關聯關系確認報送操作指引

證券公司存量賬戶關聯關系確認報送工作2014年7月ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited培訓開始時間15:001、關聯關系確認的范圍和原則2、關聯關系報送流程3、需注意事項關聯關系確認報送操作指引一碼通賬戶滬深A股賬戶滬深B股賬戶

封閉式基金三要素相同的滬深現有賬戶（包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶和信用交易賬戶）整合到同一一碼通賬戶下信用交易賬戶1、關聯關系確認的原則和范圍1、關聯關系確認的原則和范圍關聯關系確認原則確認范圍證券公司應確認的證券賬戶范圍：托管在本公司的所有證券賬戶：經紀類賬戶、證券公司自營賬戶、定向理財賬戶、集合理財賬戶和信托產品賬戶等，包括證券公司認定的不合格賬戶，剔除以證券公司名義開戶用于證券交收或其他業(yè)務需要的賬戶，剔除證券公司另庫存放的休眠賬戶。確認原則：對同一證券賬戶持有人托管在該證券公司的所有證券賬戶中的證券資產是否屬于同一投資者進行確認，屬于同一投資者的，則確認這些證券賬戶間的關聯關系。1、關聯關系確認的范圍和原則2、關聯關系報送流程3、需注意事項關聯關系確認報送操作指引關聯關系數據報送流程證券公司報送中國結算預確認證券公司最終確認確定報送證券賬戶范圍1準備賬戶數據2生成確認數據3確認數據檢查及報送4第1、2步：賬戶報送范圍及數據準備賬戶類別證券賬戶范圍中國結算提供的賬戶三要素信息滬市A股賬戶全體賬戶資料文件（QTZHZL）剔除其中狀態(tài)為’30’（清理）、’40’（休眠）和’90’（銷戶），剔除信用交易賬戶（E字頭），剔除QFII和RQFII賬戶全體賬戶資料文件（QTZHZL）滬市B股賬戶C1賬戶：B股證券賬戶托管對賬文件（BZHTG）由中國結算上海分公司發(fā)送全量B股賬戶數據文件（BZHZL）C9賬戶（開立了正常的資金賬戶）由中國結算上海分公司發(fā)送全量B股賬戶數據文件（BZHZL）C9賬戶（沒有開立資金賬戶，但是有指定結算關系，即在B股證券賬戶托管對賬文件（BZHTG）中）作為純證券賬戶，無需比對三要素滬市封閉式基金賬戶全體賬戶資料文件（QTZHZL）剔除其中狀態(tài)為’30’（清理）、’40’（休眠）和’90’（銷戶）全體賬戶資料文件（QTZHZL）證券賬戶報送范圍及數據準備：第1、2步：賬戶報送范圍及數據準備賬戶類別證券賬戶數據范圍中國結算提供的賬戶三要素信息深市A股賬戶申報了使用信息的證券賬戶（SZZHSYXX）（不包括信用交易賬戶）中國結算深圳分公司按使用信息申報情況提供證券賬戶及三要素信息（SZAGZH）。證券公司托管的未申報使用信息的純證券賬戶無需比對三要素。開立了正常的資金賬戶，沒有申報使用信息的證券賬戶（包括證券公司自營賬戶、資管賬戶等）通過實時開戶系統(tǒng)查詢登記結算系統(tǒng)得到證券賬戶三要素信息。沒有申報使用信息并且沒有正常的資金賬戶，例如不合格賬戶。通過實時開戶系統(tǒng)查詢登記結算系統(tǒng)得到證券賬戶三要素信息。深市B股賬戶開立了正常的資金賬戶；由中國結算深圳分公司發(fā)送全量B股賬戶數據文件（SZQTZH）。沒有開立資金賬戶，但是有股份余額托管;作為純證券賬戶，無需比對三要素。深市封閉式基金賬戶開立了正常的資金賬戶；由中國結算深圳分公司發(fā)送全量封閉式基金賬戶數據文件（不包含配號產生的封閉式基金賬戶）（SZQTZH）；對于配號產生的封閉式基金賬戶，從證券公司柜臺系統(tǒng)獲取封閉式基金賬戶三要素信息。沒有開立資金賬戶，但是有股份余額托管。作為純證券賬戶，無需比對三要素。

資金賬戶數據，證券公司需根據證券賬戶查找對應的資金賬戶，并提取資金賬戶數據，包括資金賬戶號碼、資金賬戶的三要素信息。

第3步：生成關聯關系表證券公司的代碼的填寫：以“1”開頭的6位中國結算參與人代碼，在文件名稱中，證券公司的代碼業(yè)務這個結算參與人代碼。投資者全稱、客戶證件類別、客戶證件號碼的填寫，證券公司需要填寫資金賬戶的三要素信息。純證券賬戶：在關聯關系表中，所需填寫的三要素信息可為空；定向理財計劃產品、集合理財計劃產品、信托產品：在關聯關系表中所需填寫的三要素信息可以為我公司證券賬戶的三要素信息；資金賬戶的填寫，需要填寫報送證券賬戶對應的資金賬戶自營賬戶：可按一個資金賬戶報送，所需填寫的三要素信息可以填寫每個證券賬戶的三要素信息；證券賬戶對應多個資金賬戶：如果證券公司能夠確認多個資金賬戶的資產均屬于同一個投資者，且證券賬戶與資金賬戶的三要素一致，那么證券公司在申報資金賬戶時，可合并為一個資金賬戶進行申報。如果不能夠確認多個資金賬戶的資產權屬屬于同一個投資者，那么證券公司按多個資金賬戶進行報送。信用賬戶的填寫：報送信用賬戶對應的A股賬戶時，相應填寫信用賬戶及證券公司信用交易擔保賬戶。投資者有多個A股賬戶，則按照擔保品提交、返回的賬戶填寫信用賬戶對應的A股賬戶。

第3步：生成關聯關系表一致性標志的填寫：1、比對完全一致證券公司暫不能確認賬戶資料或賬戶資產歸屬的字段置為01，如不合格賬戶，其余情況作為確認權屬標識（bz）字段置為00。2、對應無資金賬戶對于純證券賬戶，資金賬戶號碼、資金賬戶三要素信息填空，報送標識（bz）字段設置為02。3、資金賬戶三要素信息與證券賬戶三要素信息比對不一致（續(xù)下頁）

第3步：生成關聯關系表序號比對不一致的情形標識（BZ）字段設置1機構客戶資金賬戶證件類別填寫的是組織機構代碼證，對應證券賬戶證件類別填寫的是營業(yè)執(zhí)照等，證券公司通過中國結算滬深分公司實時開戶接口查詢得到證券賬戶的組織機構代碼證號碼與資金賬戶的組織機構代碼證號碼比對一致證券公司能夠確認權屬標識（bz）字段置為03證券公司暫不能確認賬戶資料或賬戶資產歸屬的標識（bz）字段置為042僅由于資金賬戶客戶名稱與證券賬戶客戶名稱不一致的情況053僅由于資金賬戶證件類別與證券賬戶證件類別不一致的情況064僅由于資金賬戶證件號碼與證券賬戶證件號碼不一致的情況075對于資金賬戶客戶名稱、證件類別與證券賬戶客戶名稱、證件類別兩項不一致的情況086對于資金賬戶客戶名稱、證件號碼與證券賬戶客戶名稱、證件號碼兩項不一致的情況097對于資金賬戶證件類別、證件號碼與證券賬戶證件類別、證件號碼兩項不一致的情況108對于資金賬戶客戶名稱、證件號碼、證件類別與證券賬戶客戶名稱、證件號碼、證件類別三項均不一致的情況11第4步：確認數據檢查及報送報送檢查事項！報送文件名結算參與人代碼客戶證件類別123一致性標識4報送文件名是否嚴格按照《通知》要求命名規(guī)則證券公司代碼+GLGX+文件日期文件中的結算參與人代碼是否與文件名一致?？蛻糇C件類別是否超出代碼表范圍。一致性標識是否超出代碼表范圍。第4步：確認數據檢查及報送報送檢查事項！重復性統(tǒng)計報送范圍檢查信用交易賬戶檢查567是否報送以下3個文件的賬戶8按照證券公司代碼、資金賬戶、證券賬戶三個字段進行統(tǒng)計，是否包含多條記錄。檢查是否報送了證券公司內部使用賬戶或者場外市場賬戶。報送由中國結算開立或配號的證券賬戶在ZQZH字段中，是否填寫了信用交易賬戶。（1）全體賬戶資料文件（QTZHZL）剔除其中狀態(tài)為’30’（清理）、’40’（休眠）和’90’（銷戶），剔除信用交易賬戶（E字頭），剔除QFII、RQFII（2）B股證券賬戶托管對賬文件（BZHTG）（3）申報了使用信息的證券賬戶（SZZHSYXX），剔除信用交易賬戶子集若未報送，需說明原因關聯關系數據報送流程證券公司報送中國結算預確認證券公司最終確認證券公司進行最終確認，如果確認，修改標記為Y1剔除注銷、休眠、不合格開放式基金、TA配號封基賬戶、信用交易賬戶1判斷證券賬戶是否在同一家證券公司使用2做證券賬戶關聯關系確認標識3托管關系變更的情形2滿足以下條件的，標記為預確認：1.同一一碼通賬戶下所有證券賬戶有且只有一家證券公司申報；2.同一一碼通賬戶下所有證券賬戶關聯在同一個資金賬戶下；3.同一資金賬戶下所有證券賬戶的三要素一致；4.資金賬戶和一碼通賬戶的三要素信息一致，以下兩種情況都視為一致性檢查通過：資金賬戶和一碼通賬戶的三要素信息完全相同并且申報記錄中的一致性標識為00；資金賬戶和一碼通賬戶名稱相同，資金賬戶的身份證明文件類型為組織機構代碼證，并且資金賬戶的組織機構代碼證與證券賬戶的組織機構代碼證相同，并且申報記錄中的一致性標識為03。其他情況，標記為未確認。賬戶三要素信息變更3關聯關系確認的范圍和原則關聯關系報送流程需注意事項關聯關系確認報送方案需要注意的問題序號需要注意的問題1證券公司嚴格按照中國結算發(fā)布的數據接口進行報送，報送文件中不允許報送空記錄、重復記錄。文件名以及文件中的證券公司代碼為中國結算總部頒發(fā)的“1”開頭的結算參與人編碼，而不是上海市場的清算編號以及深圳市場的結算主席位。證券賬戶字段不允許為空，并且是由中國結算配號產生的有效賬戶編碼。2證券公司比對資金賬戶與對應的證券賬戶三要素信息（其中，證券賬戶的三要素信息為中國結算發(fā)送的三要素信息而不是證券公司本地系統(tǒng)保存的信息）。對于三要素信息一致的和不一致的，都要進行報送，不一致的原因按照接口說明填寫。3對于證券公司三要素相同的自營證券賬戶，開立多個資金賬戶的，按一個資金賬戶報送，不用按照自營賬戶的用途類別分別報送。4對于合伙企業(yè)客戶，合伙人資料不用報送。需要注意的問題序號需要注意的問題5信用交易賬戶不同單獨報送，在對應的A股賬戶記錄中填寫。6客戶證件類別不得超出