政府BT融資管理辦法

***政府投資項目BT融資建設管理方法（草稿）為加強和規(guī)范BT模式項目管理,增進政府投資項目的順利進行,根據《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國政府采購法》、《國務院有關投資體制改革的決定》、《***投資項目BT融資建設管理方法》有關法律、法規(guī)規(guī)定，結合《***政府投資項目管理方法》（*政〔〕）及《***政府投資項目管理方法補充意見》（*政〔〕）文獻規(guī)定,結合我區(qū)實際,制訂本方法。一、總體規(guī)定（一）區(qū)政府投資項目采用BT模式進行投融資建設的管理工作應當恪守本方法。（二）本方法所稱政府投資項目是指使用區(qū)本級財政性資金建設的都市基礎設施和非營利性的社會公益事業(yè)項目。本方法所稱BT模式(Build—Transfer)即“建設-移交”模式,是指由政府授權的項目業(yè)主,通過招投標、競爭性談判或其它正當方式擬定項目投資人(下列簡稱BT投資人),由該投資人承當項目的資金籌措和工程建設,項目竣工驗收后移交給項目業(yè)主,項目業(yè)主按合同商定回購項目的融資建設模式。（三）BT模式融資建設項目(下列簡稱BT項目)應當符合本區(qū)國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃和城鄉(xiāng)建設發(fā)展需要,并遵照下列原則:1、統(tǒng)籌兼顧、量力而行;2、公開、公平、公正;3、嚴格控制項目建設原則和規(guī)模,節(jié)省投資;4、堅持以概算控制預算,以預算控制決算。（四）BT項目的實施應當符合國家規(guī)定的基本建設程序。二、BT模式建設方案及部門職責（一）區(qū)行政主管部門對擬實施BT模式融資建設的項目,編制BT模式建設方案。（二）區(qū)發(fā)展改革部門會同區(qū)財政及其它有關部門對BT模式建設方案審核,經區(qū)政府常務會議審議通過后授權項目業(yè)主組織實施。未經區(qū)政府常務會議審議通過的項目不得采用BT模式。（三）BT模式建設方案應當涉及下列重要內容:1、項目建設規(guī)模、重要內容和總投資;2、BT模式與其它投資方式的成本效益比較分析;3、BT投資人應含有的條件和能力;4、擬定投資人的方式;5、投資建設期限、工程質量規(guī)定和監(jiān)管方法;6、BT項目合同當事人的重要權利和義務;7、回購條件、項目移交方式及程序;8、投資成本與收益測算,回購總價(涉及回購基數、利息等)的計算辦法,回購期限與方式,回購資金來源安排和支付計劃;9、項目履約保障方法;10、項目風險和應對方法;11、區(qū)政府規(guī)定應當包含的其它內容。（四）項目業(yè)主應當嚴格按照審批的BT模式建設方案組織實施,不得隨意變更。確需變更的,應報區(qū)政府研究同意。（五）各行政主管部門職責。1、區(qū)發(fā)展改革部門負責BT項目的立項、投資管理和綜合協(xié)調,對BT項目的實施進行監(jiān)督和指導。2、區(qū)財政部門負責BT項目投資概算進行評審和資金撥付與監(jiān)管。3、區(qū)審計局依法對BT項目進行決算審計。4、區(qū)政府各有關行政主管部門在各自職責范疇內協(xié)同做好BT項目管理與監(jiān)督工作。（六）項目業(yè)主的重要職責。1、按照政府投資項目基本建設程序開展項目建議書、可行性研究報告、規(guī)劃、用地、環(huán)境影響評價、初步設計等各項前期工作;2、組織BT項目招投標和談判;3、依法擬定BT項目的勘察、設計和監(jiān)理單位;4、負責項目建設資金(涉及資金來源及資金使用)的監(jiān)管工作;5、負責項目建設過程中的工程質量、進度、投資、安全等監(jiān)督管理工作;6、負責項目檔案資料的收集、整頓、管理及移交等工作,確保檔案資料真實完整;準時向區(qū)發(fā)展改革和財政部門報送項目推動計劃執(zhí)行狀況、存在的問題及解決等書面信息,以及工程建設階段性成果等有關材料;7、負責組織工程竣工驗收、結算、回購、移交等工作。三、投資人的擬定BT項目采用公開招標方式擬定投資人的,應當根據法律、法規(guī)的有關規(guī)定組織招投標。確需實施競爭性談判、邀請招標或其它正當方式擬定投資人的,應當在BT模式建設方案中闡明理由,提供對應根據。由行業(yè)主管部門會同區(qū)發(fā)展改革和財政部門會簽后,報區(qū)政府同意。（一）BT投資人應當含有下列條件:1、依法注冊的公司法人;2、經營狀況良好,含有項目建設必備的投融資能力;3、投入項目的自有資金不低于項目總投資的一定比例,并提供金融機構資金證明,其它資金應當提供省級以上金融機構出具的中長久貸款承諾函;4、誠實守信,財務報表等真實可靠,無工程施工劣跡和不良統(tǒng)計;5、法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或項目招標文獻規(guī)定的其它條件。投資人的資信狀況、建設能力等,由區(qū)發(fā)展改革部門會同區(qū)財政部門和項目業(yè)主進行考察、認定。（二）BT項目可由分別含有融資優(yōu)勢和建設管理優(yōu)勢的不同獨立法人構成的聯(lián)合體進行投資建設,聯(lián)合體構成單位不得超出兩家。聯(lián)合體應當訂立聯(lián)合體合同,明確雙方承當的工作內容和權利義務。（三）BT項目評標應當采用綜合評標法。根據采用的不同BT模式,在區(qū)政府同意的BT模式建設方案規(guī)定的范疇內,對投標單位的投融資能力、施工能力、履約信用、回購費用及讓利、投資回購期等內容進行綜合評審,并按得分由高到低次序推薦中標候選人。采用其它方式擬定投資人的,參考前款規(guī)定執(zhí)行。（四）中標的BT投資人能夠注冊含有獨立法人資格的項目公司,負責BT項目的投融資、建設管理、驗收及項目移交等事項。項目公司的設立不變化BT投資人對項目業(yè)主承當的義務。BT投資人應當承當籌集項目資本金并足額到位的責任,確保項目公司獲得銀行貸款或其它來源的融資資金,劃入專用資金賬戶。（五）BT投資人應當推行下列重要義務:1、按照項目合同商定按期保質完畢工程建設任務和移交手續(xù);2、為項目建設提供建設履約確保金或保函;3、承當工程質量、工程安全責任;4、接受項目業(yè)主及有關監(jiān)管部門的財務審查及工程質量安全等監(jiān)督檢查;5、按月度向項目業(yè)主、區(qū)發(fā)展改革和財政部門報送工程建設進度和資金支付狀況。四、BT項目合同（一）BT投資人擬定后，項目業(yè)主應當與BT投資人訂立書面BT項目合同。BT項目合同的重要條款涉及:1、有關定義與解釋;2、項目建設內容、投資規(guī)模、建設方式、建設工期、施工各個階段的進度、質量原則;3、有關項現在期工作及費用(涉及征地、房屋征收賠償等)的商定;4、當事人的權利和義務;5、合同總價、支付合同價款的方式、計劃;6、項目投資建設的監(jiān)管;7、項目合同履約保障;8、工程質量、工程安全責任;9、項目竣工驗收;10、項目移交條件、移交方式與程序;11、項目合同的終止;12、違約責任;13、爭議解決方式;14、需要商定的其它事項。（二）BT項目合同訂立前,由項目業(yè)主將BT項目合同報送區(qū)政府法制局進行正當性審查。項目業(yè)主報送審查時,應當一并報送下列材料:1、合同文本草擬稿及其電子文本;2、有關主體資格、資質證明材料;3、區(qū)發(fā)展改革和財政部門審核同意的意見;4、與BT項目合同有關的其它材料。（三）BT項目合同價應當控制在同意的概算內,并明確合同總價的構成,分別列出房屋征收賠償費、建筑安裝工程費、與工程建設有關的其它費用和進入總價但由項目業(yè)主掌握使用的資金額等。BT項目合同計價時,建設期和回購期資金利息不得高于中國人民銀行公布的同期貸款基準利率。（四）BT項目實施過程中,因法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止嚴重損害BT投資人預期利益的,BT投資人能夠依法向項目業(yè)主提出賠償申請。項目業(yè)主應當在收到BT投資人的賠償申請后6個月內調查核算,經區(qū)發(fā)展改革、財政等部門初審后,由區(qū)發(fā)展改革部門報請區(qū)政府決定。（五）BT投資人未經項目業(yè)主書面同意,不得轉讓其BT項目合同項下投融資建設、移交的權利。BT投資人根據本方法設立項目公司的,未經項目業(yè)主書面同意不得變更項目公司股東。（六）BT項目當事人不得私自終止合同，確因公共利益需要,經區(qū)政府同意能夠終止BT項目合同,但應當予以BT投資人對應賠償。五、建設管理(一)BT投資人應當按照工程建設法律、法規(guī)和規(guī)章進行項目建設,并符合合同商定的工程質量、工期和進度等規(guī)定。BT項目采用施工二次招標的,BT投資人應當通過公開招標擬定施工單位和采購重要設備材料,招標控制價由財政部門審核。項目業(yè)主參加招標過程,并對BT投資人的招標行為進行監(jiān)督。（二）變更項目規(guī)模、功效、原則的,BT投資人應當事先征得項目業(yè)主書面同意,重大設計變更還應當按照有關規(guī)定推行審批手續(xù)。（三）BT投資人不得將BT項目進行轉包。因項目建設需要,經項目業(yè)主書面同意后,可對非主體專項工程一次分包,分包商的資質以及分包合同條件應當符合BT項目合同的商定。BT投資人不得以任何方式規(guī)定或接受分包商墊資施工。（四）BT投資人應當建立工程質量管理體系,投保建設工程所涉及的險種,并對項目工程質量終身負責。工程質量監(jiān)督部門應當根據有關法律、法規(guī)對建設質量、施工現場的安全生產進行監(jiān)督。項目業(yè)主對工程質量和施工安全負總責,對工程質量、施工安全進行定時、不定時的檢查,并對發(fā)現的問題責令投資人限期解決。（五）實施BT項目施工進度計劃制度。BT投資人應當按照BT項目合同規(guī)定編制施工進度計劃并嚴格執(zhí)行,每月?lián)嵕幹剖┕みM度表報項目業(yè)主。項目業(yè)主應當加強對項目施工進度的控制,每月定時檢查工程建設實際進度。對實際進度與計劃進度出現偏差的,督促BT投資人在確保質量安全和不增加投資的前提下,加緊施工,確保工程進度。（六）政府各有關部門、項目業(yè)主不得為BT投資人和項目公司提供融資擔保,但可覺得投資人融資提供對應的政策支持。六、竣工驗收及項目審計（一）BT項目工程竣工后含有驗收條件的,項目業(yè)主應當按照有關規(guī)定和合同商定程序組織竣工驗收。自竣工驗收之日起30日內,BT投資人應當向項目業(yè)主辦理有關檔案資料和資產移交手續(xù)。（二）對BT項目實施國家審計制度。項目業(yè)主編制竣工決算,報區(qū)審計機關進行審計。審計機關應當自收到竣工決算之日起90日內辦理完畢。特殊狀況確需延長審計期限的,應當報經審計機關負責人同意。審計機關出具的竣工決算審計結論,作為回購總價的計價根據。七、項目回購（一）項目業(yè)主應當根據BT項目合同及政府建設資金平衡狀況擬定項目回購總價、回購條件、回購期和支付方式。（二）回購總價應當按照BT項目合同商定的辦法計算。在初步設計范疇之外的設計變更,經區(qū)發(fā)展改革部門審核,報經區(qū)政府同意后,可計入回購總價。（三）BT項目回購期限不得低于5年。（四）BT項目竣工驗收并含有正式交付使用條件后,項目業(yè)主會同有關單位,與BT投資人按照合同商定對回購條件逐項核查、認定。需中介機構作出結論的,由雙方共同委托的機構作出結論。項目符合回購條件的,雙方訂立回購備忘錄。回購備忘錄報區(qū)發(fā)展改革和財政部門備案。項目未達成回購條件的,項目業(yè)主不得回購,由BT投資人組織整治,直至符合回購條件。經整治仍不符合回購條件的,雙方應當按合同商定的處置方法解決。（五）項目業(yè)主應當按照同意的BT模式建設方案和合同有關商定向BT投資人支付回購款?；刭徠趦?BT投資人不得影響項目業(yè)主對該項目的正常使用。八、法律責任（一）違反本方法規(guī)定的行為,法律、法規(guī)、規(guī)章有規(guī)定的,根據其規(guī)定執(zhí)行;法律、法規(guī)、規(guī)章沒有規(guī)定的,按照本方法規(guī)定解決。（二）行政機關及其工作人員在BT項目建設中有下列行為之一的,由監(jiān)察機關或其它有解決權限的機關依法追究行政責任;構成犯罪的,依法追究刑事責任:1、違法決策,造成國有資產嚴重浪費、流失的;2、違法同意變更建設規(guī)模、建設內容或建設原則的;3、疏于監(jiān)管,發(fā)生重大質量或安全事故的;4、違法撥付回購資金的;5、其它濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、貪污賄賂行為的。（三）項目業(yè)主有下列情形之一的,責令限期整治,并根據情節(jié)輕重依法追究項目負責人和直接負責人的紀律責任;構成犯罪的,依法追究刑事責任:1、項目未按規(guī)定程序進行科學論證、設計優(yōu)化開工建設造成較大損失的;2、私自擬定BT融資建設條件造成較大損失的;3、違反本方法規(guī)定未進行招投標的;4、私自變化設計文獻進行招標或建設、私自突破核準預算的;5、未推行職責,造成項目建設發(fā)生重大質量或安全事故的;6、未推行職責,造成工程不能按期竣工的;7、項目未經竣工驗收或驗收不合格投入使用,并私自決定回購的;8、項目建設有關文獻、技術和財務等資料不按檔案管理的有關規(guī)定收集、整頓、歸檔的;9、其它違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行為。（四）在BT項目