2021年4月證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題及答案

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參考答案：C答案解析：本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補(bǔ)公司虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補(bǔ)公司虧損。第2題、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立()的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在()都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.靜態(tài);任一時(shí)點(diǎn)B.靜態(tài);某些時(shí)點(diǎn)C.動(dòng)態(tài);任一時(shí)點(diǎn)D.動(dòng)態(tài);某些時(shí)點(diǎn)

參考答案：C答案解析：無第3題、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，其中，()是指證券公司無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：A答案解析：無第4題、下列關(guān)于證券研究報(bào)告質(zhì)量控制的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理

參考答案：B答案解析：本題考查證券研究報(bào)告質(zhì)量控制。任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效。第5題、對(duì)于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做如何處理()。A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對(duì)違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格

參考答案：A答案解析：對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得的，處以10萬元以上60萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。第6題、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5

參考答案：C答案解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。第7題、獨(dú)立董事最多可以在()家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。A.2B.3C.4D.5

參考答案：A答案解析：獨(dú)立董事最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。第8題、下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是()。A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成B.造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20%以上，應(yīng)予立案追訴C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員D.本罪侵犯的客體是國(guó)家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益

參考答案：C答案解析：違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪;造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上，應(yīng)予立案追訴;違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員。本罪侵犯的客體是國(guó)家有關(guān)公司、企業(yè)的財(cái)會(huì)報(bào)告及其他重要信息的管理秩序和股東、社會(huì)公眾和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益。第9題、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系不正確的是()。A.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀(jì)人證書B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托D.證券經(jīng)紀(jì)人只能是自然人

參考答案：B答案解析：本題考查《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系的規(guī)定。證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。第10題、未經(jīng)()的允許，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院

參考答案：C答案解析：本題考查證券(股票類)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。第11題、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)注銷的情形，不包括()。A.發(fā)生自然人投資者死亡的B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的

參考答案：D答案解析：本題考查主動(dòng)申請(qǐng)注銷證券賬戶的情形。選項(xiàng)D時(shí)間應(yīng)為6個(gè)月內(nèi)。第12題、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。A.督促其加快整改B.立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)C.延長(zhǎng)整改期限D(zhuǎn).不予理睬

參考答案：B答案解析：無第13題、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5

參考答案：B答案解析：無第14題、按照《刑法》規(guī)定，對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的是()。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B(yǎng).以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金

參考答案：B答案解析：選項(xiàng)A、B，考查《刑法》第一百九十二條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。選項(xiàng)C、D，考查???刑法》第一百七十六條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，單處或者并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前述的規(guī)定處罰。第15題、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于()億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。A.10;500B.10;1000C.20;500D.20;1000

參考答案：B答案解析：境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。第16題、依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為()。A.公司成立日B.董事會(huì)報(bào)送登記申請(qǐng)日C.公司開始營(yíng)業(yè)日D.發(fā)起人認(rèn)足股份日

參考答案：A答案解析：本題考查公司設(shè)立登記。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日。第17題、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法的說法正確的是()。A.證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司為120分B.分類評(píng)價(jià)每季度進(jìn)行一次C.分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分

參考答案：D答案解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法。證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司為100分;分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次;分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日到本年度4月30日。第18題、下列說法正確的是()。A.自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶、使用非白營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)C.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金D.對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行清算制度，自營(yíng)清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任

參考答案：B答案解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體操作要求。自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營(yíng)清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。第19題、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以()的罰款。A.10萬～100萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.40萬～60萬元

參考答案：A答案解析：上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。第20題、證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()家。A.2B.3C.4D.5

參考答案：A答案解析：證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。第21題、證券公司年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)附有會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的()。A.內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告B.投資者基本信息表C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷D.分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)計(jì)分表

參考答案：A答案解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。證券公司年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)附有會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。第22題、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是()。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行證券買賣D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系

參考答案：C答案解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)概念的理解。按照相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行買賣，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。第23題、以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是()。A.營(yíng)銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規(guī)資格審查

參考答案：D答案解析：從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。第24題、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺(tái)上發(fā)布過的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對(duì)客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查

參考答案：B答案解析：無第25題、下列有關(guān)債券交易的事項(xiàng)中，正確的是()。A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時(shí)，可以買賣B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場(chǎng)外交易C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

參考答案：D答案解析：第26題、以下不是期貨公司的禁止性業(yè)務(wù)的是()。A.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)、法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的活動(dòng)B.從事或變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)C.為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資、對(duì)外擔(dān)保D.接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

參考答案：D答案解析：第27題、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣()。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元

參考答案：B答案解析：本題考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。第28題、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過()萬元的交易，應(yīng)當(dāng)回避。A.20B.30C.50D.80

參考答案：C答案解析：本題考查證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員的回避及禁止行為。本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過50萬元的交易第29題、以下條件中，可以作為借入人通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有()。①技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒②業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案③符合條件的公募基金、社?；?、保險(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者④具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④

參考答案：A答案解析：本題考查科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的借入人條件，選項(xiàng)①②④正確，選項(xiàng)③是科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的條件。第30題、利用未公開信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任包括()。①利用未公開信息進(jìn)行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任②證券交易內(nèi)幕信息的知情人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款③單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下的罰款④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④

參考答案：C答案解析：根據(jù)《證券法》第五十四條、第一百九十一條規(guī)定，利用未公開信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任：利用未公開信息進(jìn)行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任;證券交易內(nèi)幕信息的知情人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告。并處20萬元以上200萬元以下的罰款;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。第31題、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商()日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。①詢價(jià)②定價(jià)③配售行為④網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

參考答案：D答案解析：本題考查監(jiān)管部門對(duì)證券(股票類)發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商詢價(jià)、定價(jià)、配售行為和網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為的日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)當(dāng)建立對(duì)網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評(píng)價(jià)體系，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施。第32題、證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括()。①證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況②合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況④合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)機(jī)制⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥

參考答案：A答案解析：無第33題、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有()。①責(zé)令改正②監(jiān)管談話③出具警示函④暫不受理與行政許可有關(guān)的文件⑤責(zé)令處分有關(guān)人員⑥暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥

參考答案：D答案解析：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。第34題、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的有()。①證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格②任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)③從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格④辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④

參考答案：D答案解析：本題考查關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求。第35題、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務(wù)的證券公司()。①推薦業(yè)務(wù)②經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)③做市業(yè)務(wù)④全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

參考答案：C答案解析：無第36題、屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有()。①資產(chǎn)獨(dú)立②業(yè)務(wù)隔離③資金存管④保值增值⑤估值復(fù)核A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤

參考答案：B答案解析：本題考查基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范?；鹜泄軜I(yè)務(wù)基本規(guī)范包括資產(chǎn)獨(dú)立、業(yè)務(wù)隔離、信息保密、資金存管、結(jié)算職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提、估值復(fù)核、投資監(jiān)督和配合管理人召集基金委托人大會(huì)。第37題、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益()。①以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)②以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券③泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格④為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

參考答案：A答案解析：考查投資銀行類業(yè)務(wù)禁止性行為。第四項(xiàng)為融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)中禁止性行為。第38題、以下屬于第一類專業(yè)投資者的有()。①私募基金管理人②期貨公司子公司③金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員④獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師⑤QFII⑥RQFIIA.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥

參考答案：A答案解析：無第39題、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列()措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明②進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存④查詢證券公司及與證券公司有控股或者實(shí)際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶⑤檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料⑥檢查為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的銀行賬戶A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥

參考答案：A答案解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中檢查的有關(guān)規(guī)定，檢查的對(duì)象不包括為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的銀行賬戶。第40題、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。①最近6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定②最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形③公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批④證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③

參考答案：A答案解析：無第41題、()及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。①發(fā)行人②證券公司③證券服務(wù)機(jī)構(gòu)④投資者A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③

參考答案：B答案解析：無第42題、根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為()。①個(gè)人合伙②普通合伙企業(yè)③特殊普通合伙企業(yè)④有限合伙企業(yè)A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④

參考答案：D答案解析：本題考查合伙企業(yè)的種類。根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。第43題、行業(yè)文化建設(shè)具有重要的意義，健康良好的行業(yè)文化是()。①行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本②服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求③全面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障④防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④

參考答案：C答案解析：無第44題、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下()管理人職責(zé)。①依法募集資金②辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜③辦理產(chǎn)品登記備案或注冊(cè)手續(xù)④按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④

參考答案：D答案解析：本題考查金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的管理人職責(zé)，選項(xiàng)①②③④均正確。第45題、有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)()。①公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的③公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的④公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④

參考答案：B答案解析：本題考查公司回購股權(quán)的情形。公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的。第46題、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循以下()原則。①堅(jiān)持嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的底線思維②堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)③堅(jiān)持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念④堅(jiān)持有的放矢的問題導(dǎo)向A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④

參考答案：C答案解析：本題考查規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的規(guī)則。除選項(xiàng)①②③④外,還有堅(jiān)持積極穩(wěn)妥審慎推進(jìn)。第47題、證券公司經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括()。①組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議②建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)③明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制④完善績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④

參考答案：C答案解析：證券公司經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：(1)組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議;(2)建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制;(3)完善績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制;(4)公司章程規(guī)定或董事會(huì)授權(quán)的其他信息技術(shù)其他管理職責(zé)。第48題、符合下列哪一種情形的，為公開發(fā)行()。①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過150人的③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為④向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④

參考答案：D答案解析：本題考查公開發(fā)行的定義。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;(2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的;(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。第49題、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露的不包括()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露其基本情況B.高級(jí)管理人員的家庭成員的薪酬?duì)顩rC.參股及控股情況D.高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息

參考答案：B答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。第50題、發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的，通過()披露。A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國(guó)貨幣網(wǎng)D.中國(guó)債券信息網(wǎng)

參考答案：C答案解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件分別送全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司的，同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司分別通過中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)披露。第51題、財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。A.20B.15C.10D.5

參考答案：C答案解析：財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。第52題、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息下列錯(cuò)誤的是()。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見

參考答案：A答案解析：本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息。第53題、關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是()。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人C.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因D.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡職的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或終止

參考答案：C答案解析：本題考查保薦代表人的更換規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因。第54題、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法錯(cuò)誤的是()。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會(huì)D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定

參考答案：A答案解析：本題考查有限責(zé)任公司董事會(huì)的規(guī)定。有限責(zé)任公司中，執(zhí)行董事是可以兼任公司經(jīng)理，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。第55題、操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象，影響證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)手段的是()。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

參考答案：B答案解析：操縱證券、期貨市場(chǎng)，是指通過：(1)單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣;(2)與他人串通以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場(chǎng)(含交易價(jià)格、交易量等)的行為。選項(xiàng)A和選項(xiàng)D屬于內(nèi)幕交易的情形。第56題、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于()。A.60%B.70%C.80%D.90%

參考答案：C答案解析：資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于80%。第57題、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是()。A.不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務(wù)，或者以其他形式實(shí)施過度激勵(lì)B.不得將投資銀行類業(yè)務(wù)人員薪酬收入與其承做的項(xiàng)目收入直接掛鉤C.對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年D.在開展投資銀行類業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估項(xiàng)目成本的基礎(chǔ)上合理確定報(bào)價(jià)

參考答案：C答案解析：本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。第58題、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)()以上的資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20%B.30%C.50%D.80%

參考答案：C答案解析：無第59題、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是()。A.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測(cè)試、集成及測(cè)評(píng)B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可以適當(dāng)減輕C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施

參考答案：B答案解析：考查委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的責(zé)任劃分。證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，但證券公司依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除或減輕。第60題、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項(xiàng)中的()。A.自愿B.有償C.無償D.誠實(shí)信用

參考答案：C答案解析：本題考查證券發(fā)行和交易的行為準(zhǔn)則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。第61題、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場(chǎng)禁人措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身

參考答案：D答案解析：無第62題、非公開募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是()。A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.達(dá)到規(guī)定財(cái)產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紺.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬元的法人單位

參考答案：D答案解析：本題考查非公開募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件。最近一年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位才符合條件，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。第63題、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循()原則。A.全面性、審慎性和合規(guī)性B.全面性、獨(dú)立性和合規(guī)性C.全面性、審慎性和預(yù)見性D.全面性、獨(dú)立性和預(yù)見性

參考答案：C答案解析：無第64題、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額()的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下

參考答案：B答案解析：本題考查公司虛假出資的法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。第65題、下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是()。A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任B.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券

參考答案：D答案解析：本題考查內(nèi)幕交易的禁止性規(guī)定。禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第66題、擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處()罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下

參考答案：D答案解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百三十六條規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處10萬元以上30萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。第67題、同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過()。A.100億元B.200億元C.300億元D.400億元

參考答案：C答案解析：同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過300億元。第68題、下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是()。A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜

參考答案：D答案解析：考查原始權(quán)益人的相關(guān)職責(zé)。選項(xiàng)D屬于管理人的職責(zé)。第69題、證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。A.3B.5C.7D.10

參考答案：A答案解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。第70題、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，()。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金

參考答案：D答案解析：考查證券公司違反自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金。第71題、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處()年有期徒刑或者拘役，并處或者單處()萬元以上10萬元以下罰金。A.3;1B.5;5C.5;1D.3;5

參考答案：C答案解析：本題考查《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。第72題、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明()事項(xiàng)。①“證券研究報(bào)告”字樣②證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱③署名人員的登記編碼④發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

參考答案：D答案解析：本題考查發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)“證券研究報(bào)告”字樣。(2)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱。(3)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明。(4)署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼。(5)發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間。(6)證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源。(7)使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。第73題、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()專用資金賬戶。①轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶②轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶③轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶④轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶A.①②B.①③C.③④D.②④

參考答案：D答案解析：第74題、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯(cuò)誤的有()。①另類子公司下不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)②證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系③另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)④證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍A.③B.②④C.②③D.①④

參考答案：A答案解析：無第75題、下列屬于申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有()。①股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本②負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件③申請(qǐng)書④證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④

參考答案：A答案解析：無第76題、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的有()。①私募基金推介材料應(yīng)由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對(duì)象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)不得使用推介材料③私募基金募集機(jī)構(gòu)包括向投資者銷售費(fèi)發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人④募集材料應(yīng)該揭露投資風(fēng)險(xiǎn)A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④

參考答案：D答案解析：無第77題、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品()。①證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品②銀行通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品③保險(xiǎn)公司通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品④金融衍生品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

參考答案：C答案解析：無第78題、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定②違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告③涉及金額較大④曾為公職人員A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

參考答案：C答案解析：本題考查違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形，違反規(guī)定能及時(shí)報(bào)告不屬于從重處理情形。第79題、為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對(duì)其單獨(dú)或合并采取下列監(jiān)管措施或紀(jì)律處分()。①口頭警告②書面警示③監(jiān)管談話④公開譴責(zé)A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

參考答案：D答案解析：無第80題、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員③具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范④最近2年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④

參考答案：B答案解析：本題考查合格境外投資者的資格條件。最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。第81題、股指期貨包括()。①英國(guó)FTSE指數(shù)期貨②德國(guó)DAX指數(shù)期貨③東京日經(jīng)平均指數(shù)期貨④香港恒生指數(shù)期貨A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④

參考答案：D答案解析：無第82題、以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施的有()。①數(shù)據(jù)安全保障措施②數(shù)據(jù)分類分級(jí)③信息系統(tǒng)權(quán)限管理④經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④

參考答案：C答案解析：數(shù)據(jù)治理包括以下幾項(xiàng)：(1)數(shù)據(jù)安全保障措施;(2)數(shù)據(jù)分類分級(jí);(3)信息系統(tǒng)權(quán)限管理;(4)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)。第83題、關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法，正確的有()。①公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)②分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例(優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額)③固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過1：1④發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④

參考答案：B答案解析：本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過1：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過2：1。第84題、信息披露的特別規(guī)定有()。①發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式②存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)③發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)④發(fā)行人尚未盈利的，可以不披露發(fā)行市盈率及與同行業(yè)市盈率比較的相關(guān)信息A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

參考答案：D答案解析：無第85題、按照《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，()違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。①發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員②證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員③證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員④購買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

參考答案：A答案解析：本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象，選項(xiàng)④中的主體不是證券公司的股東及高管。第86題、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。①在交易所上市交易超過2個(gè)月的②股東人數(shù)不少于4000人③股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革④股票交易未被交易所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

參考答案：C答案解析：本題考查標(biāo)的債券為股票需滿足的條件。當(dāng)標(biāo)??證券是股票時(shí)，要求股票在交易所上市交易要超過3個(gè)月。第87題、證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定③保薦代表人不少于5人④最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為收到行政處罰A.①②B.①③C.②③D.②④

參考答案：A答案解析：無第88題、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的有()。①證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購交易申報(bào)的，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報(bào)的，證券公司承擔(dān)全部法律責(zé)任②證券公司應(yīng)建立健全融出方資質(zhì)審查制度③融入方可以是金融機(jī)構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)④證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可作為融出方參與股票質(zhì)押回購A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④

參考答案：C答案解析：本題考查股票質(zhì)押式回購的相關(guān)規(guī)則。證券公司應(yīng)建立健全融入方資質(zhì)審查制度。融入方不得為金融機(jī)構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得作為融出方參與股票質(zhì)押回購。第89題、《證券法》對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說法正確的有()。①公司對(duì)顧客負(fù)有誠信義務(wù)②證券公司對(duì)顧客負(fù)有盡責(zé)義務(wù)③證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券④證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④

參考答案：B答案解析：證券公司對(duì)顧客負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。第90題、下列選項(xiàng)中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件包括()。①取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件③注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本④主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④

參考答案：C答案解析：本題考查公開募集基金的基金管理公司的設(shè)立條件。設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄;(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);(5)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。因此，選項(xiàng)③錯(cuò)誤。第91題、任職資格方面，《證券法》規(guī)定的有關(guān)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的說法正確的是()。①正直誠實(shí)、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)②具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力③證券公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案④證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④

參考答案：A答案解析：無第92題、存在()的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事②