抽樣技術(shù)-課件全-抽樣技術(shù)-第11章VIP

第11章設(shè)計(jì)與方法-美國CPS案例

美國人口現(xiàn)狀調(diào)查（CurrentPopulationSurvey，簡稱CPS）被認(rèn)為是全國性大規(guī)模居民住戶抽樣調(diào)查的典范。11.1概述11.1.1背景美國人口現(xiàn)狀調(diào)查（CPS）是國際上最著名的抽樣調(diào)查項(xiàng)目之一。CPS由美國聯(lián)邦普查局（U.S.CensusBureau）和美國勞工統(tǒng)計(jì)局（U.S.BureauofLaborStatistics）聯(lián)合組織，它的核心數(shù)據(jù)是勞動(dòng)力市場的信息，提供包括失業(yè)率，就業(yè)狀況、行業(yè)收入等許多領(lǐng)域的數(shù)據(jù)。CPS還收集了大量人口數(shù)據(jù)，這有助于進(jìn)一步了解按種族、年齡、性別等分類的全美國、各州以及州內(nèi)不同地區(qū)，不同人口團(tuán)體勞動(dòng)力市場的狀況。CPS由聯(lián)邦普查局負(fù)責(zé)執(zhí)行，使用的樣本是

經(jīng)過科學(xué)方法挑選的50000多戶居民。

CPS受訪者必須是16周歲以上（含16周歲）的美國居民年齡沒有上限，同等對(duì)待全日制學(xué)生與非學(xué)生除了常規(guī)性的有關(guān)勞動(dòng)力人口情況調(diào)查之外，通常CPS中還包括一些勞動(dòng)力市場的分析家們感興趣的問題，CPS的調(diào)查問卷是一份完全的電子版文件。11.1.2CPS歷史沿革1940—1950年大事記：1950—1960年大事記:1960—1970年大事記：1970—1980年大事記：1980—1990年大事記：1990年以后的大事記：

CPS概括起來，可以歸納為以下幾個(gè)方面：

調(diào)查內(nèi)容不斷完善抽樣設(shè)計(jì)的效率不斷提高估計(jì)方法精益求精采用高科技的設(shè)備與技術(shù)重視調(diào)查結(jié)果的評(píng)估11．2CPS抽樣設(shè)計(jì)11．2．1概述CPS抽樣設(shè)計(jì)具有幾個(gè)主要特征：CPS樣本是隨機(jī)樣本調(diào)查的核心內(nèi)容是16周歲及16周歲以上家庭人口的勞動(dòng)力特征抽樣時(shí)以州為總體，因而設(shè)計(jì)也是以州為總體的設(shè)計(jì)樣本量由變異系數(shù)CV及可靠性要求所決定在失業(yè)率為6%的自定義下，各州對(duì)變異系數(shù)的要求在8%—9%之間。這樣就能保證進(jìn)行全國估計(jì)的變異系數(shù)控制在1.8%之內(nèi)11．2．2第一階段的抽樣

第一階段的抽樣涉及三個(gè)方面的工作。這些工作是：初級(jí)抽樣單元（PSU）的界定；將初級(jí)抽樣單元PSU分層；PSU的抽選PSU的界定11.2.2.2對(duì)PSU的分層.3PSU的抽選11．2．3第二階段的抽樣CPS基本上是采用二階段的抽樣，故第二階段抽樣實(shí)際上是抽取最終抽樣單元（USU）。

二階段抽樣時(shí)，使用的抽樣框主要有三個(gè)：1．集體戶抽樣框2．住戶抽樣框3．區(qū)域抽樣框11．2．4樣本輪換

CPS的樣本輪換采用的是4—8—4模式，即一個(gè)住戶單位在連續(xù)的4個(gè)月內(nèi)接受調(diào)查，在接下來的8個(gè)月中退出樣本，然后再接受連續(xù)4個(gè)月的調(diào)查，最終退出樣本。輪換方案的設(shè)計(jì)使得具有相同特征的住戶單位替換退出的住戶單位。CPS的樣本輪換具有如下主要特征1.在任何一個(gè)月內(nèi)，都有八分之一的住戶單位第一次接受調(diào)查，八分之一的住戶單位第二次接受調(diào)查，如此下去2.每個(gè)月都有新的樣本組代替從樣本中永久退出的老樣本組3.每個(gè)月都有一個(gè)樣本組在8個(gè)月的閑置后重新接受調(diào)查。重新接受調(diào)查的樣本組代替了剛剛退出，進(jìn)入閑置期的樣本組4.設(shè)計(jì)保證了每個(gè)樣本單元在兩個(gè)年份的4個(gè)相同月份中接受調(diào)查5.在連續(xù)的兩個(gè)月內(nèi)，有四分之三的樣本是相同的；在連續(xù)的兩年中，有二分之一的樣本是相同的。11．3CPS目標(biāo)量估計(jì)11．3．1概述CPS是以住戶為單位，對(duì)美國全國進(jìn)行的二階段抽樣調(diào)查。它所估計(jì)的主要目標(biāo)量是以勞動(dòng)力資源為特征的一系列統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，包括人口總數(shù)、性別、年齡、種族的分布等。為了從調(diào)查數(shù)據(jù)中得到各州和全國的估計(jì)數(shù)據(jù)，就需要對(duì)樣本中的每個(gè)被調(diào)查單位進(jìn)行加權(quán)。從技術(shù)角度看，如何確定權(quán)數(shù)是目標(biāo)量估計(jì)中的核心問題。

CPS目標(biāo)量估計(jì)程序中的權(quán)數(shù)確定，大體需要經(jīng)過如下步驟：確定CPS樣本的基礎(chǔ)權(quán)數(shù)和特殊權(quán)數(shù)根據(jù)無回答情況對(duì)樣本權(quán)數(shù)進(jìn)行調(diào)整；為減少PSU樣本方差進(jìn)行第一階段比例調(diào)整為進(jìn)一步提高估計(jì)效率進(jìn)行第二階段比例調(diào)整結(jié)合以前月份的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)合估計(jì)，以進(jìn)一步減小方差11．3．2基礎(chǔ)權(quán)數(shù)和特殊權(quán)數(shù)CPS采用的是概率抽樣，概率抽樣可以得到目標(biāo)量的無偏估計(jì)基礎(chǔ)權(quán)數(shù)即各單元入選樣本概率的倒數(shù)特殊權(quán)數(shù)是對(duì)發(fā)生在抽樣最終單元USU時(shí)出現(xiàn)特殊情況而對(duì)權(quán)數(shù)進(jìn)行的調(diào)整11．3．3無回答調(diào)整無回答有二種類型：單元無回答和項(xiàng)目無回答為了進(jìn)行權(quán)數(shù)調(diào)整，需要構(gòu)造調(diào)整層，使得在同一層內(nèi)的回答單元和無回答單元的背景盡量相似。。對(duì)于每個(gè)調(diào)整層，分別用表格列出受訪戶與無回答戶的權(quán)數(shù)，這個(gè)權(quán)數(shù)是基礎(chǔ)權(quán)數(shù)乘以特殊權(quán)數(shù)。然后計(jì)算無回答調(diào)整系數(shù)。調(diào)整系數(shù)的計(jì)算公式為：11．3．4第一階段比例調(diào)整

在CPS抽樣設(shè)計(jì)中，PSU被分為兩類，一類為肯定入選擇本的，這些PSU具有自我代表（Self-representing）性質(zhì)；另一類是通過抽選進(jìn)入樣本的，這些PSU不具有自我代表（Non-self-representing）性質(zhì)（見第二節(jié)CPS抽樣設(shè)計(jì)）因此，第一階段的比例調(diào)整上是針對(duì)不具有自我代表性質(zhì)的PSU而言。但如果一個(gè)州內(nèi)的黑人或非黑人調(diào)整因子滿足下列條件之一，即將二個(gè)因子合并。因子大于1.3因子小于1/1.3=0.76923該州內(nèi)少于4個(gè)非自我代表PSU樣本該州內(nèi)某一種族少于10個(gè)受訪者第一階段比例調(diào)整后，每個(gè)受訪者的權(quán)數(shù)為：

基礎(chǔ)權(quán)數(shù)×特殊權(quán)數(shù)×無回答調(diào)整系數(shù)×第一階段比例調(diào)整因子11．3．5第二階段比例調(diào)整

第二階段比例調(diào)整的程序要更為復(fù)雜一些。它的基本思想是采用迭代的方法，將樣本中一些有關(guān)人口特征的重要變量的權(quán)數(shù)調(diào)整到與總體數(shù)量盡可能一致。每個(gè)月CPS的樣本都是由8個(gè)輪換組構(gòu)成的，調(diào)整是在每個(gè)輪換組中進(jìn)行進(jìn)行調(diào)整時(shí)有三套控制變量，它們是：各州16歲以上公民的總數(shù)；西班牙裔/性別分組（共14組）和非西班牙裔/年齡分組（共5組）；白種人/性別/年齡分組（共66組），黑種人/性別/年齡分組（共42組），其他種族/性別/年齡分組（共10組）。研究人員認(rèn)為，第二階段比例調(diào)整不僅可以減小CPS估計(jì)誤差，而且當(dāng)?shù)諗繒r(shí)，估計(jì)量可以使下面的統(tǒng)計(jì)量最小化這些初始因子的作用是決定調(diào)整組是否需要合并，如果符合下列條件之一，調(diào)整組中沒有受訪者初始因子小于或等于0.6初始因子大于或等于2則該組與鄰近的調(diào)整組合并11．3．6復(fù)合估計(jì)

一旦獲得樣本單元的最終權(quán)數(shù)，采用霍維茨—湯普森（Horvitz-Thompson）估計(jì)量11.4CPS的方差估計(jì)11．4．1概述CPS中的方差估計(jì)主要用于兩個(gè)目的：1.對(duì)估計(jì)值的方差進(jìn)行估計(jì)，以用于各種統(tǒng)計(jì)分析；2.對(duì)每一階段抽樣效果和估計(jì)的精確度進(jìn)行評(píng)估，以評(píng)價(jià)和改進(jìn)抽樣設(shè)計(jì)。11．4．2方差估計(jì)的再抽樣方法

用再抽樣方法進(jìn)行方差估計(jì)是復(fù)雜樣本方差估計(jì)經(jīng)常采用的方法11．4．31990年抽樣設(shè)計(jì)的方差估計(jì)方法11．4．4地區(qū)和州水平的方差估計(jì)

對(duì)一些地區(qū)，如大城市地區(qū)的方差估計(jì)可以通過全國樣本中的SR樣本部分的方差估計(jì)方法得到。據(jù)估計(jì)，由于方法的改進(jìn)，這些地區(qū)的方差估計(jì)值比相同樣本量用1980年的方法得到的估計(jì)值更可靠。然而，對(duì)于受NSR樣本影響較大的地區(qū)，方差估計(jì)卻是難以解決的問題。11．4．5

廣義方差（GeneralizedVariance）廣義方差函數(shù)GVF用于產(chǎn)生人口總量x估計(jì)值的估計(jì)方差。函數(shù)形式為特征組ab

失業(yè)：

總體或白人

黑種人

西班牙裔

-0.0000157490.000191460-0.000098631

2464.912621.892704.5311．4．6用估計(jì)方差評(píng)估抽樣設(shè)計(jì)

相對(duì)方差可以用于對(duì)估計(jì)程序和估計(jì)步驟的評(píng)估。使用相對(duì)方差比使用方差本身更有意義，因?yàn)楣烙?jì)的不同階段可能既影響估計(jì)水平，也影響方差本身。估計(jì)程序包括：確定基礎(chǔ)權(quán)數(shù)，特殊權(quán)數(shù)，無回答調(diào)整，第一和第二階段比例調(diào)整，以及復(fù)合估計(jì)方法的采用。11．5非抽樣誤差及控制11．5．1概述非抽樣誤差可能產(chǎn)生在調(diào)查的各個(gè)階段，而且不易被辨認(rèn)11．5．2抽樣框誤差及控制遺漏產(chǎn)生的主要來源有地址不清。新建筑產(chǎn)生。

戶內(nèi)單元遺漏。11．5．2．1樣本檢驗(yàn)樣本檢驗(yàn)包括樣本測試和結(jié)果檢驗(yàn)兩個(gè)方面。結(jié)果檢驗(yàn)主要是對(duì)抽樣結(jié)果的檢驗(yàn)，驗(yàn)證系統(tǒng)是否是在真實(shí)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上運(yùn)行11．5．2．2名單審核

審核內(nèi)容的一些例子有：*當(dāng)名錄上的單元數(shù)目超過或低于預(yù)定數(shù)目時(shí)，是否有恰當(dāng)?shù)恼f明？

*是否有新名單的出現(xiàn)？是否發(fā)現(xiàn)了多余的單元，是否有名單上漏掉的單元？

*是否有樣本單元沒有序列號(hào)的情況？

*單元名稱是否有變化？

*是否有樣本單元被破壞或廢棄？11．5．2．3樣本登記

樣本登記描述了一個(gè)工作過程。調(diào)查組織部門憑此來確認(rèn)訪問員是否找到全部的樣本單元。由于CPS全部借助電腦進(jìn)行訪問，因此可以對(duì)樣本實(shí)施追蹤，達(dá)到對(duì)樣本進(jìn)行更密切的控制。樣本登記主要被用來控制和檢驗(yàn)樣本的數(shù)量，這也有助于訪員工作任務(wù)的平衡分配。11．5．3無回答誤差及控制CPS中有許多因素導(dǎo)致無回答。一種情況是被調(diào)查住戶為空戶，或尚未建成，或已毀損，或?yàn)榉悄繕?biāo)居民（如外國人）等另外一種是項(xiàng)目無回答，即被調(diào)查者接受調(diào)查，但拒絕回答某個(gè)或某些特定問題11．5．3．1現(xiàn)場指導(dǎo)CPS有專門的文件，指導(dǎo)現(xiàn)場訪問員的操作。結(jié)合其他有關(guān)的信息來源，管理人員可以對(duì)現(xiàn)場訪問員的表現(xiàn)做出評(píng)價(jià)。如果一個(gè)訪問員的A類無回答率，或者在每個(gè)樣本單元花費(fèi)的平均時(shí)間超過正常工作水平的四分之一，該訪問員就需要接受額外的培訓(xùn)。全國和地區(qū)在回答率方面的資料還被用于地區(qū)部門對(duì)自己范圍內(nèi)的現(xiàn)場操作情況的評(píng)價(jià)，以決定是否需要采取其他補(bǔ)充措施。11．5．3．2概況統(tǒng)計(jì)表

對(duì)無回答進(jìn)行監(jiān)控的另一個(gè)措施是概況統(tǒng)計(jì)表，它是由調(diào)查總部制作，用來了解回答類型和回答方式的變化，并被用于評(píng)估數(shù)據(jù)的質(zhì)量。概況統(tǒng)計(jì)表包括的內(nèi)容大致有：地區(qū)的無回答率；與前一年月度相比的情況；無回答變?yōu)榛卮鸬霓D(zhuǎn)化率；計(jì)算機(jī)輔助電話調(diào)查樣本