農(nóng)民專業(yè)合作社研究綜述

農(nóng)民專業(yè)合作社研究綜述

一、農(nóng)民專業(yè)合作社背景20世紀(jì)20年代，中國(guó)開始了幾次農(nóng)民專業(yè)協(xié)會(huì)的試驗(yàn)。然而，從整體上看，上述協(xié)會(huì)主要由精英組織，數(shù)量少，背景小。解放以后,政府組織農(nóng)民成立農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助合作社,發(fā)揮工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品交換、農(nóng)副產(chǎn)品余缺調(diào)劑功能,受到了農(nóng)民的普遍歡迎。但后來將初級(jí)社改為高級(jí)社和人民公社,將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的個(gè)人所有制變成集體所有制,把經(jīng)濟(jì)范疇合作演化成了政府組織,違背了基本的經(jīng)濟(jì)規(guī)律,合作組織功能喪失。20世紀(jì)80年代,隨著農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程不斷推進(jìn),農(nóng)產(chǎn)品不斷融入滿足城市需求的現(xiàn)代流通體系,小規(guī)模家庭經(jīng)營(yíng)與社會(huì)化大市場(chǎng)的矛盾日趨顯現(xiàn)(李建軍、劉平,2009)。為了解決小農(nóng)戶與大市場(chǎng)的矛盾,自上世紀(jì)80年代中期,各類農(nóng)民專業(yè)化組織開始在各地紛紛出現(xiàn)(盧向虎、呂新業(yè),2008),尤其是2007年《中華人民共和國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社法》實(shí)施以來,農(nóng)民專業(yè)合作社得到了空前的發(fā)展(苑鵬,2008;張曉山,2011)。農(nóng)民專業(yè)化合作組織已經(jīng)成為了學(xué)術(shù)界的研究熱點(diǎn),我國(guó)學(xué)者從不同角度對(duì)農(nóng)民專業(yè)化合作組織進(jìn)行了研究。在農(nóng)民專業(yè)化合作組織中,農(nóng)民專業(yè)合作社為其成員提供農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)資料的購買,農(nóng)產(chǎn)品的銷售、加工、運(yùn)輸、貯藏以及與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的技術(shù)、信息服務(wù),與其他類型的農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織相比較,農(nóng)民專業(yè)合作社具備實(shí)體經(jīng)營(yíng)功能,是一種管理相對(duì)規(guī)范、與農(nóng)戶聯(lián)系比較緊密的農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織形式,代表了農(nóng)民專業(yè)化合作組織的較高形式,因此對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社的研究具有更強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義和更廣泛的代表性。但是國(guó)內(nèi)目前農(nóng)民專業(yè)合作社研究綜述類文獻(xiàn)較少,對(duì)現(xiàn)有的研究熱點(diǎn)、研究方法和主要觀點(diǎn)缺乏系統(tǒng)的整理,不利于開展深入研究?；诖?本文對(duì)國(guó)內(nèi)最近幾年,尤其是2007年以后國(guó)內(nèi)農(nóng)民專業(yè)合作社研究相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理,為本領(lǐng)域內(nèi)的后來研究者提供借鑒。論文后續(xù)各節(jié)按研究領(lǐng)域展開,第二節(jié)綜述了關(guān)于農(nóng)民專業(yè)合作社存在合理性及其本質(zhì)的研究狀況,第三節(jié)是關(guān)于農(nóng)民專業(yè)合作社治理結(jié)構(gòu)研究的文獻(xiàn)綜述,第四節(jié)綜述了關(guān)于農(nóng)民專業(yè)合作社績(jī)效評(píng)價(jià)方面的研究文獻(xiàn),第五節(jié)是關(guān)于農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展中農(nóng)戶合作意愿方面研究的文獻(xiàn)綜述,第六節(jié)是對(duì)現(xiàn)有研究狀況的簡(jiǎn)單評(píng)述,并給出了未來值得研究的若干重要領(lǐng)域,包括農(nóng)民專業(yè)合作金融問題、農(nóng)民合作社與政府關(guān)系問題、農(nóng)民專業(yè)合作聯(lián)社問題以及農(nóng)民專業(yè)合作社的股份化和企業(yè)化傾向等。二、關(guān)于農(nóng)民專業(yè)協(xié)會(huì)的合理性和性質(zhì)的研究1.“政府失靈”思想的引入農(nóng)民專業(yè)合作社為什么存在?這是早期引入農(nóng)民合作社時(shí)首先要解決的理論問題。因此,在較早時(shí)一批國(guó)內(nèi)學(xué)者利用交易費(fèi)用、公共選擇等西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論等進(jìn)行了解釋。(1)交易費(fèi)用理論解釋。家庭農(nóng)戶加入市場(chǎng)體系時(shí)面臨著一系列交易費(fèi)用,諸如界定和保障農(nóng)資產(chǎn)品質(zhì)量的費(fèi)用、發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象和交易價(jià)格的費(fèi)用、討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用、訂立和執(zhí)行交易合約的費(fèi)用、監(jiān)督違約行為或者欺詐行為并對(duì)之進(jìn)行制裁的費(fèi)用(何坪華、楊名遠(yuǎn),1999),而家庭農(nóng)戶因其分散、小規(guī)模經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)在市場(chǎng)談判和交易中處于弱勢(shì)地位。為了降低交易費(fèi)用,家庭農(nóng)戶通過組建專業(yè)化合作社,以集體購買和銷售的規(guī)模效應(yīng)來改善家庭農(nóng)戶市場(chǎng)交易的弱勢(shì)地位,化解農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)在規(guī)模上的不經(jīng)濟(jì)弊端,降低了信息、監(jiān)督和執(zhí)行等交易費(fèi)用,給組織成員帶來更多利益;農(nóng)業(yè)專業(yè)化合作社還可以通過技術(shù)供給與管理、品牌培育與維持管理、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量管理、金融服務(wù)供給以及土地統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)等多種形式提高社員的生產(chǎn)效率和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力,減少各類交易費(fèi)用,為社員帶來更多收益(高鎖平、裴紅羅,2009;梁紅衛(wèi),2010)。由此,交易費(fèi)用的節(jié)約被視為農(nóng)民專業(yè)合作社存在的一個(gè)重要原因。(2)公共選擇理論解釋。該理論認(rèn)為農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)天然存在著“市場(chǎng)失靈”,即農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)天然存在的單邊壟斷結(jié)構(gòu),致使家庭農(nóng)戶在市場(chǎng)交易和談判中處于弱勢(shì)地位,使家庭農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)利益受損(黃季焜,2006);另一方面,還存在“政府失靈”,即當(dāng)農(nóng)戶迫切需要某種公共產(chǎn)品和服務(wù),如與特定作物相關(guān)的技術(shù)研發(fā)和技術(shù)培訓(xùn)時(shí),由于各種原因,政府無力提供或雖有能力提供但缺乏足夠動(dòng)力的情況下,這些公共產(chǎn)品和服務(wù)總是供給不足(李建軍,2010)?！笆袌?chǎng)失靈”和“政府失靈”的存在,使得農(nóng)業(yè)的市場(chǎng)化發(fā)展單純依靠市場(chǎng)機(jī)制和政府體制都不是萬能的,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)越發(fā)展就越需要有合作社這類組織來彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷以及補(bǔ)充政府部門的功能(張曉山,2009),此時(shí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者就會(huì)成立相應(yīng)的農(nóng)村專業(yè)化合作組織,并通過合作和共享機(jī)制來滿足自身利益需求。從公共選擇理論上來看農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展是對(duì)農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)所需的各類準(zhǔn)公共產(chǎn)品和服務(wù)“缺位”或者“錯(cuò)位”的一種補(bǔ)充和校正。(3)“理性小農(nóng)”理論解釋。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的農(nóng)民已被卷入高度開放的市場(chǎng)體系中,成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“理性小農(nóng)”。“理性小農(nóng)”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中存在社會(huì)化服務(wù)的需求,不同的服務(wù)獲取方式存在不同的成本支出,所以在其他條件一定的情況下,那種通過成本-收益的比較能夠達(dá)到個(gè)人收益最大化的制度安排,即合作社制度,也就是最為符合農(nóng)民理性的制度安排(國(guó)魯來,2001);同時(shí),農(nóng)戶在經(jīng)營(yíng)中面臨著不可避免的自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等時(shí),“理性小農(nóng)”就會(huì)考慮結(jié)成利益群體或者合作組織,通過集體行動(dòng)策略來應(yīng)對(duì)生產(chǎn)過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)(李建軍等,2010)。由此,農(nóng)村專業(yè)化合作組織可以視為農(nóng)民理性選擇的結(jié)果。2.農(nóng)民專業(yè)合作社“羅虛有效”的政策2007年《農(nóng)民專業(yè)合作社法》實(shí)施以來,我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展出現(xiàn)了很多新的情況和問題:一些龍頭企業(yè)領(lǐng)辦的合作社與農(nóng)民社員的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制扭曲,農(nóng)民社員獲利微薄;一些合作社的社員民主治理形同虛設(shè);部分合作社利潤(rùn)分配二次返還比例甚小,達(dá)不到法律60%的底限。這引發(fā)了學(xué)術(shù)界對(duì)我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社本質(zhì)的探討,我國(guó)大量蓬勃興起的農(nóng)民專業(yè)合作社到底是企業(yè)還是農(nóng)民的互助性自益組織?在這一問題上存在著以下兩種觀點(diǎn):第一,互助性經(jīng)濟(jì)組織觀點(diǎn)。該觀點(diǎn)認(rèn)為農(nóng)民專業(yè)合作社是在農(nóng)村家庭承包經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)上,同類農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者或者同類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)服務(wù)的提供者、利用者,自愿聯(lián)合、民主管理的互助性經(jīng)濟(jì)組織。農(nóng)民專業(yè)合作社像企業(yè)一樣,應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)社員的平等地位,強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)的主體地位(杜吟棠,2008),應(yīng)當(dāng)遵循經(jīng)典合作社的“羅虛代爾”準(zhǔn)則。例如,中國(guó)農(nóng)業(yè)部農(nóng)村合作經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)管理總站劉登高分析:農(nóng)村專業(yè)合作組織具有自愿締結(jié)的互助性組織、為農(nóng)戶成員的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供多樣化的專業(yè)服務(wù)、“民辦、民管、民受益”以及經(jīng)營(yíng)剩余主要按惠顧額分配和返還這四個(gè)特征。趙佳榮也認(rèn)為農(nóng)民專業(yè)合作社是社員利益的聯(lián)合體,其第一層次的利益是農(nóng)民社員利益(趙佳榮,2007);李敬鎖和李樹超認(rèn)為發(fā)展農(nóng)民專業(yè)合作社的根本目的是為了增加農(nóng)民收入,讓廣大農(nóng)民受益,如果農(nóng)民專業(yè)合作社不能有效保障普通農(nóng)民社員的權(quán)益,不能給他們創(chuàng)造更多的收益,這就背離了農(nóng)民專業(yè)合作社“民辦、民管、民受益”的基本宗旨。這類觀點(diǎn)的潛在政策含義是政府相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)把好合作社入口關(guān),堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展,使國(guó)家扶持和優(yōu)惠政策真正惠及到普通農(nóng)民社員,尤其是在扶持政策上應(yīng)當(dāng)保持警惕,防止假借合作社名義圈錢圈地、套取優(yōu)惠政策、侵犯農(nóng)民社員的利益和敗壞合作社形象的事件發(fā)生(苑鵬,2008;張曉山,2009)。第二,混合性經(jīng)濟(jì)組織觀點(diǎn)。這種觀點(diǎn)認(rèn)為我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社是一種兼有企業(yè)和共同體性質(zhì)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織。徐旭初(2008)經(jīng)過對(duì)浙江省等沿海地區(qū)研究發(fā)現(xiàn),合作社的分配具有明顯的股份制特色,傾向于按資本分配而不是按惠顧量分配。而按資本分配和按惠顧量分配是區(qū)分企業(yè)和合作社的主要標(biāo)志,因此,我國(guó)的農(nóng)民專業(yè)合作社不再是傳統(tǒng)意義的經(jīng)典合作社,而是新型的或變異的合作社,屬于混合型的經(jīng)濟(jì)組織(徐旭初,2006、2008)。這種變異的合作社之所以出現(xiàn),是因?yàn)樵谖覈?guó)由于合作社成員具有異質(zhì)性、合作社運(yùn)行關(guān)鍵資源要素在社員當(dāng)中分布不均等原因,大戶和龍頭企業(yè)領(lǐng)辦的合作社是當(dāng)前中國(guó)合作社發(fā)展的現(xiàn)實(shí)選擇(張曉山,2009)。關(guān)于變異合作社的運(yùn)行績(jī)效,專家認(rèn)為合作社能夠幫助農(nóng)戶拓展銷售渠道,實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶的“帕累托改進(jìn)”(黃祖輝、徐旭初,2005)。潛在的政策含義是,先允許此類合作社的發(fā)展以解決當(dāng)前農(nóng)戶“賣難”問題,以后再逐步規(guī)范,引導(dǎo)其健康發(fā)展。三、影響合作社績(jī)效的核心因素合理的治理結(jié)構(gòu)是農(nóng)民專業(yè)合作社高效運(yùn)作的基礎(chǔ)和保障,是影響合作社績(jī)效的核心因素(Vitaliano,1983;Cook,1995;Nilsson,2001)。因此,農(nóng)民專業(yè)合作社內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)也成為了國(guó)內(nèi)學(xué)者研究的一個(gè)熱點(diǎn)。1.農(nóng)民合作產(chǎn)業(yè)合作社的實(shí)際控制權(quán)流于形式,合作企業(yè)治理結(jié)構(gòu)是一個(gè)法律概念,是指一組聯(lián)結(jié)并規(guī)范經(jīng)濟(jì)組織中所有者、支配者、控制者等相關(guān)主體之間權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)的制度體系,農(nóng)民專業(yè)合作社治理結(jié)構(gòu)的核心是關(guān)于合作社控制權(quán)和剩余索取權(quán)的配置安排(陳俊梁,2010)。苑鵬(2008)對(duì)北京地區(qū),邵科、徐旭初(2008)對(duì)浙江地區(qū),崔寶玉(2008)、陳強(qiáng)對(duì)若干經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū),徐旭初、吳彬(2010)對(duì)浙江,丁建軍(2010)和鄧軍蓉、祁春節(jié)(2011)對(duì)湖北地區(qū),較好地揭示了我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社的治理結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀,并普遍認(rèn)為,目前我國(guó)農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社治理結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)如下特點(diǎn):第一,農(nóng)民專業(yè)合作社出現(xiàn)資本化傾向,這種傾向突出表現(xiàn)在控制權(quán)與剩余分配上。在控制權(quán)的表決權(quán)方面,經(jīng)典合作社所倡導(dǎo)的以及我國(guó)《合作社法》規(guī)定的“一人一票”的表決權(quán)流于形式,“一人一票”為“一股一票”所取代,農(nóng)村精英,如村鎮(zhèn)干部、種養(yǎng)大戶和農(nóng)村能人等憑借自身擁有的資金優(yōu)勢(shì),擁有合作社較大比例的股份,造成了合作社出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)高度集中化的現(xiàn)象,擁有對(duì)合作社的實(shí)際控制權(quán),如徐旭初(2006)在對(duì)浙江省66家樣本合作社研究中發(fā)現(xiàn),63.64%合作社的前10大股東的股本占總股本的一半以上;在合作社剩余分配上資本化傾向更加突出,按“股份”分配取代了按“惠顧額”分配,農(nóng)民專業(yè)合作社中的少數(shù)核心社員獲取了絕大多數(shù)盈余,而普通農(nóng)民社員僅獲得很少的部分收益(徐旭初,2006;崔寶玉,2008、2011)。第二,龍頭企業(yè)積極領(lǐng)辦或者參與合作社,并擁有實(shí)際控制權(quán)。企業(yè)引導(dǎo)型合作社在我國(guó)占很大比例,尤其是《農(nóng)民專業(yè)合作社》頒布后,龍頭企業(yè)領(lǐng)辦合作社積極高漲,“龍頭企業(yè)+專業(yè)農(nóng)戶”成為現(xiàn)有合作社的一種重要形式(張曉山,2009)。苑鵬(2008)曾分析,龍頭企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)往往與農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)是一種產(chǎn)品上下游關(guān)系,公司法人社員容易操控合作社,擁有合作的實(shí)際控制權(quán)。唐宗焜(2008)則認(rèn)為合作社由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo),利潤(rùn)分配上企業(yè)會(huì)得大頭,這種交易屬于市場(chǎng)行為,并不違背市場(chǎng)原則,但合作社章程應(yīng)對(duì)企業(yè)采取限制原則,防止企業(yè)權(quán)力過大,侵害農(nóng)民的合法利益;李定順(2008)則認(rèn)為龍頭企業(yè)控制型的合作社在解決“銷售難”、提高社員收入的問題上可以實(shí)現(xiàn)合作社與企業(yè)共贏?？傮w來說,在實(shí)踐中如何平衡企業(yè)與合作社利益之間的張力,一方面要發(fā)揮企業(yè)的作用,另一方面要讓農(nóng)民真正得利(苑鵬,2008)。第三,治理結(jié)構(gòu)上還存在諸多缺陷。其他大量研究指出了我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作治理結(jié)構(gòu)的不少詬病。從決策機(jī)制來看,合作社民主決策性不強(qiáng)、農(nóng)民合作流于形式、家族化傾向存在、家長(zhǎng)制作風(fēng)嚴(yán)重、協(xié)調(diào)機(jī)制不通暢、決策效率低下等問題制約了合作社功能的發(fā)揮(陳俊梁,2010);從監(jiān)督機(jī)制來看,合作社理事長(zhǎng)權(quán)力過大,監(jiān)督被虛置,成員(代表)大會(huì)、監(jiān)事會(huì)難以履行監(jiān)督職責(zé)(丁建軍,2011);從利益分配機(jī)制上來看,不少合作社缺乏制衡機(jī)制,利益分配容易受到內(nèi)部人控制,利益分配不公平,小農(nóng)利益難以得到保障(張燕、吳正剛、李晶晶,2008)。2.對(duì)民專業(yè)合作社的分配權(quán)與控制作用研究部分研究人員對(duì)我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社治理結(jié)構(gòu),尤其是資本主導(dǎo)型治理結(jié)構(gòu)的成因進(jìn)行了解釋,其主要論點(diǎn)有以下幾種(1)關(guān)鍵生產(chǎn)要素論。黃祖輝、徐旭初(2005)認(rèn)為最有生命力的企業(yè)制度并不是那些理論上能夠創(chuàng)造最大組織租金或最小交易費(fèi)用的企業(yè)制度,而是那些能夠吸引關(guān)鍵性生產(chǎn)要素所有者的企業(yè)制度。從資本要素來看,當(dāng)前中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)狀是資本相對(duì)稀缺而勞動(dòng)比較充裕,資本作為稀缺的生產(chǎn)要素在農(nóng)民專業(yè)合作社中應(yīng)該占據(jù)控制地位;從人力資源要素來看,農(nóng)民企業(yè)家或具有企業(yè)家素質(zhì)的人是最寶貴的人力資源,而他們同時(shí)又是大資本的擁有者,在人力資源難以衡量并獲取相應(yīng)報(bào)酬的情況下,按資本分配成為人力資源報(bào)酬的有效替代形式。(2)組織能力差異論。徐旭初(2006)在對(duì)浙江省農(nóng)民專業(yè)合作社研究的基礎(chǔ)上又進(jìn)一步提出了基于組織能力的闡釋視角,認(rèn)為合作社組織成員的能力(秉賦、資源、知識(shí)等)分布是不均衡的,這些各異的能力在既定的市場(chǎng)環(huán)境中具有不同的專用性、合用性和價(jià)值差異性,這種社員能力的差異性就直接決定了合作社制度安排的性質(zhì)、形態(tài)和細(xì)節(jié),決定了不同成員在合作社制度安排中擁有組織權(quán)利差異。(3)風(fēng)險(xiǎn)決定論。不少學(xué)者也試圖從風(fēng)險(xiǎn)歸屬與風(fēng)險(xiǎn)控制與規(guī)避的角度解釋了現(xiàn)有治理結(jié)構(gòu)形成的原因。合作社當(dāng)中企業(yè)法人和大股東投資資本較多,在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)承受的損失也較大,為了更好地掌控和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)法人和大股東會(huì)更多地追求合作社的控制權(quán)與彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)的剩余分配權(quán)。如張曉山(2004)在分析公司主導(dǎo)型的合作社中剩余的分配上,認(rèn)為公司為農(nóng)民的產(chǎn)品支付了收購款,與農(nóng)民之間的交易已經(jīng)完結(jié),產(chǎn)品銷售的風(fēng)險(xiǎn)完全由公司承擔(dān),因此公司也理應(yīng)得到由農(nóng)產(chǎn)品加工和銷售產(chǎn)生的利潤(rùn),以農(nóng)產(chǎn)品加工銷售企業(yè)為主體的合作社中,加工銷售者的利益必然是第一位的,相應(yīng)的制度安排和利益分割都要為此服務(wù)。四、關(guān)于農(nóng)民專業(yè)協(xié)會(huì)的績(jī)效評(píng)估近幾年后農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展速度飛快,但合作社的績(jī)效如何?合作社的績(jī)效又會(huì)受到哪些因素的影響?這也是研究人員近幾年廣泛關(guān)注的問題。1.結(jié)果與分析:農(nóng)民專業(yè)合作社績(jī)效評(píng)估在現(xiàn)有的合作社績(jī)效評(píng)價(jià)研究當(dāng)中,國(guó)內(nèi)學(xué)者研究思路相對(duì)一致:首先依據(jù)農(nóng)民專業(yè)合作社理論建立多指標(biāo)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系,然后采用某種方法(層次分析法、主成分分析法、因子分析法等)進(jìn)行指標(biāo)的歸一化處理,從而達(dá)到績(jī)效評(píng)價(jià)的目的。趙佳榮和蔣太紅(2009)基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任理論,提出一個(gè)農(nóng)民專業(yè)合作社“三重績(jī)效”評(píng)價(jià)框架,綜合評(píng)價(jià)農(nóng)民專業(yè)合作社的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)績(jī)效,同時(shí)應(yīng)用層次分析法(AHP法)對(duì)湖南省10家農(nóng)民專業(yè)合作社的績(jī)效進(jìn)行了評(píng)估。徐旭初(2009)則是建構(gòu)了基于行為性績(jī)效和產(chǎn)出性績(jī)效的農(nóng)民專業(yè)合作社績(jī)效評(píng)價(jià)體系,界定了組織建設(shè)、運(yùn)營(yíng)活動(dòng)、社員收益、組織發(fā)展和社會(huì)影響5方面指標(biāo),采用因子分析法驗(yàn)證其合理性,利用主成份分析法提取公因子與計(jì)算合作社的績(jī)效綜合得分,并以浙江省農(nóng)民專業(yè)合作社為樣本進(jìn)行了檢驗(yàn)。浙江省農(nóng)業(yè)廳課題組(2008),黃勝忠等(2008),劉濱、陳池波、杜輝(2009),董曉波(2010),侯翔(2010),侍進(jìn)敏(2010)等均采用類似方法做出針對(duì)不同區(qū)域的實(shí)證研究,盡管研究方法各不相同,結(jié)論也不盡一致,但是對(duì)于形成公認(rèn)的合作社績(jī)效評(píng)價(jià)體系與方法提供了可能。從評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不難看出,研究人員對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社均抱有很大的期望,合作社既要擴(kuò)大自身經(jīng)營(yíng)規(guī)模、實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)收益,又要保證社員收入穩(wěn)定增加,甚至還要擔(dān)負(fù)一定的社會(huì)功能,合作社功能的多元化可能會(huì)導(dǎo)致合作社許多決策處于兩難狀況,影響合作社的發(fā)展。2.影響合作社發(fā)展的因素也有部分學(xué)者以農(nóng)民專業(yè)合作績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論為基礎(chǔ),對(duì)合作社績(jī)效影響因素做出了探索性研究,基本認(rèn)為合作社運(yùn)行績(jī)效既受到外部因素影響,也受到內(nèi)部因素的制約。黃祖輝、徐旭初、馮冠勝(2002)對(duì)影響農(nóng)民專業(yè)合作組織績(jī)效的因素較早地做出了理論分析,認(rèn)為產(chǎn)品特性因素、生產(chǎn)集群因素、合作成員因素以及制度環(huán)境因素等會(huì)影響合作社的發(fā)展,但是未做出有效的實(shí)證檢驗(yàn)。郭紅東、樓棟(2009)應(yīng)用浙江省農(nóng)民專業(yè)合作社的調(diào)查數(shù)據(jù),對(duì)影響合作社績(jī)效的因素進(jìn)行了實(shí)證分析。研究結(jié)果表明,農(nóng)民專業(yè)合作社的物質(zhì)資本資源對(duì)合作社的成長(zhǎng)影響最大,組織資本資源也有較大影響,而人力資本資源對(duì)當(dāng)前合作社成長(zhǎng)的影響并不明顯。董曉波(2010)研究農(nóng)民專業(yè)合作社高管團(tuán)隊(duì)集體創(chuàng)新與合作社經(jīng)營(yíng)績(jī)效的關(guān)系,發(fā)現(xiàn)集體創(chuàng)新對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社的社會(huì)績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效都有顯著正向影響。徐旭初、吳彬(2010)分析了治理機(jī)制對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社績(jī)效影響的具體路徑及其相互關(guān)系,認(rèn)為合作社的股權(quán)結(jié)構(gòu)、牽頭人情況和理事會(huì)結(jié)構(gòu)三大因素對(duì)合作社績(jī)效具有較大的影響,其中股權(quán)結(jié)構(gòu)的作用最大。農(nóng)民專業(yè)合作社績(jī)效影響因素的研究,對(duì)于出臺(tái)相關(guān)政策提高農(nóng)民專業(yè)合作社的績(jī)效具有重要意義。五、農(nóng)民合作社意愿目前農(nóng)戶與合作社合作意愿的研究主要集中在農(nóng)戶對(duì)合作社需求(張廣勝、周娟,2007;張紅云,2009)、農(nóng)戶入社意愿(郭紅東、蔣文華,2004;陳沖,2007;盧向虎、呂新業(yè),2008)以及現(xiàn)有社員農(nóng)戶留在合作社與退出合作社意愿(孫亞范,2010;吳超群、賈憲威,2010),這幾個(gè)研究方面可以統(tǒng)一歸入農(nóng)戶合作意愿研究。從根本上來講,農(nóng)民是否參與農(nóng)民合作社取決于參與合作社的成本與收益的權(quán)衡,只有參加專業(yè)合作社是有利可圖的,農(nóng)民才有合作意愿(何坪華、楊名遠(yuǎn),1999),因此影響農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)收入的許多潛在因素均有可能影響到農(nóng)戶的合作意愿。目前被學(xué)者關(guān)注并加以研究的因素包括:1.農(nóng)民專業(yè)合作組織的貫徹能力不強(qiáng),農(nóng)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)含量越高、生產(chǎn)投入越大、商品化程度越高、存儲(chǔ)條件要求越高,農(nóng)戶在生產(chǎn)和銷售過程中越需要農(nóng)民專業(yè)合作組織的技術(shù)支持和銷售幫助,因而就更有可能參與農(nóng)民專業(yè)合作組織。另外,農(nóng)戶家庭生產(chǎn)的主要農(nóng)產(chǎn)品的商品化率越高,農(nóng)戶與市場(chǎng)的交易就越頻繁,交易費(fèi)用就越大,出于交易費(fèi)用節(jié)約目的,農(nóng)戶傾向于參加農(nóng)民專業(yè)合作組織。盧向虎等(2008)、張紅云(2009)的實(shí)證研究證實(shí)了農(nóng)產(chǎn)品商品類型及商業(yè)化率對(duì)農(nóng)戶合作意愿具有正向影響。2.對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社穩(wěn)定發(fā)展的建議農(nóng)戶參與農(nóng)民專業(yè)合作組織的意愿和農(nóng)戶的人口學(xué)特征有一定的相關(guān)性,不同性別、年齡、文化程度的農(nóng)戶對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作組織的認(rèn)知程度可能不一樣,其參與意愿也就不同。如郭紅東、蔣文華(2004)的研究證明,農(nóng)戶參與專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的行為明顯受到戶主的文化程度等個(gè)體特征的制約;張冬平、丁鷺、夏海龍(2007)以河南省為例,利用二元因變量模型對(duì)農(nóng)民參與專業(yè)合作社的預(yù)期影響因素進(jìn)行分析,研究表明文化程度較高的農(nóng)民或具有干部身份的農(nóng)民更傾向于參與專業(yè)合作社;吳超群等(2010)通過對(duì)四川省300名參加農(nóng)民專業(yè)合作社農(nóng)戶的問卷調(diào)查,分析了影響農(nóng)戶與農(nóng)民專業(yè)合作社保持穩(wěn)定關(guān)系的因素,也得出了相似結(jié)論。但是,也有人持不同觀點(diǎn),如孫亞范(2010)研究結(jié)果表明,合作社在社員家庭經(jīng)營(yíng)中發(fā)揮的作用和社員獲得的能夠感知的各項(xiàng)合作收益與實(shí)惠是影響社員合作意愿的最主要因素,除年齡之外的社員其他個(gè)人特征和家庭經(jīng)營(yíng)的特征對(duì)合作意愿沒有顯著影響;張紅云(2009)對(duì)湖南省農(nóng)戶通過問卷調(diào)查方式的研究也表明戶主年齡、教育年限等個(gè)體特征對(duì)合作和意愿影響不顯著。3.拓展研究變量眾多研究一致認(rèn)為合作社服務(wù)水平和能給農(nóng)戶帶來的實(shí)際利益是影響農(nóng)戶合作意愿的顯著因素(張廣勝,2007;吳超群等,2010;孫亞范,2010;魏群,2010)。代表合作社服務(wù)水平高低的研究變量主要有對(duì)農(nóng)戶技術(shù)培訓(xùn)與支持(張廣勝、周娟、周密,2007)、農(nóng)戶產(chǎn)品銷售通過合作社銷售與原料采購份額(魏群、段文靖、熊小兵,2010)、剩余返還機(jī)制(吳超群、賈憲威,2010)等。其研究結(jié)論表明追求利益的改善是農(nóng)戶加入農(nóng)民專業(yè)合作社的根本目的,同時(shí)也是合作社能否持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素。4.當(dāng)?shù)氐奶卣鞒鲜鲆蛩刂?還有一些因素影響著農(nóng)戶的合作意愿。其主要包括:當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)發(fā)育特征、當(dāng)?shù)卣咭蛩靥卣?、?dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展特征(郭紅東、蔣文華,2004)、農(nóng)產(chǎn)品銷售半徑與農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格波動(dòng)程度(盧向虎等,2008)、政府支持專業(yè)合作社力度(張紅云,2009)、對(duì)合作社的民主參與程度與人際信任(孫亞范,2010)。六、中國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展中存在的問題和問題通過對(duì)最近幾年我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社研究文獻(xiàn)的梳理,可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)目前對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社的研究主要集中在農(nóng)民專業(yè)合作社本質(zhì)及存在的合理性、農(nóng)民專業(yè)合作社治理結(jié)構(gòu)、農(nóng)民專業(yè)合作社績(jī)效評(píng)價(jià)以及農(nóng)戶合作意愿等幾個(gè)研究領(lǐng)域。除上述之外,還有一些研究領(lǐng)域由于尚未引起廣泛關(guān)注、研究人員較少,如合作社形成與發(fā)展路徑(應(yīng)瑞瑤,2006;劉婷,2011)、合作社金融問題(范淑鳳,2010;鄧俊淼,2010)等未被納入本文綜述當(dāng)中?？v觀現(xiàn)有研究成果,整體呈現(xiàn)兩大發(fā)展規(guī)律:第一,研究視角上從合作社本質(zhì)、功能等一般理論研究逐步轉(zhuǎn)向我國(guó)合作社治理結(jié)構(gòu)、合作社運(yùn)行績(jī)效、農(nóng)戶合作意愿等的實(shí)