環(huán)境管理體系培訓(xùn)

ISO14001標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)主講:汪雷

2011年4月28日2

ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)ISO/TC207制訂的環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)號(hào)從14001至14100ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）繼ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)后提出的又一套重要的系列標(biāo)準(zhǔn)。它是一整套新的、國(guó)際性的、環(huán)境方面的管理性標(biāo)準(zhǔn)，包括環(huán)境管理體系、環(huán)境審計(jì)、環(huán)境標(biāo)志、環(huán)境行為評(píng)價(jià)、產(chǎn)品壽命周期等幾個(gè)方面。該標(biāo)準(zhǔn)是一套環(huán)境自愿性標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)第三方認(rèn)證的方式實(shí)施。3已正式發(fā)布的ISO14000標(biāo)準(zhǔn)ISO14001:2004環(huán)境管理體系要求及使用指南ISO14004環(huán)境管理體系原則、體系和支持技術(shù)通用指南ISO14010環(huán)境審核指南通用原則ISO19011：2002質(zhì)量和環(huán)境體系審核指南ISO14020環(huán)境標(biāo)志與聲明－通用原則4ISO14001是ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)中唯一的規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)，本標(biāo)準(zhǔn)要求組織建立環(huán)境管理體系，組織可據(jù)此建立一套程序來(lái)確立環(huán)境方針和目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)并向外界證明其環(huán)境管理體系的符合性。5為什么要推行ISO14000？短期利潤(rùn)的影響管理和遵守環(huán)境法規(guī)的需要尋求有效的生產(chǎn)過(guò)程的需要顧客們的要求社會(huì)或環(huán)境運(yùn)動(dòng)組織的壓力成為良好社團(tuán)公民的愿望意識(shí)6企業(yè)界為何感興趣？

（內(nèi)部利益）管理環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，減少事故和責(zé)任。系統(tǒng)管理環(huán)境問(wèn)題，認(rèn)識(shí)機(jī)遇，節(jié)能降耗，降低成本，提高效率。間接地改善環(huán)境行為。提高全員環(huán)境意識(shí)，改善社團(tuán)文化。7企業(yè)界為何感興趣？

（外部利益）第三方認(rèn)證，提供最廣泛的認(rèn)可。市場(chǎng)準(zhǔn)入：可能成為貿(mào)易的先決條件，實(shí)現(xiàn)預(yù)期商業(yè)目標(biāo)的途徑之一。法律責(zé)任減免：如更容易的許可，更少的檢查以及簡(jiǎn)化的報(bào)告要求等。公眾形象及社會(huì)關(guān)系，為消費(fèi)者選擇提供信息。財(cái)政市場(chǎng)：提高投資者對(duì)資本的信心及對(duì)資本投入，得到更優(yōu)惠的保險(xiǎn)率。8ISO14001應(yīng)用原則建立并實(shí)施結(jié)構(gòu)化的管理體系遵循自愿原則，并不改變組織的法律責(zé)任是廣泛適用的并作為認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)采用系統(tǒng)的管理措施應(yīng)納入組織的整個(gè)管理體系中實(shí)施關(guān)鍵是堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防強(qiáng)調(diào)最高管理者的承諾及全員參與9建立環(huán)境管理體系的過(guò)程EMS運(yùn)行

準(zhǔn)備初始環(huán)境評(píng)審環(huán)境方針重大環(huán)境因素環(huán)境管理體系文件編制內(nèi)審/管理評(píng)審10ISO14001標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)GB/T24001－2004

idt

ISO14001：2004GB國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，T推薦標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)序列號(hào)版本號(hào)等同于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織序列號(hào)版本號(hào)11標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和特點(diǎn)：分兩大部分。“要求”由5個(gè)部分組成，共有四章。第四章內(nèi)共有17個(gè)要素，呈枋棰形結(jié)構(gòu)。有12個(gè)要素應(yīng)編寫(xiě)程序文件。12標(biāo)準(zhǔn)中需要建立程序的要素（12個(gè)）4.3.1環(huán)境因素;4.3.2法規(guī)和其他要求;4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí);4.4.3信息交流;4.4.5文件;4.4.6運(yùn)行控制;4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng);4.5.1測(cè)量和監(jiān)視;4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià);4.5.3不符合、糾正和預(yù)防措施;4.5.4記錄管理;4.5.5內(nèi)部審核;13標(biāo)準(zhǔn)中需要形成文件（5個(gè)）4.2環(huán)境管理方針;4.3.3環(huán)境管理目標(biāo)、指標(biāo)和方案;4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限;4.4.3信息交流4.6管理評(píng)審。141范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對(duì)環(huán)境管理體系的要求，使一個(gè)組織能夠根據(jù)法律法規(guī)和它應(yīng)遵守的其他要求,以及關(guān)于重要環(huán)境因素的信息,制定和實(shí)施環(huán)境方針與目標(biāo).本標(biāo)準(zhǔn)適用于組織確定其能夠控制的、

能夠施加影響的環(huán)境因素.但本標(biāo)準(zhǔn)并未提出具體的環(huán)境績(jī)效準(zhǔn)則。153術(shù)語(yǔ)和定義3.5環(huán)境組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、植物、動(dòng)物、人、以及它們之間的相互關(guān)系。注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。163.6環(huán)境因素

一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境相互作用的要素。注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。例:使用能源、消耗資源、進(jìn)行排放、自然災(zāi)害對(duì)組織活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的作用。如大雨引起廢水外溢，地震引起的管道破裂等,相互作用能夠因不可抗拒的自然力而引起的環(huán)境因素。如何描述環(huán)境因素:名詞+動(dòng)詞17環(huán)境因素描述（例）183.7環(huán)境影響全部或部分地由組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化.環(huán)境因素與環(huán)境影響的關(guān)系:因果關(guān)系環(huán)境因素是因,環(huán)境影響是果.193.13相關(guān)方(關(guān)注組織的環(huán)境績(jī)效)或(受其環(huán)境績(jī)效影響的)個(gè)人或團(tuán)體。關(guān)注組織環(huán)境績(jī)效的:有關(guān)政府部門(mén),監(jiān)督者,環(huán)境團(tuán)體,周邊居民。受其環(huán)境績(jī)效影響的:用戶,排污企業(yè)下游的居民,組織內(nèi)部的員工.投資者(供方)。203.8環(huán)境管理體系全部管理體系的一個(gè)組成部分，包括為制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評(píng)審和保持環(huán)境方針?biāo)璧慕M織機(jī)構(gòu)、規(guī)劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過(guò)程和資源。21環(huán)境管理體系審核客觀地獲取證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合該組織所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化，并形成文件的驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)管理者。22環(huán)境管理體系要求（有17個(gè)要素）

4.1總要求組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，確定如何實(shí)施這些要求，并形成文件。組織應(yīng)界定環(huán)境管理體系的范圍,并形成文件.23如何界定環(huán)境管理體系的范圍：

組織的地域范圍,管理權(quán)限的活動(dòng)范圍(固定的\流動(dòng)的\臨時(shí)的),2.包括組織已提供出去的產(chǎn)品中的環(huán)境因素,3.供方和合同方所提供的產(chǎn)品或服務(wù)中的環(huán)境因素.應(yīng)納入體系覆蓋的范圍.并形成文件.244.2環(huán)境方針(有4層意思)①最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針并確定它在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內(nèi):(制定并批準(zhǔn))②方針內(nèi)容:a）適合于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模、環(huán)境影響、(有行業(yè)特點(diǎn)和個(gè)性，避免大而全空洞無(wú)物)b）包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾，C）包括遵守與環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)和其它要求的承諾25(4.2)環(huán)境方針(有4層意思)③方針作用：d)提供建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架④

實(shí)施要求：e）形成文件，付諸實(shí)施、予以保持，f）傳達(dá)到所有(為組織或代表組織)工作的員工。(傳達(dá)到兩種人：⑴

指本組織的員工,為組織提供服務(wù)的合同方人員。如提供餐飲的合同方人員,建設(shè)施工的、保潔的綠化的、維修設(shè)備的合同方人員。⑵指以組織的名義,受組織委托的工作人員,如:建筑施工的分包方,企業(yè)的銷售網(wǎng)點(diǎn)g）可為公眾所獲取。(公示)26對(duì)環(huán)境方針的一個(gè)重要要求

如果該組織從屬于一個(gè)更大的組織，其環(huán)境方針還應(yīng)符合后者的方針，并得到后者的認(rèn)可。

27環(huán)境方針的評(píng)審修訂與改進(jìn)

市場(chǎng)情況變化生產(chǎn)過(guò)程、產(chǎn)品的變化重大的資產(chǎn)重組符合環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的需要公眾與利益相關(guān)方的意見(jiàn)在管理評(píng)審中包括對(duì)方針和評(píng)審284.3策劃(有3個(gè)要素)

4.3.1環(huán)境因素（有5層意思）重點(diǎn)抓住8個(gè)字①組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序(編寫(xiě)環(huán)境因素控制程序)②a）識(shí)別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的（活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中能夠控制）、或（能夠施加影響）的環(huán)境因素。此時(shí)應(yīng)考慮已(納入計(jì)劃的或新的開(kāi)發(fā)、新的或修改的)活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)等因素。

③b）確定對(duì)環(huán)境具有，或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）④組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時(shí)更新。（填寫(xiě)公司及各部門(mén)的環(huán)境因素清單、重要環(huán)境因素清單，每年進(jìn)行一次評(píng)審并更新，有變化及時(shí)更新）⑤建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)重要環(huán)境因素加以考慮(建立方針目標(biāo)、分配資源、日?？刂票O(jiān)測(cè)時(shí)將其例為重點(diǎn))29環(huán)境因素識(shí)別的重要性和作用

環(huán)境管理體系的管理對(duì)象是環(huán)境因素。環(huán)境因素識(shí)別是建立環(huán)境管理體系的基礎(chǔ)。一個(gè)組織只有識(shí)別了全部的環(huán)境因素并科學(xué)準(zhǔn)確地確定了重要環(huán)境因素，其建立的環(huán)境管理體系才是有效的和可信的。30環(huán)境因素的識(shí)別范圍1.組織在提供(活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中能夠控制的)環(huán)境因素。組織的活動(dòng)：是指從原材料定購(gòu)到成品出廠的全過(guò)程。包括采購(gòu)，生產(chǎn)，生產(chǎn)輔助活動(dòng)（能源供應(yīng)，電力供應(yīng)），設(shè)備維護(hù)，生活后勤，倉(cāng)庫(kù)管理，廠區(qū)綠化，車隊(duì)，衛(wèi)生保健。部室的管理活動(dòng):工藝設(shè)計(jì)，質(zhì)量管理、生產(chǎn)調(diào)度、銷售、新建擴(kuò)建活動(dòng)。31環(huán)境因素的識(shí)別范圍組織的產(chǎn)品:自身的產(chǎn)品,使用的產(chǎn)品(原材料).組織的服務(wù):組織提供給他人的服務(wù),組織所使用的服務(wù)(工藝協(xié)作方,建筑施工方,固體廢物收集處理方,運(yùn)輸方)能夠控制的環(huán)境因素:是指自身可以管理、改變、處理、處置的各部門(mén)的環(huán)境因素。32環(huán)境因素的識(shí)別范圍2.能夠施加影響的環(huán)境因素。是指組織不能直接加以控制管理的，不能通過(guò)行政管理和技術(shù)手段改變的環(huán)境因素。常見(jiàn)的能夠施加影響的相關(guān)方有：產(chǎn)品設(shè)計(jì)單位，原材料供應(yīng)商，建筑施工承包商，批發(fā)商、零售商，消費(fèi)者，廢品處理單位，提供試驗(yàn)和檢驗(yàn)的技術(shù)服務(wù)單位。33環(huán)境因素的識(shí)別范圍

3.當(dāng)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有新的開(kāi)發(fā)，修改時(shí)(新產(chǎn)品新材料新工藝)，可能帶來(lái)的新的環(huán)境因素。34環(huán)境因素的識(shí)別范圍4.考慮三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)、八種類型。三種狀態(tài)：正常、異常和緊急狀態(tài)三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)八種類型：①向大氣排放(如粉塵,煙塵,有毒有害氣體)②向水體排放、③向土地排放(廢水排放,農(nóng)藥,化肥使用,固體廢物堆放)、④原材料和自然資源的使用、⑤能源使用,⑥能量釋放,(如熱,輻射,振動(dòng)等)、⑦廢物和副產(chǎn)品、⑧物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等。注意事項(xiàng):8個(gè)類型不能包括所有環(huán)境問(wèn)題,特種行業(yè)專門(mén)考慮.不能僅從污染源的角度考慮環(huán)境因素.還要考慮消耗類的環(huán)境因素.

35什么情況下應(yīng)進(jìn)行環(huán)境因素更新管理評(píng)審有要求時(shí)組織的活動(dòng)\產(chǎn)品\服務(wù)發(fā)生重大變化(增加新產(chǎn)品\新設(shè)備\新工藝)有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求發(fā)生變化.相關(guān)方提出抱怨和合理要求.36識(shí)別環(huán)境因素的步驟選擇組織的過(guò)程（活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)）確定該過(guò)程伴隨的環(huán)境因素確定環(huán)境影響37確定重要環(huán)境因素依據(jù)—①環(huán)境影響環(huán)境影響的規(guī)模大的環(huán)境影響的嚴(yán)重程度大的發(fā)生的概率大的環(huán)境影響的持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求有明文規(guī)定的相關(guān)方有要求的38確定重要環(huán)境因素依據(jù)—②商業(yè)改變環(huán)境影響的技術(shù)難度大改變環(huán)境影響的經(jīng)濟(jì)承受力大改變其他活動(dòng)和過(guò)程將帶來(lái)的效果大相關(guān)方的利益大能增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的商業(yè)機(jī)遇大因環(huán)境問(wèn)題使組織存在的風(fēng)險(xiǎn)大39重要環(huán)境因素的確定方法:兩種。①是非判斷法：1.違反或接近違反法律法規(guī)的環(huán)境因素，2．行業(yè)特征污染物的環(huán)境因素，3.國(guó)家/地方特別關(guān)注的環(huán)境因素，4.相關(guān)方投訴或有要求的環(huán)境因素，可直接判為重要環(huán)境因素。說(shuō)明：

1.目前為止不存在絕對(duì)的重要環(huán)境因素的確定標(biāo)準(zhǔn)方法，主要依據(jù)實(shí)際情況和上述評(píng)價(jià)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.重要環(huán)境因素是相對(duì)概(gai)念。重要和不重要之間不存在絕對(duì)的界限.40重要環(huán)境因素的確定方法(2)②打分法：是對(duì)環(huán)境影響進(jìn)行量化的方法。①選定合理的評(píng)價(jià)因子，②每一個(gè)評(píng)價(jià)因子設(shè)定等級(jí)和分值，③對(duì)某一環(huán)境因素的每一評(píng)價(jià)因子打分并計(jì)算總分，④從高分到低分排序，與事前設(shè)定的重要環(huán)境因素判定值進(jìn)行比較，以確定重要環(huán)境因素。41重要環(huán)境因素的管理方法建立目標(biāo)和指標(biāo),環(huán)境管理方案實(shí)施治理（4.3.3）通過(guò)建立運(yùn)行控制程序進(jìn)行日常管理（4.4.6）。通過(guò)建立應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序加以管理（4.4.7）424.3.2法律法規(guī)和其他要求(有4層意思)

①組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序（編寫(xiě)法規(guī)和其他要求控制程序;）

②a)識(shí)別(適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的)法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求,并建立獲取相關(guān)法律法規(guī)及其它要求的渠道。(１）確定收集法律法規(guī)的責(zé)任部門(mén),２）填寫(xiě)法律法規(guī)和其他要求清單.

３）.建立獲取渠道：標(biāo)準(zhǔn)書(shū)店、報(bào)紙、專業(yè)雜志、磁盤(pán)、互聯(lián)網(wǎng)、環(huán)保局,各種會(huì)議等)434.3.2法律法規(guī)和其他要求（續(xù)）③b)確定這些要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素。（填寫(xiě)《環(huán)境因素與法律法規(guī)和其他要求適用條款和內(nèi)容對(duì)照表》，目的：進(jìn)行比較，找出差距.）④組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮。(4.2/4.3.2/4.3.3/4.4.6/4.5.2/4.6)組織應(yīng)遵守的法律法規(guī)有哪些？法規(guī)(條例、規(guī)章)法令和指令執(zhí)照和其他形式的授權(quán)執(zhí)法部門(mén)發(fā)布的規(guī)定司法和行政裁決習(xí)慣性或不成文法、條約、公約、協(xié)定書(shū)45組織應(yīng)遵守的其他要求有哪些？組織或其上級(jí)組織對(duì)公眾的承諾.本組織的上級(jí)公司的環(huán)境要求、相關(guān)方的合理要求行業(yè)協(xié)會(huì)的要求及條例規(guī)章與政府機(jī)構(gòu)的環(huán)境協(xié)議與顧客的環(huán)境協(xié)議自愿性原則或業(yè)務(wù)規(guī)范與社區(qū)團(tuán)體或非政府組織的協(xié)議自愿性環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品照管承諾46案例：新修訂的《鍋爐大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》發(fā)布后，環(huán)保處確認(rèn)本公司不適用于該標(biāo)準(zhǔn)。審核員到污水處理站審查，陪同人員驕傲的說(shuō)：“我們廠全部都達(dá)標(biāo)排放”。審核員檢查監(jiān)測(cè)記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)cod為130mg/L，但當(dāng)?shù)氐呐欧艠?biāo)準(zhǔn)為100mg/L。審核員詢問(wèn)此事時(shí)，陪同人員回答，我們認(rèn)為只要滿足國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)就可以了。不符合4.3.2②識(shí)別法規(guī)和其他要求避免遺漏不全面2008年6月1日實(shí)施新的<水污染防治法>當(dāng)同時(shí)存在地方標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)優(yōu)先執(zhí)行地方標(biāo)準(zhǔn)484.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案①組織應(yīng)對(duì)其內(nèi)部的有關(guān)職能和層次建立、實(shí)施并保持（形成文件的）目標(biāo)和指標(biāo)。②（目標(biāo)內(nèi)容：）如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測(cè)量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針，并包括污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律法規(guī)要求及組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾。494.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案③組織在建立和評(píng)審目標(biāo)時(shí)，（考慮4個(gè)方面：）⑴應(yīng)考慮法律法規(guī)和其他要求，⑵以及它自身的重要環(huán)境因素。此外，⑶還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，⑷以及相關(guān)方的觀點(diǎn)。（供應(yīng)方、顧客、消費(fèi)者、政府立法者、監(jiān)督者,投資者、員工、非政府組織、環(huán)境團(tuán)體、當(dāng)?shù)鼐用竦囊庖?jiàn)、要求和期望）504.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案④組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持一個(gè)或多(用于實(shí)現(xiàn)其環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo))的方案，其中應(yīng)包括：⑤（管理方案三要素:職責(zé)、方法、時(shí)間表）

a）規(guī)定組織內(nèi)（各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)）的職責(zé)。

b）實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。（方法：指設(shè)備的改造和更新，工藝技術(shù)的改造等措施和計(jì)劃）重大環(huán)境因素目標(biāo)管理方案的關(guān)系在建立和評(píng)審目標(biāo)時(shí)，（考慮4個(gè)方面：）⑴應(yīng)考慮法律法規(guī)和其他要求，⑵以及它自身的重要環(huán)境因素組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)(用于實(shí)現(xiàn)其環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo))的方案，其中應(yīng)包括：52（4.3.3）目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案

理解要點(diǎn)：1.根據(jù)其環(huán)境方針，考慮組織的規(guī)模、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等情況制定的。2.要體現(xiàn)出環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素的連續(xù)性3.目標(biāo)要具體，能量化的要量化；指標(biāo)應(yīng)是明確并可測(cè)量4.目標(biāo)、指標(biāo)是有層次的，涉及組織內(nèi)部各有關(guān)部門(mén)和崗位，是一個(gè)逐漸細(xì)化、分解的過(guò)程5.組織應(yīng)定期評(píng)審環(huán)境目標(biāo)，組織持續(xù)改進(jìn)可見(jiàn)性的數(shù)據(jù)就是體現(xiàn)反映在每年不斷更新的目標(biāo)和指標(biāo)上。53制定環(huán)境管理方案的要點(diǎn)可針對(duì)單個(gè)過(guò)程、項(xiàng)目、產(chǎn)品、服務(wù)、場(chǎng)所或場(chǎng)所內(nèi)的設(shè)施制定措施1.規(guī)定各級(jí)管理部門(mén)的職責(zé)并明確指標(biāo)的要求2.制定詳細(xì)的行動(dòng)計(jì)劃（確定具體和績(jī)效參數(shù)和措施）、時(shí)間表及方法3.對(duì)方案建立監(jiān)督機(jī)制,定期評(píng)審?fù)瓿汕闆r并隨變化而更新.4并不是每一項(xiàng)目標(biāo)都需要制定管理方案,主要針對(duì)重要環(huán)境因素,多數(shù)情況下通過(guò)日常運(yùn)行控制來(lái)實(shí)現(xiàn).54審核要點(diǎn)(1)1．查各部門(mén)有無(wú)目標(biāo)和指標(biāo)。查有無(wú)文件。目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況,有無(wú)階段性的檢查及檢查記錄.。2.問(wèn)建立目標(biāo)時(shí)是否考慮了四個(gè)方面。①法律法規(guī)，②重大環(huán)境因素，重大危險(xiǎn)源。③技術(shù)方案，財(cái)務(wù)，運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)，④相關(guān)方的觀點(diǎn)。3.查目標(biāo)、指標(biāo)是否盡可能量化；尤其是環(huán)境指標(biāo)，通常應(yīng)當(dāng)是定量的，同時(shí)還應(yīng)有實(shí)現(xiàn)該指標(biāo)的時(shí)限規(guī)定；4.問(wèn)目標(biāo)是否與方針相符合，哪方面體現(xiàn)了預(yù)防污染的承諾。

55審核要點(diǎn)(2)

5.查有無(wú)環(huán)境管理方案,環(huán)境管理方案能否保證相應(yīng)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；6.環(huán)境管理方案中是否明確規(guī)定了職責(zé)、方法和時(shí)間表；查實(shí)施情況如何？有無(wú)定期檢查,評(píng)審的記錄;7.查環(huán)境管理方案是否根據(jù)新的項(xiàng)目進(jìn)行修訂;注意：每次內(nèi)審和外審和各部提供目標(biāo)和指標(biāo)的完成情況統(tǒng)計(jì)表。564.4實(shí)施與運(yùn)行(有7個(gè)要素)

4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限(有3層意思)①

管理者應(yīng)確保為環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)提供必要的資源，資源包括(人力資源和專業(yè)技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、以及技術(shù)和財(cái)力資源。)②

.為便于環(huán)境管理工作的開(kāi)展，應(yīng)對(duì)作用、職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達(dá)。③

.最高管理者應(yīng)任命專門(mén)的環(huán)境管理者代表，無(wú)論他（們）是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確確定其作用、職責(zé)和權(quán)限。以便：a）確保本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、和保持環(huán)境管理體系。

b）向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況以供評(píng)審，并提出改進(jìn)建議。57環(huán)境職責(zé)和權(quán)限劃分案例58職責(zé)劃分可能出現(xiàn)的問(wèn)題對(duì)職責(zé)規(guī)定不清或理解不清培訓(xùn)和資源不充足權(quán)限不明確或太小某些員工職責(zé)過(guò)多或某些卻沒(méi)有不一致的職責(zé)劃分環(huán)境管理者代表權(quán)限太小或被孤立各部門(mén)、各經(jīng)理間缺乏協(xié)調(diào)594.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)（3層意思）①組織應(yīng)確保（所有為它、或代表它從事組織確定的可能具有重大環(huán)境影響的）工作的人員，都具備相應(yīng)的能力，。該能力基于必要的教育、培訓(xùn)、或經(jīng)歷。組織應(yīng)保持相關(guān)的記錄。（保存員工、合同方人員具有必要能力的記錄）②.組織應(yīng)確定與環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)的需求并提供培訓(xùn)，保持相關(guān)的記錄.（編寫(xiě)年度培訓(xùn)計(jì)劃,保存(ch)員工、合同方人員接受適當(dāng)培訓(xùn)的記錄）60（4.4.2)能力、培訓(xùn)和意識(shí)（3層意思）

③組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序(編寫(xiě)培訓(xùn)控制程序).使為它和代表它工作的人員意識(shí)到：（培訓(xùn)4要求：）a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性.(開(kāi)展環(huán)境意識(shí)培訓(xùn))b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實(shí)際或潛在的環(huán)境影響,以及個(gè)人工作的改進(jìn)所能帶來(lái)的環(huán)境效益.(詢問(wèn))c)他們?cè)趯?shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用和職責(zé).d)偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果.614.4.3信息交流（3層意思）①組織應(yīng)建立、實(shí)施、保持一個(gè)或多個(gè)程序(編寫(xiě)信息交流控制程序)，用于其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的：②（交流內(nèi)容:）a)組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流.(體現(xiàn)在各部門(mén),各層次之間的協(xié)作上.)b)與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和回應(yīng)。(包含新法律、法規(guī)的發(fā)布，相關(guān)方如環(huán)境主管和監(jiān)管部門(mén)的意見(jiàn)和要求，社區(qū)居民的投訴。有部門(mén)接收和處理，有回應(yīng)，征求對(duì)方意見(jiàn))624.4.3信息交流（3層意思）③組織應(yīng)決定是否就重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行信息交流,并將決定形成文件,如決定進(jìn)行外部交流，則應(yīng)規(guī)定交流的方式并予以實(shí)施,

(如：有劇毒化學(xué)品應(yīng)社區(qū)通報(bào)。對(duì)外展示自己的環(huán)境貢獻(xiàn)，定期公布環(huán)境績(jī)效。交流對(duì)象:周圍社區(qū)的居民,政府和環(huán)保局,非政府組織,投資方,銀行,保險(xiǎn)公司,顧客,供方,應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu).交流的方式：發(fā)送文件、年度報(bào)告\通訊簡(jiǎn)報(bào)\網(wǎng)站\社區(qū)會(huì)議.記錄反應(yīng)交流的效果.考慮重要環(huán)境因素的保密性,并不是所有重要環(huán)境因素都要進(jìn)行外部交流）63信息交流的目的1.有助于闡明組織對(duì)環(huán)境的承諾2.提高對(duì)組織的環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)和方案的認(rèn)識(shí).3.有助于員工了解組織的環(huán)境管理體系和環(huán)境表現(xiàn).4.促進(jìn)公眾對(duì)組織的環(huán)境表現(xiàn)及所做努力的理解和認(rèn)同.5.及時(shí)將對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行監(jiān)視、審核和評(píng)審的結(jié)果傳達(dá)給組織內(nèi)部有關(guān)人員.64信息交流的手段:內(nèi)部信息交流:例行的工作會(huì)議\通訊簡(jiǎn)報(bào)\公告扳\內(nèi)部網(wǎng)外部信息交流:年度報(bào)告\通訊簡(jiǎn)報(bào)\社區(qū)會(huì)議\網(wǎng)站.注意:要考慮所有相關(guān)方的觀點(diǎn)和需求.交流到什么程度,在發(fā)生緊急情況和事故時(shí)與受其影響的相關(guān)方進(jìn)行信息交流。如何交流,取決于組織的戰(zhàn)略需要.65交流對(duì)象:相關(guān)方政府法規(guī)

員工消費(fèi)者

公司

供方公眾意見(jiàn)投資者66信息交流的內(nèi)容

組織組織簡(jiǎn)介環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)環(huán)境管理過(guò)程環(huán)境表現(xiàn)評(píng)價(jià)需要改進(jìn)和地方獨(dú)立驗(yàn)證的情況

外部法律法規(guī)及其他要求客戶的要求市場(chǎng)環(huán)境需求的變化相關(guān)方的意見(jiàn)廢棄物處理處置的信息異常、緊急情況674.4.4文件環(huán)境管理體系文件包括：（5類）a）環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)b）體系覆蓋范圍的描述c）體系主要要素及其相互作用的描述，相關(guān)文件的查詢途徑(有17個(gè)要素)。d）(本標(biāo)準(zhǔn)要求的)文件，包括記錄（12個(gè)程序及記錄）e）為確保對(duì)涉及重要環(huán)境因素的過(guò)程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄。68編制文件應(yīng)注意的問(wèn)題建立文件的目的：溝通意圖，統(tǒng)一行動(dòng)。要進(jìn)行很好的策劃要充分利用現(xiàn)有的程序要考慮文件和可操作性標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)要求組織編寫(xiě)管理手冊(cè)，因而不強(qiáng)求。694.4.5文件控制（有3層意思）①應(yīng)對(duì)(本標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系所要求的)文件進(jìn)行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)4.5.4的要求進(jìn)行控制.（文件不能失控,控制的重點(diǎn)是文件應(yīng)充分,適宜,有效）②組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)程序(編寫(xiě)文件控制程序),以規(guī)定：③（文件控制7要求：兩個(gè)審批，三個(gè)標(biāo)識(shí)，一個(gè)板本,一個(gè)識(shí)別）704.4.5文件控制（有3層意思）（續(xù)）a)文件發(fā)布前得到審批,以確保文件是充分與適宜的；（簽字批準(zhǔn)）b)(必要時(shí))對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新,并重新審批；（簽字批準(zhǔn)）c)確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識(shí)；（編號(hào)）d)確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本；e)確保文件保持清晰、易于識(shí)別；（編號(hào)）f)確保對(duì)策劃和運(yùn)行環(huán)境管理體系所需的外來(lái)文件做出標(biāo)識(shí),并對(duì)其發(fā)放予以控制；（建立外來(lái)文件清單,履行批準(zhǔn)程序并發(fā)放）（外來(lái)文件:上級(jí)來(lái)文件，法規(guī)，行政主管部門(mén)的規(guī)定.行業(yè)規(guī)范，顧客協(xié)議，供方協(xié)議等）】g)防止對(duì)過(guò)期文件的非預(yù)期使用,如將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。（撤回,蓋作廢章）71文件管理要求查找方便定期評(píng)審授權(quán)批準(zhǔn)發(fā)放適當(dāng)有限使用控制更改報(bào)廢標(biāo)識(shí)回收及時(shí)處置724.4.6運(yùn)行控制(3層意思)

控制對(duì)象:與重要環(huán)境因素相關(guān)的管理和生產(chǎn)活動(dòng),(可包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā),采購(gòu),儲(chǔ)運(yùn),生產(chǎn)和設(shè)備維修、動(dòng)力運(yùn)行,廢物處理等.)

①組織應(yīng)根據(jù)方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識(shí)別和策劃與所確定的（重要環(huán)境因素有關(guān)）的運(yùn)行，②確保它們通過(guò)以下方式在規(guī)定的條件下進(jìn)行：（處于受控狀態(tài)）734.4.6運(yùn)行控制

(3層意思)（續(xù)）③(運(yùn)行控制3要求)：a）建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)(形成文件的)程序(作業(yè)文件)，以控制因缺乏程序文件而導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況。（注意：需要文件的地方和崗位必須建立程序,不需要對(duì)所有重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行都建立程序：例：垃圾等廢物的分類處置和廢舊電池的處置）b）在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則(規(guī)定控制參數(shù)或控制指標(biāo)，操作要求、工作標(biāo)準(zhǔn))744.4.6運(yùn)行控制

(3層意思)（續(xù)）c）對(duì)于組織所(使用的)產(chǎn)品⑴和服務(wù)⑵中所確定的重要環(huán)境因素，建立、實(shí)施并保持程序；并將適用的程序和要求通報(bào)供方和合同方。（⑴指供方提供給組織的原材料，包裝物，⑵指服務(wù)方提供的運(yùn)輸、垃圾處理、檢驗(yàn)試驗(yàn)等服務(wù)。簽定環(huán)境協(xié)議要求承包方使用環(huán)保的裝飾材料。不要在早8點(diǎn)晚6點(diǎn)后擾民）（目的：促使其了解其環(huán)境影響，共同保護(hù)環(huán)境注意:保存相關(guān)記錄和證據(jù)）75識(shí)別運(yùn)行控制可能的活動(dòng)研究開(kāi)發(fā)中的設(shè)計(jì)原材料采購(gòu)訂立承包合同原材料的搬運(yùn)和儲(chǔ)存生產(chǎn)和設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)實(shí)驗(yàn)室工作產(chǎn)品配送和運(yùn)輸能源供應(yīng)用戶服務(wù)資產(chǎn)獲取和設(shè)施建造后勤服務(wù)營(yíng)銷、廣告76常見(jiàn)運(yùn)行控制類型和可能的程序文件水污染控制程序大氣污染控制程序噪聲污染控制程序固體廢棄物管理程序化學(xué)危險(xiǎn)品管理程序環(huán)境相關(guān)設(shè)備管理程序能源管理程序資源管理程序?qū)ο嚓P(guān)方施加影響控制程序（也可以是合同，與供方的環(huán)保協(xié)議）清潔綠化管理程序774.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)(有4層意思)①.組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序(編寫(xiě)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序).用于識(shí)別可能對(duì)環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故,并規(guī)定響應(yīng)措施.(制定各種應(yīng)急計(jì)劃)②組織應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng),并預(yù)防或減少隨之產(chǎn)生的有害環(huán)境影響。（配備、管理好應(yīng)急設(shè)施,做好應(yīng)急準(zhǔn)備，發(fā)生事故能有效響應(yīng)）

784.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)(有4層意思)③組織應(yīng)定期評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序(應(yīng)急計(jì)劃)，必要時(shí)對(duì)其進(jìn)行修訂,特別是當(dāng)事件和緊急情況發(fā)生后,

（評(píng)審其的作用和效果，適宜性）④(如果可行)，組織還應(yīng)定期測(cè)試這些程序(應(yīng)急計(jì)劃)。(組織演習(xí)或模擬試驗(yàn)并保存演習(xí)記錄,填寫(xiě)應(yīng)急計(jì)劃評(píng)審意見(jiàn)，必要時(shí)修訂)79怎樣識(shí)別潛在的緊急情況和事故：

(1)可考慮以下四個(gè)方面：①.環(huán)境因素和重要環(huán)境因素識(shí)別的結(jié)果；②.法規(guī)或其他要求；③.本企業(yè)以往事故、事件和緊急情況的經(jīng)驗(yàn)；④.來(lái)自于類似組織(同行業(yè)的)以往事故、事件和緊急情況的經(jīng)驗(yàn)。

80怎樣識(shí)別潛在的事件和緊急情況：

(2)人為因素和人力不可抗拒的因素。①.人為因素:如火災(zāi)（倉(cāng)庫(kù)、辦公樓、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)）,爆炸（液化氣站，空壓機(jī)房、鍋爐等壓力容器）,事故性泄漏（化學(xué)危險(xiǎn)品、油類物資運(yùn)輸、轉(zhuǎn)移貯存過(guò)程）,環(huán)保設(shè)施故障（污水處理裝置和除塵器故障所發(fā)生事故性排放）、操作不當(dāng)?shù)氖鹿逝欧?，向空氣中的意外泄?發(fā)生停電。②人力不可抗拒的因素:如特殊氣候現(xiàn)象和自然災(zāi)害（暴雨、臺(tái)風(fēng)、地震、洪水、泥石流）。

81（4.4.7)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)理解要點(diǎn)

什么是應(yīng)急計(jì)劃（預(yù)案）?

應(yīng)急計(jì)劃是指實(shí)施應(yīng)急措施和行動(dòng)的程序，如：應(yīng)急疏散程序、危險(xiǎn)原材料的應(yīng)急措施程序、與外部應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)的連接程序、至關(guān)重要的記錄和設(shè)備的保護(hù)程序等。

如何制定應(yīng)急計(jì)劃?這需視具體的應(yīng)急措施和行動(dòng)而定。

82（4.4.7)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)理解要點(diǎn)●應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)包括以下方面內(nèi)容：識(shí)別的潛在的事件和緊急情況；識(shí)別應(yīng)急期間的負(fù)責(zé)人（指揮者）、參與者的責(zé)任；有關(guān)人員在應(yīng)急期間所采取的措施的詳細(xì)資料，包括處于應(yīng)急場(chǎng)所的外部人員（如：合同方人員或訪問(wèn)者）所采取的措施（例如：可能要求他們集合到特定的地點(diǎn)）；應(yīng)急期間起特定作用的人員(如消防員、急救人員和毒物泄漏專家等)的職責(zé)、權(quán)限和義務(wù)；83（4.4.7)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)理解要點(diǎn)5.疏散程序；6.危險(xiǎn)原材料的識(shí)別和放置以及所要求的應(yīng)急措施；7.與外部應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)的連接；8.與立法部門(mén)的溝通、與鄰居和公眾的溝通；9.至關(guān)重要的記錄和設(shè)備的防護(hù)；10.應(yīng)急期間必要信息的適用性，如：裝置圖、危險(xiǎn)原材料的資料、程序、工作指示和聯(lián)絡(luò)電話號(hào)碼等。84（4.4.7)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)理解要點(diǎn)應(yīng)急疏散程序可包括以下方面：——疏散的對(duì)象：人員、物資(如：危險(xiǎn)物質(zhì)、貴重物質(zhì)等)；——疏散負(fù)責(zé)人；——疏散的方法和步驟；——疏散的路線和地點(diǎn)；——疏散的組織和管理。——疏散的工具和設(shè)備等。85應(yīng)急準(zhǔn)備要考慮的因素應(yīng)急設(shè)備:為確保應(yīng)急設(shè)備的應(yīng)急能力，組織需在特定的時(shí)間間隔內(nèi)對(duì)應(yīng)急設(shè)備進(jìn)行測(cè)試，以保持其持續(xù)可操作性。應(yīng)急設(shè)備包括：!——報(bào)警系統(tǒng)；——應(yīng)急照明和動(dòng)力；——逃生工具；——安全避難所；——危急隔離閥、開(kāi)關(guān)和斷流器；——消防設(shè)備；——急救設(shè)備(包括應(yīng)急噴淋、眼沖洗站等)；——通訊設(shè)備。864.5檢查(有5個(gè)要素)

4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量（有3層意思）①組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)程序(編寫(xiě)監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制程序)。(程序應(yīng)規(guī)定：監(jiān)測(cè)項(xiàng)目，明確負(fù)責(zé)部門(mén)和負(fù)責(zé)人、監(jiān)測(cè)方法、頻次、監(jiān)測(cè)點(diǎn)，使用裝置，執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)、記錄內(nèi)容、人員的能力要求、監(jiān)測(cè)結(jié)果的處置等。)②對(duì)可能具有（重大環(huán)境影響的運(yùn)行的）關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)視和測(cè)量.程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測(cè)(1.環(huán)境績(jī)效、2.適用的運(yùn)行控制、3.目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的)信息形成文件(3大信息)③組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)和驗(yàn)證,并予以妥善維護(hù),并應(yīng)保存相關(guān)的記錄。(如聲級(jí)儀等)

87(4.5.1)監(jiān)測(cè)和測(cè)量（標(biāo)準(zhǔn)理解）（關(guān)鍵特性——是指對(duì)重大環(huán)境影響的運(yùn)行和活動(dòng)起關(guān)鍵作用的特征活動(dòng)（如鍋爐房廢氣排放的關(guān)鍵特性:SO2,煙氣黑度,煤耗，煙煤的硫含量。廢水排放的關(guān)鍵特性：BOD\COD\PH值。商場(chǎng)空氣質(zhì)量的主要特性：溫度、風(fēng)速、甲醛、噪聲）②監(jiān)視和測(cè)量3大信息:⑴環(huán)境績(jī)效監(jiān)視（如:日?？刂莆廴疚锏呐欧判Ч?采取污染預(yù)防措施的效果，節(jié)省資源和能源的效果，污染物的排放總量的減少效果，對(duì)重要環(huán)境因素控制的結(jié)果等進(jìn)行監(jiān)視并填寫(xiě)記錄.)88(4.5.1)監(jiān)測(cè)和測(cè)量（標(biāo)準(zhǔn)理解）⑵適用的運(yùn)行控制：（如:廢水、煙氣，垃圾，噪聲的定期監(jiān)測(cè)，不定期巡視檢查，如：廢水處理站的日常操作檢查和維護(hù),廢水排放因子的監(jiān)測(cè).固體廢棄物的分類處理的監(jiān)督情況,污染物的排放總量的統(tǒng)計(jì),消防設(shè)施的點(diǎn)檢,廢氣排放口的日常檢測(cè)等?？膳c生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理,設(shè)備管理,環(huán)境衛(wèi)生管理,能源管理檢查結(jié)合起來(lái)并填寫(xiě)檢查記錄.如:固體廢棄物的處置情況是否按規(guī)定的時(shí)間和方法進(jìn)行檢查）⑶目標(biāo)和指標(biāo)符合情況:對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度和環(huán)境管理方案實(shí)施的效果進(jìn)行監(jiān)視。并填寫(xiě)《目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案完成情況記錄表》.

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4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)

（4.5.2.1）①為了履行遵守法律法規(guī)的承諾,組織應(yīng)建立一個(gè)或多個(gè)程序(編寫(xiě)合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序)，（應(yīng)明確評(píng)價(jià)的具體要求：何時(shí)，何部門(mén)、何人、以何種方式，對(duì)哪些法規(guī)內(nèi)容包括有關(guān)的許可和執(zhí)照進(jìn)行評(píng)價(jià)）②以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用法律法規(guī)的遵守情況.（應(yīng)規(guī)定適當(dāng)?shù)臅r(shí)間間隔進(jìn)行評(píng)價(jià)，當(dāng)環(huán)境法律法規(guī)發(fā)生變化時(shí)，也應(yīng)及時(shí)評(píng)價(jià)）③保存定期評(píng)價(jià)的記錄.(填寫(xiě)<法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)表>)904.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)（4.5.2.2）①組織應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)其他要求的遵守情況.這可以和4.5.2.1中所要求的評(píng)價(jià)一起進(jìn)行.也可以另外制定程序,分別進(jìn)行評(píng)價(jià).(可一起也可分別)②組織保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄.(填寫(xiě)其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)表)914.5.3不符合、糾正措施與預(yù)防措施①組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)程序.用來(lái)處理實(shí)際和潛在的不符合,采取糾正措施和預(yù)防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求。②糾正措施和預(yù)防措施的5個(gè)步驟:a)⑴識(shí)別不符合,⑵糾正.⑶并采取措施減少所造成的環(huán)境影響。（整改糾正眼前不符合以防止污染擴(kuò)散）

b)對(duì)不符合調(diào)查,確定不符合的原因.減少環(huán)境影響并防止再發(fā)生。（采取糾正措施防止再發(fā)生）.92（4.5.3)不符合、糾正與預(yù)防措施（續(xù)）

c)

評(píng)價(jià)采取預(yù)防措施的需求，實(shí)施適當(dāng)措施,避免不符合發(fā)生.（采取預(yù)防措施）

d)記錄(糾正措施和預(yù)防措施的)結(jié)果.（填寫(xiě)完成情況）

e)

評(píng)審(糾正措施和預(yù)防措施的)有效性.(跟蹤驗(yàn)證并填寫(xiě)驗(yàn)證記錄)③(注意事項(xiàng):)所采取的措施與問(wèn)題和環(huán)境影響嚴(yán)重程度相符(權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)\利益\成本關(guān)系)。④組織應(yīng)確保對(duì)環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的更改.(當(dāng)文件存在問(wèn)題時(shí))93糾正糾正措施預(yù)防措施的區(qū)別

糾正

糾正措施預(yù)防措施概念及對(duì)象針對(duì)已發(fā)生的不合格采取的措施，如:返工返修降級(jí)。針對(duì)已發(fā)生的不合格的原因采取的措施,目的是防止其再發(fā)生,針對(duì)潛在的不合格的原因采取的措施,目的是防止其發(fā)生,時(shí)機(jī)凡是出現(xiàn)不合格時(shí)都應(yīng)糾正①不合格已發(fā)生②凡是出現(xiàn)的不合格中，是帶有普遍性，規(guī)律性或重大的不合格，應(yīng)采取糾正措施①不合格暫未發(fā)生②凡是出現(xiàn)潛在的不合格，是帶有普遍性，規(guī)律性或重大的不合格應(yīng)采取預(yù)防措施達(dá)到結(jié)果消除已發(fā)生的不合格的直接后果防止類似的不合格再發(fā)生。防止類似的不合格發(fā)生。94什么情況下應(yīng)采取糾正糾正措施預(yù)防措施糾正是針對(duì)不符合采取的現(xiàn)埸處置。（如大量垃圾遺灑在道路上，進(jìn)行清掃補(bǔ)救賠償，污水毒死了農(nóng)民的魚(yú)，進(jìn)行賠償）糾正措施主要針對(duì)帶有普遍性的,規(guī)律性的,重復(fù)性的,或重大的不合格采取的措施,不一定對(duì)所有不合格現(xiàn)象采取糾正措施.糾正措施是針對(duì)已造成或可能造成不良后果的事故、事件或不符合采取糾正措施?？梢罁?jù)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的信息，相關(guān)方的期望和要求?？蓞⒖纪惤M織的事故、事件或不符合采取預(yù)防措施。954.5.4記錄控制(有3層意思)①（目的:）組織應(yīng)根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來(lái)證實(shí)對(duì)環(huán)境管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)要求的符合，以及所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。②組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)程序，(編寫(xiě)記錄控制程序)③（記錄的要求:）用于記錄的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并具有可追溯性。

96記錄的種類有關(guān)法律及其他要求的信息(清單4.3.2)投訴記錄(4.4.3)培訓(xùn)記錄(4.4.2)過(guò)程信息產(chǎn)品信息檢查、維護(hù)與校準(zhǔn)記錄(4.5.1)有關(guān)的供方與承包方的信息(4.4.6C))事故報(bào)告(4.4.7)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)信息(4.4.7)重要環(huán)境因素信息(4.3.1)審核結(jié)果(4.5.5)管理評(píng)審(4.6)97(4.5.5)內(nèi)部審核（有4層意思）

①組織應(yīng)確保按照計(jì)劃的時(shí)間間隔進(jìn)行環(huán)境管理體系內(nèi)部審核，目的是:②（內(nèi)審目的：）a)判定環(huán)境管理體系:1)是否符合組織對(duì)環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求；(評(píng)價(jià)體系的符合性)2)是否得到了恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持。(評(píng)價(jià)體系的有效性)b)向管理者報(bào)告審核結(jié)果。③（審核方案要求：）組織應(yīng)策劃、制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核方案98(4.5.5)內(nèi)部審核（續(xù)）（有4層意思）

此時(shí)應(yīng)考慮到相關(guān)運(yùn)行的環(huán)境重要性以及以往審核的結(jié)果，④應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)審核程序，(編寫(xiě)內(nèi)審控制程序)用來(lái)規(guī)定：

——策劃和實(shí)施審核及報(bào)告審核結(jié)果，保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求；（年度審核計(jì)劃，內(nèi)審計(jì)劃、首末次會(huì)議簽到表，內(nèi)審檢查記錄，不合格報(bào)告并填寫(xiě)驗(yàn)證記錄，內(nèi)審報(bào)告批準(zhǔn)并有發(fā)放記錄.）

——審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核均實(shí)施應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。99EMS內(nèi)審過(guò)程:準(zhǔn)備審核確定審核目的和范圍文件預(yù)審審核計(jì)劃組成審核組準(zhǔn)備工作文件100EMS內(nèi)審過(guò)程:實(shí)施審核首次會(huì)議收集證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)審核組溝通會(huì)議末次會(huì)議101EMS內(nèi)審過(guò)程:審核報(bào)告及跟蹤報(bào)告的準(zhǔn)備報(bào)告的內(nèi)容報(bào)告的分發(fā)文件留存跟蹤1024.6管理評(píng)審(有3層意思)①最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔,對(duì)組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審，(一般每12個(gè)月進(jìn)行一次)，(目的:)確保其持續(xù)適宜性，充分性、有效性(三性).(評(píng)審內(nèi)容):評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì),環(huán)境管理體系修改的需求,包括方針、目標(biāo)和指標(biāo)的修改需求.應(yīng)保存