南水北調(diào)東線(xiàn)工程運(yùn)行的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因子研究

南水北調(diào)東線(xiàn)工程運(yùn)行的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因子研究

風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，也是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)。南水北調(diào)東線(xiàn)工程是一個(gè)多流域、多水源、多目標(biāo)的復(fù)雜系統(tǒng),其運(yùn)行跨流域、跨行政區(qū)域、跨市場(chǎng),所面臨的情況復(fù)雜多樣。眾多不確定因素給南水北調(diào)東線(xiàn)工程帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題引起了人們的高度關(guān)注,風(fēng)險(xiǎn)因子識(shí)別問(wèn)題是南水北調(diào)東線(xiàn)工程運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的首要問(wèn)題。秦明海等以較為宏觀的視角,采取經(jīng)驗(yàn)的方法識(shí)別了南水北調(diào)工程多方面的風(fēng)險(xiǎn)因子,包括工程類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等等;WangChao等研究了南水北調(diào)東線(xiàn)工程水質(zhì)污染的風(fēng)險(xiǎn),從點(diǎn)源、非點(diǎn)源和內(nèi)源污染3個(gè)途徑對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子加以識(shí)別;許新宜等對(duì)南水北調(diào)東線(xiàn)工程的輸水水質(zhì)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析,但他是依據(jù)地理位置的劃分來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因子的。更廣泛的水利工程風(fēng)險(xiǎn)因子識(shí)別問(wèn)題也已經(jīng)取得大量的研究成果。王振強(qiáng)等探討了大型水利工程的巨額投資問(wèn)題,對(duì)其投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析,所應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)因子識(shí)別方法是工作分解結(jié)構(gòu)(WBS)方法與風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)(RBS)方法;Cohen等采用關(guān)鍵路徑法對(duì)工程的論證、計(jì)劃、設(shè)計(jì)和實(shí)施的整個(gè)過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,并采用頭腦風(fēng)暴法來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因子;Steinmann等分析了非洲大陸水利工程與血吸蟲(chóng)病之間的關(guān)聯(lián)性,通過(guò)大量文獻(xiàn)查閱和匯總的辦法來(lái)識(shí)別血吸蟲(chóng)病風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源;Wang等研究了長(zhǎng)時(shí)間、大規(guī)模的調(diào)水、輸水對(duì)河流形態(tài)產(chǎn)生的影響,借用了形態(tài)動(dòng)力學(xué)方法識(shí)別其中的風(fēng)險(xiǎn)因子。此外,在與水利工程有關(guān)的水質(zhì)污染風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題研究中,文獻(xiàn)按照污染來(lái)源的幾個(gè)途徑對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行識(shí)別,文獻(xiàn)通過(guò)GLEAMS模型以描繪全景的思路來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因子。水利工程風(fēng)險(xiǎn)因子識(shí)別方法(模型)可歸納為表1?，F(xiàn)有水利工程風(fēng)險(xiǎn)因子識(shí)別方法(模型)具有以下特點(diǎn):第一,就研究對(duì)象而言,水利工程風(fēng)險(xiǎn)因子的識(shí)別多見(jiàn)于一些特定的研究領(lǐng)域,比如工程結(jié)構(gòu)、環(huán)境與水質(zhì)以及河流形態(tài)等等,針對(duì)性較強(qiáng)。而對(duì)大型水利工程需應(yīng)對(duì)的更復(fù)雜、更綜合的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題鮮有涉及。第二,就風(fēng)險(xiǎn)因子識(shí)別方法而言,絕大多數(shù)是依據(jù)行業(yè)常識(shí),建立較為主觀的分析框架。第三,在水利工程風(fēng)險(xiǎn)因子識(shí)別過(guò)程中,對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)因子尚未引起重視。不同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)產(chǎn)生相互傳導(dǎo)的影響,進(jìn)而產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)因子,而現(xiàn)有研究對(duì)這一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因子識(shí)別的討論極少。此外,目前對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)尚無(wú)確切的定義,只對(duì)其性質(zhì)和特征加以描述,而且主要考慮個(gè)人或團(tuán)體對(duì)社會(huì)造成的損失。本文中,筆者將建立系統(tǒng)的、多維度的風(fēng)險(xiǎn)因子分析框架,將研究對(duì)象結(jié)構(gòu)化,并根據(jù)南水北調(diào)東線(xiàn)工程的運(yùn)作流程和管理環(huán)節(jié)對(duì)其社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)加以分解,以便更好地將研究對(duì)象的客觀面貌反映出來(lái)。1社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的制度化1.1傳導(dǎo)而生的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)考察南水北調(diào)工程的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),是指將南水北調(diào)工程視為一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體或一個(gè)社會(huì)單元,考察社會(huì)諸多因素對(duì)其所造成的影響和損失。本文的討論限于南水北調(diào)東線(xiàn)工程。從總體上說(shuō),南水北調(diào)東線(xiàn)工程的風(fēng)險(xiǎn)可以分為5類(lèi):工程風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境與生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)、水文風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)以及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)包括單純的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和傳導(dǎo)而生的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。單純的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)包括不同行政區(qū)域之間發(fā)生水事糾紛、工程建設(shè)移民問(wèn)題的后續(xù)影響、工程運(yùn)行與其他產(chǎn)業(yè)的沖突、受水方與供水方的合作危機(jī)等諸方面對(duì)工程運(yùn)行所造成的影響;而傳導(dǎo)而生的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是指從其他4類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)(工程風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境與生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)、水文風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn))傳導(dǎo)而生的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。一旦出現(xiàn)其他4類(lèi)風(fēng)險(xiǎn),將很有可能引發(fā)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),如,水質(zhì)污染造成公眾恐慌,進(jìn)而引發(fā)社會(huì)動(dòng)亂;提水、輸水和蓄水3大系統(tǒng)中任一環(huán)節(jié)出險(xiǎn),或者調(diào)水源頭、輸水沿線(xiàn)發(fā)生任何水質(zhì)污染并超出了水的自?xún)襞c稀釋能力,或者水源區(qū)與受水區(qū)的豐枯狀況出現(xiàn)不利的組合,都可能使整個(gè)調(diào)水過(guò)程中斷,或產(chǎn)生額外的開(kāi)支,等等。由于南水北調(diào)東線(xiàn)工程主干渠與各主要河流平行交匯,水質(zhì)污染發(fā)生的概率較大,而由于南水北調(diào)東線(xiàn)工程的調(diào)水規(guī)模對(duì)于長(zhǎng)江和淮沂沭泗水系的徑流量影響并不顯著,所以由南水北調(diào)東線(xiàn)工程水文風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)而生的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)概率較小。此外,經(jīng)濟(jì)政策的變化或市場(chǎng)因素的作用也會(huì)產(chǎn)生傳導(dǎo)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),如水價(jià)波動(dòng)或其他替代產(chǎn)品(中水利用、海水淡化)的出現(xiàn)也會(huì)引發(fā)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。可見(jiàn),南水北調(diào)東線(xiàn)工程的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)涉及眾多的行業(yè)和相關(guān)利益群體,是多層面、多因素的交叉關(guān)聯(lián)問(wèn)題,因此,在研究方法上,必須將研究對(duì)象結(jié)構(gòu)化。本文采用等級(jí)全息建模方法(以下簡(jiǎn)稱(chēng)HHM)與魚(yú)骨圖相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)因子識(shí)別方法,旨在更好地反映研究對(duì)象的客觀面貌。1.2基于hhm的水利工程風(fēng)險(xiǎn)分析框架HHM是Haimes在20世紀(jì)80年代提出的一種全面的思想和方法論,其目的在于從多視角、多維度來(lái)獲取和展現(xiàn)系統(tǒng)的內(nèi)在特征和本質(zhì),反映其客觀面貌。但直至近期,HHM才得以較廣泛地應(yīng)用到風(fēng)險(xiǎn)研究中,如大型軟件及數(shù)據(jù)庫(kù)項(xiàng)目(經(jīng)費(fèi)超過(guò)10億美元)風(fēng)險(xiǎn)分析,菲律賓地區(qū)火山泥流危害分析,網(wǎng)絡(luò)資源管理中數(shù)據(jù)、多媒體業(yè)務(wù)和資源利用問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)分析,以及軍事情報(bào)監(jiān)偵系統(tǒng)(C4ISR)開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)分析。但目前很難找到HHM在水利工程風(fēng)險(xiǎn)研究中的應(yīng)用,Haimes曾以框架分解的思想對(duì)莫米河盆地水資源系統(tǒng)進(jìn)行劃分,但那是在HHM概念提出之前。本文既要考慮單純的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),也要考慮經(jīng)由其他4類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)而來(lái)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。HHM能夠?yàn)槠湎到y(tǒng)建模和風(fēng)險(xiǎn)因子的確定構(gòu)建一個(gè)全面的理論框架,可以更便利地從3個(gè)層次識(shí)別和評(píng)估子系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)。在第一層次中,從單純的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和傳導(dǎo)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)2個(gè)視角加以劃分;在第二層次中,將上一層的2個(gè)視角分別劃分為運(yùn)作流程和管理環(huán)節(jié)2項(xiàng)因素;然后在第三層次中繼續(xù)對(duì)上一層次2項(xiàng)因素加以劃分。南水北調(diào)東線(xiàn)工程社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析框架如圖1所示。記南水北調(diào)東線(xiàn)工程社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因子集合為F,有:F={R?M}(1)且∶R=∪i=1nRi(2)M=∪i=1nMi(3)F={R?Μ}(1)且∶R=∪i=1nRi(2)Μ=∪i=1nΜi(3)式中:R為運(yùn)作流程的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因子集合,M為管理環(huán)節(jié)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因子集合,Ri為R的子集,表示第i個(gè)維度的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源在運(yùn)作流程上產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)因子,Mi定義類(lèi)似。HHM能夠從多視角、多維度來(lái)獲取和展現(xiàn)系統(tǒng)的內(nèi)在特征和本質(zhì),但依此方法建模,所形成的框架并不能反映研究對(duì)象運(yùn)行的過(guò)程和步驟,因而分析效果受到影響。HHM必須建立一個(gè)特殊的圖標(biāo)形式,因此,本文對(duì)HHM進(jìn)行改進(jìn),將魚(yú)骨圖與之結(jié)合,用來(lái)識(shí)別南水北調(diào)東線(xiàn)工程的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因子。1.3以hhm方法識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因子魚(yú)骨圖被用來(lái)概括各種影響以及挖掘其成因,具有諸多優(yōu)點(diǎn),如,注重結(jié)構(gòu)性和因果分析,強(qiáng)調(diào)過(guò)程和步驟等。魚(yú)骨圖在許多方面得以應(yīng)用,如用來(lái)幫助分析40年內(nèi)的242起儲(chǔ)油罐事故并理清事故緣由,研究對(duì)尖銳物品刺傷的預(yù)防,并分析其根本原因,以及用于探討圖書(shū)館的技術(shù)服務(wù),對(duì)其流通、采編等部門(mén)工作成效進(jìn)行定義和度量。以HHM結(jié)合魚(yú)骨圖的南水北調(diào)東線(xiàn)工程風(fēng)險(xiǎn)因子識(shí)別方法具有以下特點(diǎn):①全息、多視角、多維度地識(shí)別南水北調(diào)東線(xiàn)工程風(fēng)險(xiǎn)因子;②強(qiáng)調(diào)南水北調(diào)東線(xiàn)工程運(yùn)行的過(guò)程和步驟,從運(yùn)作流程和管理環(huán)節(jié)兩方面反映其客觀的本來(lái)面貌。2基于魚(yú)骨圖的hhm建模方法本文的首要任務(wù)是建立起風(fēng)險(xiǎn)因子分析框架,將南水北調(diào)東線(xiàn)工程社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題結(jié)構(gòu)化。以HHM建模方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因子識(shí)別,要建立特殊的圖標(biāo)形式,本文采用魚(yú)骨圖對(duì)HHM建模方法進(jìn)行改進(jìn),以期更好地反映南水北調(diào)東線(xiàn)工程運(yùn)行的過(guò)程和步驟,從客觀的運(yùn)作流程和管理環(huán)節(jié)來(lái)分析其風(fēng)險(xiǎn)因子。本文考慮2個(gè)維度的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源:單純的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和傳導(dǎo)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。則式(2)和式(3)中的n=2,即,R=R1∪R2并且M=M1∪M2。2.1管理環(huán)節(jié)的描述風(fēng)險(xiǎn)因子分析框架的第3個(gè)層次將分別對(duì)運(yùn)作流程和管理環(huán)節(jié)繼續(xù)分解。a.運(yùn)作流程的魚(yú)骨主干。根據(jù)有關(guān)資料,本文將南水北調(diào)東線(xiàn)工程的供水過(guò)程與步驟概括為4個(gè)環(huán)節(jié):水源、輸水、工程與設(shè)施、用水。b.管理環(huán)節(jié)的魚(yú)骨主干。本文研究的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題是探討社會(huì)對(duì)研究對(duì)象可能造成的損失和影響。將整個(gè)南水北調(diào)工程的運(yùn)行理解為一個(gè)企業(yè)實(shí)體的運(yùn)行,它的運(yùn)行符合管理學(xué)的一般規(guī)律。根據(jù)管理學(xué)原理并結(jié)合南水北調(diào)東線(xiàn)工程的特殊性,本文將南水北調(diào)東線(xiàn)工程的管理環(huán)節(jié)分為5個(gè)環(huán)節(jié):財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、市場(chǎng)管理、技術(shù)管理、水商品管理。管理環(huán)節(jié)魚(yú)骨主干中的技術(shù)管理環(huán)節(jié)對(duì)應(yīng)于管理學(xué)中的研發(fā)職能,但南水北調(diào)工程并不具有常規(guī)意義下的研發(fā)職能,它對(duì)應(yīng)的是水利工程和配套設(shè)備的技術(shù)問(wèn)題。此處并非探討技術(shù)本身,而探討由那些技術(shù)原因引發(fā)的管理問(wèn)題。管理環(huán)節(jié)魚(yú)骨主干中的水商品管理環(huán)節(jié)對(duì)應(yīng)于管理學(xué)中的生產(chǎn)職能。如果將南水北調(diào)工程的運(yùn)行看成一個(gè)企業(yè)的運(yùn)行,則這個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)就是水商品的保障,亦即將水從水源區(qū)順利地輸送到沿線(xiàn)各個(gè)受水區(qū)。2.2簡(jiǎn)單的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)地圖南水北調(diào)東線(xiàn)工程單純的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因子識(shí)別的結(jié)果如圖2和圖3所示。由圖2和圖3所識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)因子的集合分別為R1和M1。2.3傳達(dá)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)南水北調(diào)東線(xiàn)工程傳導(dǎo)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因子識(shí)別的結(jié)果如圖4和圖5所示。由圖4和圖5所識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)因子的集合分別為R2和M2。2.4風(fēng)險(xiǎn)管理因子單純的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)魚(yú)骨圖和傳導(dǎo)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)魚(yú)骨圖分別從運(yùn)作流程和管理環(huán)節(jié)反映南水北調(diào)東線(xiàn)工程運(yùn)作的客觀面貌。將包含9個(gè)類(lèi)別、2個(gè)維度(單純的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和傳導(dǎo)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn))的魚(yú)骨相疊加,識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)因子共50條,如圖6和圖7所示。圖6和圖7各自所包含的所有風(fēng)險(xiǎn)因子分別以并集R和M表示。3社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)在因子分析和識(shí)別中的應(yīng)用本文對(duì)南水北調(diào)工程社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的含義進(jìn)行了闡述,并在此基礎(chǔ)上對(duì)東線(xiàn)工程的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行了識(shí)別,不僅豐富和拓展了社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的概念,同時(shí)也開(kāi)拓了大型水利工程風(fēng)險(xiǎn)管理研究的新領(lǐng)域。相對(duì)于以往依據(jù)行業(yè)常識(shí)和較為主觀的框架來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因子的做法,本文采用與魚(yú)骨圖相結(jié)合的改進(jìn)的HHM,建立了系統(tǒng)的、多維度的分析框架,將研究對(duì)象結(jié)構(gòu)化,并從運(yùn)作流程和管理環(huán)節(jié)2個(gè)維度對(duì)南水北調(diào)東線(xiàn)工程的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分解,更好地反映了研究對(duì)象的客觀面貌。改進(jìn)的HHM克服了傳統(tǒng)的HHM不能有效地反映研究對(duì)象過(guò)程和步驟的缺陷,從運(yùn)作流程和管理環(huán)節(jié)建立了2根南水北調(diào)東線(xiàn)工程社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)魚(yú)骨,從2個(gè)維度(單純的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和傳導(dǎo)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn))分別繪制出運(yùn)作流程和管理環(huán)節(jié)的魚(yú)骨圖,然后將對(duì)應(yīng)的魚(yú)骨圖疊加,識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)因