流通性選項B：證券上市意味著證券可以借助證券交易所交易系統(tǒng)進行買賣的資格，反映了發(fā)行人與證券交易所之間的法律關(guān)系；證券交易則指買進或者賣出證券的實際過程，反映著證券投資者相互之間的法律關(guān)系選項C：證券上市是連接證券發(fā)行與證券交易的獨立中間環(huán)節(jié)選項D：證券交易是證券上市的前提，證券上市是證券交易的后果答案：證券交易是證券上市的前提，證券上市是證券交易的后果題目：在證券交易中禁止的不正當(dāng)交易行為不包括()選項A：操縱市場選項B：自我交易選項C：內(nèi)幕交易答案：自我交易題目：根據(jù)上市公司收購的方式不同，上市公司收購一般可分為()選項A：要約收購、協(xié)議收購及其他合法收購方式選項B：友好收購與敵意收購選項C：部分收購與全面收購選項D：善意收購與惡意收購答案：要約收購、協(xié)議收購及其他合法收購方式題目：證券法律責(zé)任最基本、最主要的一種分類，即為依據(jù)證券違法行為的性質(zhì)及違法程度的不同進行區(qū)分，下列不屬于該分類方式的類型是()選項A：證券民事責(zé)任選項B：證券行政責(zé)任選項C：證券欺詐責(zé)任答案：證券欺詐責(zé)任題目：證券交易所是證券市場最重要的組織形式，根據(jù)證券法規(guī)定，證券交易所的設(shè)立實行選項A：準(zhǔn)則制選項B：自由制選項C：特許制答案：特許制題目：破產(chǎn)能力，即能夠適用破產(chǎn)程序而得宣告破產(chǎn)的資格，是法院對債務(wù)人適用破產(chǎn)程序并宣告其破產(chǎn)的必要條件。以下關(guān)于破產(chǎn)能力的敘述錯誤的是()選項A：在個人獨資企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的情況下，可以參照適用企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定的破產(chǎn)清算程序進行清算選項B：我國正在進一步完善企業(yè)破產(chǎn)制度的基礎(chǔ)上，研究建立非營利法人、非法人組織、個體工商戶、自然人等市場主體的破產(chǎn)制度選項C：各國破產(chǎn)立法，多采一般破產(chǎn)主義，對破產(chǎn)法適用范圍進行嚴(yán)格限定選項D：合伙企業(yè)破產(chǎn)清算的，可以參照適用破產(chǎn)法規(guī)定的程序答案：各國破產(chǎn)立法，多采一般破產(chǎn)主義，對破產(chǎn)法適用范圍進行嚴(yán)格限定題目：債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)并且具有下列哪項情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具備破產(chǎn)原因選項A：資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或明顯缺乏清償能力選項B：債務(wù)履行期限已經(jīng)屆滿選項C：法定代表人下落不明選項D：資金不足且無人員負(fù)責(zé)管理財產(chǎn)答案：資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或明顯缺乏清償能力題目：下列選項中關(guān)于破產(chǎn)管理人的敘述正確的是()選項A：破產(chǎn)管理人是指破產(chǎn)程序開始后依法成立的，在法院指揮與監(jiān)督之下全面負(fù)責(zé)債務(wù)人財產(chǎn)的管理、估價、分配以及破產(chǎn)方案的擬定和執(zhí)行等破產(chǎn)事務(wù)的專門機構(gòu)選項B：根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定破產(chǎn)管理人應(yīng)由債權(quán)人會議直接選出，然后由法院予以確認(rèn)，如果債務(wù)人有異議可以向法院提出，申請法院不予認(rèn)可選項C：債權(quán)人會議認(rèn)為管理人不能依法、公正執(zhí)行職務(wù)或者有其他不能勝任職務(wù)情形的，可以直接予以更換選項D：破產(chǎn)管理人依照法律規(guī)定執(zhí)行職務(wù)，向債權(quán)人會議報告工作，并接受債權(quán)人委員會的答案：破產(chǎn)管理人是指破產(chǎn)程序開始后依法成立的，在法院指揮與監(jiān)督之下全面負(fù)責(zé)債務(wù)人財產(chǎn)的管理、估價、分配以及破產(chǎn)方案的擬定和執(zhí)行等破產(chǎn)事務(wù)的專門機構(gòu)題目：下列對破產(chǎn)管理人的義務(wù)描述錯誤的是()選項A：破產(chǎn)管理人依法負(fù)責(zé)破產(chǎn)事務(wù)，不僅須投入相當(dāng)大的精力，且須承擔(dān)相當(dāng)程度的法律選項B：破產(chǎn)管理人未依照法律規(guī)定勤勉盡責(zé)，忠實執(zhí)行職務(wù)的，人民法院可以依法處以罰款選項C：破產(chǎn)管理人未依照法律規(guī)定勤勉盡責(zé)，忠實執(zhí)行職務(wù)的，給債權(quán)人、債務(wù)人或者第三人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任選項D：破產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，忠實執(zhí)行職務(wù)答案：破產(chǎn)管理人依法負(fù)責(zé)破產(chǎn)事務(wù)，不僅須投入相當(dāng)大的精力，且須承擔(dān)相當(dāng)程度的法律風(fēng)題目：破產(chǎn)追回權(quán)是指對于債務(wù)人在破產(chǎn)程序開始前法定期間內(nèi)通過損害債權(quán)人利益的行為而轉(zhuǎn)移的財產(chǎn)以及其他應(yīng)屬于債務(wù)人的財產(chǎn)，破產(chǎn)管理人依法予以追回的權(quán)利。下列關(guān)于破產(chǎn)追選項A：人民法院受理破產(chǎn)申請前一年內(nèi)，涉及債務(wù)人財產(chǎn)的下列行為，管理人有權(quán)請求人民法院予以撤銷一）無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)的二）以明顯不合理的價格進行交易的三）對沒有財產(chǎn)擔(dān)保的債務(wù)提供財產(chǎn)擔(dān)保的四）對未到期的債務(wù)提前清償?shù)奈澹┓艞墏鶛?quán)的選項B：破產(chǎn)撤銷權(quán)、行為無效、破產(chǎn)追回權(quán)是不同的制度，存在本質(zhì)差異選項C：涉及債務(wù)人財產(chǎn)的下列行為無效一）為逃避債務(wù)而隱匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的二）虛構(gòu)債務(wù)或者承認(rèn)不真實的債務(wù)的選項D：人民法院受理破產(chǎn)申請后，債務(wù)人的出資人尚未完全履行出資義務(wù)的，管理人應(yīng)當(dāng)要求該出資人繳納所認(rèn)繳的出資，而不受出資期限的限制答案：破產(chǎn)撤銷權(quán)、行為無效、破產(chǎn)追回權(quán)是不同的制度，存在本質(zhì)差異題目：破產(chǎn)債權(quán)，是指債權(quán)人于破產(chǎn)申請受理時享有的、在破產(chǎn)程序中依法申報經(jīng)確認(rèn)，并依破產(chǎn)程序受償?shù)膫鶛?quán)。下列不屬于破產(chǎn)債權(quán)的是()選項A：破產(chǎn)宣告前市環(huán)保局對企業(yè)的排污費選項B：數(shù)額超過擔(dān)保標(biāo)的物價值而不能受清償部分的債權(quán)選項C：有財產(chǎn)擔(dān)保但放棄優(yōu)先權(quán)的債權(quán)選項D：破產(chǎn)申請受理時享有的無財產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)答案：破產(chǎn)宣告前市環(huán)保局對企業(yè)的排污費題目：下列選項關(guān)于別除權(quán)的敘述錯誤的是()選項A：我國《企業(yè)破產(chǎn)法》確立了別除權(quán)的概念和完整的制度體系選項B：別除權(quán)的對象一般限于破產(chǎn)財產(chǎn)中的特定財產(chǎn)選項C：別除權(quán)是民法擔(dān)保權(quán)在破產(chǎn)法上的特殊表現(xiàn)形式選項D：別除權(quán)不依破產(chǎn)清算程序受償，但亦須受到破產(chǎn)程序的一定限制答案：我國《企業(yè)破產(chǎn)法》確立了別除權(quán)的概念和完整的制度體系題目：以下為A建筑公司破產(chǎn)案件中當(dāng)事人提出的破產(chǎn)抵銷主張，其中不能合法成立的選項選項A：丙公司主張抵銷85萬元：我公司欠萬科公司工程款187萬元；在萬科公司破產(chǎn)宣告后，M建材廠將其對萬科公司的85萬元債權(quán)轉(zhuǎn)移到我公司，以抵償其欠我公司的債務(wù)。選項B：丁公司主張抵銷142萬元：我公司欠萬科公司工程款256萬元；在萬科公司破產(chǎn)宣告前，我公司作為保證人向銀行償付了萬科公司所欠的142萬元債務(wù)。選項C：乙工廠主張抵銷49萬元：破產(chǎn)案件受理前，萬科公司欠我廠設(shè)備貨款120萬元；萬科公司曾退回一臺質(zhì)量不合格的機器，其已付價金為49萬元，雙方達(dá)成協(xié)議按退貨處理。選項D：甲工廠主張抵銷23萬元：萬科公司收取我廠141萬元預(yù)付工程款后，未履行合同即宣告破產(chǎn)；在此之前，我廠有23萬元給萬科公司的結(jié)算款，付給的匯票因記載不當(dāng)被銀行退答案：丙公司主張抵銷85萬元：我公司欠萬科公司工程款187萬元；在萬科公司破產(chǎn)宣告后，M建材廠將其對萬科公司的85萬元債權(quán)轉(zhuǎn)移到我公司，以抵償其欠我公司的債務(wù)。題目：債務(wù)人提出和解申請后，人民法院經(jīng)審查認(rèn)為和解申請符合本法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)裁定和解，予以公告，并召集債權(quán)人會議討論和解協(xié)議草案。下列關(guān)于和解協(xié)議的敘述錯誤的是()選項A：債權(quán)人會議通過和解協(xié)議的決議，由出席會議的有表決權(quán)的債權(quán)人過半數(shù)同意，并且其所代表的債權(quán)額占無財產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的2/3以上選項B：經(jīng)人民法院裁定認(rèn)可的和解協(xié)議，對債務(wù)人和全體債權(quán)人均有約束力選項C：債權(quán)人會議通過和解協(xié)議的，由人民法院裁定認(rèn)可，終止和解程序，并予以公告選項D：債務(wù)人不能執(zhí)行或者不執(zhí)行和解協(xié)議的，人民法院經(jīng)和解債權(quán)人請求，應(yīng)當(dāng)裁定終止和解協(xié)議的執(zhí)行，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)答案：經(jīng)人民法院裁定認(rèn)可的和解協(xié)議，對債務(wù)人和全體債權(quán)人均有約束力題目：根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，破產(chǎn)財產(chǎn)在優(yōu)先清償破產(chǎn)費用和共益?zhèn)鶆?wù)后，清償順序應(yīng)選項A1）普通與特殊破產(chǎn)債權(quán)2）破產(chǎn)人依規(guī)定應(yīng)支付給職工的工資、費用、保險、補償金等3）破產(chǎn)人欠繳的社會保險費用和稅款選項B1）破產(chǎn)人依規(guī)定應(yīng)支付給職工的工資、費用、保險、補償金等2）破產(chǎn)人欠繳的社會保險費用和稅款3）普通破產(chǎn)債權(quán)選項C1）破產(chǎn)人欠繳的社會保險費用和稅款2）破產(chǎn)人依規(guī)定應(yīng)支付給職工的工資、費用、保險、補償金等3）特殊破產(chǎn)債權(quán)選項D1）破產(chǎn)人欠繳的社會保險費用和稅款2）破產(chǎn)人依規(guī)定應(yīng)支付給職工的工資、費用、保險、補償金等3）一般破產(chǎn)債權(quán)答案1）破產(chǎn)人依規(guī)定應(yīng)支付給職工的工資、費用、保險、補償金等2）破產(chǎn)人欠繳的社會保險費用和稅款3）普通破產(chǎn)債權(quán)題目：證券法的基本原則是根據(jù)證券制度的本質(zhì)特征并結(jié)合證券市場特殊規(guī)律性，經(jīng)抽象而形成、貫穿于證券法始終并廣泛適用于調(diào)整證券法律關(guān)系的基本行為準(zhǔn)則，主要包括()選項A：效率與安全原則選項B：公開原則選項C：公平原則答案：公開原則,公平原則,公正原則,效率與安全原則題目：以下選項哪些屬于證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)必須符合的業(yè)務(wù)規(guī)則？()選項A：審慎經(jīng)營義務(wù)選項B：勤勉盡責(zé)義務(wù)選項C：禁止混合操作答案：依法經(jīng)營義務(wù),審慎經(jīng)營義務(wù),禁止混合操作,勤勉盡責(zé)義務(wù)題目：證券交易程序是投資者在證券交易市場買進或者賣出證券的具體步驟。在證券交易所集選項A：清算交收選項B：申報、競價成交選項C：開戶、委托答案：開戶、委托,申報、競價成交,清算交收題目：各國證券市場監(jiān)管體制大體分為政府監(jiān)管與自律組織監(jiān)管兩種基本類型，兩種監(jiān)管模式各有利弊，將二者相互結(jié)合將是未來證券市場監(jiān)管體制的基本結(jié)構(gòu)和發(fā)展趨勢，我國即采取了該方式，下列屬于我國證券市場監(jiān)管者的是()選項A：證券業(yè)協(xié)會選項B：證券登記結(jié)算機構(gòu)選項C：中國證監(jiān)會答案：證券交易場所,中國證監(jiān)會,證券業(yè)協(xié)會題目：證券民事責(zé)任能否順利、全面實現(xiàn)，事關(guān)證券違法行為能否得到應(yīng)有的懲戒，投資者合法權(quán)益能否得到足夠的賠償，證券法立法宗旨能否得到充分的實現(xiàn)。證券民事責(zé)任的實現(xiàn)方式選項A：上訪選項B：調(diào)解選項C：訴訟答案：先行賠付,調(diào)解,訴訟題目：破產(chǎn)是基于債務(wù)人不能支付到期債務(wù)的客觀經(jīng)濟狀態(tài)所適用的、概括性地解決債務(wù)人和眾多債權(quán)人之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律程序。其特征主要包括()選項A：必須基于特定歷史時期特定國家的特定背景選項B：破產(chǎn)程序以債務(wù)人發(fā)生不能支付到期債務(wù)為前提選項C：破產(chǎn)程序具有優(yōu)先適用效力選項D：法院介身其中并發(fā)揮重要的指揮與監(jiān)督作用答案：破產(chǎn)程序以債務(wù)人發(fā)生不能支付到期債務(wù)為前提,法院介身其中并發(fā)揮重要的指揮與監(jiān)督作用,破產(chǎn)程序具有優(yōu)先適用效力題目：下列財產(chǎn)不應(yīng)認(rèn)定為債務(wù)人財產(chǎn)的是()選項A：其他依照法律、行政法規(guī)不屬于債務(wù)人的財產(chǎn)選項B：債務(wù)人在所有權(quán)保留買賣中尚未取得所有權(quán)的財產(chǎn)選項C：債務(wù)人基于倉儲、保管、承攬、代銷、借用、寄存、租賃等合同或者其他法律關(guān)系占有、使用的他人財產(chǎn)選項D：所有權(quán)專屬于國家且不得轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)答案：債務(wù)人基于倉儲、保管、承攬、代銷、借用、寄存、租賃等合同或者其他法律關(guān)系占有、使用的他人財產(chǎn),債務(wù)人在所有權(quán)保留買賣中尚未取得所有權(quán)的財產(chǎn),所有權(quán)專屬于國家且不得轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn),其他依照法律、行政法規(guī)不屬于債務(wù)人的財產(chǎn)題目：根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，債權(quán)人會議行使的職權(quán)包括()選項A：監(jiān)督管理人選項B：核查債權(quán)選項C：通過重整計劃與和解協(xié)議答案：核查債權(quán),監(jiān)督管理人,通過重整計劃與和解協(xié)議題目：重整程序，是指對已具破產(chǎn)原因或有破產(chǎn)原因之虞而又有再生希望的債務(wù)人，依法定程序使其實現(xiàn)債務(wù)調(diào)整并走向復(fù)興的再建型債務(wù)清理程序。因此，重整程序表現(xiàn)出其如下顯著特選項A：參與主體廣泛選項B：法律效力滯后選項C：重整手段多樣答案：適用條件特殊,參與主體廣泛,重整手段多樣題目：破產(chǎn)程序終結(jié)，又稱破產(chǎn)程序終止，是指破產(chǎn)程序進行過程中發(fā)生應(yīng)當(dāng)終止破產(chǎn)程序的法定原因時，法院裁定結(jié)束破產(chǎn)程序。這些原因包括()選項A：破產(chǎn)人無財產(chǎn)可供分配選項B：宣告破產(chǎn)原因消除選項C：債權(quán)人同意選項D：債務(wù)人財產(chǎn)不足以支付破產(chǎn)費用答案：債務(wù)人財產(chǎn)不足以支付破產(chǎn)費用,債權(quán)人同意,宣告破產(chǎn)原因消除,破產(chǎn)人無財產(chǎn)可題目：A有限公司于2020年3月在上海證券交易所上市。監(jiān)事李某于2020年4月9日以述股票全部賣出。李某買賣公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？為什么？()選項A：李某的行為符合法律規(guī)定。根據(jù)法律的規(guī)定，上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后3個月內(nèi)賣出，或者在賣出后3個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。在本題中，李某買入、賣出股票的時間間隔已超過3個月。選項B：李某的行為不符合法律規(guī)定。根據(jù)法律的規(guī)定，上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。在本題中，李選項C：李某的行為符合法律規(guī)定。根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。本題中，李某并未離職。選項D：李某的行為不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理自公司股票上市交易之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。在本題中，李某轉(zhuǎn)讓股份的行為自公司股票上答案：李某的行為不符合法律規(guī)定。根據(jù)法律的規(guī)定，上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后6