《項目管理與招標采購》(課件)-最終版

招標師考試輔導培訓大綱

?招標采購工程管理?/gongcheng/zhaobiao/供中國招標采購社區(qū)網(wǎng)友學習用目錄第1章工程管理概論第2章工程管理任務及工具第3章工程建設工程管理第4章其他類型的工程管理第5章招標采購的工程化管理供中國招標采購社區(qū)網(wǎng)友學習用4第1章工程管理概論1.1工程及其生命周期1.2工程管理1.3工程利益相關方項目管理概論1.4工程目標及績效管理1.5工程過程管理1.6工程管理組織1.7組織層面工程管理方式1.1.1工程的定義

定義：工程是為創(chuàng)立一個獨特產(chǎn)品、效勞或任務而進行的一項臨時性工作。臨時性指工程有明確的開始和結束時間；獨特指該產(chǎn)品或效勞與其他類似的產(chǎn)品和效勞在某些方面有重大差異?！狿MBOK,1987定義：工程是由一系列具有開始和結束日期，相互協(xié)調(diào)和控制的活動組成的，通過實施活動而到達滿足時間、費用和資源等約束條件和實現(xiàn)工程目標的獨特過程?！獓H標準化組織1.1工程及其生命周期1.1工程及其生命周期1.1.2工程的屬性臨時的一次性特定成果和目標的唯一性不斷完善的漸進性具有風險不確定性61.制定工程管理方案應留有一定余地，以便在實施過程中根據(jù)實際反響隨時調(diào)整，這反映了工程具有〔〕的特點。A.特定目標的唯一性B.臨時任務的一次性C.不斷完善的漸進性D.資源需求的多樣性1.1.3工程與運營的區(qū)別與聯(lián)系工程與運營的結果不同工程與運營的工作性質(zhì)和內(nèi)容不同工程與運營的工作環(huán)境與方式不同工程與運營的組織和管理不同1.1工程及其生命周期9典型案例1.〔單項選擇題〕工程是一個獨特的過程，與“運行〞的主要區(qū)別在于〔〕。A．是否具有特定目標的唯一性B．是否需要多種資源的投入C．是否存在可能導致失敗或遭受損失的風險D．是否存在利益相關者的影響答案：A解析：任何活動都需要投入資源，都會面臨各種各樣的風險，也都存在各類不同的利益相關者，所以答案B、C、D是不管工程還是“運行〞都具有的屬性。唯有特定目標的唯一性是只有工程才具有的特征，因為工程是一個為實現(xiàn)工程目標而實施的獨特過程，其過程的存在依賴于特定目標的存在，其過程的結束決定于目標的實現(xiàn)。1.1工程及其生命周期1.1.4工程生命周期及階段劃分〔2〕工程生命周期的階段劃分及主要工作內(nèi)容〔P5圖1-2〕開始階段方案階段執(zhí)行和控制階段結束階段〔3〕工程生命周期的特征以明確的可交付成果為階段完成標志資源的投入呈現(xiàn)“低——高——低〞的特點工程面臨的風險隨工程的進程而逐漸降低2.根據(jù)工程生命周期階段劃分理論，提出工程概念，進行工程界定的工作，應當在工程〔〕階段完成。A.啟動B.方案C.控制D.執(zhí)行3.關于工程生命周期特點的說法，正確的選項是〔〕。A.工程資源投入強度在工程開始時較低，以后逐漸提高B.工程資源投入強度在工程開始時較高，以后逐漸降低C.隨著工程推進，工程面臨的風險和不確定性逐漸增大D.隨著工程推進，工程面臨的風險和不確定性逐漸降低1.2工程管理1.2.1工程管理概述定義：工程管理是將知識、技能、工具與技術應用于工程活動，以滿足工程的要求?！绹こ坦芾韰f(xié)會1.2.2工程管理過程組啟動過程規(guī)劃過程執(zhí)行過程監(jiān)控過程收尾過程工程管理過程組啟動過程規(guī)劃過程監(jiān)控過程收尾過程執(zhí)行過程1.3工程利益相關方1.3.1工程利益相關方概述〔1〕工程利益相關方的分類按照影響工程的方式：源生工程利益相關方衍生工程利益相關方根據(jù)與工程組織的關系：內(nèi)部工程利益相關方外部工程利益相關方〔2〕關鍵的工程利益相關方〔P9圖1-3〕〔3〕利益相關方管理原那么——以服從關鍵利益相關方的需求為主，同時要兼顧其他方的要求和期望，確保工程管理的行為和效果不超越各方可能的底線，防止發(fā)生舉例的管理沖突?！怖嫒后w的價值實現(xiàn)〕第12題具有投資少、風險小、周期短、收益高等工程訴求的利益相關方是()。A業(yè)主B管理咨詢方C設計方D施工方12-41.3工程利益相關方1.3.2工程經(jīng)理及管理團隊〔1〕工程經(jīng)理的角色工程團隊領導者和決策人工程的方案者工程的組織者工程的協(xié)調(diào)者工程的溝通者工程的會議召集人1.3工程利益相關方1.3.2工程經(jīng)理及管理團隊〔2〕工程經(jīng)理的責權利在工程管理中，工程經(jīng)理負責工程的組織、人員配備、預算、指導和控制工作。其職能有：〔13-5〕對工程所在組織的職責對工程和客戶的職責對團隊成員的職責1.3工程利益相關方1.3.2工程經(jīng)理及管理團隊〔3〕工程經(jīng)理需要具備的技能制訂決策的能力專業(yè)的管理知識結構與水平危機處理能力工程目標的平衡能力溝通能力爭取高層支持的能力1.3工程利益相關方1.3.2工程經(jīng)理及管理團隊〔4〕工程團隊及其組建工程團隊組建一般具有以下的特性：目的性臨時性協(xié)同性開放性團隊開展四階段模型：形成階段——震蕩階段——標準階段——輝煌階段1.4工程目標及績效管理1.4.1需求分析如何合理的定義客戶需求，明確工程范圍，是實施工程管理面臨的首要問題?！?〕工程需求分析過程確定和排列客戶需求重點直觀描述工程的需求利用示意圖形象表達客戶需求建立工程需求跟蹤系統(tǒng)〔2〕需求分析工作要點確保工程團隊對客戶需求的理解和客戶的真實需求是一致的由于工程的不確定性，工程中可能存在尚未確定的客戶需求建立完整的需求調(diào)查文檔和記錄體系注意需求分析工具的使用1.4工程目標及績效管理1.4.2工程目標管理目標是指在一定時期內(nèi)組織活動的期望成果，是組織使命在一定時期內(nèi)的具體化。一個沒有目標的工程就是一個沒有具體方向的活動集合體，工程的結束將是無法預料的終點。工程的目標是對工程所要到達的最終狀態(tài)的描述，包括滿足范圍、時間、費用和資源的約束條件。因此，工程目標應描述到達的要求，能用時間、本錢、產(chǎn)品特性來表示，且盡可能定量化描述。工程目標確實定過程是工程各參與方之間的溝通過程。工程目標管理從本質(zhì)上說就是從全局觀點出發(fā)，以工程整體利益最大化為目標，以各種工程專項管理的協(xié)調(diào)與整合為主要內(nèi)容而開展的一種綜合性管理活動。1.4工程目標及績效管理1.4.2工程目標管理〔1〕工程目標屬性多元性；相關性；層次性；動態(tài)性〔2〕工程目標制訂的根本原那么明確性；可考核性；可到達性；相關性；時限性〔3〕工程目標體系的管理三大目標的集成管理針對整個目標系統(tǒng)實施控制影響因素預測與分析〔4〕工程目標的實施與控制主動控制和被動控制1.4工程目標及績效管理1.4.3工程管理方案〔1〕工程管理方案的特點預見性；針對性；可操作性；指令性〔2〕工程管理方案的內(nèi)容對工程實施的環(huán)境和條件、工程定義與工程目標的分析工程管理組織總體規(guī)劃工程總進度規(guī)劃與工程實施有關的技術總體規(guī)劃工程的風險管理規(guī)劃工程管理方案的制訂需要進行不斷反響和調(diào)整。在初步管理方案編制并實施后，要隨著工程進展對其不斷進行調(diào)整、補充和完善。1.4工程目標及績效管理1.4.4工程績效管理及考核工程績效管理是工程發(fā)起人與其任命并授權的工程經(jīng)理和管理團隊依據(jù)雙方達成的協(xié)議實施的，雙方互動檢查實現(xiàn)工程目標的過程，協(xié)議中應對工程經(jīng)理及管理團隊的工作職責、管理目標、管理績效考核、原那么性的工作方式與方法等作出明確的規(guī)定?！?〕工程績效管理過程編制工程績效管理方案工程績效監(jiān)控工程績效考核與評價工程績效報告〔狀態(tài)報告、進展報告、預測和變更申請〕〔2〕績效考核指標效益型指標；效率型指標；遞延型指標；風險型指標1.5工程過程管理1.5.1工程動態(tài)管理PDCA循環(huán)方法1.5.2工程流程管理瀑布式管理流程〔P1-6〕網(wǎng)絡式管理流程〔P1-7〕

6.在工程管理中，前一個管理任務包所含工作的完成都構成后一個管理人物報所含的開始的充分和必要條件，具備此特點的管理流程稱為〔〕管理流程。A.瀑布式B.里程碑式C.網(wǎng)絡式D.快速式1.6工程管理組織1.6.1工程管理組織方式〔1〕工程式組織的特征及優(yōu)缺點〔2〕職能式組織的特征及優(yōu)缺點〔3〕矩陣式組織的特征〔4〕強矩陣式組織與弱矩陣式組織的區(qū)別261.6.2工程管理組織方式的選擇原那么〔1〕工程的優(yōu)先級〔2〕工程創(chuàng)新性〔3〕工程的集成程度〔4〕工程所處的環(huán)境11-1011-1111-12,11-6413-3供中國招標采購社區(qū)網(wǎng)友學習用27典型案例1.〔單項選擇題〕某制造企業(yè)每年都需要對其自動化生產(chǎn)線進行技術維護，專業(yè)性強、規(guī)模小、工期短，針對這類工程較為適合的組織方式是〔〕組織。A．工程式B．職能式C．矩陣式D．組合式答案：B解析：職能式組織的特征包括分工細化，體系復雜，因此對于專業(yè)性強，工程運行規(guī)律且周期較短，不需要太多組織協(xié)調(diào)工作的工程較適合采用該組織方式。而工程式組織方式的缺點表達為崗位重復設置，資源浪費；矩陣式組織方式更多地適合于工程規(guī)模較大、組織協(xié)調(diào)工作量大且困難的工程；組合式組織方式那么主要用于工程群的管理。補充：工程組織的影響主要的組織結構形式比照

組織類型項目特點職能型矩陣型弱平衡強項目型項目經(jīng)理權限很少或沒有有限小到中等中等到大很高，甚至全權組織內(nèi)全時在項目上工作的人員%幾乎沒有0—2515—6050—9585—100項目經(jīng)理在項目上的投入時間半時半時全時全時全時項目經(jīng)理的常用頭銜項目協(xié)調(diào)員項目協(xié)調(diào)員項目經(jīng)理項目經(jīng)理項目經(jīng)理項目管理行政人員投入項目的時間少量少量半時全時全時1.6工程管理組織291.7組織層面工程管理方式1.7.1工程群管理〔1〕概念工程群是經(jīng)過協(xié)調(diào)管理以便獲取單獨管理這些工程時無法取得的收益和控制的一組相關聯(lián)的工程。工程群管理是對一個工程群采取集中式的協(xié)調(diào)管理，以實現(xiàn)該工程群的戰(zhàn)略目標和收益，包括將多個工程進行整合，以實現(xiàn)工程群目標，優(yōu)化和集成本錢、進度和工作等。工程群管理關注的重點：對多個工程的收益進行整合和交付協(xié)調(diào)各個子工程、各項工作以及各個階段的交付與接口解決工程間的資源制約和沖突采用跨工程的應對措施以緩解風險在一個共有的治理結構內(nèi)解決工程間問題和范圍、本錢、進度、質(zhì)量的變更。1.7組織層面工程管理方式1.7.1工程群管理12-16〔2〕工程群管理的組織結構〔圖1-11〕1.7.2工程組合管理工程組合管理是指在可利用的資源和組織戰(zhàn)略方案的指導下，進行多個工程或工程群的管理。1.7.3工程化管理〔1〕概念〔2〕工程化管理的工作要點與方法1.7組織層面工程管理方式1.7.4工程管理行業(yè)組織與工程管理知識體系工程管理知識體系〔PMBOK〕PMI于1976年提出了制定工程管理標準的設想。經(jīng)過近10年的努力，1987年他們提出了工程管理知識體系指南〔projectmanagementbodyofknowledge〕,簡稱PMBOK。PMBOK把工程管理歸納為范圍管理、時間管理、本錢管理、質(zhì)量管理、人力資源管理、風險管理、采購管理、溝通管理和整合管理九大知識領域，并于1996、2000和2024年三次修訂，使該體系更加成熟和完整。2.1工程管理任務的三個層面〔1〕外在的工程管理任務范圍管理質(zhì)量管理時間管理費用管理〔2〕內(nèi)在的工程管理任務〔溝通管理、風險管理、人力資源管理和采購管理〕〔3〕整合管理第2章工程管理任務及工具2.2工程范圍管理第2章工程管理任務及工具2.2.1工程管理范圍過程〔1〕工程范圍的含義〔2〕工程范圍管理過程收集需求定義范圍〔工程范圍說明書〕11-6創(chuàng)立工作分解結構〔兩種分解方法P41〕核實范圍控制范圍供中國招標采購社區(qū)網(wǎng)友學習用35典型案例1.〔單項選擇題〕在識別和定義工程工作范圍的各類文檔中，對工程工作范圍描述最詳細和具體的是〔〕。A．工作任務書B．工程許可證C．工作說明書D．工作分解結構答案：D解析：工作任務書是工程客戶提出的文檔，其目的是說明客戶的需求。工程許可證是說明工程應該存在的文件。工作說明書是從工程應如何實施的角度界定了工程的工作范圍，是一個框架性的范圍定義。工作分解結構不僅將工程的工作范圍分解到了工作包，而且詳細描述了每個工作包的內(nèi)容，所以應選擇D。2.3工程時間管理定義活動排列活動順序〔平行、順序、搭接〕估算活動資源估計活動持續(xù)時間制訂進度方案控制進度〔橫道圖、網(wǎng)絡圖〕2.4工程質(zhì)量管理衡量有形產(chǎn)品質(zhì)量與無形產(chǎn)品質(zhì)量的指標〔P53〕規(guī)劃質(zhì)量實施質(zhì)量保證實施質(zhì)量控制〔排列圖、因果分析圖〕11-07；11-62第2章工程管理任務及工具2.5工程本錢管理估算本錢制訂預算控制本錢〔本錢管理常用工具〕13-72.6工程人力資源管理工程人力資源的外在因素管理和內(nèi)在因素管理制訂人力資源方案組建工程團隊建設工程團隊管理工程團隊〔管理工具——責任矩陣P60〕3711-0911-08第2章工程管理任務及工具2.6.2工程溝通管理溝通管理過程：識別利益相關方。規(guī)劃溝通〔溝通渠道、溝通模式、溝通內(nèi)容〕發(fā)布信息〔正式溝通、非正式溝通、口頭溝通〕管理利益相關方期望報告績效溝通管理工具：利益相關方矩陣〔P62〕3811-63第2章工程管理任務及工具2.6.3工程風險管理風險管理過程：規(guī)劃風險管理識別風險定性風險分析規(guī)劃風險應對監(jiān)控風險風險應對方法：躲避風險，減輕風險，轉移風險，接受風險風險分解結構：圖2-16核檢表法：表2-9風險概率和影響矩陣決策樹39第2章工程管理任務及工具2.6.4工程采購管理工程采購管理工作過程規(guī)劃采購實施采購管理采購結束采購工程采購管理工具自制與采購分析40第2章工程管理任務及工具2.7工程整合管理〔綜合、集成管理〕2.7.1工程整合管理過程制訂工程章程制訂工程管理方案指導和管理工程執(zhí)行監(jiān)控工程工作實施整體變更控制結束工程或階段2.7.2掙值分析掙值法41第2章工程管理任務及工具第三章工程建設工程管理3.1工程建設工程技術根底3.2工程建設工程分類、生命周期及管理要素3.2.1工程建設工程的管理分類〔1〕按工程立項建設性質(zhì)分類〔新建、改建、擴建、遷建、復建、修繕保護〕〔2〕按工程建設的行業(yè)與技術分類〔房屋建筑、土木工程、工業(yè)工程〕〔3〕按工程建設的管理層級分類〔建設工程、單項、單位、分部、分項〕〔4〕按投資在國民經(jīng)濟中的地位或作用分類〔生產(chǎn)性、非生產(chǎn)性工程〕〔5〕按工程投資規(guī)模大小分類〔大型、中型、小型〕〔6〕按投資效益、回收方式及社會作用分類〔競爭性、根底性、公益性〕〔7〕按投資資金來源分類〔政府投資、非政府投資、混合聯(lián)合投資〕〔8〕按投資活動的內(nèi)容劃分〔固定資產(chǎn)投資、房地產(chǎn)投資、新技術、新產(chǎn)品研制與開發(fā)等風險投資工程〕第三章工程建設工程管理3.2.2工程建設工程生命周期及階段劃分〔圖3-1〕〔1〕六階段及五階段劃分立項決策階段設計準備階段設計階段施工階段動用前準備階段質(zhì)保責任階段〔2〕四階段及三階段劃分籌劃決策階段〔立項決策階段+設計準備階段〕工程設計與方案施工階段質(zhì)保階段第三章工程建設工程管理3.2.3工程建設工程參與方與其他利益相關方〔1〕工程建設工程參與方〔業(yè)主；管理咨詢單位；設計單位；施工單位〕〔2〕工程建設工程的其他利益相關方〔3〕各類利益相關方的工程訴求〔表3-1〕〔4〕工程建設工程參與方介入工程的周期〔圖3-2〕11-25第三章工程建設工程管理3.3工程建設工程投資決策3.3.1投資決策概述〔1〕概念〔2〕分類根據(jù)決策問題的影響程度和范圍〔總體決策、局部決策〕根據(jù)決策問題重復問題〔重復性決策和一次性決策〕根據(jù)決策目標的數(shù)量〔單一目標決策和多目標決策〕根據(jù)決策問題所處條件不同〔確定性決策、非確定性決策和風險型決策〕根據(jù)決策主體劃分〔企業(yè)投資決策、金融機構貸款決策、政府投資決策〕〔3〕投資決策原那么科學決策；民主決策；效益決策；決策責任制第三章工程建設工程管理3.3.2投資決策程序發(fā)現(xiàn)問題，確定目標搜集材料，擬定方案分析評估，選擇最正確方案確定實施方案，提出合理化建議3.3.3工程建議書、可行性研究報告及工程申請報告、資金申請報告3.3.4政府投資工程的決策〔圖3-4〕

補充：可行性研究報告與工程申請報告的主要區(qū)別類別適用范圍不同目的不同內(nèi)容不同

可行性研究報告適用于所有投資建設項目目的是論證項目的可行性，提交企業(yè)內(nèi)部決策機構審查批準；并作為貸款方確定貸款的依據(jù)包括項目的內(nèi)、外部影響，既要對企業(yè)關注的市場前景、技術方案、設備選型、項目選址、投資估算、融資方案、財務效益、投資風險等進行分析研究；又要對政府關注的涉及公共利益的有關問題進行論證

項目申請報告適用于企業(yè)投資建設實行政府核準制的項目，即列入“政府核準的投資項目目錄”的項目目的是對政府關注的項目外部影響的有關問題進行論證說明，以獲得政府投資主管部門的核準。在政府投資主管部門核準之前，企業(yè)需要根據(jù)規(guī)劃、環(huán)保、國土資源等部門的要求，做出單項說明，以獲得各有關部門的許可主要是從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公眾利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進行論證，市場、資金來源、財務效益等不涉及政府公共權力的純內(nèi)部影響，不作為主要內(nèi)容，但需要對項目有關問題加以簡要說明，以作為對項目外部影響評估的基礎材料【例題】報送內(nèi)資企業(yè)投資工程申請報告需附送的文件包括〔〕。A.城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見B.銀行出具的融資意向書C.國土資源行政主管部門出具的工程用地預審意見D.經(jīng)審計的最新企業(yè)財務報表E.環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見【答案】ACE493.3.5企業(yè)投資工程的決策〔1〕企業(yè)投資工程的決策過程〔2〕企業(yè)投資工程的核準程序及要求三類工程內(nèi)資企業(yè)：重大工程和限制類工程?政府核準的投資工程目錄?〔2024年〕工程申請報告〔3〕企業(yè)投資工程的備案程序及要求企業(yè)投資工程備案表政府投資主管部門合規(guī)性審查工程備案確認書〔4〕對于以投資補助、轉貸或貼息方式使用政府投資資金的企業(yè)投資工程，應在工程核準或備案后提交資金申請報告。11-28503.4.1資金時間價值理論資金時間價值的兩個含義： ①利潤 ②利息單利與復利利息有單利息和復利息兩種3.4工程建設工程評價51〔2〕一次支付現(xiàn)值計算公式資金時間價值復利計算的根本公式①現(xiàn)金流量圖②資金時間價值計算的根本公式 通常用P表示現(xiàn)在時點的資金額〔簡稱現(xiàn)值〕，用i表示資本的利率，如果每期期末的復本利和用F表示，那么有下述關系存在：F＝P×〔1+i〕n這里的〔1+i〕n稱為一次支付復本利和系數(shù)，用符號〔F/P，i，n〕表示，意味著P，i，n為時，想知道n期期末的值為多少的計算，即將現(xiàn)值P換算成將來值F。在具體計算時，換算系數(shù)值不必自行計算，已有現(xiàn)在表格以供使用，計算時可直接查表〔見相關的復利系數(shù)表〕3.4工程建設工程評價52 例：將一筆1000元資金按年利率6%存入銀行，3年后復本利和為多少？如果用符號形式計算上例，那么有：F＝1000×〔F/P，6%，3〕＝1000×1.191＝1191〔元〕當將來值F為時，可利用式〔1〕求出現(xiàn)值是多少。此時只要將式〔1〕稍加變換即可。即：P＝F·{1/(1+i)n}上式中的P稱為一次支付現(xiàn)值系數(shù)，用符號〔P/F，i，n〕表示，意味著F值求現(xiàn)值P為多少。同樣，該系數(shù)值可由相應的?復利因素表?中查得，而不必自行計算。現(xiàn)值與將來值的換算關系可用〔3〕表示下面舉例說明該公式的應用： 欲將一筆資金按年利率6%存入銀行，使6年后復本利和為1000元，那么現(xiàn)在應存款多少？ 此時可應用式〔2〕求解如下：P＝1000×〔P/F，6%，6〕＝1000×0.705＝705〔元〕

3.4工程建設工程評價補充資金時間價值與等值換算現(xiàn)金流量與現(xiàn)金流量圖資金時間價值與資金等值常用的資金等值換算公式一、現(xiàn)金流量與現(xiàn)金流量圖〔一〕現(xiàn)金流量1.現(xiàn)金流入量〔正現(xiàn)金流量〕CI流入工程的貨幣，包括營業(yè)收入，回收固定資產(chǎn)余值和回收流動資金等2.現(xiàn)金流出量〔負現(xiàn)金流量〕CO流出工程的貨幣，包括建設投資、流動資金、經(jīng)營本錢等3.凈現(xiàn)金流量NCF〔或CI-CO〕同一時點現(xiàn)金流入量與現(xiàn)金流出量之差〔或其代數(shù)和〕。三者統(tǒng)稱為現(xiàn)金流或現(xiàn)金流量?！捕超F(xiàn)金流量圖

0 1234……n-2n-1n

……

A3A4An-2An-1An

A1A2二、資金時間價值與資金等值〔一〕資金時間價值的概念〔了解〕資金時間價值在商品貨幣經(jīng)濟中有兩種表現(xiàn)形式：利潤和利息資金時間價值等值變換原理：將不同時點上的資金價值轉換為相同時點〔一個或多個〕上的價值，使之具有時間可比性?！捕迟Y金時間價值的衡量利息額：衡量資金時間價值的絕對尺度利息＝目前應付〔應收〕總金額－原來借〔貸〕款金額利息率〔利率〕：衡量資金時間價值的相對尺度。1．單利與復利單利法：僅對本金計息，對所獲得的利息不再計息。復利法：不僅本金計息，而且先前周期的利息在后繼的周 期也要計息。注意：工程經(jīng)濟評價中均采用復利法進行資金等值變換。2、名義利率與有效利率年計息次數(shù)不等于1的時候存在這樣的問題式中：i為有效年利率；r為名義利率；m為年計息次數(shù)。注意：名義利率相同，而計算利息次數(shù)不同時，年末本利和是不同的。名義利率與有效利率在數(shù)值上是不相等的，在一年內(nèi)計息不止一次時,有效利率均大于名義利率?！踩迟Y金等值的含義1.等值資金特定利率下不同時點上絕對數(shù)額不等而經(jīng)濟價值相等的假設干資金。2.影響資金等值的因素①資金額的大?、趽Q算期數(shù)③利率的上下3.資金等值換算將某一時點或某些時點上的資金等值到另一時點，稱之為資金等值換算。公式名稱已知求解公式系數(shù)名稱符號現(xiàn)金流量圖整付終值公式現(xiàn)值PF一次支付終值系數(shù)（F/P，i，n）現(xiàn)值公式終值FP一次支付現(xiàn)值系數(shù)（P/F，i，n）等額分付終值公式年值AF年金終值系數(shù)（F/A，i，n）償債基金公式終值FA償債基金系數(shù)（A/F，i，n）現(xiàn)值公式年值AP年金現(xiàn)值系數(shù)（P/A，i，n）資本回收公式現(xiàn)值PA資金回收系數(shù)（A/P，i，n）PF

012…n-1nF0123…..n-1n

….AAP0123….n-1n

…..三、常用的資金等值換算公式【例題】一個工程的初始投資是1500萬元，第一年末有30%的可能性虧損100萬元、70%的可能性盈利2000萬元；第二年末有40%的可能性虧損200萬元、60%的可能性盈利5000萬元。如果年利率為10%，那么工程的凈現(xiàn)值〔NPV〕約為：A.4194萬元B.2158萬元C.2790萬元D.2400萬元答案：C【例題】銀行向某企業(yè)每年提供500萬元的貸款，連續(xù)提供10年，每年年初注入，到第十年年末一次還本付息，假設年利率為8%，那么該企業(yè)應歸還的金額為〔〕。A7243.50 B6244.00 C6743.52 D7822.97【解析】現(xiàn)金流量圖：F012…..8910….A對于第1年年初的年金，到第10年年末的數(shù)值為：F=P(1+i)n=500×(F/P,8%,10)=500×2.1589=1079.45對于第1年末到第9年末的年金，根據(jù)年金終值系數(shù)計算到第9年年末，然后再折算到第10年年末的數(shù)值為：所以第10年末應歸還的資金總額為1079.45+6743.52=7822.97【答案】D3.4.2工程建設工程經(jīng)濟效果評價〔1〕經(jīng)濟效果評價的內(nèi)容盈利能力評價償債能力評價財務生存能力評價〔2〕經(jīng)濟效果評價的方法靜態(tài)評價；動態(tài)評價〔3〕盈利能力評價財務凈現(xiàn)值；財務內(nèi)部收益率；投資回收期；投資收益率〔4〕償債能力評價價款歸還期；利息備付率；償債備付率〔5〕財務生存能力評價財務分析融資前分析融資后分析動態(tài)分析項目資本金現(xiàn)金流量分析項目投資各方現(xiàn)金流量分析計算資本金凈利潤率指標計算總投資收益率指標動態(tài)分析靜態(tài)分析項目資本金財務內(nèi)部收益率投資各方財務內(nèi)部收益率項目投資財務內(nèi)部收益率項目投資現(xiàn)金流量分析靜態(tài)分析項目投資財務凈現(xiàn)值投資回收期盈利能力分析償債能力分析生存能力分析盈利能力分析補充；融資前分析和融資后分析圖補充：經(jīng)濟分析與財務分析的區(qū)別財務分析和經(jīng)濟分析的區(qū)別財務分析經(jīng)濟分析1．角度和基本出發(fā)點不同財務分析是站在項目的層次上，從項目的財務主體、投資者、未來的債權人角度，分析項目的財務效益和財務可持續(xù)性，分析投資各方的實際收益或損失，分析投資或貸款的風險及收益。經(jīng)濟分析則是站在國家的層次上，從全社會的角度分析評價比較項目對社會經(jīng)濟的效益和費用。2．項目效益和費用的含義和范圍劃分不同根據(jù)項目直接發(fā)生的財務收支，計算項目的直接效益和費用不僅要考慮直接的效益和費用，還要考慮間接的效益和費用。同時，項目的稅金和補貼、國內(nèi)銀行貸款利息等不能作為費用或效益。3．價格體系不同財務分析使用預測的財務收支價格經(jīng)濟分析使用影子價格體系4．內(nèi)容不同盈利能力分析，償債能力分析，財務生存能力分析只有盈利性的分析，即經(jīng)濟效率分析3.4.3不確定性分析〔一〕盈虧平衡分析1．盈虧平衡分析的定義和分類盈虧平衡分析：是在一定市場和經(jīng)營管理條件下，根據(jù)到達設計能力時的本錢費用與收入數(shù)據(jù)，通過求取盈虧平衡點，研究分析本錢費用與收入平衡關系的一種方法。分類：線性盈虧平衡分析和非線性盈虧平衡分析。注意：投資工程決策分析與評價中一般僅進行線性盈虧平衡分析。圖解法圖13－2盈虧平衡分析圖2．盈虧平衡點的定義和表達

盈虧平衡點〔BEP，Break－evenPoint〕：企業(yè)盈利與虧損的轉折點，這一點上，銷售收入〔扣除銷售稅金與附加〕等于總本錢費用，剛好盈虧平衡。表達形式：可用產(chǎn)量、產(chǎn)品售價、單位可變本錢和年總固定本錢等絕對量表示，也可以用某些相對值表示。注意：最常用的是以產(chǎn)量和生產(chǎn)能力利用率表示的盈虧平衡點，也有采用產(chǎn)品售價表示的盈虧平衡點。盈虧平衡點的計算方法〔公式計算法、圖解法〕〔一〕公式計算法BEP〔生產(chǎn)能力利用率〕＝年總固定本錢/〔年銷售收入－年總可變本錢－年銷售稅金與附〕×100%BEP〔產(chǎn)量〕＝年總固定本錢/〔單位產(chǎn)品價格－單位產(chǎn)品可變本錢－單位產(chǎn)品銷售稅金與附加〕＝BEP〔生產(chǎn)能力利用率〕×設計生產(chǎn)能力BEP〔產(chǎn)品售價〕＝〔年總固定本錢/設計生產(chǎn)能力〕+單位產(chǎn)品可變本錢+單位產(chǎn)品銷售稅金與附加公式推導：銷售收入-銷售稅金及附加=總本錢費用=固定本錢+可變本錢產(chǎn)量×〔單位產(chǎn)品價格-單位產(chǎn)品銷售稅金及附加〕=固定本錢+產(chǎn)量×單位產(chǎn)品可變本錢因此：BEP〔產(chǎn)量〕＝年總固定本錢/〔單位產(chǎn)品價格－單位產(chǎn)品可變本錢－單位產(chǎn)品銷售稅金與附加〕BEP〔產(chǎn)量〕＝BEP〔生產(chǎn)能力利用率〕×設計生產(chǎn)能力BEP〔生產(chǎn)能力利用率〕＝年總固定本錢/〔年銷售收入－年總可變本錢－年銷售稅金與附〕×100%【例題】某工程的設計生產(chǎn)能力為年產(chǎn)4萬噸Ａ產(chǎn)品，單位產(chǎn)品價格12000元〔不含增值稅〕，達產(chǎn)年總固定本錢11520萬元，單位產(chǎn)品可變本錢6720元〔不含增值稅〕，單位產(chǎn)品銷售稅金及附加90元，欲使該工程年所得稅前利潤到達3000萬元，其產(chǎn)量至少應到達〔〕噸。Ａ27977B27879C35184 D34697【解析】單位產(chǎn)品價格*產(chǎn)量=所得稅前利潤+年總固定本錢+單位產(chǎn)品可變本錢*產(chǎn)量+單位產(chǎn)品銷售稅金及附加*產(chǎn)量產(chǎn)量=(所得稅前利潤+年總固定本錢)/(單位產(chǎn)品價格-單位產(chǎn)品可變本錢-單位產(chǎn)品銷售稅金及附加)產(chǎn)量=〔3000+11520〕÷(12000-6720-90)=2.7977萬噸。【答案】A〔2〕敏感性分析1.敏感度系數(shù)概念：敏感度系數(shù)是工程效益指標變化的百分率與不確定因素變化的百分率之比。計算公式：E＝△A/△F判據(jù)：E>0，表示評價指標與不確定因素同方向變化；E<0，表示呈反方向變化.|E|越大敏感度系數(shù)越高，工程效益對該不確定因素敏感程度越高?！纠}】如果某工程產(chǎn)品銷售價格從1000元上升到1100元，財務凈現(xiàn)值從2000萬元增加到2560萬元，那么產(chǎn)品銷售價格的敏感度系數(shù)應為〔〕。A.2.19B.2.40C.2.60D.2.80【解析】產(chǎn)品價格的敏感度系數(shù)=[〔2560-2000〕/2000]/[〔1100-1000〕/1000]=2.8【答案】D2.臨界點概念：臨界點是指不確定因素使工程由可行變?yōu)椴豢尚械呐R界數(shù)值。表示方式：〔1〕變化率：例如使內(nèi)部收益率等于基準收益率或凈現(xiàn)值變?yōu)榱銜r的變化率。〔2〕具體數(shù)值：臨界點也可用該百分率對應的具體數(shù)值表示。計算方法：可以通過敏感性分析圖求得臨界點的近似值；

試算法或函數(shù)求解注意：臨界點的上下與設定的基準收益率有關在一定的基準收益率下，臨界點越低，說明該因素對工程效益指標影響越大，工程對該因素就越敏感；基準收益率的數(shù)值會影響到臨界點的上下對于同一個投資工程,隨著設定基準收益率的提高,臨界點就會變低。橫軸為不確定因素變化率，縱軸為工程效益指標。

以下圖是典型的敏感性分析圖。對敏感性分析結果進行分析1〕將敏感度系數(shù)及臨界點的計算結果進行排序，找出較為敏感的不確定因素。2〕定性分析臨界點所表示的不確定因素變化發(fā)生的可能性。3〕歸納敏感性分析的結論，指出最敏感的一個或幾個關鍵因素，粗略預測工程可能的風險。敏感性分析的缺乏不能得知不確定因素對工程效益影響發(fā)生的可能性有多大，是敏感性分析最大的缺乏之處。783.4.5工程建設工程社會評價〔1〕工程建設工程社會評價社會評價概念社會評價特點社會評價作用社會評價內(nèi)容〔圖3-17〕社會評價的步驟〔調(diào)查社會資料；識別社會因素；論證比選方案〕3.4工程建設工程評價對居民收入的影響對居民生活水平和生活質(zhì)量的影響對居民就業(yè)的影響對不同利益相關者的影響對脆弱群體的影響對地區(qū)文化、教育、衛(wèi)生的影響對地區(qū)基礎設施、社會服務容量和城市化進程的影響不同利益相關者的態(tài)度當?shù)厣鐣M織的態(tài)度當?shù)厣鐣h(huán)境條件移民安置問題民族矛盾、宗教問題弱勢群體支持問題受損補償問題社會影響分析社會互適性分析社會風險分析社會評價正面影響反面影響適應性不適應性風險因素對少數(shù)民族風俗習慣、宗教的影響圖3-17社會評價框架803.4.6工程建設工程環(huán)境影響評價〔1〕環(huán)境影響評價概述環(huán)境影響評價概念；分類環(huán)境影響評價管理的內(nèi)容〔分類管理；審批〕〔2〕環(huán)境影響評價的程序與內(nèi)容工作程序〔準備階段、正式階段、報告書編制階段〕環(huán)境影響評價與根本建設程序關系〔表3-7〕工作內(nèi)容〔工程分析、環(huán)境條件調(diào)查、環(huán)境影響因素確定及分析、環(huán)境影響程度分析和環(huán)境保護措施〕3.4工程建設工程評價建設工程環(huán)境影響評價的分類管理國家根據(jù)建設工程對環(huán)境的影響程度，對建設工程環(huán)境影響評價實行分類管理。①可能造成重大環(huán)境影響的，應當編制環(huán)境影響報告書，對產(chǎn)生的環(huán)境影響進行全面評價。②可能造成輕度環(huán)境影響的，應當編制環(huán)境影響報告表，對產(chǎn)生的環(huán)境影響進行分析或者專項評價③對環(huán)境影響很小、不需要進行環(huán)境影響評價的，應當填報環(huán)境影響登記表。823.5.1工程建設工程管理的根本依據(jù)3.5.2工程建設工程管理模式〔2〕工程建設工程管理的實施方式線性順序法；快速路徑法〔3〕工程建設常見的工程管理模式特點〔重點〕設計-招標-施工模式〔DBB模式〕建造管理模式〔CM模式〕管理承包模式〔MC模式〕工程設計采購建造模式〔EPC模式〕設計+管理模式〔D+M模式〕3.5工程建設工程組織與管理833.5.3工程建設工程管理實施方式〔1〕業(yè)主方自設管理機構實施管理的方式〔2〕業(yè)主方委托管理咨詢單位代理管理〔3〕業(yè)主方與管理咨詢單位的一體化工程管理〔4〕由專業(yè)工程管理單位進行管理承包〔5〕BOT、PPP等特殊的工程工程管理實施方式3.5.4工程建設工程參與方集成管理3.5.5業(yè)主在工程建設工程各階段的主要管理工作〔表3-8〕3.5工程建設工程組織與管理3.6工程建設工程勘察設計、施工、試運行和質(zhì)保管理3.6.1工程建設工程勘察設計管理〔1〕工程建設工程勘察與設計的定義和屬性定義略屬性：漸進性〔2〕勘察與設計階段劃分〔圖3-28〕設計準備階段的根本工作內(nèi)容及步驟工程建設工程設計階段劃分的國內(nèi)外比較“概念設計〞的作用國內(nèi)初步設計的作用國際擴展設計的作用3.6工程建設工程勘察設計、施工、試運行和質(zhì)保管理3.6.1工程建設工程勘察設計管理〔3〕工程建設工程設計依據(jù)及成果驗收1〕設計依據(jù)：方案設計任務書；工程設計任務書；“技術設計〞要求；其他配套技術與經(jīng)濟要求2〕設計成果文件的驗收方案設計的選定；初步設計文件的審查；施工圖設計文件的審查〔4〕招標用圖紙業(yè)主未明確要求設計單位提供“招標用圖紙〞——分專業(yè)提供初步設計、擴大初步設計圖紙或施工圖紙；業(yè)主明確要求設計單位提供“招標用圖紙〞——3.6工程建設工程勘察設計、施工、試運行和質(zhì)保管理3.6.1工程建設工程勘察設計管理〔5〕設計管理要點及設計弊端的防范1〕設計管理要點：技術管理與投資管理的有效銜接設計管理體系的合理架構2〕設計弊端分析與防范：圖紙的可施工性差采用材料設備的可獲得性差新施工工法的可運用性差〔6〕勘察設計利益相關方的利益述求3.6工程建設工程勘察設計、施工、試運行和質(zhì)保管理3.6.1工程建設工程勘察設計管理〔7〕勘察設計的招標采購范圍及方式1〕資質(zhì)要求2〕工程設計業(yè)務的采購范圍業(yè)主采購“全過程〞設計工作業(yè)主采購到達初步設計或擴大初步設計深度的成果業(yè)主僅采購生產(chǎn)工藝及建筑方案/工程方案設計3〕采購方式設計任務常見的采購方式：征集、競賽方式招標方式〔以方案優(yōu)劣評價因素為主；以設計承諾為主決定中標〕4〕設計合同的性質(zhì)3.6工程建設工程勘察設計、施工、試運行和質(zhì)保管理3.6.2工程建設工程施工管理〔1〕施工過程及管理特征1〕施工過程定義2〕施工管理定義3〕施工管理屬性：施工過程的重大管理決策者是業(yè)主施工過程的具體管理者是施工單位依施工階段不同，施工管理內(nèi)容可分為施工準備、根底施工、結構施工、裝修施工、安裝施工、驗收交工的管理。具體內(nèi)容差異很大，需針對性管理。4〕施工過程的目標管理目標確實定與分解、施工目標的施工管理、施工目標的分析與跟蹤3.6工程建設工程勘察設計、施工、試運行和質(zhì)保管理3.6.2工程建設工程施工管理〔2〕施工的招標采購管理1〕工程招標采購的結果直接影響著施工管理過程2〕工程技術與經(jīng)濟的分解決定了施工投標報價的方式3〕前瞻性的采購方案有效地預防施工合同風險采購方案編制的工作：采購方案的制訂；采購方案的執(zhí)行〔3〕施工過程的管理原那么與管理活動1〕管理原那么：實現(xiàn)全過程全方位的過程管理；確保工程監(jiān)理的管理控制協(xié)調(diào)作用；建立有效地施工管理責任制；構建基于PDCA循環(huán)的集成化過程管理模式3.6工程建設工程勘察設計、施工、試運行和質(zhì)保管理〔3〕施工過程的管理原那么與管理活動2〕管理活動〔重點〕施工準備階段〔業(yè)主、施工單位、監(jiān)理單位〕施工階段竣工驗收階段〔4〕施工過程信息化工作平臺1〕基于傳統(tǒng)工程管理根底上的計算機系統(tǒng)管理平臺2〕基于BIM技術的工程建設工程管理協(xié)同平臺3.6工程建設工程勘察設計、施工、試運行和質(zhì)保管理〔5〕施工過程的技術協(xié)調(diào)管理從業(yè)主工程管理的角度出發(fā)，施工過程管理匯總的技術協(xié)調(diào)的重點，主要是技術信息管理。1〕技術協(xié)調(diào)是目前施工過程管理相對較為薄弱的環(huán)節(jié)。2〕技術協(xié)調(diào)對施工過程管理水平提高有重要作用。3〕技術協(xié)調(diào)應從施工過程管理的組織結構、制約機制、協(xié)調(diào)程序等方面著手，應采用以下措施：建立科學的工程管理內(nèi)、外部結構建立高效合理的工程管理機制建立技術及信息的協(xié)調(diào)管理程序建立快捷的信息管理樞紐制訂完善的技術保障措施〔4項措施〕3.6工程建設工程勘察設計、施工、試運行和質(zhì)保管理〔6〕施工過程的綜合協(xié)調(diào)管理合理組織推進綜合協(xié)調(diào)，是施工階段業(yè)主工程管理的重要內(nèi)容。1〕工程總協(xié)調(diào)體系的構建。2〕圖紙審查、工程變更和設計變更管理制度的協(xié)調(diào)實施。3〕施工現(xiàn)場的組織與協(xié)調(diào)4〕工程監(jiān)理的協(xié)調(diào)與監(jiān)督作用〔7〕施工過程的收尾管理3.6工程建設工程勘察設計、施工、試運行和質(zhì)保管理3.6.3工程試運行及質(zhì)量保修管理〔1〕生產(chǎn)運營準備〔2〕空負荷試運行〔3〕工業(yè)生產(chǎn)或工藝處理設備正式調(diào)試〔4〕竣工驗收〔5〕工程醒目竣工檔案管理〔竣工圖〕〔6〕工程建設工程質(zhì)保、缺陷責任期管理質(zhì)保最低期限；缺陷責任期制度；工程事故原因的界定；工程質(zhì)量事故的責任追究3.7工程建設工程進度管理3.7.1工程進度方案類型〔1〕不同深度的進度方案〔2〕不同功能的進度方案〔3〕不同編制主體各自的方案〔4〕不同階段的方案3.7.2工程進度管理體系〔1〕工程進度管理工作分析?！?〕建立工程進度管理體系，形成各參與方進度管理的共同平臺?！?〕完善進度方案體系使各級方案相互關聯(lián)進度方案體系由3個層級的方案組成。P89-96各階段進度方案的類型、特點及編制依據(jù)、方法。第一級方案-工程進度總控制方案-各方聯(lián)合簽發(fā)第二級方案-各專業(yè)工程進度方案-各專業(yè)工程分包方第三級方案-工程短周期工程綜合進度方案〔執(zhí)行性方案〕-總承包方-一般按周滾動編制3.7工程建設工程進度管理3.7.3工程進度管理的核心角色與內(nèi)容〔1〕業(yè)主與工程管理咨詢單位-核心地位〔2〕進度方案的實施控制3.7.4工程進度方案編制方法〔1〕進度方案的編制步驟〔2〕進度方案控制的技術手段橫道圖、關鍵路徑法。其中關鍵路徑法：根本原理，總時差，自由時差，計算型題目。3.8工程建設工程質(zhì)量、職業(yè)健康平安與環(huán)境管理3.8.1工程建設工程質(zhì)量管理〔1〕質(zhì)量管理概述〔質(zhì)量影響因素〕〔2〕工程建設工程的勘察、設計質(zhì)量控制〔3〕工程建設工程施工質(zhì)量控制〔4〕工程建設工程質(zhì)量驗收3.8.2職業(yè)健康平安與環(huán)境管理〔1〕目的和任務〔2〕職業(yè)健康平安與環(huán)境管理的特點〔3〕施工階段的職業(yè)健康平安管理〔4〕施工環(huán)境管理3.8.3一體化管理體系的建立與運行3.9工程建設工程造價管理3.9.1工程建設工程投資與建安工程造價〔1〕工程建設工程投資建設工程投資構成：P200圖3-29靜態(tài)投資與動態(tài)投資〔2〕建筑安裝工程造價〔3〕工程造價管理工程建設工程的全過程造價管理全生命周期造價的內(nèi)涵3.9工程建設工程造價管理3.9.2工程計價依據(jù)和方法〔1〕工程計價的概念和根本原理〔2〕工程計價的主要特征〔圖3-31〕〔3〕工程計價的標準和依據(jù)〔4〕工程計價的方法定額計價清單計價3.9工程建設工程造價管理3.9.3工程設計與方案階段的造價管理〔1〕設計方案的選擇與優(yōu)化〔2〕設計概算的編制與審查〔3〕施工圖預算的編制與審查3.9.4施工合同簽訂階段的造價管理〔1〕招標方案與準備〔2〕編制招標工程量清單與最高投標限價〔3〕評標〔4〕合同簽訂與合同價款約定

3.9工程建設工程造價管理3.9.5施工階段與竣工階段的造價管理〔1〕工程預付款的支付和扣回〔2〕工程計量〔3〕進度款支付與合同價款調(diào)整〔4〕索賠〔5〕工程竣工結算與支付3.9.6建設工程竣工決算竣工決算的內(nèi)容3.10工程建設工程風險管理3.10.1概述〔1〕風險類型〔2〕風險管理程序〔3〕風險應對措施3.10.2決策及設計階段風險管理〔1〕工程建設工程決策階段風險管理〔2〕工程建設工程工程設計階段風險管理3.10.3施工及竣工驗收階段風險管理〔1〕施工階段風險管理施工階段的合同風險識別與處置〔2〕工程建設工程竣工驗收階段風險管理3.10工程建設工程風險管理3.10.4工程保險〔1〕概述〔2〕工程保險安排〔3〕工程保險原那么〔4〕工程保險合同管理〔5〕理賠程序及理賠原那么103【例題1】從買方的角度出發(fā)，合同風險最低的是：A.固定總價合同B.單價合同C.固定總價加獎勵合同D.本錢加固定費用合同答案：A【例題2】合同獎勵條款的目的是：A.增加合同買方本錢B.通過增加本錢提高工程質(zhì)量C.通過將風險轉移到買方以減少賣方的風險D.為協(xié)調(diào)買賣雙方的目標答案：D104【例題3】固定價格合同對于買方的有利之處是：A．需要定義確切的技術標準B．需要合同變更的正式程序C．由承包商承擔財務和技術風險D．具有的本錢答案：C【例題4】某承包商與業(yè)主簽訂一個本錢加固定酬金合同，合同的估算本錢是100,000元，然而，合同完成的實際總本錢是125,000元。按合同應該支付給承包商15%的利潤。業(yè)主總計應支付承包商合同款項A．140,000元B．15,000元C．115,000元D．143,750元答案：A第四章其他類型的工程管理4.1貨物生產(chǎn)過程及管理4.1.1貨物的概念及分類4.1.2貨物生產(chǎn)管理概述〔1〕貨物生產(chǎn)過程企業(yè)圍繞產(chǎn)品實施生產(chǎn)轉換的六個過程〔2〕狹義生產(chǎn)過程〔3〕貨物生產(chǎn)系統(tǒng)和生產(chǎn)管理管理職能：方案、組織、控制4.1貨物生產(chǎn)過程及管理4.1.3貨物的研發(fā)、設計與工藝管理〔1〕研究開發(fā)方式的三個類型與四種方式研發(fā)類型：根底研究、應用研究、開發(fā)研究研發(fā)方式：獨立研究、技術引進、共同研發(fā)、委托研發(fā)〔2〕研究開發(fā)管理的三個方面研究費用管理、研發(fā)組織管理、專利管理〔3〕產(chǎn)品的設計管理及兩種類型標準工程設計、非標準工程設計〔4〕生產(chǎn)工藝管理的內(nèi)容與作用產(chǎn)品設計的工藝性審查等七項作用：縮短工藝時間、保證質(zhì)量、降低費用等4.1貨物生產(chǎn)過程及管理4.1.4貨物的制造與庫存管理〔1〕生產(chǎn)制造過程制造管理任務：采用合理的組織方式、建立完善的運行機制〔2〕生產(chǎn)制造能力方案短期調(diào)節(jié)生產(chǎn)能力平衡的方法：利用庫存調(diào)節(jié)、變動生產(chǎn)時間調(diào)節(jié)、利用外部資源調(diào)節(jié)1年以內(nèi)調(diào)節(jié)生產(chǎn)能力與生產(chǎn)方案數(shù)量之間的平衡〔3〕生產(chǎn)進度控制投入進度控制、工序進度控制、產(chǎn)出進度控制4.1貨物生產(chǎn)過程及管理4.1.4貨物的制造及庫存管理〔4〕生產(chǎn)供給鏈的定義廣義：圍繞“核心企業(yè)〞，將供給商、制造商、分銷商、零售商直到最終用戶連成一個整體的功能網(wǎng)鏈。生產(chǎn)制造企業(yè)是生產(chǎn)供給鏈的“核心企業(yè)〞。狹義：即一般所稱的生產(chǎn)供給鏈，是生產(chǎn)制造企業(yè)與其供給商的鏈接。供給商管理的四項主要內(nèi)容供給商的搜尋和選擇供給商調(diào)查和評估：供給商現(xiàn)場審核〔設計資格、制造資格、質(zhì)量管理體系〕供給商的選擇因素合格供給商的績效考核〔5〕庫存管理1〕庫存管理2〕庫存控制評價標準庫存占用資金額控制在企業(yè)預算分項指標之內(nèi)庫存資金周轉次數(shù)高于行業(yè)平均水平保證客戶效勞水平3〕出入庫管理和庫存費用的影響因素物料價值、訂貨費用、保管費用、短缺損失4〕庫存信息化管理的四個關注基點對庫存物料進行科學分類及編碼重視庫存和貨位的根底數(shù)據(jù)盡量采用條形碼和自動識別設施相關部門承擔維護數(shù)據(jù)準確性的責任4.1貨物生產(chǎn)過程及管理1104.2.1貨物生產(chǎn)的質(zhì)量管理〔1〕貨物的質(zhì)量與質(zhì)量責任，質(zhì)量管理體系及保證〔2〕貨物生產(chǎn)的質(zhì)量標準：國家、行業(yè)、企業(yè)三級標準4.2.2貨物生產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量管理〔1〕貨物生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理體系與認證，質(zhì)量體系文件的五個層級〔2〕貨物生產(chǎn)制造的質(zhì)量方案與質(zhì)量控制〔3〕貨物售后效勞質(zhì)量保證的六個重要環(huán)節(jié)安裝調(diào)試、維修、保養(yǎng)、質(zhì)保期免費效勞、抱怨處理、緊急需求4.2貨物的質(zhì)量管理與監(jiān)督10-471114.2.3企業(yè)外部質(zhì)量監(jiān)督與鑒定〔1〕質(zhì)量監(jiān)督的三個根本類型：技術監(jiān)督為主體國家監(jiān)督、行業(yè)監(jiān)督、企業(yè)監(jiān)督〔2〕質(zhì)量鑒定的六個工作程序申請和受理簽訂產(chǎn)品質(zhì)量鑒定委托書組成產(chǎn)品質(zhì)量鑒定專家組進行產(chǎn)品質(zhì)量鑒定出具產(chǎn)品質(zhì)量鑒定報告質(zhì)量鑒定報告審查、交付、備案09-484.2貨物的質(zhì)量管理與監(jiān)督09-741124.2.4特殊設備和產(chǎn)品的特殊質(zhì)量要求〔1〕特種設備的平安質(zhì)量要求特種設備管理的范圍特種設備的平安要求〔2〕產(chǎn)品的節(jié)能環(huán)保質(zhì)量要求四類節(jié)能與環(huán)境保護標識的認證I型環(huán)境標志，II型環(huán)境標志，節(jié)能標志、能源效率標識標識的強制性問題4.2貨物的質(zhì)量管理與監(jiān)督10-46,09-49,11-424.3貨物貿(mào)易的工程化管理4.3.1貨物貿(mào)易工程化管理的開展〔1〕單一貨物訂單/貿(mào)易合同具有工程管理的特點〔2〕貿(mào)易方式多元化推動了貿(mào)易工程化管理的開展復合型貿(mào)易方式、互聯(lián)網(wǎng)貿(mào)易4.3貨物貿(mào)易的工程化管理4.3.2貨物貿(mào)易工程化管理的機制要求〔1〕國際貿(mào)易企業(yè)需設置工程化管理組織〔2〕貿(mào)易企業(yè)需要建立工程管理體系4.3.3國際貿(mào)易工程利益相關方分析〔1〕貿(mào)易工程的發(fā)起與投資人〔2〕客戶/進口商〔3〕生產(chǎn)方/出口商/供給商〔4〕貨運承運人/保險人〔5〕中間商/承包商/分包商〔6〕工程經(jīng)理及團隊成員〔7〕采購平臺/互聯(lián)網(wǎng)公司〔8〕其他4.4效勞工程管理4.4.1效勞工程的概念及類型效勞工程的內(nèi)涵可交付成果是無形的效勞是高知識含量的定制式效勞4.4.2效勞工程的特點效勞工程的目標受整體工程目標的約束高智力性4.4.3效勞工程管理的根本原那么覆蓋效勞工程的整個生命周期〔六階段〕用系統(tǒng)思想管理：整體到分解，分解到集成4.4效勞工程管理4.4.2效勞工程的生命周期〔新〕生命周期的三個階段劃分〔1〕前期階段〔2〕效勞工程的實施〔3〕收尾和后評價1174.5工程咨詢效勞工程管理4.5.1概述〔1〕工程咨詢效勞的概念工程工程各階段管理咨詢內(nèi)容P268表4-5〔2〕工程咨詢效勞工程的特點〔3〕工程咨詢效勞工程的管理過程4.5.2工程咨詢效勞工程的范圍、質(zhì)量與進度管理〔1〕范圍管理〔2〕質(zhì)量管理〔3〕進度管理11711-7911-524.6投融資效勞工程管理4.6.1投融資與投融資效勞概述〔1〕投融資的概念〔2〕投融資效勞的主要工作內(nèi)容投資效勞的工作內(nèi)容融資效勞的工作內(nèi)容〔3〕投融資效勞工程管理概述管理模式投融資工程參與方的管理內(nèi)容〔業(yè)主、咨詢師〕〔4〕投融資效勞工程的生命周期及工作內(nèi)容4.6.2投融資效勞工程的范圍和質(zhì)量管理4.6.3投融資效勞工程的進度管理工程如期完成資金如期到位4.6.4投融資效勞工程的合同管理11809-60,10-5811-5909-594.7物流效勞工程管理4.7.1物流效勞工程概述〔1〕物流效勞工程的內(nèi)容與分類儲存效勞工程運輸效勞工程配送效勞工程：定時、定量、定時定量、定時定路線、即時配送等〔2〕物流效勞工程特征4.7.2物流效勞工程范圍與質(zhì)量管理〔1〕物流效勞工程的范圍管理〔2〕物流效勞工程的質(zhì)量管理11909-58,10-48【例題】物流效勞工程的質(zhì)量管理中，其主要質(zhì)量目標是規(guī)定()的水平。A．貨物質(zhì)量B．物流效勞質(zhì)量C．物流工作質(zhì)量D．物流工程質(zhì)量答案：B4.8科技研發(fā)效勞工程管理4.8.1科技研發(fā)與咨詢效勞工程概述〔1〕科技研究開發(fā)工程：委托開發(fā)、合作開發(fā)〔2〕科技咨詢效勞工程：技術咨詢、技術效勞4.8.1科技研發(fā)與咨詢效勞工程合同管理4.8.3科技研發(fā)與咨詢效勞工程風險管理4.8.4科技研發(fā)與咨詢效勞工程知識產(chǎn)權管理〔1〕研究開發(fā)階段的知識產(chǎn)權管理科技研究開發(fā)工程科技咨詢效勞工程〔2〕技術轉移階段的知識產(chǎn)權管理12109-8011-60第五章招標采購工程管理5.1招標采購與工程管理概述5.1.1招標采購工程管理及特點〔1〕招標采購工作的工程屬性招標采購工作過程具有工程的根本屬性招標采購工作過程需要〔涉及〕工程管理的各項管理任務〔2〕招標采購工程化管理的作用12310-12〔3〕招標采購工程管理的特點招標采購組織活動的特點采用工程群管理模式和工程組合管理方法招標采購程序管理的特點招標采購質(zhì)量管理的特點招標效勞質(zhì)量標準難以預先確定招標效勞的提供與使用的同步性招標內(nèi)容的多樣性招標采購進度管理的特點招標采購本錢和費用管理的特點12410-1309-15,11-135.1招標采購與工程管理概述11-655.1.2招標采購工程化管理與整體工程管理的關系〔1〕招標采購工程化管理是整體工程管理的重要組成內(nèi)容〔2〕招標采購工程化管理根本貫穿整體工程管理全過程〔3〕招標采購管理應采用工程管理思維實施5.1.3招標采購工程化管理過程〔1〕采購管理的內(nèi)容與生命周期〔2〕招標采購工程化管理的過程5.1招標采購與工程管理概述5.2招標采購規(guī)劃階段管理5.2.1招標采購需求分析〔1〕概念〔2〕需求分析過程〔3〕需求分析的成果〔4〕需求分析所應用的工程管理工具和技術5.2.2招標采購目標制訂〔1〕采購目標的概念和特點〔2〕目標的制訂過程〔3〕采購目標的制定成果5.2招標采購規(guī)劃階段管理5.2.3招標采購工程管理方案〔1〕方案的概念、特點和作用〔2〕管理方案根本內(nèi)容〔3〕編制原那么〔4〕編制步驟〔5〕招標采購工程管理方案的批準與調(diào)整5.2.4招標采購工作方案編制〔1〕招標采購的進度方案〔2〕招標采購的組織保障方案〔3〕招標采購的人力資源方案〔4〕招標采購的費用方案5.3招標采購實施與控制階段管理5.3.1招標采購實施的管理要點〔1〕招標采購實施階段的管理要點〔2〕招標采購實施階段的標志性成果〔3〕招標采購實施階段所運用的工具與技術5.3.2招標采購質(zhì)量、本錢和進度管理〔1〕質(zhì)量、進度、本錢目標〔2〕質(zhì)量管理主要內(nèi)容〔3〕進度管理主要內(nèi)容〔4〕本錢和費用管理主要內(nèi)容09-17,10-17,10-64,11-1409-18,09-64,11-665.3招標采購實施與控制階段管理5.3.3招標采購工程的檢查〔1〕檢查范圍工作現(xiàn)狀、未來趨勢、里程碑事件〔2〕檢查內(nèi)容〔3〕檢查方法5.3.4招標采購工程的管理要素、考核表5-165.4招標采購風險管理5.4.1概述〔1〕招標采購管理概念〔2〕招標采購風險管理及管理目標5.4.2招標采購風險管理過程〔1〕招標采購風險規(guī)劃〔2〕招標采購風險識別〔3〕風險評估〔4〕風險應對〔5〕風險監(jiān)控5.4招標采購風險管理5.4.3招標采購風險管理與合同制訂〔1〕招標采購與合同制訂〔2〕招標采購與合同制訂風險控制的常用方法〔3〕招標采購實施和合同制訂的關系5.5招標采購溝通、信息及標準化管理5.5.1溝通管理〔1〕概念〔2〕制訂溝通方案〔3〕溝通管理實施5.5.2招標采購信息管理〔1〕特點〔2〕信息管理作用〔3〕信息管理主要內(nèi)容〔4〕信息管理的方法和措施〔5〕信息技術與應用5.5.3招標采購標準化管理特點；作用；內(nèi)容5.6標的物合同履行階段的管理5.6.1標的物合同履行的管理〔1〕概念〔2〕標的物合同履行管理的工作根底〔3〕標的物合同履行階段的工程管理工具及技術〔4〕標的物合同履行的實施要點〔5〕標的物合同履行階段的主要成果5.6.2標的物合同履行的跟蹤〔1〕概述〔2〕跟蹤籌劃〔3〕跟蹤方法〔4〕跟蹤報告分析5.7招標采購收尾階段管理5.7.1招標采購收尾〔1〕招標采購收尾的工作根底〔2〕招標采購收尾所運用的方法和技術〔3〕招標采購收尾的工作成果5.7.2招標采購檔案管理〔1〕概述〔2〕檔案資料歸集〔3〕檔案資料的立卷5.7.3招標采購總結〔1〕總結內(nèi)容〔2〕總結方法5.7.4招標采購評價特點；作用；原那么；內(nèi)容和方法供中國招標采購社區(qū)網(wǎng)友學習用練習題例如分析供中國招標采購社區(qū)網(wǎng)友學習用1，對以投資補助、轉貸和貸款貼息方式使用政府投資的企業(yè)投資工程，政府有關部門應審批工程的〔〕。A.資金申請報告B.工程申請報告C.可行性研究報告D.工程建議書答案：A供中國招標采購社區(qū)網(wǎng)友學習用解析：政府投資工程的審批管理是此題的考核重點。這類題目解題的根底是有關政策知識的積累，應能夠清楚的區(qū)別企業(yè)投資工程申請報告、可行性報告、工程建議書和資金申請報告的內(nèi)涵，以及相應政府審批這類工程的規(guī)定。其中工程申請報告、可行性研究報告和工程建議書都是企業(yè)投資工程的自主行為，不屬于政府審批的范圍。只有以投資補助、轉貸和貸款貼息方式使用政府投資的企業(yè)投資工程才需要政府主管部門審批其資金申請報告。供中國招標采購社區(qū)網(wǎng)友學習用2，對于非經(jīng)營性建設工程，其經(jīng)濟評價可以只評價工程的〔〕。A.盈利能力B.償債能力C.生存能力D.經(jīng)營能力答案：C供中國招標采購社區(qū)網(wǎng)友學習用解析：工程建設工程經(jīng)濟評價是國家建設工程管理的根底內(nèi)容，此題的考核基點為不同經(jīng)營工程的評價要求。給出的4個選擇項中Ａ、Ｂ、Ｄ都是衡量經(jīng)營工程的評價指標，只有Ｃ項是衡量非經(jīng)營工程的指標，是符合題意的選擇項。供中國招標采購社區(qū)網(wǎng)友學習用3,在工程網(wǎng)絡方案中，N工作的最早開始時間為第16天，其持續(xù)時間為4天，該工作有兩個緊后工作，它們的最早開始時間分別為第22天、第25天，那么N工作的自由時差為〔〕天。A.2B.3C.4D.5答案：A供中國招標采購社區(qū)網(wǎng)友學習用解析：關鍵路徑法的應用是工程建設工程進度管理的重要方法，自由時差的計算是其中的根本內(nèi)容。此題應該注意的是，在計算時可能錯誤的選擇有關容易混淆的數(shù)據(jù)。根據(jù)自由時差的定義〔緊后工作最早開始時間的最小值與本工作最早完成時間之差〕實施計算，正確的答案只能是２天。因此應該選擇Ａ。供中國招標采購社區(qū)網(wǎng)友學習用4,根據(jù)?建筑法?規(guī)定，從事建筑活動的施工單位、勘察單位、設計單位、監(jiān)理單位，應按照其擁有的〔〕等資質(zhì)條件劃分不同的資質(zhì)等級。A.注冊資本B.專業(yè)技術人員C.技術裝備D.已完成建筑工程業(yè)績E.企業(yè)凈資產(chǎn)答案：ABCD供中國招標采購社區(qū)網(wǎng)友學習用解析：此題考核的是建筑市場資質(zhì)管理規(guī)定的掌握情況。這類知識的掌握建立在必須充分了解有關管理規(guī)定的根底之上。根據(jù)?建筑法?的要求，資質(zhì)條件的內(nèi)容應該包括A、B、C、D項的內(nèi)容，E項“企業(yè)凈資產(chǎn)〞不是資質(zhì)管理的根本要求內(nèi)容。此題的關鍵在于是否能夠掌握從事不同建筑領域企業(yè)資質(zhì)規(guī)定的區(qū)別。供中國招標采購社區(qū)網(wǎng)友學習用練習題例如分析供中國招標采購社區(qū)網(wǎng)友學習用1，以下關于施工合同文件優(yōu)先解釋順序的說法，正確的選項是〔〕。A.中標通知書，投標書及其附件，通用條款，專用條款B.中標通知書，投標書及其附件，技術標準和文件，圖紙C.圖紙，工程量清單，通用條款，中標通知書D.圖紙，投標通知書及其附件，通用條款，專用條款答案：B供中國招標采購社區(qū)網(wǎng)友學習用解析：施工合同文件組成內(nèi)容是合同管理的根本內(nèi)容。此題目考核的落腳點是合同文件的優(yōu)先解釋順序。能夠正確答復以下問題的根底是掌握教材中施工合同文件的相關內(nèi)容，知道合同文件優(yōu)先解釋順序的作用。A，C，D選擇項的合同文件順序都不符合相關要求，只有B項正確反映了施工合同的優(yōu)先解釋順序，因此答案是B。供中國招標采購社區(qū)網(wǎng)友學習用2，在合同簽訂之前，分析不同合同條款在時間、空間、技術、管理和權利義務方面的平衡和制約，以確保各條款間不能出現(xiàn)缺陷、矛盾或邏輯上的缺乏的工作是〔〕。A.合同整體性分析B.合同應變性分析C.合同完備性分析D.合同間協(xié)調(diào)性分析答案：A供中國招標采購社區(qū)網(wǎng)友學習用解析：工程工程的合同分析是合同實施管理的根底性工作，合同分析主要有8種方式。此題的考核內(nèi)容直接涉及了其中的4個方面的方式，但是實際上關聯(lián)了所有8種合同方式的內(nèi)容，只有清楚的知道它們之間的聯(lián)系和區(qū)別才能正確的選擇答案。此題備選答案中的合同應變性，合同完備性，合同間協(xié)調(diào)性分析都不是此題干要求的內(nèi)容，只有A整體性分析符合題意要求。供中國招標采購社區(qū)網(wǎng)友學習用3，按索賠的()分類，可分為工期索賠和費用索賠。A.業(yè)務性質(zhì)B.有關當事人C.依據(jù)D.目的答案：D供中國招標采購社區(qū)網(wǎng)友學習用解析：索賠是工程相關方維護自身利益，執(zhí)行合同要求的重要手段。索賠分類主要有8項。此題考核的是索賠分類的根底概念。根據(jù)索賠的相關分類，從題干給出的“工期索賠和費用索賠〞條件，可以判斷A,B,C都不是正確的選擇，D是此題的必然選擇。此題的關鍵是掌握“相關業(yè)務、有關當事人、依據(jù)和目的〞的聯(lián)系和區(qū)別內(nèi)容，特別是工期索賠和費用索賠內(nèi)涵的清楚掌握是解題正確的根本切入點。供中國招標采購社區(qū)網(wǎng)友學習用4，以下合同中，從訂立之日起就屬于無效合同的有〔〕。A.損害國家、社會公共利益的合同B.不具備法人資格的社會團體以法人名義簽訂的合同C.代理人以被代理人名義與自己訂立的合同