2022期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》題庫練習試題C卷-附答案

2022期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》題庫練習試題C卷附答案

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。

3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。

姓名：______

考號：______

得分評卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產的比例不得高于（）。

A、100%

B、120%

C、125%

D、150%

2、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。

A、未取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協會備案

C、期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本

［）、期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協會的要求

3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（）。

A、職業(yè)紀律

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B、專業(yè)勝任能力

C、職業(yè)品德

【）、職業(yè)創(chuàng)新能力

4、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，

申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

5、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知（），并向其住所地

的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A、全體股東

B、證監(jiān)會

C、期貨交易所

D、全體客戶

6、宋體1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了（

A、芝加哥期權交易所（CB0E）

B、芝加哥期貨交易所（CB0T）

C、芝加哥股票交易所（CHX）

D、芝加哥商業(yè)交易所（CME）

7、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（）個工作日內報住所地的

中國證監(jiān)會派出機構備案。

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A、2

B、3

C、5

D、7

8、公司制期貨交易所采用（）的組織形式。

A、無限責任公司

B、有限責任公司

C、股份有限公司

D、合伙制公司

9、保障基金總額達到（）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A、1億

B、5億

C、8億

D、10億

10、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（),

但經中國證監(jiān)會批準延長的除外。

A、1個交易日

B、2個交易日

C、3個交易日

D、5個交易日

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11、在我國設立期貨公司，應當經（）批準。

A、工商局

B、期貨交易所

C、期貨業(yè)協會

D、國務院期貨監(jiān)督管理機構

12、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件

時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）內向國務院期貨

監(jiān)督管理機構提交書面報告。

A、3日

B、5日

C、7日

D、15日

13、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機

構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起

（）工作日內向協會報告。

A、3個

B、5個

C、7個

D、10個

14、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金

賬戶（）不低于人民幣50萬元。

A、可用資金余額

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B、持倉盈利

C、期末權益

D、風險度

15、協會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，

根據情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個

月，（）。

A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

16、宋體首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履

行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。

A、10

B、20

C、25

D、30

17、集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A、20

B、30

C、60

D、90

18、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報（）審批。

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A、中國期貨業(yè)協會

B、期貨交易所

C、中國證監(jiān)會

D、期貨交易所會員大會

19、宋體A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A

期貨公司應當首先向客戶出示（）。

A、營業(yè)執(zhí)照

B、書面合同

C、責任自負承諾書

D、風險說明書

20、期貨交易所的交易結算系統和交易結算業(yè)務應當滿足（）的要求，真實、準確和完

整地反映會員保證金的變動情況。

A、交易

B、結算

C、交易和結算

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控

21、中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內，

做出是否批準的決定。

A、7個工作日

B、10個工作日

C、15個工作日

D、20個工作日

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22、申請成為結算會員的，應當取得（）批準的結算業(yè)務資格

A、中國證監(jiān)會

B、期貨業(yè)協會

C、期貨交易所

D、期貨公司

23、宋體從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關規(guī)則和所在機

構的規(guī)章制度。

A、中國證監(jiān)會

B、中國期貨業(yè)協會

C、期貨交易所

D、保證金監(jiān)控中心

24、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的

是（）。

A、沒有有效期限的，應當視為次日有效

B、沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C、沒有成交價格的，應當視為按市價成交

D、沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易

25、期貨交易所應當（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。

A、隨時

B、不定期

C、隨機

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D、定期

26、期貨交易所不需要編制并及時公布（）。

A、日報表

B、周報表

C、月報表

D、年報表

27、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強的預期性、連續(xù)性和公開性，所以

在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格被視為一種（）。

A、權威價格

B、指導價格

C、現貨價格

D、參考價格

28、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經（）批準。

A、中國保監(jiān)會

B、中國銀監(jiān)會

C、中國證監(jiān)會

D、人民銀行

29、宋體期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監(jiān)會。

A、3日

B、5日

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C、7日

D、10日

30、依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，交割倉庫由（）指定。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨交易所

C、期貨公司

D、客戶

31、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌

集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（

A、資助恐怖活動罪

B、參加恐怖組織罪

C、洗錢罪

1）、不構成犯罪

32、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得（）。

A、提高保證金收取標準

B、降低風險管理要求

C、降低手續(xù)費收取標準

D、提高手續(xù)費收取標準

33、期貨公司應當遵守（）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定,

向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

A、風險管理

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B、信息披露

C、檔案管理

D、業(yè)務管理

34、現代意義上的期貨交易起源于（）。

A、美國紐約

B、美國芝加哥

C、英國倫敦

D、日本東京

35、股指期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金

賬戶（）不低于人民幣50萬元。

A、可用資金余額

B、持倉盈利

C、股東權益

D、風險度

36、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處

分，處（）的罰款。

A、5萬元以上10萬元以下

B、1萬元以上5萬元以下

C、1萬元以上10萬元以下

D、1萬元以上3萬元以下

37、下列行為中，不構成期貨公司欺詐客戶行為的是（）?

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A、與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C、挪用客戶保證金

D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

38、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權利的是（）。

A、設計期貨合約

B、行使表決權、申訴權

C、聯名提議召開臨時會員大會

D、按規(guī)定轉讓會員資格

39、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）。

A、與客戶簽訂書面合同

B、要求客戶在風險說明書上簽字確認

C、事先向客戶出示風險說明書

D、要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

40、宋體期貨交易所會員應當委派（）進入交易所場內進行期貨交易。

A、客戶代表

B、公司的交易部經理

C、公司的運作部經理

D、出市代表

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41、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立（）。

A、期貨保證金監(jiān)督管理機構

B、期貨保證金第三方管理機構

C、期貨保證金審計機構

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

42、某大豆經銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉

時的基差為-50元/噸，該經銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）。

A、盈利2000元

虧損2000元

C、盈利1000元

D、虧損1000元

43、期貨公司應當在（）后為客戶提供交易結算報告。

A、每周交易閉市

B、每年財務結算

C、每次交易完成

D、每日交易閉市

44、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨

經紀合同的中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（）承擔。

A、期貨公司

B、客戶

C、期貨交易所

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D、居間人

45、金融期貨三大類別中不包括（）。

A、股票期貨

B、利率期貨

C、外匯期貨

D、石油期貨

46、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成

外匯轉移至美國，并說明可按資金數額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金

為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，

將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行

為構成（）o

A、走私罪

B、洗錢罪

C、逃匯罪

D、單位受賄罪

47、宋體《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期

貨經紀合同約定的時間內提出異議的（）。

A、客戶不得開新倉

B、視為客戶對交易結算報告內容有異議

C、期貨公司應催促客戶盡快確認

D、視為客戶對交易結算報告內容的確認

48、由于交易對手不履行履約責任而導致的風險屬于（）。

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A、市場風險

B、信用風險

C、流動性風險

D、法律風險

49、下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。

A、以營利為目的

B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C、以其全部財產承擔民事責任

D、負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

50、在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應該進行（）。

A、買人近期月份合約的同時賣出遠期月份合約

B、買入近期月份合約的同時買人遠期月份合約

C、賣出近期月份合約的同時賣出遠期月份合約

D、賣出近期月份合約的同時買入遠期月份合約

51、宋體關于外匯期貨敘述不正確的是（）。

A、外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約

B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險

C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國際貨幣市場率先推出

D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險，但是不能規(guī)避金融性匯率風險

52、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。

A、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

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B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

D、客戶的交易指令應當明確、全面

53、設立期貨公司，應由（）批準。

A、國務院期貨監(jiān)督管理機構

B、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C、中國期貨業(yè)協會

D、期貨交易所

54、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結果會是（）o

A、得到部分的保護

B、盈虧相抵

C、沒有任何的效果

D、得到全部的保護

55、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作

為計算依據。

A、期貨公司對客戶收取的保證金標準

B、交易所規(guī)定的保證金標準

C、交易所對結算會員收取的保證金標準

D、結算會員對交易會員收取的保證金標準

56、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該

交易所買進一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（）。

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A、在合約到期日需買進一手小麥

B、在合約到期日需賣出一手小麥

C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥

D、在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥

57、宋體芝加哥期貨交易所（CB0T）的利率期貨交易以（）交易為主。

A、歐洲美元期貨

B、歐洲中長期國債期貨

C、美國中長期國債期貨

D、美國短期國債期貨

58、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，

向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A、2

B、3

C、5

D、7

59、期貨經紀公司（），是指期貨經紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現其既

定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施

和方法的總稱。

A、內部控制制度

B、內部控制文本制度

C、內部監(jiān)督體系

D、內部控制模式

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60、當期貨價格出現同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（）。

A、暫停交易

B、調整漲跌停板幅度

C、降低保證金比例

D、按一定原則平倉

61、宋體（）的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。

A、上海期貨交易所

B、紐約期貨交易所

C、倫敦金屬交易所

D、芝加哥商業(yè)交易所

62、股指期貨交易的保證金比例越高，則（）。

A、杠桿越小

B、杠桿越大

C、收益越低

D、收益越高

63、依據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認定合同無效

的是（）。

A、沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的

B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的

D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

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64、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能

履行職責的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為

履行職責，并自做出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

A、中國證監(jiān)會有關法規(guī)

B、中國期貨業(yè)協會的自律規(guī)則

C、中國期貨業(yè)協會的章程

D、公司章程

65、看跌期權的買方想對沖了結其期權頭寸，應賣出相同期限、相同合約月份且（）?

A、更高執(zhí)行價格的看跌期權

B、更低執(zhí)行價格的看漲期權

C、執(zhí)行價格相同的看跌期權

D、執(zhí)行價格相同的看漲期權

66、宋體MATIF是（）的簡稱。

A、芝加哥期貨交易所

B、倫敦金屬交易所

C、法國國際期貨期權交易所

D、紐約商業(yè)交易所

67、期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結算記錄以及其他業(yè)務記錄至少保存

（）。

A、3年

第18頁共42頁

B、5年

C、15年

D、20年

68、期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義

務。下列說法錯誤的是（）。

A、交割倉庫不得出具倉單

B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫

C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

D、交割倉庫不得違反國家有關規(guī)定參與期貨交易

69、下列關于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（）。

A、以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單

B、以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

C、以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該

交易指令

D、客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令

70、下列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是（

A、促進本國經濟國際化

B、提高合約兌現率

C、促進本國經濟的國際化發(fā)展

D、為政府宏觀調控提供參考依據

71、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

第19頁共42頁

A、時間優(yōu)先

B、會員等級優(yōu)先

C、交易價格優(yōu)先

D、交易量優(yōu)先

72、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務，應當由（）批準。

A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

B、國務院期貨監(jiān)督管理機構

C、中國期貨業(yè)協會

D、中國銀行業(yè)協會

73、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎上,

按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A、凈資本

B、流動資本

C、凈資產

D、流動資產

74、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A、中國期貨業(yè)協會

B、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C、國務院商務主管部門

D、國務院期貨監(jiān)督管理機構

75、宋體首席風險官發(fā)現期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向（）提出整改意見。

第20頁共42頁

A、期貨公司總經理或相關責任人

B、期貨公司董事長或董事會

C、期貨公司股東大會

D、期貨公司監(jiān)事會

76、下面不屬于技術分析手段的有（）。

A、價格

B、供給量

C、交易量

D、持倉量

77、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統一印制。

A、國務院

B、期貨交易所

C、中國期貨業(yè)協會

D、中國證監(jiān)會

78、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同

（）制定。

A、國務院財政部門

B、國務院稅務部門

C、國務院商務部門

D、國務院期審計部門

第21頁共42頁

79、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾（）年的，不得申請

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A、2

B、3

C、5

D、7

80、期貨公司持有的金融資產，按照（）和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分

類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

A、分類

B、賬齡

C、可回收性

D、流動資產

得分評卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（）

A、人民幣9000萬元

B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

C、人民幣3000萬元

D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

2、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的從業(yè)人員有（）

第22頁共42頁

A、期貨交易所結算部總監(jiān)

B、期貨投資咨詢機構的咨詢師

C、期貨公司總經理

D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人

3、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報

告的內容包括（）

A、期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況

B、期貨公司內部控制狀況

C、首席風險官所做的盡職調查

D、首席風險官提出的整改意見

4、期貨公司的高級管理人員出現（）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業(yè)務資

格。

A、近1年內存在不良信用記錄

B、近2年內因違法違規(guī)經營被工商管理部門處以罰款

C、因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查

I）、近2年內因詐騙罪受過刑事處罰

5、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有

（）

A、與會員資格相應的會員資格費

B、與會員資格相應的會員交易席位

C、應當依法裁定不得轉讓該會員資格

D、不得停止該會員交易席位的使用

第23頁共42頁

6、經紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（）

A、合資

B、合作

C、聯營

D、承包

7、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（）

A、稅務機關出具的收入納稅證明

B、銀行出具的工資流水單

C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

8、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）

A、會員資格的取得條件和程序

B、會員資格的變更條件和程序

C、對會員的監(jiān)督管理

D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法

9、宋體關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（）

A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表；

B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章；

C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表；

D、報表的保存期限應當不少于5年。

第24頁共42頁

10、期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監(jiān)會批準（）

A、單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到50%

B、變更控股股東、第一大股東

C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

D、有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

11、宋體交易所有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準。（）

A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則

B、上市、中止、取消或者恢復交易品種

C、上市、修改或者終止合約

1）、調整漲跌停板幅度

12、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開譴責。

A、情節(jié)嚴重

B、情節(jié)較輕

C、并造成嚴重后果

D、未造成嚴重后果

13、宋體在我國，交割倉庫不得有（）行為。

A、出具虛假倉單

B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

D、參與期貨交易

14、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（）

第25頁共42頁

A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權

C、聯名提議召開會員大會

D、按照規(guī)定轉讓會員資格

15、宋體下列表述中，（）是正確的。

A、期貨經紀公司應當加入期貨業(yè)協會

B、期貨經紀公司應當加入工商企業(yè)聯合會

C、中國期貨業(yè)協會對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理

1）、中國期貨業(yè)協會對期貨經紀公司進行自律性管理

16、在我國，期貨交易所工作人員不得（）

A、從事期貨交易

B、泄露內幕消息

C、利用內幕消息獲得非法利益

D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益

17、期貨公司（）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)

務培訓，取得培訓合格證書。

A、監(jiān)事會主席

B、經理層人員

C、董事長

D、取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員

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18、期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A、書面

B、計算機

C、互聯網

D、電話

19、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（）

A、風險監(jiān)管指標匯總表

B、凈資本計算表

C、客戶權益變動表

D、客戶分離資產報表

20、首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權（）

A、參加或列席與其履職相關的會議

B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料

C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況

D、否決期貨公司董事會決議

21、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有

（）

A、財務負責人

B、期貨公司董事長

C、期貨公司監(jiān)事會主席

D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

第27頁共42頁

22、下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（）

A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定

B、沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的

C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D、不以真實身份從事期貨交易的

23、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（）

A、居間人可以是公民也可以是法人

B、只能接受客戶的委托

C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

1）、居間人應當獨立承擔.基于居間經紀關系所產生的民事責任

24、關于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（）

A、凈資本按營業(yè)部數量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數）不得低于人民幣600萬元;

B、流動資產與流動負債的比例不得低于100%;

C、凈資本與凈資產的比例不得低于40%

D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。

25、下列說法正確的有：（）

A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束；

B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結束；

C、經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)

會應當進行驗收;

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D、經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會

派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。

26、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括()

A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納

C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D、追償或者接受的其他合法財產

27、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有

()

A、允許客戶開倉交易

B、不通知客戶追加保證金

C、對客戶強行平倉

D、允許客戶繼續(xù)持倉

28、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向

()報告。

A、中國證監(jiān)會派出機構

B、期貨交易所

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D、期貨證券業(yè)協會派出機構

29、下列哪些情況提交的教育證明.應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文

憑的學歷學位認證文件？()

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A、申請人提交境外大學文憑

B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑

C、申請人提交高等教育文憑

D、申請人提交非學歷教育文憑

30、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（）向對方承擔違約責任。

A、期貨交易所應當代期貨公司

B、期貨公司應當代客戶

C、違約客戶

D、交割倉庫代違約方

31、符合以下（）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨

公司的自有資金。

A、有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分

B、期貨交易所、期貨公司為債務人的

C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的

D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的

32、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（）

A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送

月度風險監(jiān)管報表；

B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送

月度風險監(jiān)管報表；

C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計

師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表;

第30頁共42頁

D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計

師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

33、期貨交易所因（）而解散。

A、法定代表人變更

B、會員大會或者股東大會決定解散

C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D、中國證監(jiān)會決定關閉

34、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）

A、規(guī)范期貨公司的經營活動

B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理

C、推進期貨市場建設

D、保護客戶的合法權益

35、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向

（）報告。

A、期貨交易所

B、中國期貨業(yè)協會

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D、中國證監(jiān)會及其派出機構

36、期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（）

A、保證金制度

B、當日無負債結算制度

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C、漲跌停板制度

D、風險準備金制度

37、宋體下列（）機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管

理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會

處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

A、交易所

B、經紀公司

C、交易廳

D、交易所的非經紀公司會員

38、關于預計負債說法正確的有：（）

A、期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債；

B、中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明；

C、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨

公司相應核增加負債金額；

D、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨

公司相應核減凈資本金額。

39、宋體甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數

期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）

A、認定合同無效

B、公司承擔15萬元虧損

C、甲某承擔15萬元虧損

1）、甲某承擔30萬元虧損

第32頁共42頁

40、期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括()

A、身體狀況良好

B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

C、有相應的經濟或者管理工作經驗

D、取得證券從業(yè)人員資格

得分評卷入

三、判斷題(本大題共20小題，每題1分，共20分)

1、()證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務。

A、對

B、錯

2、()期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶

利益。

A、對

B、錯

3、()證券公司從事中間介紹業(yè)務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。

A、對

B、錯

4、()期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產

減值準備。

A、對

B、錯

第33頁共42頁

5、()證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。

A、對

B、錯

6、()全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。

A、對

B、錯

7、()全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的

限倉制度。

A、對

B、錯

8、()保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的

千分之三繳納。

A、對

B、錯

9、()未經國家有關主管部門批準，非法經營保險業(yè)務的，構成挪用公款罪。

A、對

B、錯

10、()期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能

力的負債項目加回。

A、對

B、錯

11、()期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。

第34頁共42頁

A、對

B、錯

12、()期貨業(yè)務輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)

協會備案。

A、對

B、錯

13、()期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高

價與最低價、開盤價與收盤價，價格預