商業(yè)銀行外部監(jiān)事制度

XX銀行股份有限公司外部監(jiān)事制度第一章總則第一條XX銀行股份有限公司（）為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全股份（以下簡(jiǎn)（以下簡(jiǎn)稱）及《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)（（以下簡(jiǎn)稱“治理指引（）等相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（）的指導(dǎo)建議或意見并結(jié)合公司章程的關(guān)于規(guī)定，制定本制度。第二條公司外部監(jiān)事是指不在公司擔(dān)任除監(jiān)事外的其第三條外部監(jiān)事對(duì)公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)。關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。第五條外部監(jiān)事應(yīng)確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行外部監(jiān)事的職責(zé)。第六條外部監(jiān)事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實(shí)際監(jiān)控人或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。第二章外部監(jiān)事的任職條件第七條公司外部監(jiān)事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：（一）具有本科（含本科）以上學(xué)歷或相關(guān)專業(yè)中級(jí)以上職稱；（二5（三）熟悉商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的法律、法規(guī)；（四）能夠閱讀、理解和分析商業(yè)銀行的信貸統(tǒng)計(jì)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)表；（五）法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章中規(guī)定的其他條件。第八條外部監(jiān)事必需具有獨(dú)立性，下列人員不得擔(dān)任公司外部監(jiān)事：（一1以上股份的股東或在股東單位任職人員；（二（三）就任前3年內(nèi)曾經(jīng)在公司、公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)任職的人員；（四）在公司借款逾期未歸還的企業(yè)任職的人員；（五）在與公司存在法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)、管理咨詢等業(yè)務(wù)聯(lián)系或權(quán)益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員；（六）公司可監(jiān)控或通過各種方式能施加重大影響的其他任何人員；（七）上述人員的近親屬。本條所稱近親屬是指夫妻、父母、子女、祖父母、外祖父母、兄弟姐妹。第九條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的外部監(jiān)事：（一（二）擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；（三）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；（四）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)模唬ㄎ澹┮蛭茨芮诿惚M職被原任職單位罷開除位的；（六）曾經(jīng)擔(dān)任高風(fēng)險(xiǎn)銀行等金融機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人且未能證明其對(duì)銀行等金融機(jī)構(gòu)撤銷或資產(chǎn)損失不負(fù)有責(zé)任的。第十條中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)外部監(jiān)事履行職責(zé)狀況進(jìn)行監(jiān)（一）泄露公司商業(yè)隱秘，損害公司合法權(quán)益；（二）在履行職責(zé)過程中接受不正當(dāng)權(quán)益；（三）利用外部監(jiān)事地位謀取私利；（四）在監(jiān)督檢查中應(yīng)當(dāng)發(fā)覺問題而未能發(fā)覺或發(fā)覺問題隱瞞不報(bào)，致使本行重大損失的；（五）監(jiān)管部門認(rèn)定的其他嚴(yán)峻失職行為。部監(jiān)事。第十一條國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員不得兼任公司外部監(jiān)事。第十二條外部監(jiān)事不得在除公司以外的其他商業(yè)銀行兼職。第十三條外部監(jiān)事應(yīng)依照中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、證券交易第三章外部監(jiān)事的提名、選舉和更換第十四條公司監(jiān)事會(huì)中外部監(jiān)事的比例不應(yīng)低于三分之一。第十五條公司外部監(jiān)事由監(jiān)事會(huì)、股東提名，經(jīng)股東1第十六條外部監(jiān)事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名第十七條外部監(jiān)事每屆任期與公司其他監(jiān)事任期相第十八條外部監(jiān)事在就職前應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)發(fā)表申明，15第十九條外部監(jiān)事因故未能出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，可以2/3。第二十條監(jiān)事會(huì)對(duì)外部監(jiān)事的評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)當(dāng)提交股東第二十一條外部監(jiān)事有下列情形之一的，由監(jiān)事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以罷免：（一未提出辭職的；（二）12/3（三事的其他情形。第二十二條監(jiān)事會(huì)提請(qǐng)罷免外部監(jiān)事的議案應(yīng)當(dāng)由全2/3監(jiān)事在前述提案提交股東大會(huì)以前可向監(jiān)事會(huì)進(jìn)行陳述和辯解。第二十三條監(jiān)事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)罷免外部監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)會(huì)議召開前15第二十四條外部監(jiān)事出現(xiàn)不符合獨(dú)立性條件，或其他不相宜履行外部監(jiān)事職責(zé)的情形，或因外部監(jiān)事資格/資質(zhì)被取消、罷免而致使公司監(jiān)事會(huì)中外部監(jiān)事所占比例低于《指第二十五條外部監(jiān)事在任期屆滿前可以提出辭職。股東大會(huì)可以授權(quán)監(jiān)事會(huì)做出是否批準(zhǔn)外部監(jiān)事辭職的確定。續(xù)履行職責(zé)。第二十六條外部監(jiān)事辭職應(yīng)向監(jiān)事會(huì)提交書面辭職報(bào)任何與其辭職關(guān)于或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的狀況。第二十七條外部監(jiān)事辭職后，監(jiān)事會(huì)中外部監(jiān)事人數(shù)2第四章外部監(jiān)事的工作職責(zé)第二十八條外部監(jiān)事享有監(jiān)事的權(quán)利，對(duì)公司董事會(huì)、高級(jí)管理層及其成員進(jìn)行監(jiān)督，依據(jù)監(jiān)事會(huì)決議組織開展監(jiān)事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的審計(jì)工作。第二十九條監(jiān)事會(huì)內(nèi)設(shè)的審計(jì)監(jiān)督委員會(huì)及提名委員會(huì)，均由外部監(jiān)事?lián)呜?fù)責(zé)人。第三十條二分之一以上外部監(jiān)事可以向董事會(huì)提請(qǐng)召2第三十一條外部監(jiān)事除依法律規(guī)定外，不得泄露與公司關(guān)于的商業(yè)隱秘。第五章外部監(jiān)事的酬勞和費(fèi)用第三十二條公司應(yīng)對(duì)外部監(jiān)事支付酬勞和津貼。酬勞和津貼的標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過。第三十三條公司外部監(jiān)事履行職責(zé)時(shí)所需的費(fèi)用由