風(fēng)險企業(yè)管理制度（3篇）

第風(fēng)險企業(yè)管理制度（3篇）

風(fēng)險企業(yè)管理制度（精選3篇）

風(fēng)險企業(yè)管理制度篇1

總則

第一條為保護(hù)本公司所管理私募基金的投資者合法權(quán)益，規(guī)范私募投資基金的信息披露活動，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則，制定本制度。

第二條本制度所稱的信息披露義務(wù)人，指本公司所擔(dān)任的私募基金管理人，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責(zé)任義務(wù)。信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)。

第三條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）約定向投資者進(jìn)行信息披露。

第四條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

第五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。私募基金管理人過往業(yè)績以及私募基金運行情況將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平臺報送的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

第六條投資者可以登錄中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進(jìn)行信息查詢。

第七條信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù)。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。

第二章一般規(guī)定

第八條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：

（一）基金合同；

（二）招募說明書等宣傳推介文件；

（三）基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）；

（四）基金的投資情況；

（五）基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；

（六）基金的投資收益分配情況；

（七）基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬安排；

（八）可能存在的利益沖突；

（九）涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；

（十）中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

第九條私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定和基金合同的約定，對向投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。

第十條信息披露義務(wù)人披露基金信息，不得存在以下行為：

（一）公開披露或者變相公開披露；

（二）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（三）對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

（四）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（五）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

（六）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

（七）采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；

（八）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

第十一條向境內(nèi)投資者募集的基金信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本，應(yīng)當(dāng)盡量采用簡明、易懂的語言進(jìn)行表述。同時采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準(zhǔn)。

第三章基金募集期間的信息披露

第十二條私募基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。

第十三條私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料（如招募說明書）中向投資者披露如下信息：

（一）基金的基本信息：基金名稱、基金架構(gòu)（是否為母子基金、是否有平行基金）、基金類型、基金注冊地（如有）、基金募集規(guī)模、最低認(rèn)繳出資額、基金運作方式（封閉式、開放式或者其他方式）、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人（如有）；

（二）基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地/主要經(jīng)營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會的登記備案情況；

（三）基金的投資信息：基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資方向、業(yè)績比較基準(zhǔn)（如有）、風(fēng)險收益特征等；

（四）基金的募集期限：應(yīng)載明基金首輪交割日以及最后交割日事項（如有）；

（五）基金估值政策、程序和定價模式（如有）；

（六）基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔(dān)方式、管理費標(biāo)準(zhǔn)及計收方式、基金費用承擔(dān)方式、基金業(yè)務(wù)報告和財務(wù)報告提交制度等；

（七）基金的申購與贖回安排（如有）；

（八）基金管理人最近三年的誠信情況說明；

（九）其他事項。

第四章基金運作期間的信息披露

第十四條基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項。

第十五條私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在半年度結(jié)束之日起【30】個工作日以內(nèi)向投資者披露基金項目投資情況、主要財務(wù)指標(biāo)等信息。

第十六條私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起【4】個月以內(nèi)向投資者披露以下信息：

（一）基金投資項目運作情況和運用杠桿情況（如有）；

（二）投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；

（三）基金的財務(wù)情況；

（四）投資收益分配和損失承擔(dān)情況；

（五）基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬，包括計提基準(zhǔn)、計提方式和支付方式；

（六）基金合同約定的其他信息。

第十七條發(fā)生以下重大事項的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時向投資者披露：

（一）基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；

（二）投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；

（三）變更基金管理人或托管人的；

（四）管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、實際控制人發(fā)生變更的；

（五）管理費率、托管費率發(fā)生變化的；

（六）基金收益分配事項發(fā)生變更的；

（七）基金存續(xù)期變更或展期的；

（八）基金發(fā)生清盤或清算的；

（九）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項的；

（十）基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；

（十一）涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；

（十二）基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。

第五章信息披露的事務(wù)管理

第十八條基金指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。

第十九條基金向投資者進(jìn)行信息披露頻度：

基金應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則規(guī)定披露半年度報告、年度報告和臨時報告。

基金應(yīng)在每個會計年度結(jié)束之日起【四】個月內(nèi)編制并披露年度報告，每半年結(jié)束之日起【30】個工作日編制并披露半年度報告、發(fā)生第十七條約定的重大事項發(fā)生后應(yīng)在重大事項發(fā)生后【90】日內(nèi)向投資者披露臨時報告。

第二十條披露方式以及信息披露渠道

基金應(yīng)當(dāng)以書面方式或郵件方式向投資者披露定期報告和臨時報告。

第二十一條公司年度報告中的財務(wù)報告必須經(jīng)會計師事務(wù)所審計。

公司變更會計師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)由股東大會或合伙人會議審議。

第二十二條信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理：基金管理人設(shè)立專門部門負(fù)責(zé)信息披露事項，信息披露管理部門應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

第六章信息披露的責(zé)任

第二十三條基金管理人的責(zé)任：

（一）基金管理人必須保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

（二）基金管理人應(yīng)當(dāng)定期對公司信息披露管理制度的實施情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)及時改正。

（三）未經(jīng)基金管理人授權(quán)，任何個人不得代表基金管理人向投資者和媒體發(fā)布、披露基金未經(jīng)公開披露過的信息。

（四）配合信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人信息披露相關(guān)工作，并為信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人履行職責(zé)提供工作便利。

第二十四條信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人的責(zé)任：

（一）信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人是公司與投資者、基金業(yè)協(xié)會的指定聯(lián)絡(luò)人。

（二）負(fù)責(zé)信息披露相關(guān)文件、資料的'檔案管理，為信息披露相關(guān)文件、資料設(shè)立專門的文字檔案和電子檔案。

（三）信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人經(jīng)基金管理人授權(quán)協(xié)調(diào)和組織信息披露事項，包括負(fù)責(zé)與投資者、基金業(yè)協(xié)會聯(lián)系，接待來訪，回答咨詢，聯(lián)系投資者，保證公司信息披露的及時性、合法性、真實性和完整性。

第二十五條基金委派代表的責(zé)任：

（一）基金委派代表應(yīng)當(dāng)及時以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向基金報告公司經(jīng)營、對外投資、重大合同的簽訂和執(zhí)行情況、資金運用情況和盈虧情況，必須保證該報告的真實、及時和完整，并在該報告上簽名，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（二）基金委派代表有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)基金關(guān)于涉及基金定期報告、臨時報告及基金其他情況的咨詢，以及投資則、監(jiān)管部門作出的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十六條基金委派代表為信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，在信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人不能履行職責(zé)時，由基金委派代表指定的人員代行信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)。

第七章責(zé)任追究與處理措施

第二十七條在信息披露和管理工作中發(fā)生以下失職或違反本制度規(guī)定的行為，致使基金的信息披露違規(guī)，或給基金造成不良影響或損失的，基金將根據(jù)有關(guān)員工違紀(jì)處罰的規(guī)定，視情節(jié)輕重給予責(zé)任人警告、通報批評、降職、撤職、辭退等形式的處分；

給基金造成重大影響或損失的，基金可要求其承擔(dān)民事賠償責(zé)任；觸犯國家有關(guān)法律法規(guī)的，應(yīng)依法移送行政、司法機(jī)關(guān)，追究其法律責(zé)任。

第二十八條相關(guān)行為包括但不限于：

（一）信息報告義務(wù)人發(fā)生應(yīng)報告事項而未報告，造成基金信息披露不及時的；

（二）泄漏未公開信息、或擅自披露信息給基金造成不良影響的；

（三）所報告或披露的信息不準(zhǔn)確，造成公司信息披露出現(xiàn)重大錯誤或疏漏的；

（四）利用尚未公開披露的信息，進(jìn)行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱股票交易價格的；

（五）其他給基金造成不良影響或損失的違規(guī)或失職行為。

第二十九條依據(jù)本制度對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處分的，基金應(yīng)當(dāng)將處理結(jié)果在定期報告中予以披露。

第三十條公司聘請的外部服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員和關(guān)聯(lián)人等若擅自披露基金信息，給基金造成損失的，基金保留追究其責(zé)任的權(quán)利。

第三十一條基金投資者、實際控制人和其他信息披露義務(wù)人未依法配合基金履行信息披露義務(wù)的，或者非法要求基金提供內(nèi)幕信息的，基金有權(quán)予以拒絕。

第八章附則

第三十二條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

第三十三條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

第三十四條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實施，修改時亦同。

風(fēng)險企業(yè)管理制度篇2

目的

為加強(qiáng)公司風(fēng)險管理和崗位風(fēng)險控制,預(yù)防事故發(fā)生,實現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化,特制定本制度。

適用范圍

本制度適用于公司經(jīng)營過程中安全風(fēng)險的評估與控制。

職責(zé)

3.1安全生產(chǎn)管理部門是安全風(fēng)險評估的歸口管理部門,負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險評估工作,負(fù)責(zé)建立、更新危險源檔案,并定期進(jìn)行風(fēng)險評估更新。

3.2公司各部門應(yīng)參與風(fēng)險評估和風(fēng)險控制工作。

工作程序

4.1風(fēng)險評估活動的實施步驟

4.1.1安全生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人主持風(fēng)險評估活動,成立評估組織。

4.1.2收集識別國家、行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的有關(guān)規(guī)定,組織員工學(xué)習(xí)與之相關(guān)的內(nèi)容。

4.1.3全員以部門為單位參與對作業(yè)活動的危害辨識和風(fēng)險評估。

4.1.4以崗位為單位收集整理危害辨識、風(fēng)險評估結(jié)果及控制措施,逐級進(jìn)行審核簽字后,提交本公司評估組織。

4.1.5評估組織成員通過定性或定量評估,確定評估目標(biāo)的風(fēng)險等級。

4.1.6辨識出的危險源,評估組織成員應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場勘察,明確危險有害因素。

4.1.7評估組織根據(jù)評估結(jié)果,確定風(fēng)險控制措施。

4.1.8各單位根據(jù)評估結(jié)果,分析風(fēng)險控制管理等級,分級對風(fēng)險控制措施進(jìn)行實施和管理。

風(fēng)險控制措施的選擇

5.1選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮控制措施的可行性和可靠性?？刂拼胧┑南冗M(jìn)性和安全性,控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性。

5.2控制措施應(yīng)包括:

1)工程技術(shù)措施,采取先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和先進(jìn)的裝備,實現(xiàn)本質(zhì)安全;

2)管理措施,學(xué)習(xí)吸取先進(jìn)的管理經(jīng)驗,規(guī)范安全管理;

3)教育培訓(xùn)措施,采取有效的教育培訓(xùn)方法和手段,達(dá)到提高從業(yè)人員的安全技能和安全意識的目的';

4)個體防護(hù)措施,根據(jù)崗位需要配備安全防護(hù)用品,保證防護(hù)用品質(zhì)量,減少職業(yè)傷害和職業(yè)危害。

風(fēng)險等級的分級管理

6.1確定為重大風(fēng)險等級的,由公司進(jìn)行管理。安全生產(chǎn)管理部門審核風(fēng)險控制措施,由公司主管領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。安全生產(chǎn)管理部門監(jiān)督控制措施的實施,定期監(jiān)督檢查,確保重大風(fēng)險控制的有效性。

6.2確定為中等風(fēng)險等級的,由各部門進(jìn)行管理。安全生產(chǎn)管理部門審核風(fēng)險控制措施,由安全生產(chǎn)管理部門領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。

6.3各部門應(yīng)定期監(jiān)督檢查安全風(fēng)險監(jiān)督控制措施的實施,確保風(fēng)險控制的有效性。

6.3確定為可接受風(fēng)險等級的,由班組進(jìn)行管理。班組監(jiān)督控制措施的實施,安全生產(chǎn)管理部門定期監(jiān)督檢查,確保風(fēng)險控制的有效性。

風(fēng)險評估時機(jī)及頻次

7.1各部門每季度組織一次風(fēng)險評估工作,識別與經(jīng)營活動有關(guān)的安全風(fēng)險,采取切實可行的防范措施降低風(fēng)險等級,安全生產(chǎn)管理部門每季度至少對風(fēng)險控制結(jié)果檢查、評審一次,確認(rèn)控制措施的有效性。

7.2全公司的風(fēng)險評估一般每年3至4月份由公司組織一次,當(dāng)下列情形發(fā)生時,應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險評估:

1)新的或變更的法律法規(guī)或上級部門要求;

2)經(jīng)營儲存設(shè)備或分裝設(shè)備發(fā)生變化;

3)作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動非正常進(jìn)行時;

4)采用新的安全技術(shù)或安全管理方法時;

5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

風(fēng)險管理的培訓(xùn)

8.1當(dāng)風(fēng)險評估結(jié)束后,應(yīng)及時將風(fēng)險評估的結(jié)果和所采取的控制措施,對從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)、教育,風(fēng)險管理培訓(xùn)教育的內(nèi)容包括: