2022年3月《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》真題

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單選題（共100題，共100分）

1.M投資管理公司2022年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實繳到位。截至2022年6月30日，基金已累計向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項目三個，相應(yīng)投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負債。未退出三個投資項目對應(yīng)的公允價值為9億元。投資管理公司正在準備2022年半年度報告。該基金半年度報告披露基金DPI值應(yīng)為（）。

A.1.5

B.16

C.21

D.3.3

2.關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（）

A.服務(wù)業(yè)務(wù)的風險評估僅在首次將該項業(yè)務(wù)外包時進行

B.基金服務(wù)機構(gòu)不能同時提供托管服務(wù)

C.基金服務(wù)機構(gòu)通常接受基金管理人的委托，提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)

D.基金服務(wù)機構(gòu)可自行決定業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包

3.在對電子商務(wù)A公司做財務(wù)盡調(diào)時，按照市銷率2倍進行估值。A公司全年平臺銷售8億元，獲得銷售傭金4000萬元，稅后凈利潤400萬元，則該電子商務(wù)公司的估值為（）。

A.800萬元

B.28億元

C.16億元

D.8000萬元

4.股權(quán)投資基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請管理人登記時，以下哪些人員必須具有基金從業(yè)資格（）

Ⅰ.法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表

Ⅱ.銷售主管

Ⅲ.基金經(jīng)理

Ⅳ.合規(guī)風控負責人

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

5.在投資協(xié)議條款中，優(yōu)先購買權(quán)條款是保護老股東的某種特權(quán)，這種特權(quán)在于優(yōu)先參與公司的（）

A.后續(xù)股權(quán)融資

B.對外并購

C.經(jīng)營管理

D.產(chǎn)品采購

6.股權(quán)投資基金對目標企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）

Ⅰ.項目立項盡職調(diào)查

Ⅱ.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

Ⅲ.財務(wù)盡職調(diào)查

Ⅳ.法律盡職調(diào)查

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

7.關(guān)于未在交易所上市的公司進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯誤的是（）

A.除公司章程另有約定，有限責任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意

B.有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.有限責任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意

D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意

8.關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是（）

A.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標準

B.機構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制

C.基金可以通過份額拆分突破合格者的標準，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進行更大范圍的推廣

D.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵進行份額拆分而不是收益權(quán)拆分

9.關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要材料的是（）

A.基金條款書

B.私募備忘錄

C.（反向）盡職調(diào)查資料

D.投資框架協(xié)議

10.下列選項中，不屬于回購?fù)顺龅氖牵ǎ?/p>

A.另一股權(quán)投資基金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）

B.被投資企業(yè)的員工集體出資購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）

C.被投資企業(yè)管理層自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）

D.被投資企業(yè)控股股東自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）

11.股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）

Ⅰ.個人投資者甲以自有合法資金50萬元購買某股權(quán)投資基金份額

Ⅱ.機構(gòu)投資者乙以自有合法資金50萬元購買某股權(quán)投資基金份額

Ⅲ.個人投資者丙以自有合法資金50萬元外加匯集他人資金50萬元共100萬元，以兩人共同名義購買某股權(quán)投資基金份額

Ⅳ.機構(gòu)投資者丁以成立有限合伙形式，以自有合法資金50萬元外加匯集他人資金50萬元共100萬元，以有限合伙企業(yè)購買某股權(quán)投資基金份額

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

12.杠桿收購基金的收購基金主要來源不包括（）。

A.并購母基金

B.夾層資本

C.高級債

D.普通股

13.某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是（）。

A.控制活動

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.內(nèi)部環(huán)境

D.風險評估

14.關(guān)于為股權(quán)投資基金管理人提供服務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)，以下說法中錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當委托在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記已成為會員的基金服務(wù)機構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)

B.基金服務(wù)機構(gòu)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務(wù)機構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對基金服務(wù)機構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全的保證

D.股權(quán)投資基金管理人在委托已于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記并成為其會員的基金服務(wù)機構(gòu)前，可不再對該私募基金服務(wù)機構(gòu)進行盡職調(diào)查

15.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）

A.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出期目標公司的現(xiàn)金流以及目標收益率，折現(xiàn)計算其當前價值

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預(yù)測的估值方法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時目標公司的股權(quán)價值以及目標收益率，折現(xiàn)計算出其當前價值

D.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期公司可比公司估值倍數(shù)的相對估值法

16.股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金，其中私人股權(quán)的含義是（）。

A.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)

B.上市公司流通股

C.通過收購獲得的股權(quán)

D.個人持有的股權(quán)

17.關(guān)于基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法正確的是（）

A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責任

B.基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人

C.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管

D.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任

18.股權(quán)投資基金的收益分配，主要在（）之間進行。

A.投資者和托管人

B.投資者與第三方服務(wù)機構(gòu)

C.管理人和托管人

D.投資者與管理人

19.境外直接上市模式路徑相對簡單，但由于嚴格的財務(wù)狀況要求，此模式更適合于（）

A.小型國有企業(yè)

B.小型民營企業(yè)

C.初創(chuàng)民營企業(yè)

D.大型國有企業(yè)

20.關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是（）

A.促進會員忠實履行受托義務(wù)和社會責任

B.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營

C.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰

D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競爭力

21.基金托管額作用是（）

A.有助于完善基金治理結(jié)構(gòu)、提升基金運作專業(yè)化水平、保障基金資產(chǎn)的安全、保護基金投資者利益

B.有利于提升股權(quán)投資基金運作的專業(yè)化水平

C.利于防止基金管理人濫用其信息優(yōu)勢，從而保護投資者利益

D.以上都是

22.不屬于募集期間信息披露的內(nèi)容是（）

A.項目退出情況

B.基金承擔的費用

C.出資方式

D.基金信息

23.在杠桿收購基金的融資渠道中，夾層資本相比于銀行貸款（）

A.優(yōu)先級低，成本高

B.優(yōu)先級高，成本低

C.優(yōu)先級高，成本高

D.優(yōu)先級低，成本低

24.關(guān)于杠桿收購中的夾層資本，以下說法正確的是（）

A.收益比股權(quán)資本高

B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押

C.靈活性小，無法滿足個注化交易需求

D.成本比銀行貸款高

25.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，正確的是（）

A.包含非專業(yè)機構(gòu)和個人從事創(chuàng)業(yè)投資

B.主要投資成熟企業(yè)

C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

D.主要通過股息紅利的方式獲取收益

26.從募集主體機構(gòu)的角度看，我國股權(quán)投資基金的募集方式包括（）

A.自行募集

B.廣告募集

C.上市募集

D.公開募集

27.從業(yè)務(wù)功能角度，法律盡職調(diào)查主要是為了（）

A.發(fā)現(xiàn)與論證公司的成長空間

B.發(fā)現(xiàn)公司風險而非發(fā)現(xiàn)價值

C.發(fā)現(xiàn)與預(yù)測公司未來發(fā)展趨勢

D.發(fā)現(xiàn)過去時期企業(yè)創(chuàng)造價值的機制

28.盡職調(diào)查報告至少包括以下（）內(nèi)容。

Ⅰ.風險盡職調(diào)查

Ⅱ.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

Ⅲ.財務(wù)盡職調(diào)查

Ⅳ.法律盡職調(diào)查

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

29.關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）

A.只能由基金管理人向投資者募集基金

B.募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負責管理使用

C.基金管理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進行募集

D.基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提

30.股權(quán)投資基金運行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項的，基金管理人應(yīng)該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，前述重大事項包含（）

Ⅰ.基金管理人、托管人發(fā)生變更；

Ⅱ.基金合同條款的重大變化；

Ⅲ.基金發(fā)生清盤或清算；

Ⅳ.對基金持續(xù)運作、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

31.關(guān)于投資備忘錄中的估值條款，以下說法錯誤的是（）

A.不同行業(yè)企業(yè)的估值方法可以相同

B.投資人將擬投資企業(yè)估值估的越低越好

C.DCF估值法被歐美企業(yè)廣泛應(yīng)用，但有局限性

D.估值的多少可以隨著雙方談判調(diào)整

32.新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和()

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.競價轉(zhuǎn)讓

C.私下轉(zhuǎn)讓

D.直接轉(zhuǎn)讓

33.不屬于可申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體是()

A.證券投資咨詢機構(gòu)

B.證券公司

C.商業(yè)銀行

D.財務(wù)公司

34.從投資后管理角度，對處于市場擴張階段的企業(yè)，()通常不能反映出企業(yè)的成長速度。

A.應(yīng)收賬款金額

B.新拓展市場區(qū)域

C.營業(yè)網(wǎng)點開設(shè)

D.銷售增長率

35.根據(jù)《企業(yè)所得稅法實施條例》,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其()的70%的股權(quán)持有滿2年的當年,抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.總資產(chǎn)

B.凈利潤

C.凈資產(chǎn)

D.投資額

36.在我國，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()。

A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

C.《證券投資基金法〉

D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

37.私募股權(quán)投資基金收益分配排序正確的是（）

1給投資者分配門檻收益

2返還投資者本金

3基金管理人和基金投資者約定"二八〃模式分配收益

4用追趕機制給基金管理者分配收益

A.1234

B.2341

C.2143

D.1324

38.服務(wù)機構(gòu)的注冊資本發(fā)生變更的，應(yīng)當自變更發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息。

A.5

B.7

C.10

D.15

39.股權(quán)投資基金信息披露最根本、最重要的原則是（）原則。

A.及時性

B.真實性

C.完整性

D.風險揭示性

40.關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程，以下描述錯誤的是（）

A.中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請予以核準的，出具核準公開發(fā)行的文件

B.中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請不予核準的，電話溝通反饋意見

C.股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會核準后，企業(yè)將取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文

D.擬公開發(fā)行股票的股份有限公司均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導(dǎo)

41.企業(yè)上市申報審核階段的相關(guān)工作描述錯誤的是（）

A.中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報告

B.發(fā)行人將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)披露的時間是發(fā)行人對社會反饋意見回訪

C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審

D.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理

42.私募基金管理人未及時履行信息報送信息義務(wù)的，以下表述正確的是（）

A.一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個月后才能恢復(fù)正常公示狀態(tài)

B.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示

D.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會彳奪暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請

43.以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是（）。

A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方

B.監(jiān)事會會議每半年召開次

C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利

D.投資人有權(quán)提名董事

44.投資人在與目標公司達成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對目標公司一切與本次投資相關(guān)的事項進行資料分析、現(xiàn)場調(diào)查的一系列活動是（）

A.項目開發(fā)與篩選

B.項目立項

C.盡職調(diào)查

D.投資決策

45.公司型股權(quán)投資基金管理人申請基金管理人登記時，提交的資料不包括（）。

A.工商登記正副本復(fù)印件

B.基金管理人的基本制度

C.合伙協(xié)議

D.法律意見書

46.股權(quán)投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動性的現(xiàn)金收益，以實現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低損失。這是投資進程中的（）環(huán)節(jié)、

A.項目的退出

B.項目的轉(zhuǎn)讓

C.項目的退市

D.項目的變現(xiàn)

47.關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系，說法錯誤的是（）。

A.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充

B.兩者都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律法規(guī)得到貫徹執(zhí)行

C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶的作用

D.兩者對違法違規(guī)者的處罰方式基本相同

48.關(guān)于政府引導(dǎo)基金，說法正確的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金不能對創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保的支持

B.政府引導(dǎo)基金鼓勵創(chuàng)投基金投資成長期和成熟期的企業(yè)

C.政府引導(dǎo)基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司

D.政府引導(dǎo)基金按市場化方式運作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

49.契約型股權(quán)投資基金清算，應(yīng)當由（）進行清算。

A.清算人

B.清算小組

C.投資者

D.管理人

50.通過內(nèi)部控制，股權(quán)投資基金管理人對運營過程中的風險進行（）。

A.識別、評價和回避

B.確認、管理和回避

C.識別、評價和管理

D.識別、管理和消除

51.信托（契約）型基金合同主要包括（）

A.總則

B.合同正文

C.附則

D.以上都是

52.以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補充的"四位一體“的監(jiān)管格局，屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管原則中的（）。

A.審慎監(jiān)管原則

B.高效監(jiān)管原則

C.適度監(jiān)管原則

D.依法監(jiān)管原則

53.公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權(quán)投資基金，在我國，公司型基金可采取的組織形式為（）。

A.有限責任公司或股份有限公司

B.僅為有限責任公司

C.僅為國有獨資企業(yè)

D.僅為股份有限公司

54.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營（）

A.與私募基金管理相關(guān)且不存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

B.與私募基金管理無關(guān)且存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

C.與私募基金管理相關(guān)但存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

D.與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

55.公司型股權(quán)投資基金的基金清算順序是（）。

A.清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

B.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清算費用、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

C.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

D.職工的工資、清算費用、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

56.股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，且（）。

A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

B.金融資產(chǎn)不｛氐于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

57.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當建立完善的財產(chǎn)分離制度，基金財產(chǎn)和基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行（）

A.合并運作、分別核算

B.獨立運作、合并核算

C.合并運作、合并核算

D.獨立運作、分別核算

58.關(guān)于反攤薄條款，以下表述錯誤的是（）。

A.又稱反稀釋條款，保護方式通常有兩種，完全棘輪和加權(quán)平均

B.當目標企業(yè)沒有達到事先設(shè)定的業(yè)績目標時進行再融資觸發(fā)條款

C.保護前輪投資者利益

D.當目標企業(yè)以低價再次融資時觸發(fā)條款

59.關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。

A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權(quán)益

B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用

C.行業(yè)自律是對鵬監(jiān)管的積極補充

D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

60.關(guān)于政府引導(dǎo)基金，表述錯誤的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金本身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)

B.政府引導(dǎo)基金是由政府財政出資設(shè)立并按市場化方式運作的，在投資方向上具有一定導(dǎo)向性的政策性基金

C.融資擔保是指政府引導(dǎo)基金主要通過融資擔保，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)

D.政府引導(dǎo)基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會資金進入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域

61.關(guān)于有限合伙人型股權(quán)投資基金增資，以下表述錯誤的是（??）

A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔責任

B.有限合伙人應(yīng)當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額出資繳納的，應(yīng)當承當補繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔違約責任

C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議

D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔同等責任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

62.某母基金購買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10%的份額，同時和基金X—起以增資方式投資了項目Y,從項目Z的控股股東處受讓項目Z的10%股權(quán)。關(guān)于該母基金的投資，以下表述正確的是（）。

A.投資基金X和受讓項目Z股權(quán)屬于二級投資，投資項目Y屬于直接投資

B.投資基金X屬于二級投資，投資項目Y和Z屬于直接投資

C.投資基金X和項目Y屬于直接投資

D.投資基金X屬于直接投資，投資項目Y和Z屬于二級投資

63.投資者購買契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。

A.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

B.以所購買的基金份額再募集一只基金

C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定的人群

D.將所購買的基金權(quán)益拆分平價分銷給不特定的人群

64.下列不屬于杠桿收購基金的投資對象特征的是（）。

A.資產(chǎn)可剝離

B.未上市成長企業(yè)

C.資產(chǎn)負債率較低

D.擁有堅實的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ)

65.下列關(guān)于基金的申購和贖回，說法錯誤的是（）。

A.投資人交付申購款項，申購成立

B.基金份額持有人遞交贖回申請，贖回生效

C.基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效

D.基金管理人應(yīng)當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)

66.下列屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管目標的是（）。

A.防范非系統(tǒng)金融風險

B.保護基金投資者合法權(quán)益

C.界定基金管理人的權(quán)限

D.充分發(fā)揮政府的監(jiān)管職能

67.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進行了較為詳細的規(guī)定。

A.《證券投資基金法》

B.《私募投資基金合同指引》

C.《私募投資基金募集行為管理辦法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

68.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。

A.1

B.2

C.3

D.4

69.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯誤的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)

B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購買自用房地產(chǎn)除外

C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準股權(quán)方式對未上市企業(yè)進行投資

D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式

70.企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金是（）。

A.封閉式基金

B.證券投資基金

C.股權(quán)投資基金

D.股票型基金

71.關(guān)于門檻收益率，下列表述正確的是（）

A.為了保持基金管理人與基金投資者之間的禮儀一致性及基金運營的合規(guī)性，基金需要強制設(shè)定相應(yīng)的門檻收益率

B.門檻收益率是指基金向全體投資者返還投資本金后，向基金管理人進行分配直至管理人獲得按照門檻收益率計算的投資回報，作為業(yè)績報酬激勵基金管理人

C.該基金投資者應(yīng)獲得的門檻收益為20億元

D.如果基金約定了門檻收益率條款，那么基金在分配時除向全體基金投資者返還投資本金外，還應(yīng)繼續(xù)向基金投資者進行分配直至其獲得門檻收益，之后才開始向基金管理人分配業(yè)績報酬

72.關(guān)于投資后管理，以下表述錯誤的是（）

A.投資機構(gòu)通過投資后管理，為被投資企業(yè)提供后續(xù)融資、兼并收購、企業(yè)上市等増值服務(wù),協(xié)助被投資企業(yè)更好的利用資本市場

B.投資后管理的作用包括提升被投資企業(yè)自身價值、管理和防范投資風險等

C.投資后管理指投資機構(gòu)積極參與被投資企業(yè)的管理,對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供增值服務(wù)的行為

D.投資后管理階段自投資決策委員會通過投資決策起至投資項目完全退出止

73.合伙型基金的企業(yè)投資資產(chǎn)處置的最終決策應(yīng)由（）作出。

A.有限合伙人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.普通合伙人

74.基金托管人（），充分履行其職責。

A.應(yīng)防止基金財產(chǎn)被基金管理人挪作他用，基金交割需根據(jù)基金管理人和基金投資人的共同指令辦理

B.對于基金產(chǎn)品的托管可不保存期基金托管業(yè)務(wù)活動的報表

C.對于同一基金管理人管理的不同基金可以建立統(tǒng)一賬戶進行監(jiān)管，但托管資金應(yīng)與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開

D.應(yīng)對基金財產(chǎn)進行會計復(fù)核和凈值計算，保證基金份額凈值與會計核算的真實性和準確性

75.據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，私募基金管理人應(yīng)具備至少兩名（）

A.負責合規(guī)風控的高級管理人員

B.高級管理人員

C.負責信息披露的高級管理人員

D.負責內(nèi)部控制的高級管理人員

76.某股權(quán)投資基金管理人及時識別、分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關(guān)的風險，合理確定風險應(yīng)對策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要素是（）。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.風險評估

C.控制活動

D.內(nèi)部監(jiān)督

77.某目標企業(yè)的其他股東在對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以優(yōu)先于其他投資人購買。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定

A.排他性條款

B.董事會席位條款

C.隨售權(quán)條款

D.第一拒絕權(quán)條款

78.投資者購買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，以下做法合規(guī)的是（）。

A.將所購買的基金權(quán)益拆分平價分銷給不特定的人群

B.將所購買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定的人群

C.以所購買的基金份額再募集一只基金

D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

79.下列不屬于有限責任公司章程應(yīng)當載明事項的是（）。

A.股東的出資方式

B.公司法定代表人

C.董事會的議事規(guī)則

D.公司的機構(gòu)產(chǎn)生辦法

80.下列關(guān)于基金管理人專業(yè)化經(jīng)營的要求，說法錯誤的是（）。

A.基金管理人的主營業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)

B.基金管理人只可備案與本機構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型相符的私募基金

C.基金管理人的名稱中應(yīng)當包含"股權(quán)投資"等與基金投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣

D.同一基金管理人可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)

81.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機構(gòu)的盡職調(diào)查，有利于保護（）利益。

A.投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

82.（）是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的股權(quán)投資基金。

A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

B.契約型基金

C.公司型基金

D.合伙型基金

83.股權(quán)投資基金要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)競爭的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項條款（）。

A.排他性條款

B.保護性條款

C.保密條款

D.競業(yè)禁止條款

84.關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，表述正確的是（）。

A.獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準后進行公開募集

B.獲得中國證監(jiān)會批準后可進行公開募集

C.獲得中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準后可進行公開募集

D.現(xiàn)階段我國不允許進行公開募集

85."股權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。

Ⅰ.及時了解被投資企業(yè)運營情況,

Ⅱ.保證投資基金安全；

Ⅲ.提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益,

Ⅳ.保證項目獲得預(yù)期收益

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

86.對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。

Ⅰ.促使管理人自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和理念

Ⅱ.完全消除經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益

Ⅲ.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整

Ⅳ.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準確、完整、及時

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

87.公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）。

Ⅰ.股東出資;

Ⅱ.投資事項;

Ⅲ.利潤分配及虧損分擔,

Ⅲ.財務(wù)會計制度

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

88.股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容有（）。

Ⅰ.會計核算；

Ⅱ.投資監(jiān)督；

Ⅲ.資金清算；

Ⅳ.資產(chǎn)保管；

Ⅴ.信息披露

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

89.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，說法正確的是（）。

Ⅰ.投資對象包括早期、中期、后期各個發(fā)展階段的未上市成長性企業(yè)

Ⅱ.經(jīng)投資方式以控股性投資為主

Ⅲ.經(jīng)常用少量的自有資金結(jié)合大規(guī)模的外部資金來投資目標企業(yè)

Ⅳ.收益主要來源與所投資企業(yè)的股權(quán)增值

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

90.關(guān)于合伙企業(yè)退伙，以下描述正確的是（）。

Ⅰ.退伙事宜必須經(jīng)全體合伙人一致同意；

Ⅱ.在合伙協(xié)議有特殊約定的情況下，退伙事宜可不經(jīng)全體合伙人一致同意；

Ⅲ.