元朝四等人制度的研究 社會(huì)歷史學(xué)專業(yè)

元朝四等人制度的研究摘要：元朝四等人制度是元代政治和社會(huì)的一個(gè)重要特征，元朝統(tǒng)治者將其統(tǒng)治下的居民分成蒙古人、色目人、漢人和南人四等，對(duì)元代社會(huì)產(chǎn)生深淵影響。本文從元朝四等人的基本劃分、四等人制度形成的原因和四等人制度造成的影響幾個(gè)方面論述元朝四等人制度，以期對(duì)這一個(gè)問題的研究提供自己的一點(diǎn)思考。關(guān)鍵詞：四等人制度；原因；影響一、序言元代是中國多元文化發(fā)展時(shí)代，元代是我國歷史上疆域廣闊，在當(dāng)時(shí)的歷史條件下，逐漸形成蒙古人、色目人、漢人和南人四大族群。四等人制是是十三世紀(jì)末到十四世紀(jì)初，即大德時(shí)逐漸形成的，是元代蒙古族統(tǒng)治者施行的一種民族歧視制度，它至此一直實(shí)施到十五世紀(jì)中后期，給中國歷史造成了深淵的影響。本人在學(xué)習(xí)民族史、元史過程中，對(duì)元代歷史產(chǎn)生了興趣，并且在看書學(xué)習(xí)的過程中，逐漸對(duì)四等人有了詳細(xì)的了解，形成了自己的一些看法。二、元朝四等人制度概述在討論四等人制的劃分之前，為了更好的進(jìn)行下面的論述，有必要對(duì)元代的族群做一個(gè)簡(jiǎn)單介紹。第一等人為蒙古人。元朝是蒙古族締造的，蒙古統(tǒng)治者稱為“自家骨肉”，所以蒙古性為元朝“國姓”，當(dāng)前記載蒙古族姓氏的文獻(xiàn)不多，記載最早、最詳細(xì)當(dāng)推《南村輟耕錄》，該書記載了蒙古族姓氏七十二種，其記載的蒙古氏族有別帖里歹、阿大里吉歹、歹列里養(yǎng)賽、兀羅歹、散術(shù)兀歹等，蒙古人由兩部分組成，一是與成吉思汗皇室（乞顏氏）出于共同祖先的合塔斤、八鄰、亦赤兀惕等二十部；另一部是弘吉剌、兀良哈、巴牙兀等十八部，一般被稱為迭兒列勤的蒙古人（一般的蒙古人），此外，斡亦剌、塔塔兒、八剌忽、蔑兒乞等部，在元代也被視為蒙古人，作為蒙古人的重要組成部分。第二等人為色目人。色目人是元朝對(duì)除蒙古以外的西北各族、西藏、西域和中亞人的概稱，“色目”一詞唐代已流行，也有人把“姓氏稀僻”的人稱為“色目人”有“諸色名目”等義，另外，還有一般姓氏以外的各類人的涵義，是元朝的統(tǒng)治者經(jīng)常接觸的、熟悉的人的稱呼，色目人種類繁多，說法不一，有時(shí)也稱為“西域人”，陶宗儀在《南村輟耕錄》中列舉了色目人三十一種，苦魯丁、禿魯八歹、夯力、禿伯歹、撒里哥等都是色母人，這些色目人的姓氏重復(fù)錯(cuò)訛，如蒙古氏族一樣。色目人在元朝的建立和統(tǒng)一全國的過程中立下汗馬功勞，或作為軍隊(duì)的將領(lǐng)，或作為政府的官員，或作為商人，受到元朝的重視，大量進(jìn)入漢族居住地區(qū)，待遇僅次於蒙古人，受到統(tǒng)治者的優(yōu)待，終元一代蒙古色目人的由于特殊的地位發(fā)展迅速，被列為全國四等人中的第二等人，成為蒙古統(tǒng)治的忠實(shí)維護(hù)者。第三等人為漢人。又稱札忽歹（惕）、漢兒等，實(shí)已也就是趙翼所說的“滅金所得之人”，泛指北方之漢人，概指淮河以北原金朝統(tǒng)治下的女真漢族和契丹等族，高麗人也屬于這一類，有的學(xué)者認(rèn)為第三類還包括較早為蒙古征服的四川、云南兩行省的百姓。由于金朝和蒙古有過戰(zhàn)爭(zhēng)，故而這一類人社會(huì)地位整體也不高，屬于元代社會(huì)地位較低等的人，受到政治上的打壓。第四等為南人。又稱囊加歹（南家子）、蠻子、新附人等，包括元江西、江浙、湖廣三行省和河南行省南部各族，有的實(shí)屬也泛指指除四川和云南省以外的南宋遺民。三、四等人制度形成的原因分析作為元代社會(huì)的一個(gè)重要制度，其形成必然具有內(nèi)在和外在的原因，也有自然和人為的因素，關(guān)于四等人制到底是怎么形成的，已有學(xué)者為我們留下了許多重要的研究成果，但是今天學(xué)術(shù)界的研究還不夠深入，很多問題還是是值得我們思考的。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合自己對(duì)這一問題的理解，去分析四等人制度形成的影響因素。（一）政治方面的原因政治方面的原因是四等人制度形成的首要原因和直接原因，四等人制的形成與當(dāng)時(shí)的社會(huì)政治因素和元統(tǒng)治者的治國理念有關(guān)，從社會(huì)政治角度來看，蒙古人征服世界，自認(rèn)為高人一等，本有“承受長(zhǎng)生天之命”的信念，對(duì)農(nóng)耕社會(huì)財(cái)富的進(jìn)行瘋狂的掠奪，并將此信念轉(zhuǎn)化為宗教狂熱，當(dāng)時(shí)，當(dāng)蒙古人既要把注意力集中征服中亞和歐洲國家，同時(shí)，隨著疆域的擴(kuò)大，又要面對(duì)的繁多緊迫的行政事務(wù)，但是這對(duì)于蒙古人來是從未有過的，蒙古人樹太少，而且文化程度不高，普遍缺乏行政經(jīng)驗(yàn)，故而需要用等級(jí)差別拉攏色目人為其服務(wù)，元統(tǒng)一全國以后，蒙古的統(tǒng)治方式發(fā)生了很大改變，但以蒙古人為中心的治國理念還是沒有改變，盡管實(shí)施了“漢法”，宋滅亡后，民族意識(shí)特別強(qiáng)烈的南人不斷進(jìn)行各種形式的抗?fàn)帲噲D推翻蒙古人的統(tǒng)治，為了維護(hù)本民族的統(tǒng)治和特權(quán)，蒙古人轉(zhuǎn)而實(shí)行民族分化政策，制造了民族間的待遇差別，加強(qiáng)蒙古貴族的統(tǒng)治，因此，政治原因是四等人制形成的一個(gè)直接原因，也是四等人制度形成的根本原因。（二）文化和心理方面的原因文化和心理因素不僅影響個(gè)人，也影響政治，從文化心里學(xué)角度看，四等人制度的形成，必與某種意識(shí)形態(tài)和思想淵源有關(guān)，所以探尋一種社會(huì)的制度的形成，對(duì)文化心理對(duì)社會(huì)習(xí)俗的研究非常重要，因?yàn)檫@些民族精神世界的重要組成部分，對(duì)于推動(dòng)制度的形成有著至關(guān)重要的作用，這就要研究當(dāng)時(shí)歷史條件下各主要族群的文化心里，進(jìn)而研究其對(duì)政治制度形成的影響。蒙古民族相對(duì)其他民族比較落后，文化上具有不平衡性，同時(shí)，而各族在文化上的差別巨大，必然會(huì)影響到各民族的心理，各種不同的民族心理使文化之中肯定存在等級(jí)差別出現(xiàn)，而這種世祖統(tǒng)治時(shí)期，這種差別逐步推廣，元世祖去世之后，統(tǒng)治者延續(xù)了這一策略，繼續(xù)推崇“蒙古至上主義”，通過一系列政策突出蒙古人的特殊地位，與其說這是一種“我族”中心主義，還不如說這是文化心理作用的結(jié)果，是對(duì)自己民族的團(tuán)體、文化有一種優(yōu)越感。對(duì)于大多數(shù)色目人而言，大多遠(yuǎn)來自中亞等地，分布范圍較大，族群意識(shí)淡薄，民族成分比較復(fù)雜，語言為阿爾泰語（Altaic）系，文化同屬北亞文化圈，很容易適應(yīng)新的環(huán)境，其民族與蒙古民族皆為北亞民族，所以西域人和蒙古人一樣，文化上與漢人有不同的民族特性、文化背景及立場(chǎng)，而色目人所以在心理上并不排斥蒙古人。色目人地位高于漢人這個(gè)觀念，在蒙古統(tǒng)治者的心目中由來已久，漢人經(jīng)歷了契丹、女真達(dá)數(shù)百年的統(tǒng)治，民族意識(shí)慢慢和族群意識(shí)逐漸淡化，而他們最關(guān)注的是統(tǒng)治者能否保護(hù)他們的人身和財(cái)產(chǎn)的安全，能否給他們帶和平的生活，至于那個(gè)民族統(tǒng)治中國都無關(guān)緊要。對(duì)于蒙古人來說，蒙古族本身不僅人口稀少，其人數(shù)在整個(gè)元代的社會(huì)機(jī)構(gòu)中比例是很小的，與征服的漢民族相比，不足一與百之比，加上其文化落后，而在當(dāng)時(shí)交通條件不變的情況下而且缺乏共同文化基礎(chǔ)的情況下，要以絕對(duì)少數(shù)的支配者來統(tǒng)治中國，必須要樹立極端強(qiáng)烈的民族意識(shí)，以避免像契丹、女真族一樣被漢人同化，喪失其民族特性，危及自身的統(tǒng)治。忽必烈立國之后亦強(qiáng)調(diào)德威并重，雖以賦稅的征收代替了赤裸裸的掠奪，但蒙古人中的大部分仍不免以征服者自居，民族優(yōu)越感較強(qiáng)，多數(shù)有“非我族類”的優(yōu)越心里，還視視漢族、南人為為其剝削對(duì)象，而不愿平等的相處。另外，當(dāng)時(shí)南人對(duì)蒙古統(tǒng)治者的不合作和消極抵抗心理也讓蒙古統(tǒng)治者心存芥蒂，對(duì)漢人和南人的不滿增強(qiáng)，對(duì)民族差別形成有重要的影響。（三）社會(huì)和歷史方面原因要想深入分析一個(gè)社會(huì)制度問題，必須分析其背后的社會(huì)環(huán)境和歷史從社會(huì)歷史角度看，任何一種制度都有其形成的社會(huì)歷史淵源，必須要等這些社會(huì)歷史淵源進(jìn)行深入的挖掘，才能探求元代民族等級(jí)制度背后的深刻原因。在階級(jí)社會(huì)，君主依個(gè)人意志成為至高無上的統(tǒng)治者，按照地域、族群和階級(jí)的差別形成森嚴(yán)的等級(jí)，在不同的階級(jí)等級(jí)里，品級(jí)、爵位的大小或封建領(lǐng)地的多少都有很大區(qū)別，元代君主對(duì)子民的統(tǒng)治也是如此，君主有權(quán)決定其臣民的身份地位，形成民族等級(jí)，于是有了高低貴賤之分，既然人與人之間的關(guān)系是不平等的，那么，在當(dāng)時(shí)的政治理念和階級(jí)統(tǒng)治的背景下，民族之間的關(guān)系也不可能是平等的，會(huì)產(chǎn)生階級(jí)之間的差別。同樣，在階級(jí)社會(huì)中，民族不平等也是不可避免的，是這種不平等和階級(jí)的另一種表現(xiàn)形式，民族之間的關(guān)系之所以不平等，是由社會(huì)分為統(tǒng)治與被統(tǒng)治、剝削和被剝削的階級(jí)決定的，和當(dāng)時(shí)的階級(jí)關(guān)系有密切關(guān)系，不管哪個(gè)民族處于統(tǒng)治地位，在這種觀念的作用下，都與被統(tǒng)治民族處于不平等的地位，都會(huì)施行民族壓迫的政策。為了達(dá)到統(tǒng)治目的，歷代封建統(tǒng)治者認(rèn)為，治理邊疆地區(qū)的少數(shù)民族，使少數(shù)民族服從政權(quán)的統(tǒng)治，莫若利用各民族之間的矛盾，使其相互牽制，相互斗爭(zhēng)，達(dá)到控制或統(tǒng)治的目的。契丹統(tǒng)治者在北方建立遼王朝后，而其統(tǒng)治下的渤海、漢、奚等民族成為被統(tǒng)治民族，由于各民族存在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同，為了保持領(lǐng)土內(nèi)的統(tǒng)治，契丹統(tǒng)治者對(duì)它統(tǒng)治下的民族實(shí)行南北分治，元朝是這種民族分化政策的延續(xù)。女真族建立金朝后，在民族關(guān)系上，卻始終存在歧視和壓迫，近百年的發(fā)展中，契丹族本身有相當(dāng)程度的漢化，但是這種歧視政策始終未能消除，這種差別待遇表現(xiàn)在各個(gè)方面，在中央官制中，擁有實(shí)權(quán)的職位，大多由女真人把持，漢人難以染指，在兵權(quán)和財(cái)權(quán)上也實(shí)行不同程度的民族分化，宋統(tǒng)一南方諸國，宋初就有“重北人輕南人”之說，勝利者自居的北方官員，心理上難免有優(yōu)越感，以南人為二等臣民。所以，不管漢族統(tǒng)治者，還是這些少數(shù)民族政權(quán)的統(tǒng)治者，歧視和壓迫被統(tǒng)治的民族的傳統(tǒng)一直未變，并非少數(shù)民族政權(quán)的專利。元朝建立后，民族等級(jí)制度可能也是遼、金以來民族分化政策的延續(xù)，為了進(jìn)一步強(qiáng)化了民族差別，元朝統(tǒng)治者進(jìn)行改造，逐漸形成了民族等級(jí)制度。通過上述分析可以看出，民族壓迫歧視政策歷史上早就存在，元朝不是這一政策的始作俑者，在階級(jí)社會(huì)，無論是邊疆的少數(shù)民族統(tǒng)治者，還是中原的漢族統(tǒng)治者，其在制度、政策方面都有歧視壓迫“非我族類”的一面，已達(dá)到維護(hù)本民族特權(quán)的目的，這也是元代四等人制度的形成的歷史和社會(huì)方面原因。四、元朝四等人制度造成的影響代四等人制度主要是蒙古統(tǒng)治者對(duì)漢人和南人的不放心，故而想對(duì)這些族群分而治之，以求穩(wěn)固自身的統(tǒng)治，但是這也給元代社會(huì)造成了重要影響。（一）對(duì)元代族群關(guān)系造成的影響四等人制度的實(shí)施，對(duì)一般老百姓來說似乎影響不大，但是對(duì)于讀書人和官員的前途影響較大，故而我們分析四等人制度對(duì)族群關(guān)系的影響，要分成兩部分去分析。首先，大量蒙古人和色目人到內(nèi)地做官，其與漢人雜居，蒙古人受到漢人文化的影響較深，蒙古人和色目人逐漸受到漢族人的同化。其次，各族群之間的關(guān)系緊張，這主要是因?yàn)闄?quán)利分配不公造成的，蒙古統(tǒng)治者為了鞏固自偵的統(tǒng)治，重用蒙古人和色目人，使其成為政權(quán)的重視維護(hù)者，而漢人的社會(huì)地位地下，必然會(huì)激化漢人和蒙古人、色目人的關(guān)系，民族矛盾在元代都十分尖銳。第三，使?jié)h人社會(huì)的精英的權(quán)力受到抑制，蒙古人壟斷了政治高層，漢人精英階層的作為傳統(tǒng)社會(huì)領(lǐng)袖的地位受到了沖擊，漢人通過傳統(tǒng)的形式進(jìn)入元代社會(huì)十分困難，故而由吏入官成為元代選用漢族官員的主要途徑，（二）對(duì)元代政治造成的影響首先，造成官吏的整體素質(zhì)低下。在元代的統(tǒng)治下，這些蒙古和色目的官吏很多連基本的文化知識(shí)都沒有，不同文化背景的官員很難協(xié)調(diào)處理政府事務(wù)，故而很多官吏對(duì)漢族官吏有很大的依賴性，這就形成沒有政治經(jīng)驗(yàn)的蒙古和色目人掌權(quán)，但是具體社會(huì)治理事務(wù)由漢族官吏代理的局面，但是漢人官吏既要收到蒙古族的壓制，也要受到色目人的牽制，故而行政效率十分低下；其次，整個(gè)官場(chǎng)蒙古、色目特權(quán)的特權(quán)由于缺乏牽制，造成腐敗現(xiàn)象嚴(yán)重。一些蒙古貴族干著無法無天的勾當(dāng)，犯法后就想辦法通過各種手段逃脫，造成了政治上的徇私舞弊和腐敗現(xiàn)象嚴(yán)重。再次，是蒙古人、色目人特權(quán)現(xiàn)象引發(fā)弊端叢生。廣大漢人、南人難以獲得實(shí)質(zhì)性的權(quán)力，故而他們投機(jī)取巧，以求取得和蒙古人、色目人同樣的權(quán)力，這些人中大多是勢(shì)利、市井無賴等人，本身素質(zhì)低下，但是又對(duì)做官有極大的興趣，一旦憑借各種方式混入官場(chǎng)，往往就會(huì)做欺上瞞下、唯利是圖之舉，最終使整個(gè)官場(chǎng)異?；靵y。（三）對(duì)元代文化的影響元初由于蒙古統(tǒng)治者不重視文化，故而沒有實(shí)行科舉考試，即使科舉恢復(fù)后，元朝的科舉制和其它朝代的科舉制也有不同之處，即采取科舉配額制，這對(duì)南人和其它偏遠(yuǎn)落后地區(qū)的讀書人產(chǎn)生了不利影響。這種配額制對(duì)于各組人口眾寡想去懸殊，極大的提升了蒙古、色目人學(xué)習(xí)文化的積極性，但是南人的配額極少，競(jìng)爭(zhēng)激烈，以至于讀書無用論盛行，士氣消沉，無數(shù)漢族士人困于下位。但是從此蒙古人和色目人注重漢文化的學(xué)習(xí)，蒙古人和色目人產(chǎn)生了很多熱衷于漢文化的士人，這又增強(qiáng)了名族的凝聚力，這為中華文化的傳播和發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)，也有利于各名族之間的融合。五、結(jié)論一個(gè)制度和政策的形成，既有歷史的原因，也有當(dāng)時(shí)客觀社會(huì)現(xiàn)實(shí)方面的原因，是各種因素相互作用下的結(jié)果。元代疆域廣闊，民族關(guān)系復(fù)雜，各民族文化差別巨大，這為元代統(tǒng)治者制定差別的名族政策提供了土壤，但是元朝四等人制度也帶來了政治、族群和文化方面的負(fù)面影響，這也是元代社會(huì)迅速崩潰的一個(gè)原因。參考文獻(xiàn)[1]王獻(xiàn)軍.元代入瓊蒙古、色目人考[J].貴州民族研究.2009(02)[2]陳廣恩.許衡與元初蒙古、色目生員之培養(yǎng)[J].湘潭大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版).2009(02)[3]蔡鳳林.元西域人蒙古化考[J].內(nèi)蒙古民族大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版).2011(01)[4]方鐵.從賽典赤對(duì)云南的治策看蒙元的民族統(tǒng)治政策[J].回族研究.2009(02)[5]申友良,藍(lán)東平.元朝江南地主勢(shì)力的持續(xù)增強(qiáng)初探[J].湛江師范學(xué)院學(xué)報(bào).2011(05)[6]馬娟.對(duì)元代色目人家族的考察——以烏伯都剌家族為例[J].回族研究.2011(03)[7]船田善之.色目人與元代制度、社會(huì)——重新探討蒙古、色目、漢人、南人劃分的位置[J].蒙古學(xué)信息.2013(02)[8]蘇日娜.試析元代的統(tǒng)一對(duì)音樂交流與發(fā)展的促進(jìn)[J].內(nèi)蒙古社會(huì)科學(xué)(漢文版).2012(02)[9]李翀.多角度解讀元代四等人制形成的原因[J].黑龍江民族叢刊.2011(01)[10]徐明陽,施勤.歸屬——元代士子生活和精神的時(shí)代追求與渴望[J].