第十二章 威克塞爾與瑞典學(xué)派

1第十二章威克塞爾與瑞典學(xué)派第一節(jié)經(jīng)濟(jì)學(xué)的性質(zhì)、分類及其研究方法第二節(jié)價值理論第三節(jié)生產(chǎn)——分配理論第四節(jié)一般價格水平的決定與累積過程理論第五節(jié)政策主張第六節(jié)威克塞爾綜合體系的意義第七節(jié)威克塞爾以后瑞典學(xué)派的形成和發(fā)展思考題2克努特·威克塞爾（1851-1926），出生于瑞典斯德哥爾摩。1876年獲烏普薩拉大學(xué)數(shù)學(xué)碩士學(xué)位，35歲轉(zhuǎn)向研究經(jīng)濟(jì)學(xué)，1895年獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，1911年獲法學(xué)博士學(xué)位。其主要論著有：《價值、資本與地租》、《財政理論考察，兼論瑞典的稅收制度》、《利息與價格》、《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)講義》。3第一節(jié)經(jīng)濟(jì)學(xué)的性質(zhì)、分類及其研究方法一、經(jīng)濟(jì)學(xué)的性質(zhì)及分類性質(zhì)威克塞爾指出，經(jīng)濟(jì)學(xué)的性質(zhì)并非一成不變，而是隨著時代的變遷而變化的。重商主義時代，經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于國民家計原理的科學(xué)；自由競爭的私有制時代，經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于人們在約束條件下謀取物質(zhì)利益最大化的活動的學(xué)說。4分類威克塞爾區(qū)分經(jīng)濟(jì)學(xué)為：理論經(jīng)濟(jì)學(xué)、實(shí)用經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會經(jīng)濟(jì)學(xué)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)，主要涉及對經(jīng)濟(jì)規(guī)律的論述，他又把理論經(jīng)濟(jì)學(xué)分為：價值與交換理論、生產(chǎn)與分配理論、資本理論和貨幣與信用的理論；實(shí)用經(jīng)濟(jì)學(xué)，主要涉及經(jīng)濟(jì)規(guī)律在具體經(jīng)濟(jì)生活中的應(yīng)用；社會經(jīng)濟(jì)學(xué)，主要涉及應(yīng)當(dāng)如何應(yīng)用經(jīng)濟(jì)規(guī)律及應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)存的經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)行何種改革。5第二節(jié)價值理論威克塞爾把價值理論作為理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，它對自由競爭的經(jīng)濟(jì)、自然經(jīng)濟(jì)和集體主義經(jīng)濟(jì)都具有重要意義。威克塞爾的價值理論是以一般均衡為特征的，他既肯定邊際生產(chǎn)費(fèi)用對交換價值的決定作用，也肯定邊際效用對交換價值的決定作用，把邊際生產(chǎn)費(fèi)用和邊際效用作為在一般均衡體系中與交換價值處于相互作用關(guān)系的兩股力量，由它們的均衡決定著交換價值。他的價值理論本質(zhì)上是以一般均衡為前提的供求均衡價格論。6二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法威克塞爾認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法主要是抽象推理法，即從某些假設(shè)前提出發(fā)，運(yùn)用邏輯推導(dǎo)出相應(yīng)的結(jié)論。還有歷史學(xué)派的歸納方法，兩種方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中是分工關(guān)系。抽象推理法所得出的結(jié)論是否符合現(xiàn)實(shí)，取決于兩點(diǎn)：1.假設(shè)前提的現(xiàn)實(shí)性如何；2.被抽象掉的因素的相對重要性。他的抽象推理法包含了數(shù)學(xué)方法，這一方法的優(yōu)點(diǎn)在于不會長久地隱藏錯誤。7威克塞爾價值理論的一些特色論點(diǎn)：1.威克塞爾不認(rèn)為某種商品的邊際效用僅僅依存于該商品本身的數(shù)量，而是強(qiáng)調(diào)各種商品的邊際效用相互之間的依存關(guān)系，強(qiáng)調(diào)某種商品的邊際效用對所有商品的數(shù)量和依存關(guān)系；2.威克塞爾認(rèn)為以李嘉圖為代表的古典學(xué)派，在價值問題上根本錯誤是忽略了生產(chǎn)邊際并非固定不變，而是依需求的變化而變化的；83.威克塞爾認(rèn)為只要財產(chǎn)分配不均等，貨幣的邊際效用在窮人和富人那里就有區(qū)別，那么自由競爭所形成的交換均衡就不一定意味著社會福利的最大化；4.威克塞爾不僅考慮了自由競爭條件下的價值決定，還考慮了不完全競爭。他指出，在競爭與壟斷之間不存在絕對界限。9威克塞爾以產(chǎn)品市場價格既定為前提，對生產(chǎn)——分配問題進(jìn)行靜態(tài)分析，先研究非資本主義生產(chǎn)，再研究資本主義生產(chǎn)。在分析非資本主義生產(chǎn)時，他用邊際生產(chǎn)力遞減規(guī)律來說明勞動和土地要素的增加對生產(chǎn)量的影響，以及這兩種要素的收入份額——工作和地租的決定。邊際生產(chǎn)力論要依存于兩個前提：一是整個經(jīng)濟(jì)的規(guī)模報酬不變；二是各個企業(yè)都要在相對于市場需求的較小規(guī)模上，達(dá)到有規(guī)模報酬遞增發(fā)展為遞減的臨界點(diǎn)。10在分析資本主義生產(chǎn)時，威克塞爾關(guān)于資本和利息的觀點(diǎn)有：1.不贊成用資本的邊際生產(chǎn)力來說明利率。2.絕對精確地規(guī)定社會資本概念，將它作為一個確定的量，即使不是不可能，也是很困難。3.他并不認(rèn)為企業(yè)家對生產(chǎn)方法的選擇是社會資本量和利率的單值函數(shù)。4.他認(rèn)為資本實(shí)質(zhì)上是儲存的勞動和儲存的土地，他把時間要素看作是資本概念的真正核心，把利率看作是“期待”的邊際生產(chǎn)力。115.他還分析了資本增加對收入分配的影響。區(qū)分了兩種情況：技術(shù)不變時的資本增加和技術(shù)進(jìn)步時的資本增加。6.他認(rèn)為，儲存的勞動與土地之間均衡的比例必須滿足下述條件：儲存勞動的邊際生產(chǎn)力與現(xiàn)存勞動的邊際生產(chǎn)力之比，等于儲存土地的邊際生產(chǎn)力與現(xiàn)存土地的邊際生產(chǎn)力之比。7.他認(rèn)為，投資于不同期限的資本相互之間的均衡比例要滿足下述條件：較長期投資與較短期投資的邊際生產(chǎn)力之間，保持著按照復(fù)利計算的比例關(guān)系。從總體上看，他的分配理論是邊際生產(chǎn)力論和時差利息論的結(jié)合。12第三節(jié)生產(chǎn)—分配理論生產(chǎn)與分配的關(guān)系威克塞爾認(rèn)為在不同的經(jīng)濟(jì)制度下生產(chǎn)與分配之間有不同關(guān)系：若整個國家是一個統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)單位，則生產(chǎn)將純粹是技術(shù)問題，而分配將是獨(dú)立于生產(chǎn)之外的問題。而在自由競爭的私營企業(yè)制度下，生產(chǎn)由生產(chǎn)者以利潤最大化為目標(biāo)來安排，利潤的大小又受到成本的份額的影響，此時生產(chǎn)與分配問題不能分離并且在本質(zhì)上是同一個問題。13第四節(jié)一般價格水平的決定與累積過程理論一、相對價格與貨幣價格貨幣價格貨幣作為交換媒介，其本身也應(yīng)具有價格，是物價水平的倒數(shù)。相對價格相對價格受商品供求關(guān)系制約，且相對價格偏離均衡后會自發(fā)調(diào)整恢復(fù)均衡。14二、貨幣價格的兩種決定理論：成本論與數(shù)量論生產(chǎn)成本論

威克塞爾認(rèn)為決定貨幣價格的生產(chǎn)成本論不是一種有價值的理論。數(shù)量論

威克塞爾比較贊成李嘉圖等人在與以杜克為代表的銀行學(xué)派的爭論中所提出的貨幣數(shù)量論，認(rèn)為它是解釋貨幣價格的比較完善的理論。

但這一理論也包含一些嚴(yán)重的缺點(diǎn)，貨幣數(shù)量論是建立在一系列不現(xiàn)實(shí)的假定之上，相對于這些假定來說，它是正確的，但這些假定距現(xiàn)實(shí)太遠(yuǎn)。15三、利率與物價水平、物價變動的累積過程以利率為基本變量說明物價水平時，威克塞爾區(qū)分了自然利率和貨幣利率。自然利率變動在經(jīng)歷一段時滯之后，最終將牽動貨幣利率向它靠攏，但在時滯過程中，貨幣利率很可能維持原狀甚至與自然利率的變化背道而馳。威克塞爾認(rèn)為，并不是貨幣利率的絕對變化引起物價變動，而是貨幣利率相對于自然利率的變化引起物價變動16威克塞爾進(jìn)一步分析了當(dāng)兩種利率變化時引起物價變動的機(jī)制：當(dāng)貨幣利率與自然利率一致時，物價保持穩(wěn)定；只要自然利率始終高于貨幣利率，企業(yè)便會做出相應(yīng)行動，使物價上升，整個過程被稱為物價上升的累積過程；只要自然利率始終低于貨幣利率，則將發(fā)生物價下跌的累積過程。他還指出，由兩種利率不一致造成的物價變化與因技術(shù)或其他實(shí)際方面的因素所造成的物價變化是有區(qū)別的，前者是累積性的，后者是一次性的。17第五節(jié)政策主張威克塞爾的政策目標(biāo)概括為：保持宏觀經(jīng)濟(jì)的均衡狀態(tài)，消除經(jīng)濟(jì)波動；改進(jìn)收入分配狀況，促進(jìn)社會福利。為了實(shí)現(xiàn)第一個目標(biāo)：1.需要銀行隨時自覺調(diào)整貨幣利率，使之跟上自然利率的變動。這首先需要同一國家的各銀行在規(guī)定利率時彼此合作。可以由中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)來影響貨幣利率。其次,還需要各國中央銀行彼此合作,調(diào)整相互間的利率差別,共同維持物價的穩(wěn)定。2.為了防止金幣數(shù)量變化對物價的影響，應(yīng)廢除金幣的私人自由鑄造制度。18關(guān)于第二個目標(biāo)，威克塞爾認(rèn)為，需要由政府對收入分配進(jìn)行正確干預(yù)并需要限制工人的工作時間。但政府的這種干預(yù)必須滿足兩個條件：一是政府必須是建立在民主主義原則上的，二是干預(yù)不應(yīng)當(dāng)以減少總產(chǎn)量為代價來實(shí)現(xiàn)收入再分配。19第六節(jié)威克塞爾綜合體系的意義威克塞爾也與馬歇爾一樣，在大致相同的時間里，建立了綜合古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和邊際效用論的理論體系。他的分配理論是綜合邊際主義內(nèi)部兩種理論（邊際生產(chǎn)力論和時差利息論）的結(jié)果。他的累積過程理論是在綜合李嘉圖對貨幣數(shù)量論和龐巴維克、杰文斯的資本利息理論的基礎(chǔ)之上建立起來的。20威克塞爾綜合體系的意義主要有：1.開辟了宏觀均衡分析和宏觀過程分析的新領(lǐng)域。2.提出了以穩(wěn)定物價為目標(biāo)，以銀行自覺調(diào)節(jié)利率為特征的宏觀貨幣政策，這一政策構(gòu)成凱恩斯革命之前西方宏觀經(jīng)濟(jì)政策的核心。3.威克塞爾的分配理論和資本理論包含了后來新劍橋?qū)W派反對新古典主義邊際生產(chǎn)力論的思想萌芽。4.威克塞爾用線性齊次的生產(chǎn)函數(shù)代替了瓦爾拉斯體系中的固定技術(shù)系數(shù)的生產(chǎn)函數(shù)，從而深化了一般均衡理論。5.在分析方法上，威克塞爾在靜態(tài)分析的基礎(chǔ)上進(jìn)一步展開了比較靜態(tài)分析乃至動態(tài)分析，為后來瑞典學(xué)派的宏觀動態(tài)分析奠定了基礎(chǔ)。21第七節(jié)威克塞爾以后瑞典學(xué)派的形成和發(fā)展與威克塞爾同一時代的卡爾·古斯塔夫·卡塞爾(1866—1945)和大衛(wèi)·戴維森(1854—1942)，也是瑞典的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他們?nèi)还餐於巳鸬鋵W(xué)派的基礎(chǔ)。瑞典學(xué)派早期的主要代表人物有：繆爾達(dá)爾（1898-1987）、林達(dá)爾（1891-1960）、倫德伯格（1907-）、俄林（1899-1979）等。瑞典學(xué)派的主要特點(diǎn)是以一般均衡分析為基礎(chǔ)，對封閉經(jīng)濟(jì)的宏觀總量進(jìn)行靜態(tài)和動態(tài)分析。22一、卡塞爾的經(jīng)濟(jì)思想卡塞爾出生于瑞典斯德哥爾摩，其主要論著有：《社會政策》、《利息的性質(zhì)和必要性》、《社會經(jīng)濟(jì)理論》、《世界貨幣問題》、《1914年以后的貨幣與外匯》、《凱恩斯的<通論>》。23（一）一般均衡的簡化模型與價值理論無用論卡塞爾對瓦爾拉斯考慮生產(chǎn)時的均衡方程組進(jìn)行了簡化，建立了一個簡化的方程組模型，該模型得到了廣泛傳播和運(yùn)用，被稱作瓦爾拉斯-卡塞爾均衡模型。卡塞爾認(rèn)為產(chǎn)品的價格實(shí)際上取決于體系中的三個既定因素：需求函數(shù)形式、技術(shù)系數(shù)和生產(chǎn)要素服務(wù)的既定供給。他還認(rèn)為，抽象掉價格決定問題的價值理論是無用的、無意義的。研究交換就是要研究價格的形成，而抽象掉貨幣因素的價值理論，無論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的具有客觀意義的價值理論，還是邊際效用論的具有主觀意義的價值理論，都是無用的。24（二）購買力平價說卡塞爾對西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的另一貢獻(xiàn)，是提出了匯率決定的購買力平價說。該理論的基本觀點(diǎn)是，在自由貿(mào)易和運(yùn)費(fèi)為零這兩個條件下，兩國貨幣的匯率將等于兩國物價水平之比。該理論主要用于說明廢除金本位制以后的匯率決定。25二、繆爾達(dá)爾對威克塞爾理論體系的發(fā)展岡納·繆爾達(dá)爾（1898-1987）出生于瑞典。1923年畢業(yè)于斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院，1927年獲得斯德哥爾摩大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。1974年榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。其主要論著有《貨幣均衡論》。26（一）貨幣均衡的條件威克塞爾談到了三個關(guān)于貨幣均衡的條件：1.貨幣利率等于自然利率2.物價穩(wěn)定3.總供求相等這三個條件是有一定邏輯順序的。第一個條件是基礎(chǔ)，它保證了供求相等和物價穩(wěn)定這兩個條件。27繆爾達(dá)爾把威克塞爾的總供求相等這一條件，轉(zhuǎn)述為儲蓄與投資相等。這樣繆爾達(dá)爾把關(guān)于貨幣均衡的條件概括為這樣三個：1.貨幣利率等于自然利率2.儲蓄等于投資3.物價水平穩(wěn)定不變28貨幣利率等于自然利率繆爾達(dá)爾認(rèn)為，這一條件中的自然利率應(yīng)當(dāng)被事前預(yù)期的投資收益率所代替，均衡條件應(yīng)當(dāng)表述為貨幣利率與所有企業(yè)的預(yù)期的投資收益率相等。儲蓄等于投資如果貨幣利率能夠使實(shí)際投資總額與儲蓄加上實(shí)際資本預(yù)期價值變動總額二者相等，這種貨幣利率就是正常的。繆爾達(dá)爾把這一條件稱作基本均衡條件。29物價水平穩(wěn)定不變繆爾達(dá)爾認(rèn)為，雖然貨幣均衡并不一定要求物價或消費(fèi)品價格指數(shù)保持穩(wěn)定，但它對物價還是有一定要求的，并對這種要求作了說明。通過對維克塞爾的三個均衡條件的分析，繆爾達(dá)爾的結(jié)論是：第二個均衡條件是貨幣均衡的基本條件，第一個條件在修訂后雖然不再是均衡的基本條件，但卻是第二個均衡條件必不可少的補(bǔ)充，至于第三個均衡條件，則完全是錯誤的。30（二）預(yù)期變動和儲蓄變動對均衡的影響預(yù)期變動對均衡的影響繆爾達(dá)爾假定在貨幣理論不變時企業(yè)家對實(shí)際資本的未來收益產(chǎn)生了樂觀的預(yù)期，結(jié)果會發(fā)生向上的威克塞爾累積過程。儲蓄變動對均衡的影響繆爾達(dá)爾認(rèn)為，若貨幣利率維持不變，而儲蓄增加了，此時企業(yè)家對實(shí)際資本的未來收益產(chǎn)生了悲觀的預(yù)期，結(jié)果會發(fā)生向下的威克塞爾累積過程。31（三）勞動市場壟斷條件下的貨幣均衡繆爾達(dá)爾把壟斷定義為物品或生產(chǎn)要素的價格被長期維持在不能出清市場的水平上。假定：1.工資對于因貨幣政策而引起的變化反應(yīng)不靈敏；2.勞動市場因壟斷因素存在于供給一方；3.初始狀態(tài)時貨幣均衡且貨幣政策的唯一目的是維持均衡；4.失業(yè)為零；5.唯一初始變動是工人要求提高工資。32繆爾達(dá)爾在前述假定的前提下對勞動市場壟斷條件下的貨幣均衡進(jìn)行了分析，并得出結(jié)論：在壟斷條件下，貨幣均衡只能同時存在于某些商品和勞務(wù)供給和需求之間某種差異的情況下，才能維持。更詳細(xì)的說，這些差異的大小必須正好滿足供給和需求的壟斷條件。當(dāng)這種差異表現(xiàn)為勞動市場的失業(yè)時，貨幣政策必須根據(jù)這種失業(yè)來決定，否則其結(jié)果不是一個經(jīng)常不變的貨幣均衡以及整個價格體系不終止的向上移動，便是一個背離均衡向下發(fā)展的威克塞爾累積過程。33（四）政策主張?jiān)谡咧鲝埛矫?，繆爾達(dá)爾對威克塞爾體系的發(fā)展主要有：1.強(qiáng)調(diào)理論分析的單一貨幣利率在現(xiàn)實(shí)中是不存在的，在現(xiàn)實(shí)中只有各種信用條件的不同利率組成的一個體系；2.強(qiáng)調(diào)貨幣政策并非萬能，它的功效取決于其他方面的政策，因此貨幣政策必須與其他政策向協(xié)調(diào)；3.貨幣政策的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是通過維持貨幣均衡來緩和經(jīng)濟(jì)波動。34四、俄林的國際貿(mào)易理論伯蒂爾·戈特哈德·俄林（1899-1979）生于瑞典。1924年獲得斯德哥爾摩大學(xué)文學(xué)博士學(xué)位，曾任丹麥哥本哈根大學(xué)與斯德哥爾摩商業(yè)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。1977年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。其主要論著有：《貿(mào)易理論》、《世界經(jīng)濟(jì)蕭條的過程與階段》、《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》、《貨幣政策與公共工程：解決失業(yè)的工具》、《國際經(jīng)濟(jì)重建》、《資金市場與利率政策》、《就業(yè)穩(wěn)定問題》《對外貿(mào)易政策》等。35（一）區(qū)間貿(mào)易的基本模型俄林為了以一般均衡分析為基礎(chǔ)建立區(qū)間貿(mào)易理論，他提出如下假設(shè)：1.假定只存在兩個地區(qū)A和B；2.假定每個地區(qū)之內(nèi)要素具有完全的流動性和可分性，這就排除了規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象；3.假定各生產(chǎn)要素的供給既定不變；4.假定兩個地區(qū)具有相同的技術(shù)知識。從而具有同樣的生產(chǎn)函數(shù)形式；5.假定不存在與商品的空間位移有關(guān)的任何費(fèi)用。在上述假設(shè)下，俄林首先建立兩個地區(qū)分離條件下的一般均衡模型；然后引進(jìn)貿(mào)易，建立兩地存在貿(mào)易條件時的一般均衡模型。36（二）區(qū)間（國際）貿(mào)易的原因及其后果原因1.直接原因是有部分商品在兩個地區(qū)分離條件下的價格不一致，簡單來講，就