關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)報(bào)送操作指引

證券公司存量賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)報(bào)送工作2014年7月ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited培訓(xùn)開(kāi)始時(shí)間15:001、關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)的范圍和原則2、關(guān)聯(lián)關(guān)系報(bào)送流程3、需注意事項(xiàng)關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)報(bào)送操作指引一碼通賬戶滬深A(yù)股賬戶滬深B股賬戶

封閉式基金三要素相同的滬深現(xiàn)有賬戶（包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶和信用交易賬戶）整合到同一一碼通賬戶下信用交易賬戶1、關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)的原則和范圍1、關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)的原則和范圍關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)原則確認(rèn)范圍證券公司應(yīng)確認(rèn)的證券賬戶范圍：托管在本公司的所有證券賬戶：經(jīng)紀(jì)類(lèi)賬戶、證券公司自營(yíng)賬戶、定向理財(cái)賬戶、集合理財(cái)賬戶和信托產(chǎn)品賬戶等，包括證券公司認(rèn)定的不合格賬戶，剔除以證券公司名義開(kāi)戶用于證券交收或其他業(yè)務(wù)需要的賬戶，剔除證券公司另庫(kù)存放的休眠賬戶。確認(rèn)原則：對(duì)同一證券賬戶持有人托管在該證券公司的所有證券賬戶中的證券資產(chǎn)是否屬于同一投資者進(jìn)行確認(rèn)，屬于同一投資者的，則確認(rèn)這些證券賬戶間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。1、關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)的范圍和原則2、關(guān)聯(lián)關(guān)系報(bào)送流程3、需注意事項(xiàng)關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)報(bào)送操作指引關(guān)聯(lián)關(guān)系數(shù)據(jù)報(bào)送流程證券公司報(bào)送中國(guó)結(jié)算預(yù)確認(rèn)證券公司最終確認(rèn)確定報(bào)送證券賬戶范圍1準(zhǔn)備賬戶數(shù)據(jù)2生成確認(rèn)數(shù)據(jù)3確認(rèn)數(shù)據(jù)檢查及報(bào)送4第1、2步：賬戶報(bào)送范圍及數(shù)據(jù)準(zhǔn)備賬戶類(lèi)別證券賬戶范圍中國(guó)結(jié)算提供的賬戶三要素信息滬市A股賬戶全體賬戶資料文件（QTZHZL）剔除其中狀態(tài)為’30’（清理）、’40’（休眠）和’90’（銷(xiāo)戶），剔除信用交易賬戶（E字頭），剔除QFII和RQFII賬戶全體賬戶資料文件（QTZHZL）滬市B股賬戶C1賬戶：B股證券賬戶托管對(duì)賬文件（BZHTG）由中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)送全量B股賬戶數(shù)據(jù)文件（BZHZL）C9賬戶（開(kāi)立了正常的資金賬戶）由中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)送全量B股賬戶數(shù)據(jù)文件（BZHZL）C9賬戶（沒(méi)有開(kāi)立資金賬戶，但是有指定結(jié)算關(guān)系，即在B股證券賬戶托管對(duì)賬文件（BZHTG）中）作為純證券賬戶，無(wú)需比對(duì)三要素滬市封閉式基金賬戶全體賬戶資料文件（QTZHZL）剔除其中狀態(tài)為’30’（清理）、’40’（休眠）和’90’（銷(xiāo)戶）全體賬戶資料文件（QTZHZL）證券賬戶報(bào)送范圍及數(shù)據(jù)準(zhǔn)備：第1、2步：賬戶報(bào)送范圍及數(shù)據(jù)準(zhǔn)備賬戶類(lèi)別證券賬戶數(shù)據(jù)范圍中國(guó)結(jié)算提供的賬戶三要素信息深市A股賬戶申報(bào)了使用信息的證券賬戶（SZZHSYXX）（不包括信用交易賬戶）中國(guó)結(jié)算深圳分公司按使用信息申報(bào)情況提供證券賬戶及三要素信息（SZAGZH）。證券公司托管的未申報(bào)使用信息的純證券賬戶無(wú)需比對(duì)三要素。開(kāi)立了正常的資金賬戶，沒(méi)有申報(bào)使用信息的證券賬戶（包括證券公司自營(yíng)賬戶、資管賬戶等）通過(guò)實(shí)時(shí)開(kāi)戶系統(tǒng)查詢登記結(jié)算系統(tǒng)得到證券賬戶三要素信息。沒(méi)有申報(bào)使用信息并且沒(méi)有正常的資金賬戶，例如不合格賬戶。通過(guò)實(shí)時(shí)開(kāi)戶系統(tǒng)查詢登記結(jié)算系統(tǒng)得到證券賬戶三要素信息。深市B股賬戶開(kāi)立了正常的資金賬戶；由中國(guó)結(jié)算深圳分公司發(fā)送全量B股賬戶數(shù)據(jù)文件（SZQTZH）。沒(méi)有開(kāi)立資金賬戶，但是有股份余額托管;作為純證券賬戶，無(wú)需比對(duì)三要素。深市封閉式基金賬戶開(kāi)立了正常的資金賬戶；由中國(guó)結(jié)算深圳分公司發(fā)送全量封閉式基金賬戶數(shù)據(jù)文件（不包含配號(hào)產(chǎn)生的封閉式基金賬戶）（SZQTZH）；對(duì)于配號(hào)產(chǎn)生的封閉式基金賬戶，從證券公司柜臺(tái)系統(tǒng)獲取封閉式基金賬戶三要素信息。沒(méi)有開(kāi)立資金賬戶，但是有股份余額托管。作為純證券賬戶，無(wú)需比對(duì)三要素。

資金賬戶數(shù)據(jù)，證券公司需根據(jù)證券賬戶查找對(duì)應(yīng)的資金賬戶，并提取資金賬戶數(shù)據(jù)，包括資金賬戶號(hào)碼、資金賬戶的三要素信息。

第3步：生成關(guān)聯(lián)關(guān)系表證券公司的代碼的填寫(xiě)：以“1”開(kāi)頭的6位中國(guó)結(jié)算參與人代碼，在文件名稱(chēng)中，證券公司的代碼業(yè)務(wù)這個(gè)結(jié)算參與人代碼。投資者全稱(chēng)、客戶證件類(lèi)別、客戶證件號(hào)碼的填寫(xiě)，證券公司需要填寫(xiě)資金賬戶的三要素信息。純證券賬戶：在關(guān)聯(lián)關(guān)系表中，所需填寫(xiě)的三要素信息可為空；定向理財(cái)計(jì)劃產(chǎn)品、集合理財(cái)計(jì)劃產(chǎn)品、信托產(chǎn)品：在關(guān)聯(lián)關(guān)系表中所需填寫(xiě)的三要素信息可以為我公司證券賬戶的三要素信息；資金賬戶的填寫(xiě)，需要填寫(xiě)報(bào)送證券賬戶對(duì)應(yīng)的資金賬戶自營(yíng)賬戶：可按一個(gè)資金賬戶報(bào)送，所需填寫(xiě)的三要素信息可以填寫(xiě)每個(gè)證券賬戶的三要素信息；證券賬戶對(duì)應(yīng)多個(gè)資金賬戶：如果證券公司能夠確認(rèn)多個(gè)資金賬戶的資產(chǎn)均屬于同一個(gè)投資者，且證券賬戶與資金賬戶的三要素一致，那么證券公司在申報(bào)資金賬戶時(shí)，可合并為一個(gè)資金賬戶進(jìn)行申報(bào)。如果不能夠確認(rèn)多個(gè)資金賬戶的資產(chǎn)權(quán)屬屬于同一個(gè)投資者，那么證券公司按多個(gè)資金賬戶進(jìn)行報(bào)送。信用賬戶的填寫(xiě)：報(bào)送信用賬戶對(duì)應(yīng)的A股賬戶時(shí)，相應(yīng)填寫(xiě)信用賬戶及證券公司信用交易擔(dān)保賬戶。投資者有多個(gè)A股賬戶，則按照擔(dān)保品提交、返回的賬戶填寫(xiě)信用賬戶對(duì)應(yīng)的A股賬戶。

第3步：生成關(guān)聯(lián)關(guān)系表一致性標(biāo)志的填寫(xiě)：1、比對(duì)完全一致證券公司暫不能確認(rèn)賬戶資料或賬戶資產(chǎn)歸屬的字段置為01，如不合格賬戶，其余情況作為確認(rèn)權(quán)屬標(biāo)識(shí)（bz）字段置為00。2、對(duì)應(yīng)無(wú)資金賬戶對(duì)于純證券賬戶，資金賬戶號(hào)碼、資金賬戶三要素信息填空，報(bào)送標(biāo)識(shí)（bz）字段設(shè)置為02。3、資金賬戶三要素信息與證券賬戶三要素信息比對(duì)不一致（續(xù)下頁(yè)）

第3步：生成關(guān)聯(lián)關(guān)系表序號(hào)比對(duì)不一致的情形標(biāo)識(shí)（BZ）字段設(shè)置1機(jī)構(gòu)客戶資金賬戶證件類(lèi)別填寫(xiě)的是組織機(jī)構(gòu)代碼證，對(duì)應(yīng)證券賬戶證件類(lèi)別填寫(xiě)的是營(yíng)業(yè)執(zhí)照等，證券公司通過(guò)中國(guó)結(jié)算滬深分公司實(shí)時(shí)開(kāi)戶接口查詢得到證券賬戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與資金賬戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼比對(duì)一致證券公司能夠確認(rèn)權(quán)屬標(biāo)識(shí)（bz）字段置為03證券公司暫不能確認(rèn)賬戶資料或賬戶資產(chǎn)歸屬的標(biāo)識(shí)（bz）字段置為042僅由于資金賬戶客戶名稱(chēng)與證券賬戶客戶名稱(chēng)不一致的情況053僅由于資金賬戶證件類(lèi)別與證券賬戶證件類(lèi)別不一致的情況064僅由于資金賬戶證件號(hào)碼與證券賬戶證件號(hào)碼不一致的情況075對(duì)于資金賬戶客戶名稱(chēng)、證件類(lèi)別與證券賬戶客戶名稱(chēng)、證件類(lèi)別兩項(xiàng)不一致的情況086對(duì)于資金賬戶客戶名稱(chēng)、證件號(hào)碼與證券賬戶客戶名稱(chēng)、證件號(hào)碼兩項(xiàng)不一致的情況097對(duì)于資金賬戶證件類(lèi)別、證件號(hào)碼與證券賬戶證件類(lèi)別、證件號(hào)碼兩項(xiàng)不一致的情況108對(duì)于資金賬戶客戶名稱(chēng)、證件號(hào)碼、證件類(lèi)別與證券賬戶客戶名稱(chēng)、證件號(hào)碼、證件類(lèi)別三項(xiàng)均不一致的情況11第4步：確認(rèn)數(shù)據(jù)檢查及報(bào)送報(bào)送檢查事項(xiàng)！報(bào)送文件名結(jié)算參與人代碼客戶證件類(lèi)別123一致性標(biāo)識(shí)4報(bào)送文件名是否嚴(yán)格按照《通知》要求命名規(guī)則證券公司代碼+GLGX+文件日期文件中的結(jié)算參與人代碼是否與文件名一致?？蛻糇C件類(lèi)別是否超出代碼表范圍。一致性標(biāo)識(shí)是否超出代碼表范圍。第4步：確認(rèn)數(shù)據(jù)檢查及報(bào)送報(bào)送檢查事項(xiàng)！重復(fù)性統(tǒng)計(jì)報(bào)送范圍檢查信用交易賬戶檢查567是否報(bào)送以下3個(gè)文件的賬戶8按照證券公司代碼、資金賬戶、證券賬戶三個(gè)字段進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，是否包含多條記錄。檢查是否報(bào)送了證券公司內(nèi)部使用賬戶或者場(chǎng)外市場(chǎng)賬戶。報(bào)送由中國(guó)結(jié)算開(kāi)立或配號(hào)的證券賬戶在ZQZH字段中，是否填寫(xiě)了信用交易賬戶。（1）全體賬戶資料文件（QTZHZL）剔除其中狀態(tài)為’30’（清理）、’40’（休眠）和’90’（銷(xiāo)戶），剔除信用交易賬戶（E字頭），剔除QFII、RQFII（2）B股證券賬戶托管對(duì)賬文件（BZHTG）（3）申報(bào)了使用信息的證券賬戶（SZZHSYXX），剔除信用交易賬戶子集若未報(bào)送，需說(shuō)明原因關(guān)聯(lián)關(guān)系數(shù)據(jù)報(bào)送流程證券公司報(bào)送中國(guó)結(jié)算預(yù)確認(rèn)證券公司最終確認(rèn)證券公司進(jìn)行最終確認(rèn)，如果確認(rèn)，修改標(biāo)記為Y1剔除注銷(xiāo)、休眠、不合格開(kāi)放式基金、TA配號(hào)封基賬戶、信用交易賬戶1判斷證券賬戶是否在同一家證券公司使用2做證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)標(biāo)識(shí)3托管關(guān)系變更的情形2滿足以下條件的，標(biāo)記為預(yù)確認(rèn)：1.同一一碼通賬戶下所有證券賬戶有且只有一家證券公司申報(bào)；2.同一一碼通賬戶下所有證券賬戶關(guān)聯(lián)在同一個(gè)資金賬戶下；3.同一資金賬戶下所有證券賬戶的三要素一致；4.資金賬戶和一碼通賬戶的三要素信息一致，以下兩種情況都視為一致性檢查通過(guò)：資金賬戶和一碼通賬戶的三要素信息完全相同并且申報(bào)記錄中的一致性標(biāo)識(shí)為00；資金賬戶和一碼通賬戶名稱(chēng)相同，資金賬戶的身份證明文件類(lèi)型為組織機(jī)構(gòu)代碼證，并且資金賬戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證與證券賬戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證相同，并且申報(bào)記錄中的一致性標(biāo)識(shí)為03。其他情況，標(biāo)記為未確認(rèn)。賬戶三要素信息變更3關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)的范圍和原則關(guān)聯(lián)關(guān)系報(bào)送流程需注意事項(xiàng)關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)報(bào)送方案需要注意的問(wèn)題序號(hào)需要注意的問(wèn)題1證券公司嚴(yán)格按照中國(guó)結(jié)算發(fā)布的數(shù)據(jù)接口進(jìn)行報(bào)送，報(bào)送文件中不允許報(bào)送空記錄、重復(fù)記錄。文件名以及文件中的證券公司代碼為中國(guó)結(jié)算總部頒發(fā)的“1”開(kāi)頭的結(jié)算參與人編碼，而不是上海市場(chǎng)的清算編號(hào)以及深圳市場(chǎng)的結(jié)算主席位。證券賬戶字段不允許為空，并且是由中國(guó)結(jié)算配號(hào)產(chǎn)生的有效賬戶編碼。2證券公司比對(duì)資金賬戶與對(duì)應(yīng)的證券賬戶三要素信息（其中，證券賬戶的三要素信息為中國(guó)結(jié)算發(fā)送的三要素信息而不是證券公司本地系統(tǒng)保存的信息）。對(duì)于三要素信息一致的和不一致的，都要進(jìn)行報(bào)送，不一致的原因按照接口說(shuō)明填寫(xiě)。3對(duì)于證券公司三要素相同的自營(yíng)證券賬戶，開(kāi)立多個(gè)資金賬戶的，按一個(gè)資金賬戶報(bào)送，不用按照自營(yíng)賬戶的用途類(lèi)別分別報(bào)送。4對(duì)于合伙企業(yè)客戶，合伙人資料不用報(bào)送。需要注意的問(wèn)題序號(hào)需要注意的問(wèn)題5信用交易賬戶不同單獨(dú)報(bào)送，在對(duì)應(yīng)的A股賬戶記錄中填寫(xiě)。6客戶證件類(lèi)別不得超出