科學(xué)基金組織申請(qǐng)治理的國際經(jīng)驗(yàn)與啟示

科學(xué)基金組織申請(qǐng)治理的國際經(jīng)驗(yàn)與啟示

科學(xué)吉金制度起源于中歐的歐洲。德國是第一個(gè)建立科學(xué)基金制度的國家，美國的科學(xué)基金制度建立于相對(duì)于德國的情況下。此后,澳大利亞、加拿大、英國等國也陸續(xù)建立了科學(xué)基金制。我國的科學(xué)基金制是伴隨著改革開放和科技體制改革逐步形成的,1982年在中國科學(xué)院設(shè)立科學(xué)基金,標(biāo)志著我國科學(xué)基金制的開始。1986年國家自然科學(xué)基金委員會(huì)(以下簡稱“自然科學(xué)基金委”)成立。20多年來使科學(xué)基金制在我國得到長足的發(fā)展?？茖W(xué)基金制是本質(zhì)上區(qū)別于行政撥款的科學(xué)研究資助制度,通過自由申請(qǐng)、專家評(píng)審、擇優(yōu)支持等方法配置科技資源?？茖W(xué)基金組織為了方便項(xiàng)目申請(qǐng)受理和遴選評(píng)審專家,在學(xué)科分類的基礎(chǔ)上,各資助機(jī)構(gòu)均設(shè)置了科學(xué)基金資助領(lǐng)域分類編碼,依此建立了一個(gè)多層次、綜合性編碼體系。其代碼體系的建立,既體現(xiàn)了現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展的交叉性、融合性特點(diǎn),又體現(xiàn)了編碼與評(píng)審專家間的對(duì)應(yīng)性。因此,深入分析各國科學(xué)基金組織申請(qǐng)代碼體系,對(duì)進(jìn)一步完善國家自然科學(xué)基金申請(qǐng)代碼修訂工作具有一定的參考價(jià)值。1國外科學(xué)基金組申請(qǐng)代碼特征1.1申請(qǐng)代碼體系國外科學(xué)基金組織設(shè)置了多種申請(qǐng)代碼,其優(yōu)點(diǎn)是克服了依靠單一的學(xué)科代碼對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)書進(jìn)行分類的局限性。德意志研究聯(lián)合會(huì)(DFG)按照學(xué)科門類、研究領(lǐng)域、評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行劃分,形成了德意志研究聯(lián)合會(huì)學(xué)科代碼體系結(jié)構(gòu)。美國國家科學(xué)基金會(huì)(NSF)按照科學(xué)部、資助領(lǐng)域進(jìn)行劃分,建立了申請(qǐng)代碼體系。澳大利亞研究理事會(huì)(ARC)包括兩類申請(qǐng)代碼。即“研究領(lǐng)域、課程與學(xué)科”(RFCD)代碼和“社會(huì)-經(jīng)濟(jì)目標(biāo)”(SEO)代碼。后者可對(duì)課題研究要達(dá)到的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)做出了規(guī)范的界定。加拿大自然科學(xué)與工程研究理事會(huì)(NSERC)包括三套申請(qǐng)代碼。研究科目代碼、應(yīng)用領(lǐng)域代碼和行業(yè)/產(chǎn)品與服務(wù)代碼。英國科學(xué)研究理事會(huì)(RCUK)申請(qǐng)代碼包括英國粒子物理與天文學(xué)研究理事會(huì)(PPARC)三類申請(qǐng)代碼(按科學(xué)領(lǐng)域、活動(dòng)領(lǐng)域和設(shè)備/波長代碼);自然環(huán)境研究理事會(huì)(NERC)學(xué)科代碼;經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究理事會(huì)(ESRC)兩類申請(qǐng)代碼(學(xué)科類型和研究類型);英國生物技術(shù)與生物科學(xué)研究理事會(huì)(BB-SRC)三類申請(qǐng)代碼(生物體、技術(shù)手段、科學(xué)分類代碼)。1.2資助領(lǐng)域的編碼資助領(lǐng)域一級(jí)學(xué)科名稱分別選用了“……學(xué)”、“……科學(xué)”、“……科學(xué)技術(shù)”、“……工程”、“……工程技術(shù)科學(xué)”等名稱。同時(shí),其資助領(lǐng)域分類編碼具有統(tǒng)一的體系結(jié)構(gòu),其學(xué)科分類通常不超過三級(jí)。從表1可以看出,除了澳大利亞申請(qǐng)代碼到三級(jí)外,其他國家科學(xué)基金申請(qǐng)代碼只劃分到二級(jí)。1.3學(xué)科代碼及項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)目前,捷克國家科學(xué)基金會(huì)(GACR)所使用的學(xué)科代碼數(shù)為38個(gè),德國研究聯(lián)合會(huì)(DFG)為225個(gè),加拿大自然科學(xué)與工程研究理事會(huì)(NSERC)為450個(gè),澳大利亞研究理事會(huì)(ARC)為1061個(gè)。另外,每個(gè)學(xué)科代碼對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)較高。例如,2002年加拿大NSERC項(xiàng)目批準(zhǔn)數(shù)為8655個(gè),其中Grants批準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)為3300個(gè),Scholarships批準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)為5355個(gè)。按學(xué)科代碼數(shù)平均的批準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)為19.23個(gè)。1.4納入不同學(xué)科之間的學(xué)科代碼表在某些學(xué)科下面增加“跨學(xué)科(或跨領(lǐng)域)……”項(xiàng),將難以歸入其他類別的交叉學(xué)科暫時(shí)(或永久)置于此處。如澳大利亞研究理事會(huì)學(xué)科代碼表中,“290000工程與技術(shù)”下設(shè)二級(jí)學(xué)科“291800跨學(xué)科工程”,“納米技術(shù)”這個(gè)交叉學(xué)科則作為三級(jí)科目納入291800之下(編號(hào)為291804)。另外,澳大利亞研究理事會(huì)允許填報(bào)多個(gè)學(xué)科代碼,但要標(biāo)明各學(xué)科對(duì)該課題研究貢獻(xiàn)的百分比。這種做法表明了不同學(xué)科的交叉程度。2有關(guān)tea申請(qǐng)代碼的描述2.1學(xué)科交叉和交叉。項(xiàng)目類型隨著申請(qǐng)工作需要和學(xué)科發(fā)展趨勢(shì),自然科學(xué)基金委申請(qǐng)代碼經(jīng)歷了幾次調(diào)整,初步建立了申請(qǐng)代碼體系。但是,隨著科學(xué)基金資助結(jié)構(gòu)和項(xiàng)目類型的優(yōu)化、調(diào)整,產(chǎn)生了新的項(xiàng)目類型如重大研究計(jì)劃、聯(lián)合基金等。這些新的項(xiàng)目類型還沒有設(shè)立專門的申請(qǐng)代碼,給申請(qǐng)工作帶來了一定的困難,同時(shí)也不利于體現(xiàn)學(xué)科交叉。因此可考慮參考國外科學(xué)基金組織多種申請(qǐng)代碼體系,建立符合科學(xué)基金特點(diǎn)的矩陣式或網(wǎng)絡(luò)化的申請(qǐng)代碼體系。2.2合理劃分申請(qǐng)代碼中相應(yīng)規(guī)則回顧自然科學(xué)基金委近二十年所用的申請(qǐng)代碼,主要是根據(jù)資助工作的需要進(jìn)行劃分的,而并非依據(jù)學(xué)科代碼。其一級(jí)、二級(jí)申請(qǐng)代碼基本是參考了中國國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T13745-92<學(xué)科分類與代碼>規(guī)定,分別選用了“……學(xué)”、“……科學(xué)”、“……科學(xué)技術(shù)”、“……工程”、“……工程技術(shù)科學(xué)”等5種名稱。從表2可以看出國家自然科學(xué)基金申請(qǐng)代碼的層次結(jié)構(gòu)則差異較大。如數(shù)理科學(xué)部有的代碼已具體到四級(jí)代碼,而地球科學(xué)部一般只具體到二級(jí)代碼;生命科學(xué)部一級(jí)代碼過少(只有3個(gè)),三級(jí)以三級(jí)以下代碼過多,幾乎占科學(xué)部代碼總數(shù)的94.58%。因此,可考慮一級(jí)、二級(jí)申請(qǐng)代碼按照國家標(biāo)準(zhǔn)劃分,名稱有相對(duì)統(tǒng)一的命名規(guī)則,以使整個(gè)代碼表顯得規(guī)范、協(xié)調(diào),與國際通行或國內(nèi)約定俗成的學(xué)科名稱具有一定的可比性,以方便申請(qǐng)者對(duì)號(hào)入座。凡是有可能引起歧義的,均可考慮在“說明欄”中做適當(dāng)解釋。同時(shí),代碼劃分應(yīng)堅(jiān)持“宜粗不宜細(xì)”的原則,申請(qǐng)代碼不宜超過三級(jí)。2.3申請(qǐng)代碼的設(shè)置從目前科學(xué)基金申請(qǐng)代碼總量來看,相對(duì)于其他科學(xué)基金組織,國家自然科學(xué)基金申請(qǐng)代碼總量過大,因此,代碼調(diào)整要堅(jiān)持全委代碼總量不增加的原則。同時(shí)各科學(xué)部申請(qǐng)代碼數(shù)相對(duì)于其資助項(xiàng)目數(shù)的多少差異很大。從申請(qǐng)代碼對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)來看,有的科學(xué)部學(xué)科代碼數(shù)申請(qǐng)數(shù)不到5個(gè),有的科學(xué)部卻超過了20個(gè)?？紤]基金申請(qǐng)代碼的結(jié)構(gòu),個(gè)別科學(xué)部(如生命科學(xué)部)可增設(shè)一級(jí)申請(qǐng)代碼,使各科學(xué)部一級(jí)學(xué)科體量大體相當(dāng),整個(gè)代碼結(jié)構(gòu)趨于扁平化;可考慮撤并三級(jí)以下申請(qǐng)代碼,對(duì)于平均5年申請(qǐng)數(shù)小于5項(xiàng)的申請(qǐng)代碼取消或合并,三級(jí)代碼一般不設(shè)置“……其他……”項(xiàng)。另外,順應(yīng)科學(xué)發(fā)展趨勢(shì),增補(bǔ)新興學(xué)科,則可能帶來局部代碼量的增加。凡是增加新代碼時(shí),均應(yīng)十分慎重。2.4交叉學(xué)科的設(shè)置關(guān)注學(xué)科交叉性與融合性,依據(jù)科學(xué)問題主體所在,對(duì)新興學(xué)科可適當(dāng)增設(shè)新的代碼,但是應(yīng)在科學(xué)界有基本共識(shí)并具有一定的覆蓋面。條件不成熟的暫不設(shè),亦不要盲目拼造新詞;相關(guān)科學(xué)部(學(xué)科)之間在工作中要加強(qiáng)協(xié)調(diào),對(duì)與其他科學(xué)部和科學(xué)處之間相互重復(fù)的代碼進(jìn)行調(diào)整或明確界定范疇。為保證全委申請(qǐng)代碼的系統(tǒng)性,數(shù)據(jù)庫管理的準(zhǔn)確性,同時(shí)避免重復(fù)申請(qǐng)、多頭申請(qǐng)現(xiàn)象,所有申請(qǐng)代碼與學(xué)科名稱應(yīng)建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系,即不同的代碼不能對(duì)應(yīng)相同的學(xué)科名稱。交叉學(xué)科的位置,由科學(xué)部內(nèi)或委內(nèi)協(xié)商決定。對(duì)于有必要在兩個(gè)科學(xué)部同時(shí)出現(xiàn)的研究方向,應(yīng)從名稱上加以區(qū)別,同時(shí)在“說明欄”內(nèi)做