2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫綜合試卷B卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫綜合試卷B卷附答案單選題（共150題）1、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務資格的梁某負責某企業(yè)的套期保值咨詢服務工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領導匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。A.1B.2C.3D.4【答案】B2、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D3、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C4、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友【答案】B5、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應當全面評估其自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識，無須通過相關測試D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征【答案】B6、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C7、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況【答案】D8、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C9、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次【答案】B10、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業(yè)的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關【答案】B11、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明【答案】B12、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，正確的是（）。A.期貨公司應當定期向全體股東.董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況B.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告C.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況【答案】D13、會員制期貨交易所應設立理事會，每屆任期（）。A.2年B.3年C.5年D.7年【答案】B14、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A15、在我國，負責保障基金財務監(jiān)管的是()。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國銀監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B16、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求【答案】A17、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循（）的原則。A.套利B.基差C.套期保值D.對沖【答案】C18、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.期貨交易所【答案】C19、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得（）．A.提高保證金收取標準B.降低風檢管理要求C.降低手續(xù)費收取標準D.提高手續(xù)費收取標準【答案】B20、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為105美元／股的某股票看漲期權(合約單位為100股)。當標的股票價格為103美元／股，期權權利金為1美元時，該交易者對沖了結，其損益為()美元。(不考慮交易費用)A.1B.-1C.100D.-100【答案】C21、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（）核準。A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】C22、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.1B.2C.3D.5【答案】C23、首席風險官履行職責應當保持充分的（），主動回避與本人有利害沖突的事項。A.獨立性B.自由性C.公開性D.協(xié)商性【答案】A24、經(jīng)營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B25、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所【答案】A26、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.期貨公司總部應當設立獨立的部分，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A27、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。A.報告期貨交易所B.及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險C.報告中國證監(jiān)會派出機構D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B28、下列是專業(yè)投資者的是（）。A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗【答案】B29、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，A.《期貨交易所管理條例》第七十二條B.《期貨交易所管理條例》第六十九條C.《期貨交易所管理條例》第八十條D.《期貨交易所管理條例》第八十一條【答案】B30、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是（）A.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行B.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結算擔保金、結算準備金D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金【答案】C31、從事期貨經(jīng)營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向()報告。A.3；中國證監(jiān)會B.3；期貨業(yè)協(xié)會C.10；期貨業(yè)協(xié)會D.10；中國證監(jiān)會【答案】C32、期貨公司變更（）以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】D33、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A34、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）A.予以補償B.不予補償C.酌情處理D.以上都不對【答案】B35、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2次B.連續(xù)2次C.3次D.連續(xù)3次【答案】B36、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織B.經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司C.慈善基金D.社會保障基金【答案】A37、A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（申購新股資金的風險調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）。A.5700萬元B.5900萬元C.6300萬元D.6100萬元【答案】D38、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D39、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨交易所D.期貨公司【答案】B40、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A.3B.5C.7D.10【答案】D41、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。??A.3個工作日B.5個工作日C.一周D.一個月【答案】B42、期貨公司應當建立研究分析報告相關機制，其中包括（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息【答案】B43、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B44、下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則。A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務B.保守客戶的商業(yè)秘密C.在開展期貨投資咨詢服務時，接受客戶委托代為從事期貨交易D.維護客戶合法權益【答案】C45、期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。A.商業(yè)機密B.投資決策計劃信息C.資金狀況D.盈利狀況【答案】B46、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.商務部【答案】B47、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求【答案】A48、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A49、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨交易所實行當日無負債結算制度C.客戶應當及時查詢結算結果并妥善處理自己的交易持倉D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算【答案】A50、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D51、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。A.結算價B.最高價C.最低價D.平均價【答案】A52、期貨公司應當將資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.5B.3C.10D.15【答案】A53、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D54、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。A.會員大會或者股東大會決定解散B.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量C.總經(jīng)理決定解散D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】A55、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。A.公司的發(fā)展規(guī)劃B.公司的客戶數(shù)量C.公司風險監(jiān)管指標D.公司的交易規(guī)?！敬鸢浮緾56、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國證監(jiān)會派出機構B.所在期貨經(jīng)營機構C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B57、標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是（）。A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】A58、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B59、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。A.有過錯B.有損失C.違法D.提起訴訟【答案】A60、期貨公司（）負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務。A.董事長B.總經(jīng)理C.主管資管業(yè)務的副總經(jīng)理D.首席風險官【答案】D61、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A62、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有（）權利。A.申訴B.抗辯C.申請行政復議D.上訴【答案】A63、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應當對王某作出處分決定后向（）報告。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D64、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中正確的是（）。A.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準B.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構批準【答案】C65、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A66、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D67、期貨公司申請設立分支機構，應當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A.2年B.6個月C.1年D.3個月【答案】C68、下列哪類普通投資者可以轉化為專業(yè)投資者（）。A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷【答案】C69、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A70、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務時，有權依法對其實行監(jiān)督管理的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨公司總部D.具有專業(yè)資質(zhì)的投資咨詢公司【答案】A71、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息B.從業(yè)人員注冊，客戶服務等信息C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息【答案】A72、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人不承擔責任C.客戶承擔部分責任D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】A73、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當公平對待委托客戶B.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論C.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱.管理及使用機制D.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告.資訊信息謀取不當利益【答案】B74、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調(diào)查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D75、期貨公司與客戶對于交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.承擔50%賠償B.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%C.需要承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的50%D.不需要承擔賠償責任【答案】B76、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會相關派出機構C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會【答案】B77、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務資格申請書B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會韻決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】D78、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為（）。A.透支交易B.違法交易C.內(nèi)幕交易D.特許交易【答案】A79、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔B.完全由期貨公司承擔C.甲、期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A80、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對（）予以明示。A.客觀事實的真實性B.主觀判斷的合理性C.重要事實的客觀性D.重要事實【答案】D81、期貨交易所設立分所，應當經(jīng)（）批準。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A82、在點價交易中，賣方叫價是指()。A.確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方B.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權利歸屬賣方C.確定升貼水大小的權利歸屬賣方D.確定期貨合約交割月份的權利歸屬賣方【答案】A83、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B84、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.依法履行了報告義務的B.辭職的C.公開聲明的D.依法賠償損失的【答案】A85、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負責人【答案】D86、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】C87、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。客戶根據(jù)他的建議買了某期貨，結果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰【答案】C88、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。A.30B.50C.80D.100【答案】D89、期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。A.理事會B.中國證監(jiān)會C.財政部D.股東大會【答案】B90、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A91、下列（）不屬于專業(yè)投資者。A.社會保障基金B(yǎng).期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D92、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當報()批準。A.中國證監(jiān)會B.所在地人民法院C.期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】A93、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A.3B.2C.5D.1【答案】B94、經(jīng)營機構應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務劃分（）等級A.信用B.風險C.利率D.產(chǎn)品【答案】B95、下列期貨公司股權變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是（）。A.單個股東的持股比例增加到3％B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到6％C.單個股東的持股比例增加到1％D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3％【答案】B96、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。A.知情權B.經(jīng)營權C.決策權D.報告權【答案】A97、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。A.50B.20C.100D.10【答案】A98、某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】D99、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。A.資產(chǎn)減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A100、風險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結果的報表。A.期貨交易所B.會計師事務所C.期貨公司D.中國證監(jiān)會【答案】C101、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A102、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。A.應當承擔賠償責任B.不承擔責任C.承擔主要責任D.承擔部分賠償責任【答案】B103、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A104、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B105、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實施統(tǒng)一管理B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】B106、未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.三年；一萬元以上十萬元以下B.三年；二萬元以上二十萬元以下C.五年；一萬元以上十萬元以下D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】B107、下列是專業(yè)投資者的是（）。A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗【答案】B108、某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。A.甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔【答案】A109、期貨交易所的負責人由（）任免A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國銀監(jiān)會D.商務部【答案】B110、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A111、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（）應當給予紀律處分。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A112、下列關于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有D.非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封【答案】D113、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.期貨交易所【答案】B114、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。A.5億元人民幣B.6億元人民幣C.7億元人民幣D.足以覆蓋市場風險【答案】D115、關于會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.漲跌停板制度B.結算擔保金制度C.結算準備金制度D.保證金制度【答案】B116、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.獨立客觀B.理論與實踐相結合C.尊重客戶意見D.誠實守信【答案】A117、會員制期貨交易所的權力機構是（）。A.會員大會B.董事會C.股東大會D.理事會【答案】A118、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D119、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】B120、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】C121、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失()。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔B.由期貨公司承擔C.由期貨交易所承擔D.由期貨交易所承擔主要責任【答案】B122、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.當事人選擇的訴由B.侵權C.違約D.合約履行地【答案】A123、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。A.期貨業(yè)協(xié)會B.國務院C.商務部D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】D124、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》,經(jīng)營機構評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的，下列表述中正確的是（）。A.可以按照產(chǎn)品或服務對應的任何一個風險等級進行評估B.應當按照產(chǎn)品或服務最低風險等級進行評估C.應當按照產(chǎn)品或服務最高風險等級進行評估D.應當按照產(chǎn)品或服務整體風險等級進行評估【答案】D125、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C.總經(jīng)理決定解散D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B126、（）負責組織期貨從業(yè)人員資格考試。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構C.國家外匯管理局D.財政部【答案】A127、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C128、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任D.不應當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B129、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（?）舉證責任。A.王某承擔B.甲期貨公司承擔C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定D.王某和甲期貨公司都需承擔【答案】B130、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。A.向所在機構報告B.向期貨交易所報告C.報告中國證監(jiān)會派出機構D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A131、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D132、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C133、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。A.期貨公司承擔主要賠償責任B.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任C.客戶不承擔責任D.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D134、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應當全面評估其自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識，無須通過相關測試D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征【答案】B135、期貨經(jīng)營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D136、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當技能，以小心謹慎、A.為投資者創(chuàng)造大權益B.最大限度維護投資者利益C.保證投資者滿意D.維護投資者的合法權益【答案】D137、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)()批準。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會【答案】A138、期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到（）以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構批準。A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】C139、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B140、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C141、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以（）形式向經(jīng)營機構提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，提供相關證明材料。A.電話B.書面C.短信D.微信【答案】B142、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。A.5000B.4000C.3000D.2000【答案】D143、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司（）。A.相應核減凈資本金額B.全額扣減C.全額加回D.無須進行風險調(diào)整【答案】A144、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資D.方案符合規(guī)定【答案】C145、申請獨立董事的任職資格，應當通過（）認可的資質(zhì)測試。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構【答案】A146、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會【答案】B147、在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是()。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.凈資產(chǎn)【答案】B148、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。A.投資者住所地中級人民法院B.交易所所在地中級人民法院C.期貨公司所在地中級人民法院D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】C149、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會期貨部【答案】A150、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A多選題（共50題）1、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準備申請破產(chǎn)，關于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是（）。A.該公司申請破產(chǎn)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準B.該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準C.該公司應該先行處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，結清期貨業(yè)務D.該公司破產(chǎn)的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告【答案】ACD2、下列屬于期貨交易所的職責的是（）。A.為期貨交易提供集中履約擔保B.設計合約.安排合約上市C.組織并監(jiān)督交易、結算和交割D.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理【答案】ABCD3、若某機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費B.稅金C.利潤D.利息【答案】ABD4、某期貨公司在一起債務糾紛中敗訴，標的額為200萬元，勝訴方向人民法院申請強制執(zhí)行，關于執(zhí)行問題，下列說法中正確的有（）。A.人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，有權依法采取酬措施轉讓該交易席位B.人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應當按照期貨交易所相應規(guī)則或者與期貨交易所協(xié)商，處理好該交易席位的轉讓事宜C.人民法院執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用D.人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，可以直接將該席位拿到社會上拍賣，出價最高者獲得該席位資格【答案】AC5、未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的（）或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.財務人員【答案】ABC6、下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權利的有（）。A.使用期貨交易所提供的交易設施B.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權【答案】ABCD7、《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)勞管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機構，包括（）A.證券公司B.期貨公司C.商業(yè)銀行依法設立的從事理財業(yè)務的子公司D.期貨公司依法設立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的子公司【答案】ABD8、期貨公司提供研究分析服務時應（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為半年【答案】ABC9、下列關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構可以認定任職人員不適當?shù)挠校ǎ?。A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果C.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話D.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分【答案】ABCD10、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定應當采取的緊急措施，包括()。A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.終止交易D.限制會員或者客戶的最大持倉量【答案】ABD11、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。A.票據(jù)B.存單C.資信證明D.信用證【答案】ABCD12、下列關于期貨交易所結算制度的說法，正確的是（）。A.期貨交易所的結算制度可以分為全員結算制度和會員分級結算制度兩類B.實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算C.實行會員分級結算制度的期貨交易所，期貨交易所對結算會員結算，結算會員對菲結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算D.實行全員結算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務【答案】ABCD13、下列對于不同期權的時間價值說法正確的有（）。A.平值期權和虛值期權的時間價值總是大于等于0B.平值期權和虛值期權的時間價值總是小于等于0C.美式期權的時間價值總是大于等于0D.實值歐式期權的時間價值可能小于0【答案】ACD14、期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表，并可以視情況采取的監(jiān)管措施包括（）。A.出具警示涵B.監(jiān)管談話C.罰款D.拘留【答案】AB15、首席風險官不得有下列行為中的()。A.利用職務之便牟取私利B.濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營C.保守期貨公司的商業(yè)秘密D.做出獨立、及時、審慎的判斷【答案】AB16、應當認定期貨經(jīng)紀合同無效的情形包括（）。A.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的D.客戶未簽署《期貨交易風險說明書》的【答案】ABC17、下列（）事項不是《期貨交易所管理辦法》要求期貨交易所章程應當要載明的事項。A.組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則B.全體員工的招聘辦法C.全部業(yè)務制度D.風險準備金管理制度【答案】BC18、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付，不得占用其他客戶的保證金。A.自有資金B(yǎng).風險準備金C.交易保證金D.結算擔保金【答案】AB19、（）不得以本人或者他人名義從事期貨交易。A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人B.期貨公司的工作人員及其配偶C.期貨公司的工作人員及其父母D.中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶E【答案】ABD20、研究分析報告應當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明（）等內(nèi)容。A.期貨公司名稱及其業(yè)務資格B.研究分析人員姓名C.研究分析人員從業(yè)證號D.制作日期【答案】ABCD21、會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（），妥善處理糾紛。A.方法B.程序C.途徑D.時間【答案】ABC22、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。近日，容戶甲需要從從期貨公司保證金中取出100萬元，期貨公司和客戶應當通過（）賬戶進行轉賬。A.期貨交易所專用的結算賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.期貨公司備案的期貨保證金賬戶D.客戶登記的期貨結算賬戶【答案】CD23、下列哪些機構可以依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理?（）A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】BD24、證券公司符合下列（）情形之一者，可申請介紹業(yè)務資格。A.全資擁有一家期貨公司B.控股一家期貨公司C.與一家期貨公司被同一機構控制D.被一家期貨公司控股【答案】ABC25、中國期貨業(yè)協(xié)會的組成機構一般包括（）。A.會員大會B.董事會C.理事會D.監(jiān)事會【答案】AC26、根據(jù)規(guī)定，期貨交易實行的制度包括（）。A.客戶交易編碼制度B.套期保值審批制度C.大戶持倉報告制度D.風險警示制度【答案】ABCD27、杜某可能受到的紀律懲戒是（）。A.暫停從業(yè)資格B.公開譴責C.訓誡D.罰款【答案】ABC28、期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務是指期貨公司基于客戶委托從事的（）營利性活動。A.協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務B.收集整理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務C.為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動【答案】ABCD29、關于侵權行為責任的表述正確的是（）。A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任【答案】ABD30、期貨公司應當根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等（）和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明A.或有事項的性質(zhì)B.涉及金額C.進展情況D.可能發(fā)生的損失【答案】ABCD31、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據(jù)。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業(yè)信息資料D.公司尚未公開發(fā)布的相關信息【答案】ABC32、期貨交易所先以違約會員的保