風險控制計劃

東北亞（長春）國際機械城會展中心項目經理部05月15日目錄第一章編制闡明 1第二章存在的風險因素 1第三章風險控制目的 4第四章部門/崗位風險控制職責 5第五章風險控制方法 7第一節(jié)工期確保方法 7第二節(jié)組織保障方法 7第三節(jié)合同保障方法 8第四節(jié)經濟保障方法 9第五節(jié)技術保障方法 9第六節(jié)安全施工方法 9第七節(jié)成本控制方法 9第六章過程監(jiān)測 11第七章應急預案 11第八章統(tǒng)計規(guī)定 12第九章有關文獻 12第一章編制闡明本工程建設單位：長春高新都市建設投資（集團）有限公司設計單位：中國中元國際有限公司施工單位：中建二局第三建筑工程有限公司監(jiān)理單位：長春市忠承工程建設監(jiān)理有限公司1.1風險闡明風險，是在給定條件下和特定時間內，那些可能發(fā)生的成果間的差別。風險的三個基本要素是：風險因素的客觀存在性；風險事件發(fā)生的不擬定性；風險后果的不擬定性。施工項目風險是影響施工項目目的實現的事先不能擬定的內外部的干擾因素及其發(fā)生的可能性。1.2使用范疇本工程位于東北亞（長春）國際機械城會展中心項目位于長春市高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)長德新區(qū)。擬建工程位于長德經濟開發(fā)區(qū)德賢路以南，102國道以東。用地東北側為長德甲三路，東南側為長德丙一街，西南側為機械城用地，西北側長德大街。東北亞（長春）國際機械城會展中心項目建設用地面積：210655.66㎡，建筑占地82049.80㎡，總建筑面積134460.95m2。1.3編制根據?建筑施工手冊?施工組織設計?施工合同文獻存在的風險因素風險識別商務風險分析因EPC工程，資金回款風險大。EPC工程，招標種類繁多，招標風險大。施工周期短，人員增加造成施工成本增加。二、技術風險分析本工程在施工過程中重要存在下列技術風險:地下卷材防水應用技術、張弦梁施工，雙曲屋面施工、超大超重管桁架施工，深基坑施工等。針對施工過程中所碰到的技術風險，制訂下列管控方法：加強方案論證，技術咨詢，必要時聘任有關專家進行指導。施工前，強化技術方案交底、工藝技術交底，同時對能夠實操的項目，選用實物空間，先做樣板，總結經驗，進行樣板驗收，掌握要領，然后全方面鋪開，果斷杜絕返工，做到一次成優(yōu)，從而節(jié)省成本。加強招投標及施工前的運作，重視經濟的公平、公正。加強現場管理，重視施工程序，做到程序化控制，建立約束機制；要加強前道施工的審查把關，重視檢測；加強與甲方的聯系，重視風險預測評價；加強技術風險控制，重視技術科技攻關的投入。質量風險分析1.質量風險管理1.1質量風險識別對質量風險進行分析，首先是質量風險的識別。風險識別能夠從因素查成果，也能夠反過來從成果找因素。從因素查成果，就是先找出會有哪些事件發(fā)生，發(fā)生后會引發(fā)什么樣的成果。從成果找因素，就是找出哪些因素會引發(fā)這樣的成果出現。風險識別之后要將把成果整頓出來，為風險分析和風險管理做準備。1.2質量風險分析1.2.1質量的風險分析辦法在過程分析的基礎上，以影響質量的因素作為風險分析的基本內容，對可能造成的風險進行分析。1.2.2質量風險分析環(huán)節(jié)風險因素的識別——可能性和后果分析——擬定風險防備方法1.2.3影響質量的風險因素人——人是質量活動的主體，對工程項目而言，人是泛指與工程有關的單位、組織及個人。機——指工具、模具、施工機械設備等。料——指材料、半成品、工程用品、設備等。法——采用的施工工藝及技術方法。環(huán)——指施工環(huán)境，涉及現場水文、地質、氣象等自然環(huán)境，通風、照明、安全及協調配合的管理環(huán)境。測——指測量時采用的辦法。1.2.4分析可能產生的風險針對不同的施工項目，從影響質量的風險因素“人、機、料、法、環(huán)”五方面著手進行分析，找出可能產生的質量風險和可能造成的后果。1.3質量風險防止通過對工程實施質量風險分析，找出可能會出現質量風險，有目的有預見的采用有針對性的防止方法，把施工中可能出現的質量風險消亡在萌芽狀態(tài)。把質量管理由事后檢查轉變?yōu)槭孪瓤刂?，達成“防止為主”的目的。質量風險防止方略普通采用有形和無形兩種手段。1.3.1有形的質量風險防止手段——工程法此法以工程技術為手段，消除物質性質量風險的威脅。工程法的質量風險防止方法：避免質量風險因素出現。在項目活動之前，采用一定方法，減少質量風險因素。例如為減少已開挖基坑邊坡坍塌，可采用基坑樁間噴錨護坡，同時在基坑硬化，避免雨水破壞土體穩(wěn)定，這樣就能消除邊坡坍塌這一質量風險因素。減少已存在的質量風險因素。例如混凝土澆注施工現場，若發(fā)現施工機具配備局限性，沒有考慮備用應急機具設備，就應及時果斷地增加設備，這樣就能夠減少因設備故障出現混凝土施工冷縫的質量風險。1.3.2無形的質量風險防止手段——教育法和程序法教育法項目管理人員和全部其它有關各方的行為不當都會構成項目的質量風險因素。因此，要減輕與不當行為有關的質量風險，就必須對有關人員進行風險和風險管理的教育。教育的內容應包含法律、法規(guī)、規(guī)范、原則和操作規(guī)程、風險知識、質量意識等。質量風險管理教育的目的是要讓有關人員充足理解項目所面臨的種種質量風險，理解和掌握控制這些風險的辦法。使他們深深地認識到個人的任何疏忽或錯誤行為，都可能給項目造成巨大的損失。程序法程序法是指以制度化的方式從事項目活動，以減少不必要的損失。項目經理部制訂多個管理制度、監(jiān)督檢查制度等規(guī)范項目管理人員和全部其它有關各方的行為，項目管理人員和全部其它有關各方必須恪守和認真執(zhí)行，杜絕圖省事、走捷徑、抱僥幸心理的想法和做法，消除質量風險產生的本源，避免質量風險發(fā)生。1.4質量風險分析實施項目質保部和技術部根據工程進展，在單位/分部分項工程開工前編制正式的質量風險分析報告，在風險分析報告中針對不同的質量風險制訂對應的防止方法，并明確有關責任部門和負責人。編制的質量風險分析報告由質保、技術部門經理或部門副經理審核，經項目質量經理同意后發(fā)至各有關部門和施工隊實施，并由項目質保部向施工隊技術主管進行交底，施工隊技術主管對隊內其別人員交底。1.5風險防止方法的評價和改善在施工過程中，通過對原材料質量控制、技能培訓、資格控制、工藝過程控制和兩級QC質量控制體系對防止方法的實施進行檢查、驗證，結合QA的專項質量確保監(jiān)督和每季度的質量趨勢分析，評價分部分項工程質量風險管理的有效性，對實施風險管理的方法、制度等進行改善。安全重大危險源識別分析1.安全重大危險源識別詳見附表-重大危險源因素清單第三章風險控制目的3.1工期控制目的總工期控制目的為670日歷天。3.2.質量管理目的：會展中心質量目的為：確保建筑工程魯班獎，鋼構造工程金鋼獎，吉林省長白山杯。同時恪守公司質量管理手冊的有關規(guī)定，無重大質量事故。3.3.安全文明施工管理目的：①恪守局、公司安全管理手冊的有關規(guī)定，杜絕物體打擊、機械傷害、坍塌、高處墜落、觸電造成的死亡及重傷事故；輕傷事故率低于2‰；無火災事故，無食物中毒事故，無重大機械事故；職業(yè)病發(fā)生率為0‰，無重傷及以上安全事故，達成分公司與項目部訂立的安全生產責任書規(guī)定。②必須按照公司規(guī)定與各分包商訂立安全生產管理合同，嚴格按照公司安全管理制度進行安全教育、交底和安全生產。③恪守總承包合同商定和國家及地辦法律法規(guī)，長春會展中心確保國家AAA級安全文明原則化工地、吉林省安全文明原則化工地、長春市質量安全原則化示范工地、局觀摩工地/綠色文明工地，消防示范工程。3.4．勞務實名制管理目的：嚴格執(zhí)行局《勞務管理手冊》、公司《勞務實名制管理實施細則》、天津分公司《勞務分包管理方法（試行）》和建二三（華）通【】04號《有關推行勞務實名制管理門禁系統(tǒng)建設與強化現場遠程視頻監(jiān)控系統(tǒng)有效運行的告知》規(guī)定。3.5.環(huán)境管理目的：按照國標和地方原則及公司有關的程序文獻執(zhí)行，創(chuàng)立節(jié)省型工地。3.6．CI管理目的：按照中建股份項目CI形象管理有關規(guī)定執(zhí)行，創(chuàng)CI金獎。3.7．項目管理信息化目的：定時更新、維護“PKPM綜合項目管理系統(tǒng)”和“項目計劃管控平臺”的數據，滿足有關部門的規(guī)定。3.8．綠色施工目的：確保國家AAA級安全文明原則化工地、吉林省安全文明原則化工地、長春市質量安全原則化示范工地、局觀摩工地/綠色文明工地，消防示范工程。3.9．人員管理目的：項目部在本工程施工過程中，需接受不少于3名院校畢業(yè)生，并按規(guī)定開展導師帶徒活動進行培養(yǎng)，嚴格執(zhí)行交流溝通、培訓、后備人員管理等人力資源核心管理制度，分公司有權利對此進行考核及評價。3.10．項目部施工中須作好全部商務報表工作（涉及每月產值報表、工程款支付報表、資金預算報表、成本報表、物資報表等）以及各項合同等資料臺帳，涉及PKPM管理系統(tǒng)的精確及時錄入。3.11．按分公司與建設單位訂立的合同和補充合同中規(guī)定的付款條件回收工程款、結算款，并按公司資金管理方法執(zhí)行。3.12．合同管理：項目部按照分公司授權范疇訂立分供方合同，授權外全部對外分包合同、采購合同、租賃合同等必須由分公司統(tǒng)一傳閱、評審和訂立，未經分公司授權項目不得對外訂立合同。合同必須在訂立后在分公司備案，合同備案率為100%。3.13．確保勞務分包工程量結算精確，臨時用工結算及時，遺留問題及時解決，不留隱患，嚴格執(zhí)行分公司的勞開工資支付管理方法，監(jiān)督分包隊伍的工程款支付、使用狀況，監(jiān)督、掌控勞務工資的支付狀況，杜絕勞務人員上訪、鬧事現象以及經濟糾紛。第四章部門/崗位風險控制職責4.1項目經理施工項目經理是施工承包公司法定代表人在施工項目上的一次性授權代理人，是對施工項目管理實施階段全方面負責的管理者，是項目實施過程中的組織者和總指揮，全方面主持項目的日常工作，負責項目的合同實施，工程管理、質量、安全、工期目的的實現等的全方面工作。貫徹貫徹各項風險控制目的，在整個施工中做到過程控制。項目經理是本項目風險管理控制的第一負責人，審核項目風險控制計劃，監(jiān)督檢查各方面風險控制，發(fā)現問題及時解決，最大范疇的減少多個風險因素。4.2施工經理協助項目經理工作，和項目經理一道，全方面主持項目執(zhí)行機構的日常工作；協助項目經理，重要負責項目的生產，質量、安全、進度的組織、控制和管理工作；具體負責安全文明施工組織管理方案的編制和貫徹工作；負責總體和階段進度計劃的編制、分解、協調和貫徹工作；負責具體組織各項風險控制目的的實施。4.3項目商務經理在合同文獻中對發(fā)包單位提出風險控制目的的規(guī)定。4.4項目總工協助項目經理管理和領導項目的全方面技術工作；組織有關部門人員參加業(yè)主、監(jiān)理、設計單位等就施工方案、技術、設計、質量問題的會議、討論或磋商；主持施工組織設計、項目質量確保計劃、各類施工技術方案的編制，并負責審核和把關；負責施工組織設計交底并督促實施；負責組織工程項目按現行國家有關原則、法律、法規(guī)、設計圖紙及合同書商定施工，組織圖紙會審；審核項目編制的風險控制計劃；對項目編制的風險控制計劃提出有效的意見和方法。4.5工程部負責施工現場各項風險控制目的的實施。4.6技術部負責編制整頓風險控制計劃4.7商務部配合商務經理在風險控制方面與發(fā)包單位的協調，按照施工圖紙編制施工圖預算，根據施工圖編制材料計劃，及時編制圖紙變更核定單的預算。4.8物資部負責對購置的物資材料、設備設施及安全防護用品的檢查驗收；負責施工現場合理寄存機械、材料，及時回收、解決廢品垃圾，確?，F場整潔清潔、文明、安全，盡最大的使風險控制中的成本控制目的達成最優(yōu)。4.9質量及安全部負責現場的質量控制和安全控制目的，杜絕一切質量安全事故的發(fā)生。4.10綜合部負責各項風險控制目的文獻的管理和傳遞，使每一位工作人員都熟知并貫徹風險控制目的。風險識別化解責任一覽表風險風險區(qū)域風險階段評定時間風險化解負責人化解時間商務風險會展中心一周付林一周技術風險會展中心一周張忠浩一周質量風險會展中心一周王忠鑫一周安全風險會展中心一周單慶林一周工期風險會展中心三天淵泉三天第五章風險控制方法第一節(jié)工期確保方法5.1.1施工進度計劃管理模式本工程施工計劃管理體系采用網絡計劃、流動計劃和四級計劃等管理模式a)一級計劃：以施工總控制進度做指令性計劃，此計劃擬定核心項目控制點，做為控制工期里程碑，任何單位（任何人）不能以任何理由和借口予以變動。b)二級計劃：月計劃，以月為單位編制，應很具體、具體，按分項、分部、分工序編排，流水穿插次序明確。c)三級計劃：即周計劃，普通以形象進度形式體現，按兩周流動。5.1.2具體方法具體方法涉及：組織保障方法、合同保障方法、經濟保障方法、技術保障方法第二節(jié)組織保障方法1）明確各級進度控制人員，嚴格網絡計劃管理，施工中采用四級網絡計劃進行工期控制。一級計劃以施工控制進度做指令性計劃，此計劃擬定核心項目控制點，做為控制工期里程碑，任何單位（任何人）不能以任何理由和借口予以變動。二級計劃月計劃，以月為單位編制，應很具體、具體，分項、分部位、分工序編排，流水穿插，次序明確，此計劃執(zhí)行半月后，檢查狀況，再向后補充10天計劃，計劃期仍為一種月，如此持續(xù)又稱旬流動計劃。三級計劃即周計劃，普通以形象進度形式體現，按兩周流動。四級計劃即日計劃，由施工隊針對現場狀況，每日安排。每天下午4：00以協調會和碰頭會形式檢查當天工作，安排次日工作，解決施工現場機具、材料、技術、質量、人力等方面的問題，平衡人、財、物使用。2）設立工程協調機構，負責與業(yè)主/監(jiān)理工程師的聯系、溝通，協調各專業(yè)施工隊，各單項工程施工之間的工作。3）建立周生產例會制度（或定時生產碰頭會）解決工程施工中出現的問題，并布署下周施工生產。4）抓好施工預算工作，根據施工進度計劃，及時提供各分項工程的工程量，并進一步分析出各分項工程所需的工種人數、材料及資金，為施工組織提供根據。5）根據合同各工序施工周期，科學合理地組織施工，形成各分部分項工程在時間、空間上充足運用與緊湊搭接，打好交叉作業(yè)仗，從而縮短工程的施工工期。6）作好施工配合及前期準備工作，擬定施工準備工作計劃，專人逐項貫徹，確保后勤的高質、高效。7）在施工生產中抓主導工序，找核心矛盾，組織交叉作業(yè)，安排合理的施工程序，做好勞動力的組織和協調工作，通過施工網絡節(jié)點控制目的的實現來保護各控制點工期目的的實現，從而進一步通過各控制點工期目的的實現來確?？偣て诳刂七M度計劃的實現。第三節(jié)合同保障方法1）引進競爭機制，選用高素質的各專業(yè)施工隊伍，嚴格合同管理力度，確保工程進度和質量規(guī)定。2）在施工責任合同中，均明確各自的進度控制責任和權利。3）在布置任務時，做到明確任務的同時明確完畢時間。第四節(jié)經濟保障方法1）將進度快慢與經濟效益掛鉤，對各責任單位明確完畢任務的不同時間規(guī)定所對應的不同經濟收入。2）對于核心線路上的工序，凡提前者予以經濟獎勵。3）對于遲延工期者，除予以罰款處分外還應指令其自費趕上工期目的規(guī)定。第五節(jié)技術保障方法1）嚴格單項工程管理，采用均衡流水施工，合理安排工序，上道工序完畢后，及時插入下道工序施工。2）合理采用垂直、水平運輸機械，以滿足材料運輸需求。3）運用計算機技術進行動態(tài)管理，提高進度計劃的指導性、可用性。4）采用成熟的科技成果，向科學技術要速度、要質量，通過新技術的推廣應用來縮短各工序的施工周期，從而縮短工程的施工工期。5）采用先進的施工工藝和設備與材料，加大周轉材料與人力的投入，向時間要效益。第六節(jié)安全施工方法對全體職工進行安全生產三級教育，考核合格后方可上崗。全體職工必須熟悉本工種安全技術操作規(guī)程，掌握本工種操作技能，對變換工種的工人實施新工種的安全技術教育，并及時做好統(tǒng)計。各特種作業(yè)人員都要按規(guī)定培訓，經考試合格后持證上崗，操作證不超期，名冊齊全，真實無誤。對攪拌機、提高機等大型施工機械以及腳手架等重要防護設施報有關部門驗收，合格后掛牌使用。各級管理人員和職工，全部佩戴證明其身份的工作卡，各類施工人員應戴有識別標記的安全帽，恪守勞動紀律、無違章作業(yè)行為。按規(guī)定對事故進行報告解決，事故檔案齊全，并認真做到“四不放過”。安全生產活動，根據二局的安全生產達標實施方法，開展認真的安全交底，組織班組兼職安全員開展班前班后的安全活動，專職安全員每天堅持安全生產檢查、督促工作，及時書面提出整治意見及獎懲方法。第七節(jié)成本控制方法5.7.1編制項目目的成本預算實現合同造價是成本控制的核心目的，以中標價為基礎擬定工程成本額度，以此額度作為成本控制的總目的，在工程實施階段合理控制工程造價。依靠提高管理水平、改善施工工藝和縮短工期、分段施工和分段交工控制成本。采用公司內部勞動定額、材料定額、周轉材料租賃單價、機械租賃單價，根據施工組織規(guī)定及公司對有關費用的規(guī)定，編制目的成本預算，作為項目成本控制的原則，并隨市場價格的變化隨時調節(jié)目的成本，把項目成本控制在合理的范疇內。5.7.2控制工程項目管理成本的具體方法全方面推行項目法施工管理，實施“全、細、嚴”的目的成本考核制度。本工程管理特點為項目經理負責，現場各專業(yè)工種進行全方面工程管理。規(guī)定各專業(yè)工種的施工必須按計劃規(guī)定合理進行安排現場勞動力。采用動態(tài)管理方式，對勞動力的使用即均衡又有突擊能力，最大程度地減少勞動力浪費。以最佳的方案、最快的速度、最低的消耗來完畢施工任務。1）明擬定額用量，實施限額領料（1）開工前，項目經理通過通讀標書及其配套工料機定額耗用分析表，抓住分部、分項和單位工程的定額絕對耗用指標和單方相對消耗指標。（2）施工過程中加強材料的管理，對材料實施大宗材料限額供料、小型材料限額領料制度。（3）對機械設備、工具實施統(tǒng)一管理，合理調配使用，認真檢查維修保養(yǎng)，最大程度地延長機械的使用壽命，減少維修開支。2）材料價格擬定，實現貨比三家在工程項目成本中，普通材料設備費用約占70％，是項目成本管理的重點。建材市場放開后，材料供應因進貨渠道不同，市場價格出入較大，影響價格的因素重要為批量大小、運輸遠近、產地差別、品牌廣度、材質優(yōu)劣和廠商價格方略等，因此將通過招標選擇抱負的材料供應商，做到貨比三家。3）熟悉合同條款工程項目是通過合同的法律形式固定下來的。項目經理是合同的執(zhí)行者，必須熟悉合同的范疇、承包方式、撥款方式、定額工期與合同工期的關系、質量等級、甲乙雙方的工作、補充條款。4）有效縮短工期，減少成本費用工期拖得太長，必將造成虧損，重要是使管理費用增加、建材市場價格波動風險影響、大型機械租賃費增加、周轉材料租賃價格增加。5）搞好中結、兩算對比項目經理部在公司內部實施產值、利潤、獎勵掛鉤管理制度，要做到年度、季度、月度中間結算，掌握兩算對比成果，超前理解經營狀況，及時調節(jié)經營決策方案；6）竣工決算，綜合分析工程項目竣工是其價值與使用價值的雙重體現，項目經理一手抓竣工驗收，一手抓竣工決算，在此基礎上項目經理部做整個工程項目盈虧分析和單方平m各項指標分析，綜合考核工程項目最后經營成果。7）開展技術攻關項目成立技術攻關QC小組，以工程的重點、難點施工項目、核心施工工藝為主題，進行現場攻關，充足發(fā)揮廣大職工和技術人員的主動性、參加性，用集體的智慧和科學的管理，實現增產、節(jié)省的目的。8）與業(yè)主的協調配合業(yè)主在工程建設投資控制過程中發(fā)揮重要作用，我方將主動為業(yè)主服務，并協調工程建設各階段的持續(xù)性，使之凝聚成一股合力，作用于工程建設的技術論證、經濟分析、效果評價上，以質量為中心，以縮短工期和減少成本為己任，使技術與經濟緊密結合起來，最后達成控制工程成本的目的，獲得良好的經濟效益和社會效益。第六章過程監(jiān)測風險控制要有階段性的過程監(jiān)測，由項目經理組織，各項風險控制目的的過程監(jiān)測由各項目的的部門組織實施。過程的實施活動與否嚴格按有關程序規(guī)定精確貫徹，人、機、料、法、環(huán)的輸入與否得到持續(xù)有效的貫徹、保持。第七章應急預案7.1安全事故施工現場應急方法1）成立以工程負責人為組長的現場急救領導小組。2）具體事項