2022年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題及答案

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第1題、因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系()的除外。A.不可抗力B.緊急避險C.他人責(zé)任D.意外

參考答案：A答案解析：因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

第2題、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。A.具有大專以上文化程度B.具有完全民事行為能力C.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上D.年滿20周歲

參考答案：B答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，由中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試，參加從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)年滿18周歲；(2)具有完全民事行為能力；(3)具有高中以上文化程度；(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第3題、具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司高級管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）。A.3年B.6個月C.1年D.2年

參考答案：C答案解析：具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

第4題、根據(jù)《刑法》，自然人擅自設(shè)立期貨公司，情節(jié)嚴(yán)重的，受到的刑罰應(yīng)為()A.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金B(yǎng).十年以上有期徒刑C.三年以下有期徒刑，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金D.拘役

參考答案：A答案解析：擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的行為。犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。

第5題、中國證監(jiān)會對期貨公司分類評價的結(jié)果不得用于()A.作為期貨公司投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)B.作為期貨公司廣告、宣傳，營銷等商業(yè)運用的依據(jù)和材料C.作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件D.作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點范圍和推廣順序的依據(jù)

參考答案：B答案解析：期貨公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

第6題、有關(guān)我國期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系，理解正確的是()A.我國期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系以凈資本為核心B.我國期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系以資產(chǎn)負(fù)債作為核心C.我國期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系以凈資產(chǎn)為核心D.我國期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系以風(fēng)險資本準(zhǔn)備為核心

參考答案：A答案解析：為加強對期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管，中國證監(jiān)會借鑒境外監(jiān)管制度，考慮境內(nèi)期貨公司的現(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿Γ芯吭O(shè)計了以凈資本為核心的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系。

第7題、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司擔(dān)任董事、監(jiān)事。A.3B.1C.2D.5

參考答案：C答案解析：期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，并不得在參股公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，但是在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受前述限制。

第8題、下列關(guān)于期貨交易所性質(zhì)的表述，錯誤的是()A.公司制期貨交易所以盈利為目的B.會員制期貨交易所實行自律管理C.會員制期貨交易所是法人D.會員制期貨交易所不以盈利為目的

參考答案：A答案解析：期貨交易所作為獨立法人，不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。（注意：盈利和營利在這里都是一個意思，教材上寫的是營利，真題選項中寫的是盈利。）

第9題、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全是監(jiān)控的是()A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所

參考答案：C答案解析：《條例》規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)?？蛻艉推谪浗灰姿?、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。期貨保證金安全存管監(jiān)控構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)即報告中國證監(jiān)會。

第10題、客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。A.客戶B.期貨交易所C.客戶和期貨公司分擔(dān)D.期貨公司

參考答案：A答案解析：客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

第11題、期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料，客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于()年。A.15B.5C.10D.20

參考答案：D答案解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。

第12題、以下不屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布的即時行情的是()A.預(yù)測信息B.成交量C.持倉量D.成交價

參考答案：A答案解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布的即時行情主要包括：(1)上市品種期貨合約的成交量，即某一時間內(nèi)買進(jìn)或者賣出的期貨合約的總量，一般來說是指每一交易日成交的期貨合約數(shù)量；(2)成交價，即每一張已經(jīng)成交的期貨合約的交易價格;(3)持倉量，即期貨投資者正在持有的尚未對沖平倉，也沒有到期進(jìn)行實物交割的期貨合約的數(shù)量(4)最高價與最低價，即某一期貨合約在某一時間(如一天、一月、一季、一年等)的最高交易價格和最低交易價格，一般以一個交易日計算(5）開盤價，即每個交易日開市后第一筆成交的價格，如果開市后一段時間內(nèi)沒有成交，則以該合約前一交易日的收盤價為當(dāng)日，如果幾日內(nèi)都不能成交，則根據(jù)會員交易指令對該合約買賣的指令價趨勢定出指導(dǎo)性價格，促使其成交，并將該成交價作為開盤價(6)收盤價，即每一交易日閉市前最后一筆成交的價格。

第13題、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向()報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

參考答案：B答案解析：中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

第14題、根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案（六）》下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場的情形的是()A.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的B.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與改信息有關(guān)的期貨交易C.單獨或者合謀、集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格D.與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易、影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

參考答案：B答案解析：操縱證券、期貨市場罪具體表現(xiàn)為以下幾種情況：一是單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣的;二是與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易的;三是在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約的;四是不以成交為目的，頻繁或者大量申報買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報的;五是利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易的;六是對證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，同時進(jìn)行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的;七是以其他方法操縱證券、期貨市場的。犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。

第15題、期貨公司不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的行為，違反了《民法典》規(guī)定的()原則。A.誠實信用B.遵守法律和尊重公序良俗C.公平D.保護(hù)合法權(quán)益

參考答案：A答案解析：在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書屬于不誠信行為。

第16題、實踐中，買賣雙方場外達(dá)成協(xié)議后，將期貨頭寸轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨頭寸進(jìn)行交割的方式是()A.現(xiàn)金交割B.期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割C.一次性交割D.滾動交割

參考答案：B答案解析：期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割是指買賣雙方場外達(dá)成協(xié)議后，將期貨頭寸轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨頭寸，進(jìn)行交割。

第17題、為有效防范客戶結(jié)算風(fēng)險，期貨公司引入()，用以刻畫客戶的風(fēng)險水平，其計算標(biāo)準(zhǔn)為（客戶持倉保證金/客戶權(quán)益）×100%。A.在險價值B.凈資本C.風(fēng)險度D.凈資產(chǎn)

參考答案：C答案解析：為有效防范客戶結(jié)算風(fēng)險，期貨公司引入了風(fēng)險度等指標(biāo)，用以刻畫客戶的風(fēng)險水平

第18題、期貨交易所的會員期貨公司與期貨交易所之間構(gòu)成()A.期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系B.會員-團體關(guān)系C.委托代理關(guān)系D.期貨居間關(guān)系

參考答案：B答案解析：期貨公司作為期貨交易所會員，構(gòu)成了與期貨交易所的"會員一團體"關(guān)系

第19題、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)的是()A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%B.單個股東的持股比例增加到3%C.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%D.單個股東的持股比例增加到1%

參考答案：A答案解析：期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn):(1）變更控股股東、第一大股東;(2）單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除上述規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)。期貨公司變更股權(quán)有上述所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1）擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形;(2）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形;(3）涉及的股東符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》關(guān)于主要股東、控股股東、第一大股東、境外股東、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東相關(guān)規(guī)定的條件。

第20題、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()A.報告權(quán)B.決策權(quán)C.經(jīng)營權(quán)D.知情權(quán)

參考答案：D答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。

第21題、下列情形中不屬于中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)資格的是()A.期貨從業(yè)人員辭職B.期貨從業(yè)人員因身體原因暫時不能執(zhí)業(yè)C.期貨從業(yè)人員死亡D.期貨從業(yè)人員被解聘

參考答案：B答案解析：期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第22題、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)()提名并聘任首席風(fēng)險官。A.由總經(jīng)理B.由董事長C.根據(jù)公司章程的規(guī)定D.由監(jiān)事會

參考答案：C答案解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)依法根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。

第23題、風(fēng)險管理公司備案開展場外衍生品業(yè)務(wù)的，下列行為合規(guī)的是()A.審慎評估交易對手資質(zhì)B.收取超過履約保障需要的保證金C.為客戶提供融資服務(wù)D.依照客戶指令使用保證金

參考答案：A答案解析：風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在以下行為:(1)與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場外衍生品交易;(2）未審慎評估交易對手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動的機構(gòu)開展場外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作;(3）為客戶提供融資或變相融資服務(wù);(4）收取超過履約保障需要的保證金;(5）依照客戶指令使用保證金;(6）為其他機構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利;(7)中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

第24題、下列關(guān)于期貨交易所名稱的表述，錯誤的是()A.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣B.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

參考答案：B答案解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

第25題、《民法典》《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨市場開戶管理規(guī)定》中效力最高的是()A.《期貨市場開戶管理規(guī)定》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨交易管理條例》D.《民法典》

參考答案：D答案解析：從效力層級來看，作為法律的《民法典》《公司法》和《刑法》的效力高于作為行政法規(guī)的《條例》，而《條例》效力又高于《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等部門規(guī)章，部門規(guī)章又高于《期貨市場開戶管理規(guī)定》《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行)》等規(guī)范性文件，而中國期貨業(yè)協(xié)會制定的《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等管理規(guī)定，以及各期貨交易所制定的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，其效力層級則更在其次。

第26題、境外交易者參與我國境內(nèi)特定品種期貨交易的方式不包括()A.符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易B.境外交易者可以委托境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易C.境外交易者可以委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種期貨交易D.境外交易者可以委托境內(nèi)交易者參與境內(nèi)特定品種期貨交易

參考答案：D答案解析：《條例》規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。符合規(guī)定條件的境外機構(gòu)，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。因此，能夠直接入場交易的只有四類市場主體:一是期貨公司會員。它可以接受客戶委托，以期貨公司的名義進(jìn)行期貨交易，但交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。二是非期貨公司會員。一些大型的現(xiàn)貨企業(yè)，如中國黃金集團有限責(zé)任公司，經(jīng)申請成為上海期貨交易所會員后，就可以直接入場交易，但其不得接受其他客戶委托進(jìn)行期貨交易。此二者都是因為具有期貨交易所會員資格，才能直接入場交易的。三是從事特定品種的境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)。經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所以自己的名義為境外交易者進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。四是從事特定品種的境外交易者。經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易。此二者都是因為獲得期貨交易所的特別批準(zhǔn)，才能直接入場交易的。

第27題、習(xí)近平總書記在()上的講話指出，“要完善金融市場體系、產(chǎn)品體系、機構(gòu)體系、基礎(chǔ)設(shè)施體系，建設(shè)國際金融資產(chǎn)交易平臺，提升重要大宗商品的價格影響力，更好服務(wù)和引領(lǐng)實體經(jīng)濟發(fā)展?！盇.2018年4月慶祝海南建省辦經(jīng)濟特區(qū)30周年大會B.2021年9月中國國際服務(wù)貿(mào)易交易會全球服務(wù)貿(mào)易峰會C.2020年11月浦東新區(qū)開發(fā)開放30周年慶祝大會D.2020年10月深圳經(jīng)濟特區(qū)建立40周年慶祝大會

參考答案：C答案解析：2020年11月12日，習(xí)近平總書記在浦東開發(fā)開放30周年慶祝大會上的講話中指出:“要完善金融市場體系、產(chǎn)品體系、機構(gòu)體系、基礎(chǔ)設(shè)施體系，建設(shè)國際金融資產(chǎn)交易平臺，提升重要大宗商品的價格影響力，更好服務(wù)和引領(lǐng)實體經(jīng)濟發(fā)展?！蹦壳?，原油等重要大宗商品價格主要由歐美等發(fā)達(dá)經(jīng)濟體的期貨市場定價。隨著我國對外開放的不斷深入，迫切需要推出《期貨法》，規(guī)范和指引境內(nèi)外市場主體更好參與我國期貨市場，逐步提升我國在國際大宗商品上的價格影響力。

第28題、中國證監(jiān)會對期貨市場實行()的監(jiān)督管理A.市場自主B.集中分散C.分散聯(lián)合D.集中統(tǒng)一

參考答案：D答案解析：中國證監(jiān)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

第29題、()應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.客戶

參考答案：A答案解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第30題、歐美發(fā)達(dá)市場對期貨市場均采取多級管理體制、三個層面互相配合、互為補充，共同保證期貨市場正常運行，其中不包括()A.執(zhí)法機構(gòu)的司法管理B.交易所的自我管理C.政府的監(jiān)督管理D.期貨業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理

參考答案：A答案解析：歐美發(fā)達(dá)市場對期貨市場均采用多級管理體制，即交易所的自我管理、期貨業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理和政府的監(jiān)督管理，三個層面互相配合、互為補充，共同保證期貨市場正常運行。

第31題、期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒決定生效后，相關(guān)紀(jì)律懲戒信息的處理方式不包括()A.抄送中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.抄送證券業(yè)協(xié)會和基金業(yè)協(xié)會C.在其他相關(guān)媒體上公布D.記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫

參考答案：B答案解析：紀(jì)律懲戒決定生效之后，中國期貨業(yè)協(xié)會將紀(jì)律懲戒信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫和協(xié)會自律服務(wù)系統(tǒng)，并可在協(xié)會網(wǎng)站或者其他相關(guān)媒體上公布，同時抄送中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。

第32題、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向()報告A.中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.期貨交易所D.從業(yè)人員所在機構(gòu)

參考答案：A答案解析：中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

第33題、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后()個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。A.30B.15C.10D.5

參考答案：A答案解析：期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

第34題、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能、以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并()。A.最大限度維護(hù)投資者利益B.維護(hù)投資者的合法權(quán)益C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益D.保證投資者滿意

參考答案：B答案解析：恪守職業(yè)準(zhǔn)則中指出，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

第35題、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的原因不包括()A.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C.所在地縣級以上地方人民政府決定取消D.會員大會或者股東大會決定解散

參考答案：C答案解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(1)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(2)會員大會或者股東大會決定解散；(3)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。

第36題、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行()A.自律管理B.備案管理C.行政管理D.全面管理

參考答案：A答案解析：中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。

第37題、期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向()提交備案材料。A.擬遷出地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

參考答案：D答案解析：期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料：(1)備案報告；(2)變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；(3)公司決議文件；(4)關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明；(5)變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；(6)首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；(7)期貨公司原經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證正、副本原件；(8)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。期貨公司在提交備案材料時，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時抄報擬遷出地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

第38題、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自()之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交備案材料。A.股東會議決定B.完成工商變更登記C.變更后的法定代表人任職D.董事會議決定

參考答案：B答案解析：期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料：(1)備案報告；(2)變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；(3)公司決議文件；(4)法定代表人期貨從業(yè)資格證書、任職條件證明；(5)期貨公司原經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證正、副本原件；(6)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

第39題、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是A.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于105%B.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于90%C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%D.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于25%

參考答案：C答案解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(1)凈資本不得低于人民幣3000萬元；(2)凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%(3)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；(4)流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%;(5)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;(6)規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

第40題、下列有關(guān)期貨交易所的事項中，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告的是()A.上市、修改或者終止合約B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.制定或者修改交易規(guī)則D.制定或者修改章程

參考答案：A答案解析：期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項B、C、D錯誤期貨交易所上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。選項A正確。

第41題、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險預(yù)警結(jié)束的條件是()A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警指標(biāo)的C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定指標(biāo)的D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個月的

參考答案：A答案解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

第42題、期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由()承擔(dān)。A.強行平倉者B.期貨公司C.客戶D.期貨交易所

參考答案：A答案解析：期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔(dān)。

第43題、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)的()，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。A.客戶資產(chǎn)B.工作人員工資和勞務(wù)合同C.營業(yè)場所和設(shè)施D.交易賬戶和客戶編碼

參考答案：A答案解析：期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

第44題、下列關(guān)于漲跌停板的表述，正確的是()A.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效C.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格D.期貨交易所持有合約在1個交易日中的持倉量不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

參考答案：B答案解析：期貨交易所制定各上市期貨合約的每日最大價格波動幅度，即期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或低于該合約上一交易日結(jié)算價為基準(zhǔn)的某一漲跌幅度，超過該范圍的報價將視為無效，不能成交。

第45題、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得()A.降低風(fēng)險管理要求B.提高手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)C.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)D.降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)

參考答案：A答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。

第46題、期貨市場法律關(guān)系中的縱向法律關(guān)系是()A.期貨公司與期貨交易所之間的“會員-團體”關(guān)系B.期貨公司或客戶與居間人之間的居間關(guān)系C.期貨公司與客戶之間的行紀(jì)關(guān)系D.中國證監(jiān)會與期貨公司之間的監(jiān)管關(guān)系

參考答案：D答案解析：期貨市場法律法規(guī)主要體現(xiàn)為兩大類別的基本法律關(guān)系。一是橫向上，調(diào)整平等主體之間的民商事法律關(guān)系，主要是期貨公司與客戶之間的行紀(jì)關(guān)系、期貨公司或客戶與居間人之間的居間關(guān)系、期貨公司與期貨交易所之間的“會員一團體“關(guān)系。二是縱向上，調(diào)整不平等主體之間的行政法律關(guān)系和刑事法律關(guān)系，特別是中國證監(jiān)會作為行政主體與各市場參與主體之間的行政監(jiān)管關(guān)系，以及市場參與主體作為行政相對人與中國證監(jiān)會之間的行政救濟關(guān)系。

第47題、下列人員中，()屬于期貨公司高級管理人員。A.董事B.實際履行財務(wù)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員C.監(jiān)事D.期貨公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人

參考答案：B答案解析：高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官等經(jīng)理層人員，財務(wù)負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。期貨公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理參照該辦法中有關(guān)高級管理人員的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第48題、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)每年至少開展()適當(dāng)性培訓(xùn)，以提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。A.4次B.1次C.2次D.3次

參考答案：B答案解析：期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。

第49題、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，可以從輕、減輕或者免予行政處罰的情形是()A.公開聲明的B.辭職的C.向期貨交易所報告的D.依法履行了報告義務(wù)的

參考答案：D答案解析：因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務(wù)的從業(yè)人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

第50題、期貨公司對分支機構(gòu)的管理，下列說法正確的是()A.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機構(gòu)委托他人經(jīng)營管理B.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機構(gòu)委托他人經(jīng)營管理C.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)D.實行集中統(tǒng)一管理

參考答案：D答案解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對分支機構(gòu)實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。

第51題、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會和財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.財政部

參考答案：D答案解析：財政部負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管

第52題、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過()向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格A.期貨交易所B.其本人C.協(xié)會授權(quán)機構(gòu)D.其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

參考答案：D答案解析：取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機構(gòu)（即期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員、期貨投資咨詢機構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)等，以下簡稱機構(gòu)）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

第53題、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是()A.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算C.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

參考答案：D答案解析：《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

第54題、以下關(guān)于期貨從業(yè)資格的表述，正確的是()。A.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨協(xié)會申請B.通過期貨從業(yè)資格考試，才能申請期貨從業(yè)資格C.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格D.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職

參考答案：B答案解析：通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機構(gòu)（即期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員、期貨投資咨詢機構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)等，以下簡稱機構(gòu)）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。

第55題、下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是()A.丁企業(yè)實收資本和凈資本分別為3500萬元和1500萬元B.丙企業(yè)實收資本和凈資本均達(dá)到2億元C.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實收資本的50%

參考答案：A答案解析：主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元;(2）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險;(3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續(xù)盈利;(4）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司;(5）信譽良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性;(6)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);(7）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;(9)）近3年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為;(10）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

第56題、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立，健全的風(fēng)險管理制度不包括()A.漲跌停板制度B.交易手續(xù)費制度C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度D.保證金制度

參考答案：B答案解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第11條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：①保證金制度；②當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；③漲跌停板制度；④持倉限額和大戶持倉報告制度；⑤風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；⑥結(jié)算擔(dān)保金制度；⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

第57題、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由()承擔(dān)。A.客戶B.經(jīng)紀(jì)人C.客戶與期貨公司共同D.期貨公司

參考答案：A答案解析：不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

第58題、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，()向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.暫緩B.可以C.拒絕D.應(yīng)當(dāng)

參考答案：B答案解析：投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

第59題、下列表述正確的是()。A.中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B.中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易不超過50個交易日C.設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批、擬定或者修改期貨交易所章程，并事前向證監(jiān)會報告D.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，但不得暫停或者取消某一期貨交易品種的交易。

參考答案：A答案解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施。在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。故A項正確。

第60題、單位構(gòu)成誘騙投資者買賣期貨合約罪的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處()年以下有期徒刑或拘役。A.10B.5C.2D.1

參考答案：B答案解析：單位犯誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

多項選擇題

第61題、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于()收取手續(xù)費。A.中國證監(jiān)會規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.經(jīng)營成本C.市場平均標(biāo)準(zhǔn)D.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

參考答案：BD答案解析：提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費。

第62題、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度()A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度B.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度C.保證金制度D.持倉限股和大戶持倉報告制度

參考答案：ABCD答案解析：《條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：(1)保證金制度；(2)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；(3)漲跌停板制度；(4)持倉限額和大戶持倉報告制度；(5)風(fēng)險準(zhǔn)備金制度;(6)結(jié)算擔(dān)保金制度；(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其風(fēng)險管理制度。

第63題、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告的重大事項有()A.期貨交易所的重大財務(wù)支出，投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策B.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家法規(guī)、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為C.期貨交易所工作人員發(fā)表學(xué)術(shù)研究文章D.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟

參考答案：ABD答案解析：規(guī)定發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告：(1)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(2)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟；(3)期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策；(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第64題、下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會制定的自律管理規(guī)定的是()A.《中國期貨協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》B.《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》C.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

參考答案：AD答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》等屬于自律管理規(guī)定。BC項屬于規(guī)范性文件。

第65題、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進(jìn)行風(fēng)險處置并采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在()等方面予以配合。A.限制會員開倉B.強行平倉C.限制會員資金劃轉(zhuǎn)D.移倉

參考答案：ABCD答案解析：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進(jìn)行風(fēng)險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會員資金劃轉(zhuǎn)、限制會員開倉、移倉和強行平倉等方面予以配合。

第66題、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，對期貨從業(yè)人員實行自律管理的具體辦法包括()A.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C.從業(yè)資格考試D.紀(jì)律懲戒

參考答案：ABCD答案解析：期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

第67題、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受刑事處罰包括()。A.單位犯該罪的，對單位判處罰金B(yǎng).自然人犯該罪的，判處有期徒刑或者拘役、并處或者單處罰金C.單位犯該罪的，對直接責(zé)任人員判處罰金D.單位犯該罪的，對直接責(zé)任人員判處有期徒刑或者拘役

參考答案：ABD答案解析：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

第68題、我國《刑法》規(guī)定的基本原則包括()A.適用刑法人人平等原則B.尊重公序良俗原則C.罪刑法定原則D.罪責(zé)刑相適應(yīng)原則

參考答案：ACD答案解析：我國《刑法》規(guī)定了三項基本原則：(一)罪刑法定原則(二)適用刑法人人平等原則(三)罪責(zé)刑相適應(yīng)原則

第69題、以下選項中不影響申請期貨從業(yè)資格的情形有()A.最近3年內(nèi)受過金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰B.最近2年內(nèi)因期貨交易違法受過刑事處罰C.4年前因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D.最近5年內(nèi)被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施，但禁入期已經(jīng)期滿

參考答案：CD答案解析：機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請:(1）品行端正，具有良好的職業(yè)道德;(2）已被本機構(gòu)聘用;(3）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰;(4）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;(5）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;(6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

第70題、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的表述，正確的有()A.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險官崗位B.首席風(fēng)險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查C.首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)D.首席風(fēng)險官對期貨公司的風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

參考答案：BCD答案解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)依法根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官。中國證監(jiān)會專門制定了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，明確首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，其向期貨公司董事會負(fù)責(zé)，要求期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險官獨立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。

第71題、下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有()A.乙期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)給期貨交易所B.甲期貨公司在經(jīng)濟業(yè)務(wù)中與大客戶約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險C.丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量D.丙期貨公司業(yè)務(wù)員在客戶開戶交易前未向客戶出示風(fēng)險說明書

參考答案：ABD答案解析：所謂欺詐，是指利用虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產(chǎn)生錯誤的認(rèn)識，最終作出錯誤的判斷。例如期貨從業(yè)人員在介紹本公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者進(jìn)行說明，并揭示投資風(fēng)險，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，不得出現(xiàn)重大遺漏。C項是操縱期貨市場

第72題、以下情形中，不能視為客戶對期貨公司交易結(jié)算報告提出異議的有()A.客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議B.客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間后向期貨公司提出書面異議C.客戶未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出異議，也未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)D.客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出過口頭異議，且未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)

參考答案：BCD答案解析：客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時間內(nèi)進(jìn)行核實。客戶未在約定時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。

第73題、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛若干問題的規(guī)定》，下列行為產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)的有()A.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為B.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事的期貨交易行為C.期貨公司從業(yè)人員以個人名義從事的期貨交易行為D.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備法律規(guī)定的表見代理事件的

參考答案：ABD答案解析：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備法律規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

第74題、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以用()來承擔(dān)違約責(zé)任。A.違約會員的自有資金B(yǎng).結(jié)算擔(dān)保金C.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金D.期貨交易所的自有資金

參考答案：ABCD答案解析：實行分級結(jié)算的期貨交易所，結(jié)算會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該結(jié)算會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以該違約會員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)。

第75題、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風(fēng)向履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)()A.獨立、審慎、及時地做出判斷B.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息C.主動回避與本人有利害沖突的事項D.保持充分的獨立性

參考答案：ABCD答案解析：首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第76題、下面關(guān)于會員制期貨交易所理事會會議的表述，正確的有()A.理事會應(yīng)當(dāng)將會議表決事項做成會議記錄B.理事會會議應(yīng)當(dāng)讓出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽字C.因故不能出席理事會會議，理事應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席D.理事會會議須有1/2以上理事出席方為有效

參考答案：ABC答案解析：理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

第77題、中國期貨業(yè)協(xié)會辦理會員、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括()A.協(xié)會自律檢查中發(fā)現(xiàn)B.會員自查中發(fā)現(xiàn)C.監(jiān)管部門和司法機關(guān)等單位移交D.接到投訴、舉報

參考答案：ABCD答案解析：中國期貨業(yè)協(xié)會會員、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括：(1）監(jiān)管部門和司法機關(guān)等單位移交;(2）協(xié)會自律檢查中發(fā)現(xiàn);(3）投訴、舉報（已被行政機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)、司法機關(guān)受理的除外);(4)會員自查中發(fā)現(xiàn);(5）其他渠道。

第78題、根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得接受()的委托，為其進(jìn)行期貨交易A.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)工作人員及其配偶C.期貨公司工作人員及其配偶D.未能提供開戶證明材料的單位和個人

參考答案：ABCD答案解析：期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進(jìn)行期貨交易:(1）國家機關(guān)和事業(yè)單位;(2）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶;(3）期貨公司工作人員及其配偶;(4）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;(5）未能提供開戶證明材料的單位和個人;(6）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

第79題、期貨交易所實行的風(fēng)險警示制度包括()。A.向市場發(fā)布持倉量信息B.談話提醒C.要求會員和客戶報告情況D.發(fā)布風(fēng)險提示函

參考答案：BCD答案解析：期貨交易所實行風(fēng)險警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險。

第80題、境外業(yè)務(wù)中發(fā)生()情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.境外交易者發(fā)生違規(guī)，被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件B.發(fā)生涉及境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的期貨糾紛，仲裁或者訴訟C.發(fā)生涉及境外交易者的期貨糾紛，仲裁或者訴訟D.境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)發(fā)生違規(guī)，被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件

參考答案：ABCD答案解析：發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：(1)境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件；(2)發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟；(3)其他影響境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的情形。

第81題、以期貨交易所為()的因期貨交易所履行職責(zé)所引起的商事案件，由期貨交易所所在的中級人民法院管轄A.原告B.被告C.訴訟參與方D.第三人

參考答案：BD答案解析：以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。

第82題、期貨公司的風(fēng)險管理公司備案開展個股場外衍生品業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()A.期貨公司分類評級持續(xù)不低于A類AA級B.風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)達(dá)到3年以上且具有自主對沖交易能力C.風(fēng)險管理公司實繳資本不低于人民幣2億元D.場外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷

參考答案：ABCD答案解析：風(fēng)險管理公司備案開展場外衍生品業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件:(1）期貨公司分類評級不低于B類BBB級;(2)風(fēng)險管理公司場外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)法務(wù)、交易、風(fēng)控、結(jié)算等崗位，不同崗位人員不得互相兼職;(3）風(fēng)險管理公司開展個股場外衍生品業(yè)務(wù)的，期貨公司分類評級持續(xù)不低于A類AA級;風(fēng)險管理公司實繳資本不低于人民幣2億元;風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)時間達(dá)到3年以上（以公司向中國期貨業(yè)協(xié)會報送的月度報告數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）且具有自主對沖交易能力;場外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷。

第83題、期貨市場立法的目的主要包括()A.維護(hù)期貨市場秩序B.規(guī)范期貨交易行為C.防范市場風(fēng)檢D.加強對期貨交易監(jiān)督管理

參考答案：ABCD答案解析：期貨市場立法目的包括加強對期貨交易監(jiān)督管理、防范市場風(fēng)險、維護(hù)期貨市場秩序、規(guī)范期貨交易行為等。

第84題、中國期貨市場監(jiān)控中心發(fā)揮的作用包括()A.強化期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)測B.嚴(yán)格保證金安全監(jiān)控C.加強場外衍生品監(jiān)測監(jiān)控D.防范期貨市場運行風(fēng)險

參考答案：ABCD答案解析：近年來，中國期貨市場監(jiān)控中心根據(jù)中國證監(jiān)會授權(quán)，在強化市場監(jiān)測監(jiān)控、確保市場平穩(wěn)運行中發(fā)揮了巨大作用，主要體現(xiàn)在以下四個方面：（1）嚴(yán)格保證金安全監(jiān)控；（2）防范期貨市場運行風(fēng)險；（3）強化期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)測；（4）加強場外衍生品監(jiān)測監(jiān)控

第85題、期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本內(nèi)容包括()A.公平競爭B.共同發(fā)展C.誠實信用D.勤勉盡責(zé)

參考答案：ABCD答案解析：期貨職業(yè)道德體系通過《中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約》的形式，明確為”守法經(jīng)營，合規(guī)執(zhí)業(yè)；誠實信用，勤勉盡責(zé)；公平競爭，共同發(fā)展“的基本內(nèi)涵。

第86題、期貨公司應(yīng)按照規(guī)定披露()A.董事、監(jiān)事和高級管理人員的薪酬管理信息B.經(jīng)審計的年度財務(wù)報告C.關(guān)聯(lián)交易信息D.公司基本信息

參考答案：ABCD答案解析：期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會公眾披露公司基本信息、經(jīng)審計的年度財務(wù)報告、關(guān)聯(lián)交易、保證金賬戶及其他信息，并保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬管理信息。

第87題、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司涉嫌挪用客戶保證金的，應(yīng)當(dāng)立即向()報告A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.公司監(jiān)事會C.公司股東會D.公司董事會

參考答案：ABD答案解析：首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

第88題、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》當(dāng)出現(xiàn)下列哪些情況時，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告義務(wù)()A.董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的B.對董事給予處分的C.免除董事職務(wù)的D.調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的

參考答案：ABCD答案解析：期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告（選項D正確）。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告（選項A正確）。期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（選項B正確）。期貨公司免除薰事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向任職備案時備案及抄送的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告（選項C正確）。

第89題、期貨公司內(nèi)部控制的要素標(biāo)準(zhǔn)中，控制活動的主要措施包括()A.業(yè)務(wù)記錄B.授權(quán)控制C.崗位分離D.資產(chǎn)分離

參考答案：ABCD答案解析：主要的控制活動包括：授權(quán)控制、資產(chǎn)分離、崗位分離、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)程，業(yè)務(wù)記錄。

第90題、期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件()A.申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃C.公司治理健全、內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行D.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；(二)申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；(四)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；(五)具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃；(六)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

判斷是非題

第91題、期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責(zé)。A.正確B.錯誤

參考答案：A答案解析：期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責(zé)。

第92題、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。A.正確B.錯誤

參考答案：A答案解析：證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。

第93題、行政訴訟是指人民法院基于期貨監(jiān)管機構(gòu)的請求，對其具體行政行為的合法性進(jìn)行審查并做出判斷，解決行政爭議的訴訟活動。A.正確B.錯誤

參考答案：B答案解析：所謂行政訴訟，是指人民法院基于公民、法人或者其他組織的請求，對行政機關(guān)具體行政行為的合法性進(jìn)行審查并作出裁判，解決行政爭議的訴訟活動。

第94題、中國期貨業(yè)協(xié)會采取批評警示措施，該措施納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系。A.正確B.錯誤

參考答案：B答案解析：目前，中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分分為兩種：一種是批評警示措施，主要針對違規(guī)情節(jié)輕微，不需要予以紀(jì)律懲戒的行為，依照《中國期貨業(yè)協(xié)會批評警示程序》采取批評警示措施，該措施不納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系；另一種是紀(jì)律懲戒措施，主要針對違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重而需要采取紀(jì)律懲戒措施的行為，依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》采取的紀(jì)律懲戒措施納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系。

第95題、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。A.正確B.錯誤

參考答案：A答案解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。

第96題、期貨市場中的信義義務(wù)是指受托人將投資者的利益置于自身利益之上的一種積極盡責(zé)義務(wù)。A.正確B.錯誤

參考答案：A答案解析：期貨市場中的信義義務(wù)，是指在信義關(guān)系中，將投資者的利益置于期貨經(jīng)營機構(gòu)自身利益之上的一種積極盡責(zé)義務(wù)，就像“希波克拉底誓言”要求醫(yī)生對待生命一樣，認(rèn)真對待受托資產(chǎn)，履行對投資者的受托義務(wù)。

第97題、中國期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受期貨交易所的指導(dǎo)和監(jiān)督。A.正確B.錯誤

參考答案：B答案解析：《社會團體登記管理條例》規(guī)定了中國期貨業(yè)協(xié)會履行的主要職責(zé)。同時規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第98題、持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。A.正確B.錯誤

參考答案：A答案解析：持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額，我國期貨交易所采取絕對值限倉和比例限倉相結(jié)合的方式。

第99題、職業(yè)道德與一般社會道德之間的關(guān)系，是特殊與一般、個性與共性之間的關(guān)系。A.正確B.錯誤

參考答案：A答案解析：職業(yè)道德與一般社會道德之間的關(guān)系，是特殊與一般、個性與共性之間的關(guān)系。

第100題、期貨經(jīng)營機構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)樹立追求“高精尖”的志向，提高專業(yè)水平，打造核心競爭力，滿足經(jīng)濟社會日漸復(fù)雜的風(fēng)險管理需求。A.正確B.錯誤

參考答案：A答案解析：期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵中指出：專業(yè)是發(fā)展之道。期貨經(jīng)營機構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)樹立追求“高精尖”的志向，提高專業(yè)水平，打造核心競爭力，滿足經(jīng)濟社會日益復(fù)雜的風(fēng)險管理需求。

第101題、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。A.正確B.錯誤

參考答案：B答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，并按照《中華人民共和國公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會、董事會或者其他授權(quán)程序的批準(zhǔn)。

第102題、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者與經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生糾紛的，普通投資者應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向經(jīng)營機構(gòu)履行相應(yīng)義務(wù)。A.正確B.錯誤

參考答案：B答案解析：經(jīng)營機構(gòu)與普通投資者發(fā)生糾紛的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)。

第103題、外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)商以及記錄、存儲客戶的數(shù)據(jù)設(shè)備，可以設(shè)置在中國境外。A.正確B.錯誤

參考答案：B答案解析：外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)器以及記錄、存儲客戶信息的數(shù)據(jù)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在中國境內(nèi)。在符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。

第104題、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)。A.正確B.錯誤

參考答案：B答案解析：以客戶利益為先，是信義義務(wù)最重要的體現(xiàn)，也是期貨行業(yè)贏得長期聲譽的根本保證。期貨公司不得從事與客戶利益相沖突的業(yè)務(wù)。例如，期貨公司禁止從事自營業(yè)務(wù)就是出于這方面的考慮。

第105題、交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易A.正確B.錯誤

參考答案：A答案解析：交割倉庫不得有下列行為：(1)出具虛假倉單。(2)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫。(3)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密。(4)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易。

第106題、期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。A.正確B.錯誤

參考答案：B答案解析：期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第107題、期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。A.正確B.錯誤

參考答案：A答案解析：客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。

第108題、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門制定。A.正確B.錯誤

參考答案：B答案解析：中國證監(jiān)會會同財政部制定了《期貨投資者保障基金管理辦法》，對保障基金的籌集、管理和使用進(jìn)行了具體規(guī)定。

第109題、期貨經(jīng)營機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人。A.正確B.錯誤

參考答案：A答案解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。

第110題、中國開展期貨市場國際監(jiān)管合作的方式包括加入國際證監(jiān)會組織（IOSCO）、簽署多邊備忘錄，與相關(guān)國家和地區(qū)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄。A.正確B.錯誤

參考答案：A答案解析：需要境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)所在地監(jiān)管機構(gòu)協(xié)助的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)與簽署的雙邊或者多邊監(jiān)管合作諒解備忘錄等跨境監(jiān)管合作機制進(jìn)行跨境監(jiān)管合作。2007年4月，中國證監(jiān)會成功加入國際證監(jiān)會組織(IOSCO)。

綜合題

第111題、某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父進(jìn)行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是(

)A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪B.任某挪用保證金的行為屬于個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任C.鑒于任某挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

參考答案：B答案解析：期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第112題、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕，對于王某被捕，下列說法正確的是()A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報告B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機構(gòu)報告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

參考答案：BC答案解析：期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

第113題、某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元，下列關(guān)于法律責(zé)任表述，正確的是(

)A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨立承擔(dān)B.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰陳某C.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任

參考答案：BCD答案解析：期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(1)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的；(2)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的；(3)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；

(4)隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；(5)向客戶提供虛假成交回報的；(6)未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；(7)挪用客戶保證金的；(8)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。期貨公司有上述所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。任何單位或者個人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，依照上述規(guī)定處罰。

第114題、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶。經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)，三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損的表述，正確的是(

)A.由王某承擔(dān)B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人承擔(dān)C.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費D.由乙期貨公司承擔(dān)

參考答案：A答案解析：期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《民法典》的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。

第115題、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，下列情形中違反了中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定的是(

)A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人B.李平在期貨公司兼任財務(wù)部門負(fù)責(zé)人C.董事會決議要求李平對總經(jīng)理負(fù)責(zé)D.期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議

參考答案：BCD答案解析：首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。首席風(fēng)險官不得有下列行為：在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。

第116題、小王到某期貨公司辦理期貨交易開戶手續(xù)，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列表述正確的是(

)A.公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所公開期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程B.公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容D.公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險

參考答案：ACD答案解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風(fēng)險，并按照合同的約定，如實向客戶提