董事會(huì)秘書工作規(guī)則-文秘知識(shí)

董事會(huì)秘書工作規(guī)則董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，那么對(duì)于董事會(huì)秘書來(lái)說(shuō)有哪些工作規(guī)則呢?下面橙子給大家介紹關(guān)于董事會(huì)秘書工作規(guī)則的相關(guān)資料，希望對(duì)您有所幫助。董事會(huì)秘書工作規(guī)則如下第一章總則第一條為了促進(jìn)xx皮革科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“公司”)規(guī)范運(yùn)作，保證公司董事會(huì)秘書依法行使職權(quán)，認(rèn)真履行工作職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)和《xx皮革科技股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”)等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本工作細(xì)則(以下簡(jiǎn)稱“本細(xì)則”)。第二章董事會(huì)秘書的聘任及解聘第二條公司設(shè)立董事會(huì)秘書，作為公司與深圳證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人，董事會(huì)秘書為公司的高級(jí)管理人員，對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)。公司董事和其他高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書。第三條董事會(huì)秘書由董事長(zhǎng)提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或者解聘。董事會(huì)秘書每屆任期三年，可以連續(xù)聘任。第四條董事兼任董事會(huì)秘書的，如某一行為需由董事、董事會(huì)秘書分別作出時(shí)，則該兼任董事及公司董事會(huì)秘書的人不得以雙重身份作出。第五條董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(一)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識(shí);(二)具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德;(三)取得證券交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書。第六條具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書：(一)《公司法》第一百四十六條規(guī)定的任何一種情形;(二)自受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿三年的;(三)最近三年受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng);(四)本公司現(xiàn)任監(jiān)事;(五)深圳證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。第七條公司應(yīng)當(dāng)在首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市后三個(gè)月內(nèi)或原任董事會(huì)秘書離職后三個(gè)月內(nèi)正式聘任董事會(huì)秘書。在此之前，公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定人選代行董事會(huì)秘書的工作。公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)聘任董事會(huì)秘書的會(huì)議召開(kāi)五個(gè)交易日之前將該董事會(huì)秘書的有關(guān)資料報(bào)送深圳證券交易所，深圳證券交易所自收到有關(guān)資料之日起五個(gè)交易日內(nèi)未提出異議的，董事會(huì)可以按照法定程序予以聘任。第八條公司聘任董事會(huì)秘書之前應(yīng)向深交所提供下列資料：(一)董事會(huì)推薦書，包括被推薦人符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定任職資格的說(shuō)明、職務(wù)、工作表現(xiàn)及個(gè)人品德等內(nèi)容;(二)被推薦人的個(gè)人簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明(復(fù)印件);(三)被推薦人取得董事會(huì)秘書資格證書(復(fù)印件)。第九條公司董事會(huì)解聘董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具有充分理由，不得無(wú)故將其解聘。董事會(huì)秘書被解聘或者辭職時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因并公告。董事會(huì)秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解職或者與辭職有關(guān)的情況，向深圳證券交易所提交個(gè)人陳述報(bào)告。第十條董事會(huì)秘書離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審查，將有關(guān)檔案文件、正在辦理及其他待辦理事項(xiàng)，在公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交。公司在聘任董事會(huì)秘書時(shí)應(yīng)當(dāng)與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾一旦在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息公開(kāi)披露為止。第十一條公司董事會(huì)在聘任董事會(huì)秘書的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)另外聘任證券事務(wù)代表，在董事會(huì)秘書不能履行其職責(zé)時(shí)，代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。在董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表代為行使董事會(huì)秘書的權(quán)利并履行其職責(zé)，在此期間并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書對(duì)公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)深圳證券交易所的董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)并取得董事會(huì)秘書資格證書。第十二條對(duì)董事會(huì)秘書的規(guī)定適用于對(duì)證券事務(wù)代表的管理。第十三條董事會(huì)秘書具有下列情形之一的,公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘:(一)本細(xì)則第六條規(guī)定的任何一種情形;(二)連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé);(三)在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或者疏漏，給投資者或者公司造成重大損失;(四)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)范性文件、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及深圳證券交易所的其他規(guī)定和和《公司章程》，給投資者或者公司造成重大損失。第十四條董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或者高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并報(bào)深圳證券交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書的人選。公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)。董事會(huì)秘書空缺時(shí)間超過(guò)三個(gè)月的，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書。第三章董事會(huì)秘書的職責(zé)第十五條董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行如下職責(zé)：(一)負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定;(二)負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股東及實(shí)際控制人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通;(三)組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字;(四)負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開(kāi)重大信息出現(xiàn)泄露時(shí)，及時(shí)向深圳證券交易報(bào)告并公告;(五)關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)情況，督促董事會(huì)及時(shí)回復(fù)深圳證券交易所有問(wèn)詢;(六)組織董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行證券法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù);(七)督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實(shí)履行其所作出的承諾;在知悉公司作出或者可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以提醒并立即如實(shí)地向深圳證券交易所報(bào)告;(八)《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所要求履行的其他職責(zé)。第十六條為強(qiáng)化公司董事會(huì)的戰(zhàn)略決策和導(dǎo)向功能，董事會(huì)秘書有責(zé)任為公司重大事項(xiàng)決策提供咨詢和建議，同時(shí)應(yīng)確保公司股東大會(huì)、董事會(huì)在重大事項(xiàng)決策時(shí)嚴(yán)格按規(guī)定的程序進(jìn)行。根據(jù)董事會(huì)要求，參加組織董事會(huì)決策事項(xiàng)的咨詢、分析，提出相應(yīng)的意見(jiàn)和建議;受委托承辦董事會(huì)及其有關(guān)委員會(huì)的日常工作。第十七條公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、其他高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會(huì)秘書的工作。董事會(huì)秘書為履行職責(zé)有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。董事會(huì)秘書在履行職責(zé)過(guò)程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向深圳證券交易所報(bào)告。第十八條公司應(yīng)當(dāng)保證董事會(huì)秘書在任職期間按照要求參加深圳證券交易所組織的董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。第四章董事會(huì)秘書工作程序第十九條董事會(huì)秘書所了解的公司有關(guān)情況，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和深圳證券交易所的規(guī)定需要披露的，在報(bào)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后，由董事會(huì)秘書組織、協(xié)調(diào)實(shí)施。第二十條公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，向董事會(huì)秘書提供信息披露所需要的資料和信息。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、深圳證券交易所及公司投資者需要了解公司相關(guān)事項(xiàng)時(shí)，公司相關(guān)部門及下屬企業(yè)應(yīng)確保及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向董事會(huì)秘書提供相關(guān)資料。公司有關(guān)部門或人員提供資料產(chǎn)生差錯(cuò)而導(dǎo)致信息披露違規(guī)時(shí)，應(yīng)追究相關(guān)人員的責(zé)任。第二十一條公司做出重大決定之前，應(yīng)當(dāng)從信息披露的角度征詢董事會(huì)秘書的意見(jiàn)。第二十二條公司根據(jù)需要可以設(shè)立相應(yīng)的信息披露管理部門，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)開(kāi)展相關(guān)工作。第二十三條董事會(huì)為董事會(huì)秘書的工作提供和配備辦公場(chǎng)所、現(xiàn)代先進(jìn)的通訊設(shè)備及相應(yīng)的專業(yè)人員等條件支持和便利。公司應(yīng)保證董事會(huì)秘書與外界充分溝通和有效聯(lián)系、投資者對(duì)公司資訊的了解和咨詢的暢通和