社會(huì)責(zé)任報(bào)告

社會(huì)責(zé)任報(bào)告（2019年度）2020年4月目錄1.公司愿景與社會(huì)責(zé)任定位1.1公司愿景和發(fā)展戰(zhàn)略 4/261.公司愿景與社會(huì)責(zé)任定位1.1公司愿景和發(fā)展戰(zhàn)略1.1.1愿景描述成為國內(nèi)一流的具有創(chuàng)新精神的金融衍生品服務(wù)商和一流的金融人才聚集地，成為中國最具競(jìng)爭(zhēng)力和影響力的衍生品金融機(jī)構(gòu)，成為我國金融衍生品領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者。1.1.2發(fā)展戰(zhàn)略嚴(yán)守合規(guī)底線，堅(jiān)持“一體兩翼”的發(fā)展思路，將創(chuàng)新業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)相結(jié)合，通過構(gòu)建專業(yè)的衍生品服務(wù)體系，打造新競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下的核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)公司成為國內(nèi)一流衍生品服務(wù)商的愿景。1.2公司使命和價(jià)值觀陳述1.2.1使命描述奉獻(xiàn)專業(yè)化、多元化的金融衍生品相關(guān)的產(chǎn)品與服務(wù)，實(shí)現(xiàn)客戶、股東、員工價(jià)值最大化。1.2.2核心價(jià)值觀正直及誠信是我們業(yè)務(wù)的根本。公司最重要的三大財(cái)富是聲譽(yù)、員工和資本。三者之中最難重建的是聲譽(yù)，不僅應(yīng)從字面上，更應(yīng)從實(shí)質(zhì)上完全遵循約束我們的法律、規(guī)章和職業(yè)道德準(zhǔn)則。持續(xù)的成功有賴于堅(jiān)定地遵守這一原則。違反保密原則或不正當(dāng)、輕率地使用機(jī)密信息不可原諒?？蛻衾嬗肋h(yuǎn)之上。經(jīng)驗(yàn)表明，只要對(duì)客戶盡心服務(wù)，成功就會(huì)隨之而來。我們追求專業(yè)素質(zhì)并為此感到自豪。對(duì)于所從事的一切工作，我們都憑著最堅(jiān)定的決心去追求卓越。如果必須在質(zhì)與量之間作取舍的話，我們寧愿選擇做最優(yōu)秀的公司，而非最龐大的公司。公司不遺余力地為每個(gè)工作崗位物色和招聘優(yōu)秀的人才。我們對(duì)人才的選拔是以個(gè)人為單位，精心地逐一挑選。在服務(wù)行業(yè)中，缺乏最頂尖的人才就難以成為最頂尖的公司。公司強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)精神。在不斷鼓勵(lì)個(gè)人創(chuàng)意的同時(shí)，公司認(rèn)為團(tuán)隊(duì)合作往往能帶來最理想的效果。公司不能容忍那些置個(gè)人利益于公司和客戶利益之上的人。未來成功的一個(gè)重要因素是：我們的員工對(duì)公司的奉獻(xiàn)以及對(duì)工作付出的努力和熱忱超越了大多數(shù)其他機(jī)構(gòu)。我們盡力不斷預(yù)測(cè)快速變化的客戶需求，并致力于開發(fā)新的服務(wù)去滿足這些需求。我們深知金融業(yè)的瞬息萬變，也諳熟滿招損、謙受益的道理。1.3公司對(duì)社會(huì)責(zé)任的認(rèn)識(shí)與定位企業(yè)社會(huì)責(zé)任是指企業(yè)通過透明和道德的行為，在創(chuàng)造利潤、對(duì)股東承擔(dān)法律責(zé)任的同時(shí)，承擔(dān)對(duì)員工、客戶、社區(qū)和環(huán)境的責(zé)任。企業(yè)的社會(huì)責(zé)任要求企業(yè)必須超越把利潤作為唯一目標(biāo)的傳統(tǒng)理念，強(qiáng)調(diào)要在生產(chǎn)過程中對(duì)人的價(jià)值的關(guān)注，強(qiáng)調(diào)對(duì)客戶、對(duì)員工、對(duì)環(huán)境、對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)。多年來，公司不斷加強(qiáng)對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)，深刻領(lǐng)會(huì)企業(yè)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的作用和使命，把履行社會(huì)責(zé)任作為可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。公司始終堅(jiān)持“為出資人、為社會(huì)、為員工”的經(jīng)營宗旨，逐步提升公司的社會(huì)價(jià)值，豐富并完善了“立足產(chǎn)業(yè)，合規(guī)經(jīng)營，以人為本，和諧發(fā)展”的社會(huì)責(zé)任觀，實(shí)現(xiàn)公司與股東、客戶、員工、社會(huì)等利益方的和諧發(fā)展。1.4公司董事長或總裁的信親愛的國投安信期貨員工:歲月不居，時(shí)節(jié)如流。2019年就要過去了。這一年，我們以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，在黨中央的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，扎實(shí)開展“不忘初心、牢記使命”主題教育，凝心聚力，旗幟鮮明，牢固樹立“四個(gè)意識(shí)”，堅(jiān)決做到“兩個(gè)維護(hù)”，始終在思想上政治上行動(dòng)上同以習(xí)近平同志為核心的黨中央保持高度一致。這一年，我們堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)的工作基調(diào)，按照科學(xué)高質(zhì)量發(fā)展要求，踐行“一體兩翼”發(fā)展戰(zhàn)略，加快管理轉(zhuǎn)型與專業(yè)化布局，迎難而上，奮勇拼搏；積極防控風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)守合規(guī)底線，努力克服不利環(huán)境因素，各項(xiàng)業(yè)績指標(biāo)穩(wěn)步推進(jìn)。這一年，我們堅(jiān)守服務(wù)實(shí)體、服務(wù)產(chǎn)業(yè)的初心使命，密切關(guān)注期貨市場(chǎng)多元化、立體化、國際化的新導(dǎo)向，關(guān)注客戶，提升服務(wù)，主要市場(chǎng)指標(biāo)位居行業(yè)前十，榮獲交易所多項(xiàng)團(tuán)隊(duì)及個(gè)人獎(jiǎng)項(xiàng)。繼2018年“保險(xiǎn)+期貨”項(xiàng)目全面開花之后，2019年公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司取得了17項(xiàng)期貨做市商和1項(xiàng)期權(quán)做市商資格，助力行業(yè)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)流動(dòng)性，更有效地實(shí)現(xiàn)期貨風(fēng)險(xiǎn)管理和價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能。這一年，我們積極履行央企社會(huì)責(zé)任，服務(wù)國家扶貧攻堅(jiān)大局，依托向集團(tuán)定點(diǎn)幫扶縣派駐的第一書記，以捐物、捐資、認(rèn)購、助學(xué)、培訓(xùn)及產(chǎn)業(yè)扶植等多種形式，輻射貴州、安徽、山西、新疆等多個(gè)省、市貧困地區(qū)，扶貧與扶志、扶智相結(jié)合。任重而道遠(yuǎn)者，不擇地而息。2020年就要來了。新的一年，我們將繼續(xù)以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，繼續(xù)奮力攻堅(jiān)克難，繼續(xù)奮勇筑夢(mèng)前行。將懷著對(duì)行業(yè)最深切的關(guān)注與對(duì)客戶最熱忱的關(guān)懷，淋漓綻放。來去之間，感恩有你！國投安信期貨有限公司2.公司概況2.1公司概況國投安信期貨有限公司成立于1993年，注冊(cè)資本金10.86億元，是安信證券股份有限公司全資子公司，下設(shè)一家全資風(fēng)險(xiǎn)管理子公司--國投中谷（上海）投資有限公司，注冊(cè)資本金25,000萬元。公司主要從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是大連商品交易所（會(huì)員號(hào)：0125）、鄭州商品交易所（會(huì)員號(hào)：0009）、上海期貨交易所（會(huì)員號(hào)：0082）、上海國際能源交易中心（會(huì)員號(hào)：8082）會(huì)員單位，同時(shí)也是中國金融期貨交易所（會(huì)員號(hào)：0122）全面結(jié)算會(huì)員單位。公司目前共有分支機(jī)構(gòu)15家，其中8家分公司、7家營業(yè)部。此外，總部設(shè)有資產(chǎn)管理部、投資咨詢部及12個(gè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門共計(jì)29個(gè)業(yè)務(wù)單元。公司始終秉承“客戶至上、規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、誠實(shí)守信、穩(wěn)健開拓、共同發(fā)展”的經(jīng)營宗旨，堅(jiān)持“以人為本、務(wù)實(shí)協(xié)作”的管理理念，在嚴(yán)守合規(guī)底線的基礎(chǔ)上打造新競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下的核心競(jìng)爭(zhēng)力，力求成為國內(nèi)一流的具有創(chuàng)新精神的金融衍生品服務(wù)商。2.2公司大事記（1）2019年1月，公司發(fā)布新章程，落實(shí)黨建工作進(jìn)章程要求；（2）2019年3月，公司發(fā)行首支主動(dòng)管理FOF產(chǎn)品，并完成超額募集；（3）2019年4月，公司發(fā)布《國投安信期貨有限公司貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》，進(jìn)一步理順黨組織與其他決策主體的關(guān)系，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來；（4）2019年4月，公司團(tuán)支部榮獲“國投集團(tuán)五四紅旗團(tuán)支部”稱號(hào)；（5）2019年5月，公司印發(fā)《監(jiān)督執(zhí)紀(jì)與經(jīng)營管理融合工作指導(dǎo)手冊(cè)》，加強(qiáng)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)，構(gòu)建公司“不能腐”的防線，有針對(duì)性地對(duì)經(jīng)營管理行為進(jìn)行有效監(jiān)督和約束；（6）2019年6月，公司黨總支部在安信證券黨委開展的“七一”表彰活動(dòng)中榮獲“先進(jìn)基層黨組織”榮譽(yù)稱號(hào)；（7）2019年7月，公司原總經(jīng)理戈峰離任，新任總經(jīng)理解慶豐同志到崗履職；（8）2019年9月，職工代表大會(huì)完成換屆選舉；（9）2019年9月，工會(huì)委員代表大會(huì)正式成立；（10）2019年9月至12月，公司黨總支部組織開展了“不忘初心、牢記使命”主題教育；（11）2019年10月，公司黨總支部及下設(shè)黨支部完成換屆選舉；（12）2019年11月，工會(huì)委員會(huì)及工會(huì)經(jīng)費(fèi)審查委員完成換屆選舉；（13）2019年12月，IB業(yè)務(wù)權(quán)益規(guī)模創(chuàng)歷史新高；（14）2019年12月，公司年度保證金規(guī)模峰值達(dá)155億元；（15）2019年12月，公司啟動(dòng)專業(yè)化布局工作，成立金融業(yè)務(wù)專業(yè)化部門金融事業(yè)部；（16）2019年12月，公司原董事長高杰同志退休，總經(jīng)理解慶豐同志代為履職；（17）2019年12月，上?？偛堪徇w至國投大廈新樓。（18）公司位列中期協(xié)2018-2019年度期貨公司扶貧工作情況考評(píng)第四名；（19）派駐第一書記的貴州省羅甸縣龍坪鎮(zhèn)八一村黨支部榮獲“全縣脫貧攻堅(jiān)優(yōu)秀黨組織”（中共羅甸縣委），駐村扶貧干部、原市場(chǎng)發(fā)展部劉騁同志榮獲“貴州省脫貧攻堅(jiān)優(yōu)秀共產(chǎn)黨員”、“黔南州脫貧攻堅(jiān)優(yōu)秀共產(chǎn)黨員”、“羅甸縣優(yōu)秀黨務(wù)工作者”、“龍坪鎮(zhèn)脫貧攻堅(jiān)優(yōu)秀共產(chǎn)黨員”稱號(hào)。（20）子公司取得17項(xiàng)期貨做市商資格，1項(xiàng)期權(quán)做市商資格，做市商牌照數(shù)量行業(yè)第一。2.3公司利益相關(guān)者關(guān)系公司深知企業(yè)經(jīng)營是一場(chǎng)合作活動(dòng)，離不開股東、員工、客戶以及政府的合作與支持。公司積極貫徹落實(shí)政府的政策指引，接受政府、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及股東的監(jiān)督指導(dǎo)，本著“為出資人、為社會(huì)、為員工”的原則，始終關(guān)注并維護(hù)利益相關(guān)者的合法權(quán)益，一方面不斷完善治理結(jié)構(gòu)，堅(jiān)持合規(guī)運(yùn)營，為股東創(chuàng)造可持續(xù)的價(jià)值回報(bào)，同時(shí)為員工創(chuàng)造良好的職業(yè)生涯規(guī)劃和成長機(jī)會(huì)，充分保障員工應(yīng)有的權(quán)利；另一方面不斷豐富業(yè)務(wù)種類、改善服務(wù)體驗(yàn)，努力提高客戶的忠誠度和活躍度不斷增加客戶粘性；最后在力所能及的情況下積極投身公益事業(yè)，回報(bào)社會(huì)，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展觀，真正實(shí)現(xiàn)公司與利益相關(guān)者的和諧共存與發(fā)展。2.4本報(bào)告內(nèi)容的范圍和概況2.4.1報(bào)告范圍報(bào)告時(shí)間范圍：2019年1月1日至2019年12月31日。報(bào)告發(fā)布周期：本報(bào)告為年度報(bào)告（上一年度報(bào)告發(fā)布時(shí)間為2019年4月）。2.4.2報(bào)告組織范圍本報(bào)告覆蓋國投安信期貨有限公司總部及其分支機(jī)構(gòu)。2.4.3報(bào)告參照標(biāo)準(zhǔn)本報(bào)告參照《關(guān)于中央企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的指導(dǎo)意見》《企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告的編制、發(fā)布與實(shí)施》及《上海期貨公司社會(huì)責(zé)任編寫框架指引》要求編寫。2.4.4報(bào)告數(shù)據(jù)說明報(bào)告中的部分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來自2019年度財(cái)務(wù)報(bào)表，本公司截至2019年12月31日止年度財(cái)務(wù)報(bào)告已經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。其他數(shù)據(jù)以2019年為主，主要來源于國投安信期貨有限公司內(nèi)部系統(tǒng)及各分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。本報(bào)告所涉及貨幣金額以人民幣作為計(jì)量幣種，特別說明除外。3.公司治理結(jié)構(gòu)與管理體制3.1股東責(zé)權(quán)根據(jù)《國投安信期貨有限公司章程》規(guī)定，股東是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東不得虛假出資、抽逃出資或變相抽逃出資。公司不設(shè)股東會(huì)，股東依法行使下列職權(quán)：1.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；2.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；3.審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和虧損彌補(bǔ)方案；4.對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本作出決定；5.對(duì)股東向非股東方轉(zhuǎn)讓出資作出決定；6.對(duì)發(fā)行公司債券作出決定；7.對(duì)公司的分立、合并、變更、解散和清算等事項(xiàng)作出決定；8.修改公司章程；9.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬；10.審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事的報(bào)告；11.其他重要事項(xiàng)。3.2董事會(huì)（董事、獨(dú)董）、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）、高級(jí)管理人員截至2019年末，公司董事會(huì)成員共5名；不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)監(jiān)事1名。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履職良好，不存在違規(guī)兼職現(xiàn)象，不存在向監(jiān)管部門提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合監(jiān)管、擅離職守等情況。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具體情況如下：（1）企業(yè)高級(jí)管理人員簡(jiǎn)況表序號(hào)姓名性別出生年月職務(wù)及任職時(shí)間文化程度畢業(yè)院校及專業(yè)1高杰女1962年12月董事長2015年12月博士研究生東北財(cái)經(jīng)大學(xué)勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)2解慶豐男1965年4月總經(jīng)理2019年7月碩士研究生東北財(cái)經(jīng)大學(xué)工業(yè)經(jīng)濟(jì)專業(yè)3楊曉武男1965年4月副總經(jīng)理2015年12月本科安徽大學(xué)西方哲學(xué)4王世軍男1963年8月副總經(jīng)理2011年8月碩士研究生西北農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)林經(jīng)濟(jì)學(xué)5劉若顏女1974年4月副總經(jīng)理2014年5月碩士研究生中南財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)務(wù)管理專業(yè)6李洋帆男1980年7月副總經(jīng)理2018年12月大學(xué)本科東北財(cái)經(jīng)大學(xué)貨幣銀行學(xué)7蘇鳳華男1975年2月首席風(fēng)險(xiǎn)官2011年8月碩士研究生江西財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)領(lǐng)導(dǎo)班子變動(dòng)情況說明本年度12月高杰同志辦理退休，解慶豐同志代為履行董事長職責(zé)；總經(jīng)理戈峰同志離職，解慶豐同志繼任總經(jīng)理。（2）董事會(huì)成員姓名性別出生年月職務(wù)及任職時(shí)間兼職情況學(xué)歷畢業(yè)院校及專業(yè)高杰女1962年12月董事長2015年12月無博士研究生東北財(cái)經(jīng)大學(xué)勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分管工作：按照公司章程規(guī)定，行使董事長職責(zé)工作簡(jiǎn)歷：2002.03-2009.08中谷期貨經(jīng)紀(jì)有限公司副總經(jīng)理2009.08-2010.07中谷期貨經(jīng)紀(jì)有限公司總經(jīng)理2010.07-2015.12國投中谷期貨有限公司總經(jīng)理2010.07-2015.12國投中谷期貨有限公司董事2015.12-2016.4國投中谷期貨有限公司董事長2016.4-至今國投安信期貨有限公司董事長姓名性別出生年月職務(wù)及任職時(shí)間兼職情況學(xué)歷畢業(yè)院校及專業(yè)解慶豐男1965年4月總經(jīng)理、董事2019年7月無碩士研究生東北財(cái)經(jīng)大學(xué)工業(yè)經(jīng)濟(jì)專業(yè)分管工作：按照公司章程規(guī)定，行使職責(zé)。工作簡(jiǎn)歷：1991.04-1993.05大連市經(jīng)濟(jì)委員會(huì)科員1993.05-1997.08南方證券股份有限公司發(fā)展研究部公司處經(jīng)理1997.08-1998.04南方證券股份有限公司?？诜止靖笨偨?jīng)理1998.04-1998.11南方證券股份有限公司?？跔I業(yè)部總經(jīng)理1998.11-2002.06南方證券股份有限公司深圳管理總部副總經(jīng)理2002.06-2003.04南方證券股份有限公司沈陽分公司副總經(jīng)理2003.04-2005.11南方證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理2005.11-2007.01參與接收托管廣東證券，籌備成立安信證券工作籌建2007.01-2010.10安信證券股份有限公司營運(yùn)中心總經(jīng)理兼任人力資源部總經(jīng)理2010.10-2015.05安信證券股份有限公司營銷服務(wù)中心總經(jīng)理2014.05-2015.05安信證券股份有限公司兼運(yùn)營管理部總經(jīng)理（行政負(fù)責(zé)人）2015.05-2017.11安信證券股份有限公司稽核審計(jì)部總經(jīng)理（行政負(fù)責(zé)人）2015.05-2016.02安信證券股份有限公司兼基建督察辦公室主任2017.11-2019.01安信證券股份有限公司戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)理（行政負(fù)責(zé)人）2019.01-2019.06安信證券股份有限公司董事會(huì)辦公室總經(jīng)理（行政負(fù)責(zé)人）2019.07-2020.02國投安信期貨有限公司總經(jīng)理2020.02-至今國投安信期貨有限公司董事長姓名性別出生年月職務(wù)及任職時(shí)間兼職情況學(xué)歷畢業(yè)院校及專業(yè)余斌男1964年4月董事2015年12月無大學(xué)本科貴州財(cái)經(jīng)學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)分管工作：按照公司章程規(guī)定，行使董事職責(zé)工作簡(jiǎn)歷：安信證券委派董事姓名性別出生年月職務(wù)及任職時(shí)間兼職情況學(xué)歷畢業(yè)院校及專業(yè)黎建剛男1969年5月董事2018年12月無大學(xué)本科華南理工大學(xué)計(jì)算機(jī)軟件分管工作：按照公司章程規(guī)定，行使董事職責(zé)工作簡(jiǎn)歷：安信證券委派董事姓名性別出生年月職務(wù)及任職時(shí)間兼職情況學(xué)歷畢業(yè)院校及專業(yè)任興洲女1955年10月獨(dú)立董事2014年2月無碩士研究生吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)分管工作：按照公司章程規(guī)定，行使獨(dú)立董事職責(zé)工作簡(jiǎn)歷：1972.12-1975.07遼寧省朝陽縣農(nóng)村插隊(duì)知青1975.08-1978.09遼寧省朝陽地區(qū)計(jì)劃委員會(huì)辦事員1985.07-1993.01國務(wù)院發(fā)展研究中心價(jià)格組、市場(chǎng)流通部助理研究員1993.02-1993.09日本一橋大學(xué)訪問學(xué)者1993.09-1998.09國務(wù)院發(fā)展研究中心市場(chǎng)流通部副研究員1995.02-2004.07國務(wù)院發(fā)展研究中心市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)研究所副所長2004.08-至今國務(wù)院發(fā)展研究中心市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)研究所所長（3）監(jiān)事姓名性別出生年月職務(wù)及任職時(shí)間兼職情況學(xué)歷畢業(yè)院校及專業(yè)陳體勇男1965年12月監(jiān)事2018年12月無大學(xué)本科北方交通大學(xué)運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)專業(yè)分管工作：按照公司章程規(guī)定，行使監(jiān)事職責(zé)工作簡(jiǎn)歷：安信證券委派監(jiān)事3.3與經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)業(yè)績相關(guān)的政策及其實(shí)施情況公司每年都會(huì)根據(jù)上一年度的實(shí)際情況制定該年度關(guān)于履行經(jīng)濟(jì)、環(huán)境及企業(yè)社會(huì)責(zé)任的計(jì)劃，并根據(jù)計(jì)劃逐步執(zhí)行落實(shí)。2019年，公司依法繳納稅款，并順利的完成了一系列的扶貧攻堅(jiān)工作，切實(shí)履行了企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。3.4利益相關(guān)者參與公司致力于建立有效的利益相關(guān)方參與機(jī)制，與利益相關(guān)方建立戰(zhàn)略互信，形成可持續(xù)發(fā)展共識(shí)，最大限度地增進(jìn)企業(yè)對(duì)股東、社會(huì)和環(huán)境的積極影響，努力使公司創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的綜合價(jià)值最大化。利益相關(guān)方參與方式目標(biāo)客戶客戶滿意度調(diào)查大客戶需求調(diào)查培訓(xùn)推介會(huì)品種研討會(huì)產(chǎn)品宣傳介紹400客服中心客戶走訪與聯(lián)誼不活躍客戶重啟服務(wù)渠道多元化服務(wù)產(chǎn)品多樣化提升服務(wù)質(zhì)量與效率提升客戶忠誠度與活躍度股東董事會(huì)日常溝通及時(shí)、準(zhǔn)確披露信息建立、健全公司治理員工職工代表大會(huì)黨團(tuán)工會(huì)活動(dòng)員工座談保障員工權(quán)益創(chuàng)造良好的職業(yè)生涯規(guī)劃和成長機(jī)會(huì)較高的員工滿意度與忠誠度監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)范性文件現(xiàn)場(chǎng)檢查非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管穩(wěn)健運(yùn)行合規(guī)經(jīng)營完善風(fēng)險(xiǎn)管理體制機(jī)制實(shí)現(xiàn)金融穩(wěn)定與金融創(chuàng)新同行同業(yè)交流培訓(xùn)共同發(fā)展、共同進(jìn)步形成良好的合作關(guān)系社會(huì)媒體報(bào)道公益行為誠信穩(wěn)健經(jīng)營投身公益事業(yè)，促進(jìn)社會(huì)發(fā)展3.5履行經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)責(zé)任的計(jì)劃與步驟；環(huán)境、健康與安全政策2019年，結(jié)合公司發(fā)展實(shí)際情況，在合規(guī)經(jīng)營的基礎(chǔ)上，公司切實(shí)履行企業(yè)的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)責(zé)任，一方面在自身發(fā)展的同時(shí)，不忘回饋社會(huì)，依法按時(shí)繳納稅款，提供就業(yè)崗位，切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任；另一方面堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展觀，強(qiáng)化員工環(huán)境保護(hù)意識(shí)，倡導(dǎo)綠色辦公，為環(huán)境保護(hù)貢獻(xiàn)綿薄之力。3.6取得經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)管理體系有關(guān)的具有公信力的認(rèn)證狀況（1）2019年，公司榮獲“2019年“期樂杯”玉米期權(quán)知識(shí)競(jìng)賽優(yōu)秀組織單位”稱號(hào)；（2）2019年7月，公司榮獲由券商中國頒發(fā)的“2019中國成長潛力期貨公司君鼎獎(jiǎng)”；（3）公司在第14屆國際油脂油料大會(huì)中榮獲“白金贊助單位”稱號(hào)；（4）在期貨日?qǐng)?bào)和證券時(shí)報(bào)“第十二屆中國最佳期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)暨最佳期貨分析師評(píng)選”中，公司榮獲“最佳精準(zhǔn)扶貧突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”“中國金牌期貨研究所”稱號(hào)，公司大連分公司獲“最佳中國期貨經(jīng)營分支機(jī)構(gòu)”稱號(hào)。（5）公司榮獲大商所“優(yōu)秀會(huì)員金獎(jiǎng)”“優(yōu)秀產(chǎn)業(yè)服務(wù)獎(jiǎng)”“優(yōu)秀機(jī)構(gòu)服務(wù)獎(jiǎng)”“優(yōu)秀農(nóng)產(chǎn)品服務(wù)獎(jiǎng)”“優(yōu)秀化工產(chǎn)品服務(wù)獎(jiǎng)”“優(yōu)秀黑色產(chǎn)品服務(wù)獎(jiǎng)”“優(yōu)秀期權(quán)市場(chǎng)服務(wù)獎(jiǎng)”“優(yōu)秀國際市場(chǎng)服務(wù)獎(jiǎng)”以及“優(yōu)秀技術(shù)支持獎(jiǎng)”9個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)。（6）公司榮獲上期所“第十六屆上海衍生品市場(chǎng)論壇合作機(jī)構(gòu)”“太湖縣扶貧認(rèn)購榮譽(yù)證書”“太湖縣結(jié)對(duì)幫扶榮譽(yù)證書”“優(yōu)秀分析師團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)”“優(yōu)秀有色金屬產(chǎn)業(yè)服務(wù)團(tuán)隊(duì)（國投安信研究院（車紅云等））”“優(yōu)秀能化產(chǎn)業(yè)服務(wù)團(tuán)隊(duì)（國投安信研究院（鄭若金等））”“優(yōu)秀會(huì)員金獎(jiǎng)”“鋼材產(chǎn)業(yè)服務(wù)獎(jiǎng)”“銅產(chǎn)業(yè)服務(wù)獎(jiǎng)”“鋁產(chǎn)業(yè)服務(wù)獎(jiǎng)”“鎳產(chǎn)業(yè)服務(wù)獎(jiǎng)”“白銀產(chǎn)業(yè)服務(wù)獎(jiǎng)”“天然橡膠產(chǎn)業(yè)服務(wù)獎(jiǎng)”“能化產(chǎn)業(yè)服務(wù)獎(jiǎng)”“紙漿產(chǎn)業(yè)服務(wù)獎(jiǎng)”，以及上海國際能源交易中心“優(yōu)秀會(huì)員獎(jiǎng)”和“優(yōu)秀產(chǎn)業(yè)服務(wù)團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)（國投安信研究院（高明宇等））”17個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)；公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司國投中谷（上海）投資有限公司被授予“做市業(yè)務(wù)項(xiàng)目特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”和“做市業(yè)務(wù)鉆石獎(jiǎng)”。（7）公司榮獲鄭商所“優(yōu)秀會(huì)員”“產(chǎn)業(yè)服務(wù)優(yōu)秀會(huì)員”“棉系品種服務(wù)優(yōu)秀會(huì)員”“菜系品種服務(wù)優(yōu)秀會(huì)員”“蘋果品種服務(wù)優(yōu)秀會(huì)員”“動(dòng)力煤品種服務(wù)優(yōu)秀會(huì)員”“鐵合金品種服務(wù)優(yōu)秀會(huì)員”7個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)，公司上海分公司榮獲“棉系品種服務(wù)優(yōu)秀營業(yè)部”稱號(hào)，公司大連分公司榮獲“菜系品種服務(wù)優(yōu)秀營業(yè)部”稱號(hào)，公司山西分公司榮獲“蘋果品種服務(wù)優(yōu)秀營業(yè)部”稱號(hào)，公司北京分公司榮獲“動(dòng)力煤品種服務(wù)優(yōu)秀營業(yè)部”稱號(hào)，公司揚(yáng)州營業(yè)部榮獲“鐵合金品種服務(wù)優(yōu)秀營業(yè)部”稱號(hào)。（8）公司榮獲中國金融期貨交易所“第七屆“中金所杯‘全國大學(xué)生金融知識(shí)競(jìng)賽優(yōu)秀組織三等獎(jiǎng)”“2019年度優(yōu)秀會(huì)員金獎(jiǎng)”“2019年度產(chǎn)品拓展獎(jiǎng)（股指期貨類）”“2019年度產(chǎn)品拓展獎(jiǎng)（國債期貨類）”4個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)。（9）風(fēng)險(xiǎn)管理子公司榮獲上海期貨交易所“2019年度做市業(yè)務(wù)鉆石獎(jiǎng)”、“2019年度做市業(yè)務(wù)項(xiàng)目特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”。4.經(jīng)濟(jì)責(zé)任與業(yè)績4.1公司經(jīng)濟(jì)發(fā)展大事記2019年，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入52,048.90萬元，同比下降11.19%；利潤總額21,818.51萬元，同比下降14.22%。4.2交易額、客戶保證金、客戶構(gòu)成、手續(xù)費(fèi)構(gòu)成等業(yè)務(wù)指標(biāo)，以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)4.2.1交易額、客戶保證金、手續(xù)費(fèi)構(gòu)成等業(yè)務(wù)指標(biāo)2019年，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易額171,606.33億元，年末客戶保證金68.37億元；全年實(shí)現(xiàn)手續(xù)費(fèi)收入17,803.49萬元，其中經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入16,981.22萬元，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入793.97萬元，投資咨詢業(yè)務(wù)收入28.30萬元。4.2.2客戶構(gòu)成截止2019年12月31日，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶共有65,206名，其中自然人客戶62,161戶，占比95.33%；非自然人客戶3,045戶，占比4.67%.運(yùn)行中的資產(chǎn)管理計(jì)劃共計(jì)34個(gè)，其中一對(duì)一資產(chǎn)管理計(jì)劃6個(gè)，占比17.65%；一對(duì)多資產(chǎn)管理計(jì)劃28個(gè)，占比82.35%；處于服務(wù)期的投資咨詢客戶0戶。4.2.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)2019年12月31日，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)如下：?jiǎn)挝唬涸蛱?hào)指標(biāo)名稱2019年12月31日監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)1凈資本1,058,226,661.39不低于30,000,000不低于36,000,0002凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備總額的比例268%不低于100%不低于120%3凈資本與凈資產(chǎn)的比例50%不低于20%不低于24%4流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例891%不低于100%不低于120%5負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例11%不高于150%不高于120%6結(jié)算準(zhǔn)備金額991,495,197.2310,000,000-4.3對(duì)利益相關(guān)者的利益分配2019年度公司共計(jì)提企業(yè)所得稅4,561.59萬元，同比下降29.67%；城市建設(shè)維護(hù)稅62.54萬元，同比增長22.94%；教育附加費(fèi)38.45萬元，同比增長15.90%；代扣代繳個(gè)人所得稅1,893.23萬元，同比下降33.72%。1-12月增值稅897.52萬元,同比下降19.99%。2019年度分配股東紅利0萬元。2019年度公司職工薪酬16,362.73萬元，同比下降5.85%。其中職工工資12,417.46萬元，同比下降8.92%；社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)2,164.45萬元，同比增長4.55%；住房公積金853.54萬元，同比增長15.87%；職工福利478.39萬元，同比增長6.25%。4.4研究開發(fā)的投入及成果公司研究團(tuán)隊(duì)致力于以客觀深度的研發(fā)產(chǎn)品及專業(yè)周到的研發(fā)服務(wù)為客戶的期貨投資交易決策提供有力支持，其中投資咨詢團(tuán)隊(duì)成員7人，研究院各研究業(yè)務(wù)組團(tuán)隊(duì)20余人，研究覆蓋宏觀及金融衍生品、能源、化工、有色金屬、黑色金屬及農(nóng)產(chǎn)品幾大板塊所有成交活躍品種。研究團(tuán)隊(duì)專注于服務(wù)專業(yè)的機(jī)構(gòu)投資者，研究具有以下三個(gè)方面特點(diǎn)。其一，實(shí)戰(zhàn)針對(duì)性。所有的研究落腳于投資策略，落腳于對(duì)于價(jià)格及價(jià)格結(jié)構(gòu)的判斷。避免簡(jiǎn)單的數(shù)據(jù)描述或者行情描述；其二，戰(zhàn)略縱深性。行情的挖掘聚焦于有強(qiáng)大基本面支撐、在時(shí)間及空間上都具有戰(zhàn)略縱深的中級(jí)別以上行情機(jī)會(huì)，避免短期資金博易性行情；其三，自上而下及自下而上相結(jié)合的研究框架。所有商品團(tuán)隊(duì)都要求具備完整豐富及時(shí)權(quán)威的現(xiàn)貨信息渠道，強(qiáng)調(diào)接地氣和前瞻性的結(jié)合。宏觀及金融衍生品團(tuán)隊(duì)則強(qiáng)調(diào)自上而下分析方法與自下而上標(biāo)的共振的結(jié)合。在數(shù)據(jù)庫資源方面及現(xiàn)貨企業(yè)圈子方面，公司研究團(tuán)隊(duì)進(jìn)行了業(yè)內(nèi)頂尖配置與投入。目前已經(jīng)配備Wind、路透、彭博數(shù)據(jù)終端，購買行業(yè)專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)信息服務(wù)，包括我的鋼鐵云數(shù)據(jù)終端、卓創(chuàng)紅桃三數(shù)據(jù)庫、布瑞克農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫、天下糧倉數(shù)據(jù)終端、有色金屬網(wǎng)數(shù)據(jù)庫、煤炭資源網(wǎng)、煤炭工業(yè)協(xié)會(huì)、CRU、中國棉花信息網(wǎng)等。各個(gè)期貨品種板塊也已建立并持續(xù)維護(hù)完整的現(xiàn)貨圈，保證信息的準(zhǔn)確、及時(shí)與完備，保證自下而上策略的有效性，公司多次組織及參與多次現(xiàn)貨企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)研，獲得了眾多第一手信息，并將其轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量的調(diào)研報(bào)告、策略報(bào)告、在線會(huì)議等研發(fā)產(chǎn)品，推送給公司各級(jí)別客戶。同時(shí)，公司極其注重對(duì)研究員本身策略及服務(wù)能力的培養(yǎng)，研究團(tuán)隊(duì)服務(wù)于多家大型國有現(xiàn)貨企業(yè)，協(xié)助其進(jìn)行套保套利。與其它公司相比，公司在研究方面投入較大，研究院以專業(yè)的研究及對(duì)行情長期精準(zhǔn)的判斷，得到市場(chǎng)投資者的廣泛認(rèn)可。4.5固定資產(chǎn)投資及評(píng)估2019年度，公司固定資產(chǎn)投入287.11萬元，同比增長63.69%；年末固定資產(chǎn)總額3,379.51萬元（其中車輛607.13萬元，電腦等辦公設(shè)備2,772.38萬元），累計(jì)折舊2,822.93萬元。年末固定資產(chǎn)凈值556.57萬元，同比增長15.95%。5.社會(huì)責(zé)任與業(yè)績5.1公司社會(huì)責(zé)任大事記（1）2019年，公司向安徽省太湖縣投入20萬元開展結(jié)對(duì)幫扶工作，并采購茶葉205份，總金額41000元；（2）2019年5月，公司繼續(xù)配合股東安信證券股份有限公司開展主題為“解寒門之憂

圓學(xué)子之夢(mèng)”的“安信助學(xué)·圓夢(mèng)行動(dòng)”愛心助學(xué)活動(dòng)，廣泛動(dòng)員員工自愿愛心捐款；捐款金額4.2萬元；（3）2019年9月，公司通過“以購代捐”的形式從國源通平臺(tái)采購貧困地區(qū)農(nóng)副產(chǎn)品；（4）2019年，公司向貴州省羅甸縣八一村捐款15萬元用于扶貧崗位建設(shè)、貧困家庭生活救助等，并捐贈(zèng)村委會(huì)辦公用品、學(xué)生學(xué)習(xí)用品等物資合計(jì)4.26萬元，另外，開展消費(fèi)扶貧向八一村采購臍橙，費(fèi)用合計(jì)35966元；（5）2019年11月，公司從公益中國平臺(tái)采購電子扶貧碼，用于采購貧困地區(qū)農(nóng)產(chǎn)品。（6）2019年，為繼續(xù)落地支持山西省振興小雜糧產(chǎn)業(yè)計(jì)劃，公司利用扶貧基金收購山西婁煩天池店鄉(xiāng)白家灘村、武鄉(xiāng)縣故城鎮(zhèn)西渠村小米共計(jì)8.4萬元。（7）2019年，公司子公司在上期所的大力支持下，積極開展天然橡膠“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)項(xiàng)目，受到當(dāng)?shù)卣稗r(nóng)戶的一致好評(píng)。5.2員工管理與合理的工作在實(shí)際工作過程中，公司始終堅(jiān)持以人為本，把員工利益放在第一位，確立了獨(dú)特的用人理念。堅(jiān)持做好員工管理工作，一直是公司管理工作的重中之重。首先，公司始終堅(jiān)持以人為本，把員工利益放在首位；其次，公司積極建設(shè)充滿朝氣的企業(yè)文化，倡導(dǎo)簡(jiǎn)單的人際關(guān)系，通過企業(yè)文化來增強(qiáng)員工的歸屬感；再次，公司不斷建立健全員工管理制度體系，確保公司各項(xiàng)員工管理工作有章可循、有據(jù)可依；最后，公司極力提供全方位的人力資源服務(wù)，滿足員工自身發(fā)展需求，包括合理的員工職業(yè)生涯發(fā)展通道、全面的任職資格管理體系、具有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬福利待遇、多樣化的培訓(xùn)教育體系以及安全舒適的工作環(huán)境等。通過公司員工的管理工作，可以確保每位員工都能在公司實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值，獲得認(rèn)可，得到發(fā)展。5.2.1關(guān)于員工的基本理念公司充分信任并尊重每一位員工，相信任何一位員工都擁有可供挖掘的潛力；公司堅(jiān)持業(yè)績導(dǎo)向，通過引入任職資格機(jī)制，促進(jìn)優(yōu)秀員工脫穎而出。首先在員工使用與激勵(lì)上，公司堅(jiān)持“以人為本、業(yè)績導(dǎo)向”的用人理念。公司積極倡導(dǎo)年輕、有活力、人際簡(jiǎn)單的企業(yè)文化，努力創(chuàng)造平等、信任、團(tuán)結(jié)協(xié)作的工作氛圍，通過尊重、交流、激勵(lì)等方式，努力培養(yǎng)對(duì)公司、對(duì)事業(yè)、對(duì)環(huán)境滿意的員工。公司尊重員工價(jià)值，堅(jiān)持“能力職務(wù)互動(dòng)、績效待遇一致”的基本原則，確保公司員工內(nèi)部公平，以保證員工在物質(zhì)上得到滿意，心理上得到信任，最終促進(jìn)員工個(gè)人價(jià)值與公司價(jià)值的和諧統(tǒng)一。其次在人才引進(jìn)及培養(yǎng)上，公司堅(jiān)持“無內(nèi)不穩(wěn)，無外不強(qiáng)”原則，一方面注重培養(yǎng)內(nèi)部的中堅(jiān)力量，除了針對(duì)新員工嚴(yán)格的專項(xiàng)培訓(xùn)外，公司結(jié)合各職類職種的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，開辟多條職業(yè)發(fā)展通道，并為員工提供有針對(duì)性的培訓(xùn)和持續(xù)發(fā)展機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)員工在不同的專業(yè)道路上走的更遠(yuǎn)、更深入；另一方面積極拓展外部引才渠道，及時(shí)為公司補(bǔ)充新鮮血液。5.2.2員工數(shù)量、結(jié)構(gòu)與流動(dòng)比例截至2019年底，公司在職員工407人，平均年齡33.26歲，其中男212人、女195人，博士研究生1人、碩士研究生116人、本科258人、大專及以下32人。30歲（含）以下員工154人，占比37.84%，本科（含）以上學(xué)歷381人，占比93.61%，公司人力資源呈現(xiàn)年輕、高學(xué)歷的特征。2019年公司全年新增員工54人，離職員工57人；人員離職率為14%。5.2.3員工與管理層關(guān)系作為企業(yè)的管理層，應(yīng)站在企業(yè)和員工的雙重立場(chǎng)進(jìn)行管好人和管好事，合理分配員工工作是一個(gè)管理層為完成管理任務(wù)和目標(biāo)的需要，也是一個(gè)管理層管理能力的一個(gè)基本體現(xiàn)。管理層作為帶領(lǐng)員工實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的核心隊(duì)伍，其理念與行為對(duì)員工影響重大。為實(shí)現(xiàn)員工利益與公司利益的統(tǒng)一，積極構(gòu)建員工心理契約，公司十分注重員工與管理層之間的關(guān)系建設(shè)，并結(jié)合管理者和員工所處的組織地位提出了相應(yīng)的要求。作為管理者，一方面洞察員工需求，積極通過激勵(lì)方法及管理手段來滿足、應(yīng)對(duì)和引導(dǎo)員工的心理需求，以促使員工以相應(yīng)的工作行為作為回報(bào)；另一方面要深刻理解組織文化與目標(biāo)，并通過言行身教積極向員工傳遞。作為員工，則需要依據(jù)個(gè)人期望和企業(yè)的愿景目標(biāo)，及時(shí)調(diào)整自己的心理需求，明確自己對(duì)企業(yè)的關(guān)系定位，配合管理者完成組織目標(biāo)。5.2.4職業(yè)健康與安全為確保員工的職業(yè)健康與安全，公司致力于持續(xù)為員工創(chuàng)造和保持一個(gè)健康和安全的工作環(huán)境。在制度方面，公司堅(jiān)持把員工健康和安全方面的要求納入到企業(yè)的策略、計(jì)劃當(dāng)中，并堅(jiān)持持續(xù)的流程改善，以預(yù)防和控制職業(yè)傷害；在設(shè)施上，公司為每位員工配置全套的安全設(shè)備與裝置，定期調(diào)查安全隱患，并及時(shí)排除，以確保工作場(chǎng)所硬件設(shè)施運(yùn)行良好；在教育宣傳上，公司鼓勵(lì)員工積極參與為其提供的適當(dāng)健康和安全培訓(xùn)，以提高其安全和高效的工作能力。5.2.5員工的福利與社會(huì)保障為增強(qiáng)企業(yè)凝聚力，解除員工工作的后顧之憂，公司為員工提供符合國情和公司實(shí)際的待遇與福利；以崗定薪，按勞分配，實(shí)行男女同工同酬；注重員工工作與生活的平衡，建立合理的帶薪休假制度；同時(shí)，公司除了為員工繳納足額的養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)等各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)以及公積金、企業(yè)年金外，還為員工提供了多樣化的福利項(xiàng)目，既滿足了員工的多層次需求又可以解除員工的后顧之憂。5.2.6培訓(xùn)與教育隨著期貨行業(yè)發(fā)展速度的加快，對(duì)從業(yè)人員提出了更高的要求，公司也越來越注重員工成長與培養(yǎng)工作。公司基于行業(yè)監(jiān)管要求，根據(jù)公司人才發(fā)展結(jié)構(gòu)，針對(duì)不同階段、各業(yè)務(wù)條線和管理領(lǐng)域的優(yōu)秀人才制定因材施教的培養(yǎng)計(jì)劃。在培訓(xùn)開展過程中，創(chuàng)新業(yè)務(wù)培訓(xùn)形式，搭建線上學(xué)習(xí)平臺(tái)，打破地域局限性，提升了培訓(xùn)開展的靈活性。通過培訓(xùn)體系的優(yōu)化和培養(yǎng)方式的多維度建設(shè)，員工參與度和滿意度顯著提高，并認(rèn)為公司的培養(yǎng)計(jì)劃有效促進(jìn)了工作的開展和個(gè)人能力的提升。5.2.7員工對(duì)工作單位的滿意度員工滿意度調(diào)查結(jié)果表明，員工對(duì)公司的整體滿意度較高。員工普遍認(rèn)為公司的文化氛圍具有吸引力，對(duì)公司有很強(qiáng)的歸屬感，愿意將自身與公司較為緊密地聯(lián)系起來。另外，分維度來看，不同層級(jí)的員工對(duì)公司的薪酬福利、工作關(guān)系的融洽度、對(duì)績效評(píng)價(jià)的態(tài)度、公司領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)等評(píng)價(jià)積極；同時(shí)調(diào)查結(jié)果顯示員工整體流動(dòng)意向較低，這從側(cè)面反映了員工對(duì)公司的滿意度。5.3員工權(quán)利5.3.1工會(huì)組織現(xiàn)狀及作用根據(jù)《中華人民共和國工會(huì)法》、《中國工會(huì)章程》有關(guān)規(guī)定，經(jīng)上級(jí)工會(huì)同意，2016年8月，國投安信期貨有限公司工會(huì)正式成立。2019年11月，公司工會(huì)完成了第二屆工會(huì)委員會(huì)和經(jīng)費(fèi)審查委員會(huì)的換屆選舉工作；工會(huì)目前建立的章程和制度有：《國投安信期貨有限公司工會(huì)章程》、《國投安信期貨有限公司工會(huì)經(jīng)費(fèi)管理辦法》、《國投安信期貨有限公司工會(huì)福利費(fèi)使用管理辦法》和《國投安信期貨有限公司工會(huì)經(jīng)費(fèi)支出審批管理規(guī)定（修訂）》。

工會(huì)以服務(wù)職工為宗旨，以緊密圍繞職工生活為中心，為職工辦好事、辦實(shí)事；在公司行政的大力支持下，工會(huì)充分發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，組織一系列健康有益的職工活動(dòng)，團(tuán)結(jié)全體職工，提高公司凝聚力。5.3.2員工權(quán)利的保障維護(hù)職工合法權(quán)益是公司工會(huì)的重大任務(wù)和基本職責(zé)。2019年，公司工會(huì)在上級(jí)工會(huì)和公司領(lǐng)導(dǎo)的全面指導(dǎo)與支持下，深化民主管理及法律監(jiān)督，堅(jiān)持以維護(hù)好職工的合法權(quán)力為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，切實(shí)保障員工權(quán)力：一方面持續(xù)組織和引導(dǎo)員工宣傳學(xué)習(xí)《勞動(dòng)法》、《工會(huì)法》、《勞動(dòng)合同法》等法律法規(guī)，豐富員工法律知識(shí)，提高員工維權(quán)意識(shí)；另一方面持續(xù)組織形式多樣、內(nèi)容豐富的培訓(xùn)管理課程，例如：新員工入職培訓(xùn)、崗位技能培訓(xùn)、中高層管理人員培訓(xùn)等，豐富員工知識(shí)結(jié)構(gòu)，提高員工自身素質(zhì)，同時(shí)成立工會(huì)文體興趣小組，鼓勵(lì)并支持員工合理發(fā)展興趣愛好，實(shí)現(xiàn)員工德智體美全面發(fā)展；最后健立健全職工幫扶機(jī)制，工會(huì)以了解員工需求、傾聽員工呼聲、關(guān)心員工所需為切入點(diǎn)，開展困難幫扶活動(dòng)，對(duì)有需要幫扶的員工及時(shí)做好“雪中送炭”工作，確保困難幫扶計(jì)劃順利實(shí)施，圍繞職工最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的問題，為職工辦實(shí)事、辦好事，切實(shí)維護(hù)員工合法權(quán)益。5.4社會(huì)影響5.4.1與社區(qū)的溝通以及為社區(qū)所做貢獻(xiàn)隨著社會(huì)的發(fā)展，我們居住的社區(qū)也處在不斷變化發(fā)展之中，而公司作為社區(qū)生活中重要的一環(huán)，在享受社區(qū)資源的同時(shí)更應(yīng)該積極投身社區(qū)建設(shè)與維護(hù)中。2019年，公司始終本著“資源共享、共駐共建、互利共贏”的原則，在當(dāng)今金融詐騙頻發(fā)的背景下，充分發(fā)揮自身作為金融企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，積極組織社區(qū)金融期貨知識(shí)、反洗錢知識(shí)的普及和宣講工作，不僅提高了社區(qū)居民對(duì)金融期貨市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)，也加強(qiáng)了公司與社區(qū)成員之間的聯(lián)系，有效促進(jìn)社區(qū)的和諧發(fā)展。5.4.2良好的商業(yè)道德與職業(yè)操守公司作為金融服務(wù)類企業(yè)，始終遵守國家和行業(yè)法律法規(guī)規(guī)定，充分尊重客戶隱私，保障客戶資金安全，及時(shí)向社會(huì)披露和公示應(yīng)當(dāng)公示的相關(guān)信息。在從業(yè)人員職業(yè)操守方面，公司也充分認(rèn)識(shí)到期貨從業(yè)人員的專業(yè)性對(duì)于公司健康發(fā)展的重要性，因此要求所有員工必須持證上崗，并且建立從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)機(jī)制，通過期貨專業(yè)培訓(xùn)、期貨法律法規(guī)培訓(xùn)等系統(tǒng)化、常態(tài)化的培訓(xùn)，不斷提高員工的職業(yè)道德和履職能力。在內(nèi)部控制方面，一方面完善風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)運(yùn)作機(jī)制，持續(xù)完善內(nèi)控制度建設(shè)。另一方面不斷優(yōu)化合規(guī)展業(yè)的業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)與檢查，促進(jìn)業(yè)務(wù)穩(wěn)健開展的同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)可控。在廉潔從業(yè)方面，公司廣大黨員干部和普通員工始終嚴(yán)格遵守黨的紀(jì)律、國家法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真踐行員工行為準(zhǔn)則和廉潔從業(yè)規(guī)定；忠實(shí)履行崗位職責(zé)，不濫用職權(quán)，堅(jiān)持實(shí)事求是，注重自身修養(yǎng)，永葆清正廉潔，為實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。公司充分認(rèn)識(shí)深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的重大意義，圍繞公司章程、行業(yè)法規(guī)、國家法律法規(guī)和集團(tuán)的相關(guān)要求，轉(zhuǎn)職能、轉(zhuǎn)方式、轉(zhuǎn)作風(fēng)，把加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作放到更加突出位置，以更加堅(jiān)定的決心和更加有力的舉措，全面抓好反腐倡廉各項(xiàng)工作落實(shí)。在反洗錢方面，進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢制度建設(shè)、開展制度檢查和調(diào)研輔導(dǎo)；強(qiáng)化技術(shù)支持，提升客戶身份識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、可疑交易分析和識(shí)別效率及質(zhì)量；穩(wěn)步推進(jìn)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理，落實(shí)分類管理要求，完善黑名單監(jiān)測(cè)機(jī)制；積極開展反洗錢宣傳，增強(qiáng)民眾的反洗錢意識(shí)，2019年重點(diǎn)配合開展了掃黑除惡專項(xiàng)斗爭(zhēng)相關(guān)宣傳；加強(qiáng)培訓(xùn)，提高全員對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)；全力配合監(jiān)管部門檢查，查找薄弱環(huán)節(jié)，積極履行反洗錢義務(wù)。5.4.3公益及慈善事業(yè)2019年，公司相繼開展了結(jié)對(duì)幫扶、組織員工助學(xué)捐款、以“以購代捐”的形式采購貧困地區(qū)農(nóng)副產(chǎn)品和向貧困地區(qū)捐款捐物等多種形式的扶貧工作，公司子公司積極組織開展“保險(xiǎn)+期貨”項(xiàng)目，堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和服務(wù)“三農(nóng)”，通過發(fā)揮期貨及衍生品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理功能，助力金融精準(zhǔn)扶貧。5.4.4志愿者服務(wù)為進(jìn)一步做好新形勢(shì)下服務(wù)