董事會(huì)議事規(guī)則

**公司董事會(huì)議事規(guī)則第一章 總 則第一條 為規(guī)范**董事會(huì)議事及決策規(guī)則、程序，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國公司國有資產(chǎn)法》，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、自治區(qū)黨委組織部、自治區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)建設(shè)規(guī)范董事會(huì)的有關(guān)規(guī)定，以及《**公司章程》，制訂本議事規(guī)則。第二條 **董事會(huì)是**公司的決策機(jī)構(gòu)《公司章程》規(guī)定的職權(quán)范疇內(nèi)行使職權(quán)。第三條 **公司設(shè)立董事會(huì)辦公室作為董事會(huì)常設(shè)工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)籌辦董事會(huì)會(huì)議，辦理董事會(huì)日常事務(wù)。第二章 董事會(huì)會(huì)議的召開第四條 董事會(huì)會(huì)議分為定時(shí)會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定時(shí)董事會(huì)會(huì)議每年最少舉辦四次，其中兩次為季度會(huì)議、一次六個(gè)月會(huì)議、一第二年度會(huì)議。召開定時(shí)董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)在會(huì)議召開5日以前告知全體董事、監(jiān)事會(huì)及其它列席人員。有下述狀況之一的，董事長應(yīng)在2日內(nèi)簽發(fā)召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的告知，2日內(nèi)召集和主持董事會(huì)會(huì)議：（一）董事長認(rèn)為有必要時(shí)；（二）1/3以上董事建議時(shí)；（三）監(jiān)事會(huì)建議時(shí)；（四）上級(jí)公司認(rèn)為有必要時(shí)。第五條董事會(huì)會(huì)議由董事長召集和主持。董事長因特殊因素1/21董事召集和主持。第六條 董事會(huì)會(huì)議告知涉及下列內(nèi)容：（一）會(huì)議日期和地點(diǎn)（二）會(huì)議期限；（三）會(huì)議議題；（四）會(huì)議舉辦方式；（五）發(fā)出告知的日期；（六）會(huì)議議題及有關(guān)闡明材料。對(duì)于不便印發(fā)的材料，應(yīng)當(dāng)在告知中闡明。第七條當(dāng)1/3以上董事或者兩名以上外部董事認(rèn)為資料不充足或者論證不明確時(shí)，能夠書面形式聯(lián)名提出緩開董事會(huì)會(huì)議或者緩議董事會(huì)會(huì)議所議議題，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)采納。第八條董事會(huì)定時(shí)會(huì)議所需的文獻(xiàn)、信息及其它資料應(yīng)當(dāng)5，2其它資料，應(yīng)有助于董事完整、全方面、精確掌握各項(xiàng)會(huì)議議題的有關(guān)狀況。第九條董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)董事出席方可舉辦監(jiān)事可列席會(huì)議。董事會(huì)能夠根據(jù)需要邀請(qǐng)**公司高級(jí)管理人員、有關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和專家等有關(guān)人員列席，對(duì)涉及的議題進(jìn)行解釋、提供咨詢或者發(fā)表意見。列席會(huì)議的人員沒有表決權(quán)。第十條董事會(huì)能夠根據(jù)需要聘任有關(guān)專家或者咨詢機(jī)構(gòu)，為董事會(huì)提供專業(yè)咨詢意見，費(fèi)用由**公司承當(dāng)。第十一條董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席董事因特殊狀況不能親自出席時(shí)，能夠提交書面授權(quán)委托書委托其它董事代為出席并行使表決權(quán)。授權(quán)委托書應(yīng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)權(quán)限和使用期限，并由委托人簽字。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托其它董事代為出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。第十二條董事會(huì)定時(shí)會(huì)議必須以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式舉辦。董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議可采用視頻會(huì)議形式；當(dāng)碰到緊急事項(xiàng)且董事能夠掌握足夠信息進(jìn)行表決時(shí)，也可采用電話會(huì)議或者制成書面材料分別審議的形式，對(duì)議題作出決策。第三章 董事會(huì)會(huì)議議題第十三條提交董事會(huì)表決的**公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長久發(fā)，應(yīng)當(dāng)涉及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)定與管控，即存在的重要風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的。這類議題提交董事會(huì)前，應(yīng)當(dāng)召開風(fēng)險(xiǎn)防控委員會(huì)會(huì)議，進(jìn)行研究并形成意見。第十四條 對(duì)擬投資額占**公司凈資產(chǎn)比重較高或者可能造成**公司資產(chǎn)負(fù)債率大幅上升的投資項(xiàng)目，在進(jìn)行前期初步研究的基礎(chǔ)上，投資評(píng)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)就該項(xiàng)目與否進(jìn)行下一步可行性研究論證工作作出研究，并提交董事會(huì)討論決策。投資評(píng)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)組織**公司有關(guān)部門為董事提供有關(guān)該項(xiàng)目的足夠信息，該項(xiàng)目正式提交董事會(huì)審議時(shí)，應(yīng)當(dāng)有完整的可行性研究報(bào)告。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)規(guī)定該類投資項(xiàng)目的具體原則。第十五條董事長負(fù)責(zé)組織制訂下列議題，提交董事會(huì)：（一）董事會(huì)運(yùn)作的各項(xiàng)規(guī)章制度；（二）董事會(huì)專門委員會(huì)的設(shè)立方案和人選建議；（三）聘任或辭退董事會(huì)秘書及其薪酬的建議；（四第十六條 戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)根據(jù)董事會(huì)授權(quán)組織研究下列事項(xiàng)，并向董事會(huì)提交意見（議題）：（一）對(duì)**公司中長久戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，以及對(duì)**公司具有全局性戰(zhàn)略影響的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究審議，并向董事會(huì)提出建議；（二）對(duì)《公司章程》中須經(jīng)**公司董事會(huì)同意的年度投資計(jì)劃及其調(diào)節(jié)方案進(jìn)行研究審議；（三）對(duì)《公司章程》中須經(jīng)**公司董事會(huì)同意的重大資產(chǎn)重組以及注冊(cè)資本增減方案進(jìn)行研究審議；（四）對(duì)**公司所屬公司的改革改組總體計(jì)劃及方案進(jìn)行研究審議；（五）對(duì)**公司所屬公司年度經(jīng)營計(jì)劃及其考核目的總體方案進(jìn)行研究審議；（六）對(duì)**公司所屬公司的整合、分立、破產(chǎn)、解散等重大事項(xiàng)進(jìn)行研究審議；（七）董事會(huì)授權(quán)的其它事項(xiàng)。第十七條 提名與薪酬考核委員會(huì)根據(jù)董事會(huì)授權(quán)組織研究下列事項(xiàng)，并向董事會(huì)提交意見（議題）：（一）審查董事會(huì)的架構(gòu)、人數(shù)及構(gòu)成（涉及技能、知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)方面，并對(duì)保持董事會(huì)最佳適應(yīng)**公司發(fā)展提出建議；（二）參加研究公司高管人員的選擇原則、程序及辦法，向董事會(huì)提出建議；（三）參加對(duì)高管人選進(jìn)行考察并提出建議；（四）審議集團(tuán)本部及所屬公司有關(guān)薪酬管理的制度、規(guī)定和政策；（五）根據(jù)**公司的年度經(jīng)營業(yè)績考核成果，審議通過公司負(fù)責(zé)人薪酬；（六）審查**公司的年度工資總額方案；（七）審查**公司的上年度工資總額清算方案；（八）審議**公司所屬公司負(fù)責(zé)人年度考核方案及考核結(jié)果；（九）協(xié)調(diào)解決薪酬管理編制和執(zhí)行過程中的重大問題；（十）審議年金管理委員會(huì)通過事項(xiàng)；（十一）**公司董事會(huì)賦予的其它管理職責(zé)。第十八條 投資評(píng)審委員會(huì)根據(jù)董事會(huì)授權(quán)組織研究下列事項(xiàng)，并向董事會(huì)提交意見（議題）：（一）根據(jù)**公司投資管理暫行方法規(guī)定，對(duì)**公司各部門和下屬分公司、子公司、直屬單位、控股公司擬投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，并提出評(píng)審意見供**公司董事會(huì)（或領(lǐng)導(dǎo)班子）決策參考；（二）**公司董事會(huì)賦予的其它投資評(píng)審職責(zé)。第十九條 風(fēng)險(xiǎn)防控委員會(huì)根據(jù)董事會(huì)授權(quán)組織研究下列事項(xiàng)，并向董事會(huì)提交意見（議題）：（一）審議風(fēng)險(xiǎn)管控戰(zhàn)略和具體管理流程及制度，并監(jiān)督檢查執(zhí)行狀況；（二）審議**公司年度全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告；（三）審議需要提請(qǐng)**公司風(fēng)控委員會(huì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定復(fù)核的重大決策事項(xiàng)、重大投資事項(xiàng)和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)；（四）根據(jù)董事會(huì)授權(quán)，審定**公司及所屬公司經(jīng)營管理中重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案；（五）定時(shí)評(píng)定公司及其所屬公司風(fēng)險(xiǎn)狀況和檢查風(fēng)險(xiǎn)控制及管理能力的有效性，及時(shí)發(fā)出預(yù)警并提出方案；（六）董事會(huì)或董事長認(rèn)為應(yīng)交由風(fēng)險(xiǎn)防控委員會(huì)論證的其它事項(xiàng)。第二十條 審計(jì)委員會(huì)根據(jù)董事會(huì)授權(quán)組織研究下列事項(xiàng)，并向董事會(huì)提交意見（議題）：監(jiān)督及評(píng)定外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作；指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作；（三）審議公司的年度財(cái)務(wù)報(bào)告并對(duì)其發(fā)表意見；（四）評(píng)定內(nèi)部控制的有效性;（五）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及有關(guān)部門與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通。（六）公司董事會(huì)授權(quán)的其它事宜及有關(guān)法律法規(guī)中涉及的其它事項(xiàng)。第二十一條 總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織制訂下列方案，提交董事會(huì)：（一）**公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投融資方案；（二）**公司財(cái)務(wù)預(yù)算、決算；（三）聘任或者辭退**公司經(jīng)理層高管人員方案；（四）**公司基本管理制度；（五）**公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立方案；（六）**公司全方面風(fēng)險(xiǎn)管理制度和法治建設(shè)規(guī)劃；（七）**公司出資公司的重大改革、重組方案；（八）**公司所持上市公司股權(quán)變動(dòng)、發(fā)行債券和資產(chǎn)重組方案；（九）**公司出資公司分紅權(quán)激勵(lì)和股權(quán)激勵(lì)方案；（十）**公司所持國有股權(quán)、重大資產(chǎn)的處置和調(diào)配，以及抵押、質(zhì)押或其它對(duì)外擔(dān)保方案；（十一）須經(jīng)董事會(huì)同意的**公司對(duì)外捐贈(zèng)或贊助方案；（十二）其它董事會(huì)規(guī)定需由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織制訂的方案。第二十二條 董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)一步研究或者作重大修改的議題，應(yīng)在對(duì)議題進(jìn)行修改完善后復(fù)議，復(fù)議的時(shí)間和方式由會(huì)議決定。第二十三條 各項(xiàng)議題應(yīng)于董事會(huì)會(huì)議召開之日的最少五個(gè)工作日（定時(shí)會(huì)議）或兩個(gè)工作日（臨時(shí)會(huì)議）以前送交董事會(huì)秘書。第二十四條 公司高級(jí)管理人員以及職能部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)和專門委員會(huì)的規(guī)定準(zhǔn)備議題提供有關(guān)資料，并對(duì)所提供材料的真實(shí)性、精確性負(fù)責(zé)。為董事會(huì)決策提供的資料數(shù)據(jù)等失實(shí)的，**公司應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)人員的責(zé)任。第二十五條 董事會(huì)決定**公司重大問題應(yīng)當(dāng)事先聽取**公司黨委意見。第四章 董事會(huì)會(huì)議決策第二十六條 董事會(huì)決策的表決，實(shí)施一人一票。第二十七條 董事的表決意見分為同意、反對(duì)棄權(quán)（涉及無法發(fā)表意見。董事的表決意見為反對(duì)或棄權(quán)時(shí)，應(yīng)闡明具體理由，并記載于會(huì)議統(tǒng)計(jì)。第二十八條 董事會(huì)決策分為普通決策和特別決策。董事會(huì)通過普通決策時(shí)，應(yīng)經(jīng)全體董事過半數(shù)同意；通過重大事項(xiàng)等特別決策時(shí)，應(yīng)經(jīng)全體董事2/3以上同意。第二十九條 第三章所列議題及董事會(huì)運(yùn)作的有關(guān)制度若需做出決策，為特別決策；其它議題，若需做出決策，為普通決策。第三十條 董事與董事會(huì)會(huì)議決策事項(xiàng)所涉及的公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決策行使表決權(quán)，也不得代理其它董事行使表決權(quán)。關(guān)聯(lián)關(guān)系指董事與其直接或間接控制的公司之間的關(guān)系，與其擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的公司（非我司）之間的關(guān)系，以及可能造成**公司利益轉(zhuǎn)移的其它關(guān)系。第三十一條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織制作表決票表決票應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）董事會(huì)會(huì)議屆次、召開方式、時(shí)間及地點(diǎn)；（二）董事姓名；（三）審議表決的事項(xiàng)；（四）投同意、反對(duì)、棄權(quán)票的方式闡明；（五）其它需要記載的事項(xiàng)。第三十二條 表決票由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)分發(fā)給出席會(huì)議的董事并在表決完畢后由其負(fù)責(zé)收回。收回的表決票由董事會(huì)秘書永久保存。受其它董事委托代為投票的董事，除自己持有一張表決票外，應(yīng)代委托董事持有一張表決票，并在該表決票上的董事姓名一欄中注明“受某某董事委托投票”。以電話、視頻等通訊方式召開會(huì)議的，董事應(yīng)當(dāng)在表決時(shí)將已訂立同意、反對(duì)或棄權(quán)的表決票書面?zhèn)髡姘l(fā)送董事會(huì)秘書，并在會(huì)議結(jié)束后的三個(gè)工作日內(nèi)將表決票以特快專遞郵寄董事會(huì)秘書。第三十三條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)清點(diǎn)和統(tǒng)計(jì)決策投票，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)監(jiān)票，并由董事長當(dāng)場(chǎng)公布表決成果和宣布決策與否通過。第三十四條 出席會(huì)議的董事對(duì)表決成果有異議的有權(quán)請(qǐng)求驗(yàn)票，董事長應(yīng)當(dāng)及時(shí)驗(yàn)票。第三十五條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)形成董事會(huì)會(huì)議決策投反對(duì)或棄權(quán)的董事不在決策上簽字，但需在會(huì)議統(tǒng)計(jì)中注明。同意會(huì)議決策的董事應(yīng)在決策上簽字。以通訊方式召開會(huì)議的，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)在會(huì)議結(jié)束后來的三個(gè)工作日內(nèi)將董事會(huì)決策送達(dá)同意議題的董事。同意議題的董事應(yīng)在收到?jīng)Q策后的三個(gè)工作日內(nèi)在決策上簽字并送達(dá)董事會(huì)秘書。第三十六條 董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決策上簽字并對(duì)決策承當(dāng)責(zé)任董事會(huì)決策違反法律、法規(guī)或者章程，致使**公司遭受損失的投同意票和棄權(quán)票的董事個(gè)人承當(dāng)直接責(zé)任（涉及賠償責(zé)任，但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議統(tǒng)計(jì)的，該董事可免去責(zé)任。如董事不出席會(huì)議不委托代表、未在會(huì)議召開之日或之前對(duì)所議事項(xiàng)提供書面意見，應(yīng)視作未表達(dá)異議不免去責(zé)任。董事會(huì)決策永久保存，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。第五章 董事會(huì)會(huì)議統(tǒng)計(jì)及會(huì)議紀(jì)要第三十七條董事會(huì)辦公室秘書負(fù)責(zé)制作董事會(huì)會(huì)議統(tǒng)計(jì)。第三十八條董事會(huì)會(huì)議統(tǒng)計(jì)涉及下列內(nèi)容第六章董事會(huì)工作經(jīng)費(fèi)第四十一條 董事會(huì)辦公室秘書負(fù)責(zé)制訂董事會(huì)工作經(jīng)費(fèi)預(yù)算方案，由董事長同意，納入**公司預(yù)算。第四十二條 董事會(huì)工作經(jīng)費(fèi)用途：（一）董事津貼；（二）董事會(huì)會(huì)議費(fèi)