上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理及控股股東買賣股票規(guī)范解讀

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及控股股東、實(shí)際控制人

買賣股票行為規(guī)范解讀

中小板公司管理部2010年1月2規(guī)則依據(jù)《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn)》《股票上市規(guī)則》《中小企業(yè)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票行為的通知》《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則》

3規(guī)范對(duì)象短線交易董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有公司股份5%以上的股東敏感期買賣董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其配偶控股股東、實(shí)際控制人內(nèi)幕交易相關(guān)內(nèi)幕知情人4短線交易限制對(duì)象上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有上市公司股份百分之五以上的股東任意六個(gè)月內(nèi)不得買了賣、或者賣了又買多數(shù)短線交易是誤操作引起的！5敏感期買賣

定期報(bào)告公告前30日內(nèi)；業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；重大事件發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至公告后2個(gè)交易日內(nèi)；本所認(rèn)定的其他情形。

年報(bào)、半年報(bào)公告前30日內(nèi)；季度報(bào)告公告前15日內(nèi)；業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；重大事件自籌劃期間直至公告完成或終止后兩個(gè)交易日內(nèi)；本所認(rèn)定的其他情形。

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及配偶、控股股東、實(shí)際控制人在敏感期內(nèi)不得買賣公司股票。

董監(jiān)高及其配偶的敏感期

控股股東、實(shí)際控制人的敏感期業(yè)績(jī)預(yù)告修正視同業(yè)績(jī)預(yù)告！6買賣股票注意事項(xiàng)買賣前買賣中買賣后

報(bào)備核查

小心操作

信息披露7買賣股票注意事項(xiàng)買賣前---報(bào)備核查

公司應(yīng)建立事前報(bào)備制度相關(guān)人員買賣前應(yīng)向董秘報(bào)備書面計(jì)劃董秘應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核查并提示操作風(fēng)險(xiǎn)

年報(bào)披露期間為敏感期違規(guī)買賣的高峰期！8買賣股票注意事項(xiàng)買賣中---小心操作謹(jǐn)防誤操作引起短線交易分清買賣的方向管理好自己的賬戶

謹(jǐn)防超賣股份所有股東每變動(dòng)5%需停止買賣控股股東、實(shí)際控制人未登提示性公告六個(gè)月內(nèi)不得超5%解限存量股份股東一個(gè)月內(nèi)通過(guò)競(jìng)價(jià)系統(tǒng)減持不能超1%不少短線交易是誤操作引起的！9買賣股票注意事項(xiàng)買賣后---及時(shí)披露臨時(shí)公告披露公司股東每變動(dòng)5%控股股東、實(shí)際控制人每變動(dòng)1%股改前持有5%以上的股東通過(guò)證券交易系統(tǒng)每變動(dòng)1%違規(guī)短線交易深交所網(wǎng)站披露董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人的減持定期報(bào)告披露報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票的情況等10違規(guī)處罰案例公開譴責(zé)2009.6康強(qiáng)電子董事買賣股票未在交易所網(wǎng)站披露

2008.5萊寶高科董事敏感期買賣通報(bào)批評(píng)通報(bào)批評(píng)2009.11山河智能董事敏感期買賣

2009.8銀輪股份董事短線交易

2009.5天寶股份高管敏感期買賣

2009.5特爾佳高管敏感期買賣

2009.5新嘉聯(lián)董事敏感期買賣

……

11熟悉規(guī)則提前確認(rèn)謹(jǐn)慎操作及時(shí)披露一旦違規(guī)從嚴(yán)監(jiān)管

12附件：相關(guān)規(guī)則摘錄

1、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益?！尽蹲C券法》第四十七條】2、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，抄報(bào)該上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票?！尽渡鲜泄臼召?gòu)管理辦法》第十三條】

13

3、持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來(lái)一個(gè)月內(nèi)公開出售解除限售存量股份的數(shù)量超過(guò)該公司股份總數(shù)1%的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持股份。【《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn)》第三條】4、上市公司的控股股東在該公司的年報(bào)、半年報(bào)公告前30日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓解除限售存量股份?！尽渡鲜泄窘獬奘鄞媪抗煞蒉D(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn)》第五條】5、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司股東買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份，擬在任職期間買賣本公司股份的，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定提前報(bào)本所備案?！尽豆善鄙鲜幸?guī)則》第3.1.8條】6、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露相關(guān)情況?！尽豆善鄙鲜幸?guī)則》第3.1.9條】

147、控股股東、實(shí)際控制人在下列情形下不得買賣上市公司股份：

（一）上市公司定期報(bào)告公告前15日內(nèi)；

（二）上市公司業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

（三）對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件，在該重大事件籌劃期間直至依法對(duì)外公告完成或終止后兩個(gè)交易日內(nèi)；

（四）本所認(rèn)定的其他情形?！尽吨行∑髽I(yè)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》第三十二條】(注：本條規(guī)則與證監(jiān)會(huì)《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn)》第五條沖突的，以證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為準(zhǔn)）

8、在下列情形下，控股股東、實(shí)際控制人通過(guò)證券交易系統(tǒng)出售其持有的上市公司股份應(yīng)當(dāng)在出售前兩個(gè)交易日刊登提示性公告：

（一）預(yù)計(jì)未來(lái)六個(gè)月內(nèi)出售股份可能達(dá)到或超過(guò)上市公司股份總數(shù)5％以上；

（二）最近一年控股股東、實(shí)際控制人受到本所公開譴責(zé)或兩次以上通報(bào)批評(píng)處分；

（三