新材料（有限）公司之雙體系資料之風險分級管控體系實施手冊

新材料有限公司安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施手冊編制：審核：批準： 1 6 7 7 8 9 92.3.2總體目標要求 92.3.3工作目標 92.3.4基本原則 92.4安全生產(chǎn)風險分級管控工作領導小組 2.4.1成立領導小組 2.5術語及管理要求 2.5.1風險 2.5.4危險源識別 2.5.5風險評估 2.5.6風險分級 2.5.7風險管控措施 2.5.8風險分級管控 2.5.9風險信息 2.5.10風險管控信息清單 2.6.2“一單一表” 2.6.3“一卡一單” 2.7風險點識別 2.7.1風險點確定 2.7.1.2風險點排查 2.7.1.3風險點范圍 2.7.2.1危險源辨識的內(nèi)容 2.7.2.2危險有害因素辨識 2.7.3.1評估原則 2.7.3.2評估方法 2.7.3.3評估與分級 2.7.3.4確定重大風險 2.8.1風險管控措施 282.8.2風險管控 2.9風險分級管控考核方法 2.10持續(xù)改進 2.10.1檔案管理 2.10.2動態(tài)評估 2.11資金保障 2.12溝通 2.14風險辨識頻次 2.15風險崗位應急處置管理制度 2.15.2適用范圍 2.15.3.5應急演練 2.15.3.6應急通訊設備及物資保障 2.16風控危險作業(yè)管理制度 2.16.4.1危險作業(yè)的定義 2.16.4.2危險作業(yè)規(guī)定 2.16.4.3危險作業(yè)的審批手續(xù)及權限 2.16.4.4從事危險作業(yè)人員的基本條件 2.16.4.5危險作業(yè)安全要求 2.16.4.8安全交底 2.17風控工作考核制度 2.17.4體系建立與考核 2.17.5.2部門考核 402.17.5.3企業(yè)考核 2.18風險動態(tài)評估制度 41 42 422.18.4管理要求 2.19安全風險辨識公示制度 43 432.19.3安全風險公示的主要內(nèi)容 432.19.4安全風險公示的具體要求 432.20專項資金使用管理制度 44 442.20.2適用范圍 44 442.20.4具體要求 2.21安全生產(chǎn)檢查制度 44 45 452.21.4檢查的組織及頻次 45 45 452.21.4.4季節(jié)性檢查 46 462.21.6檔案管理 472.22教育培訓制度 47 482.22.3培訓要求 482.23持續(xù)改進管理制度 48 三.風險點統(tǒng)計臺賬 四.作業(yè)活動清單(工作危害分析法(JHA)辨識危險源) 51五.設備設施清單(安全檢查表法(SCL)辨識危險源) 八.崗位風險告知卡 九.崗位風險管控排查表(風險巡查) 57 58新材料有限公司占地面積(平方):建筑面積(平方):主營業(yè)收入(萬):標準化投入(萬):否否否DD否為貫徹落實《國務院安委辦出臺意見推進構建風險管控隱患治理雙重預防一是著力構建企業(yè)雙重預防機制。各地區(qū)指導推動各類企業(yè)制定科學的安二是健全完善雙重預防機制的政府監(jiān)管體系。國務院有關部門制定完善安三是強化政策引導和技術支撐。綜合運用法律意見要求各地區(qū)、各有關部門和單位切實加強組《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》中華人民共和國主席令[2021]第88號修訂2021年9月1日起施行《中華人民共和國消防法》中華人民共和國主席令[2019]第29號，2019年04月23日起施行《中華人民共和國職業(yè)病防治法》中華人民共和國主席令第52號，中華人民共和國主席令第48號修訂，第十二屆全國人民代表大會常務委員會第三《危險化學品安全管理條例》中華人民共和國國務院令第591號，國務院令第645號修訂，2013年12月7日起施行《國務院安委會辦公室關于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的通《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》(2015修正)《建筑設計防火規(guī)范》GB50016-201《風險管理指南》GB/T24353-2022《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》GB/T45001-20202.3范圍、總體目標要求、職責準確把握安全生產(chǎn)的特點和規(guī)律，堅持風險預控、關口前移，全面推行安2.3.3.1建立安全生產(chǎn)風險管控制度。2.3.3.2開展安全風險辨識與評估，建立安全風險辨識評估清單。2.3.3.3制定風險管控措施，建立安全風險管控清單(臺賬)。2.3.3.4設置安全風險分布圖、安全風險公告欄和風險告知卡。2.4安全生產(chǎn)風險分級管控工作領導小組(1)企業(yè)可以成立了自己的安全生產(chǎn)風險分級管控工作領導小組，全面負(2)也可以咨詢或者外聘機構為企業(yè)建立完善風險分級管控體系，并成立(1)組長職責：組長為“風控”體系建設的第一責任人，全面負責“風控”(4)其他部門：按照“分級管理、管業(yè)務必須管安全”的原則，我企業(yè)所有2.5術語及管理要求風險伴隨生產(chǎn)經(jīng)營活動固有的潛在危險，以生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性與風險伴隨的設施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)，以及在設施、部位、場所、可能導致人身傷害和(或)健康損害和(或)財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素-根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、-行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作風險，按其引發(fā)事故原因要素分為人因風險、物因風險、環(huán)境風險和管理因素(缺陷、故障、隱患)引發(fā)事故的風險。環(huán)境風險，如環(huán)境條件不良、異常督不力、培訓不到位、證照不全等因素導致事故的風險。對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評估，根據(jù)評估結(jié)果劃分等級。風險分級的目的是實現(xiàn)對風險的有效管控。按其程度分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，用“紅、橙、黃、藍”四種顏色來表根據(jù)風險評估分級的結(jié)果及生產(chǎn)經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制方法和手段。通過管控措施，將風險尤其是重大風險控制在可以在選擇風險管控措施時應考慮其可行性、安全性和可靠性。具體措施包括工程技術措施、管理措施、培訓教育措施和個體防護措施等。應將風險評估結(jié)果及所采取的管控措施對從業(yè)人員進行宣傳教育和培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的控風險點名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任部門、責任人等一系列信息的綜合。各類風險信息的集合即為安全風險分級管控清單。2.6具體工作目標完成企業(yè)風險分布圖。包括風險分布四色圖、風險公告欄、崗位/設備風險告知卡。一圖的主要內(nèi)容，包括主要危險因素名稱、部位名稱、風險等級、主要防范措施、應急處置措施、易發(fā)生的事故類型、責任人等，并根據(jù)安全風險等級，分別以紅、橙、黃、藍四色標繪，并在顯著位置張貼告知。建立“安全風險分級清單”?！耙粏巍钡膬?nèi)容，包括風險點類型、風險點名稱、作業(yè)步驟、危險源、事故類型、風險評估、風險等級等內(nèi)容。并且分別以紅、橙、黃、藍四色顏色來顯示。建立“安全風險分級管控一覽表”?！耙槐怼钡膬?nèi)容，包括風險點類型、崗位、風險等級(顏色標注)、導致后果、管控層級、責任人、危險因素、管控2.7風險點識別企業(yè)應分層次逐級劃分風險點，遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易排查應按生產(chǎn)經(jīng)營(工作)流程的階段、場所、裝置、設備設施、作業(yè)活(1)部位、場所、區(qū)域(2)設備設施2.動態(tài)風險點將涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，建立《作業(yè)活(1)日常操作：巡檢、生產(chǎn)作業(yè)、物料裝卸等作業(yè)活動等。(2)異常情況處理：如設備故障處理、緊急停電等。(3)開停車：開車、停車及檢修交付前的安全條件確認。(4)其他作業(yè)活動：動火、有(受)限空間等危險作業(yè)、設備檢維修、供(5)管理活動：變更管理、現(xiàn)場檢查、應急演練等。危險源的辨識包括：危險源的種類和危害性質(zhì)、危險源的數(shù)量、危險源的危險源辨識應覆蓋風險點內(nèi)全部設備設施和作業(yè)活動，危險源辨識分為全1.全面辨識(1)生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術其中安全條件評價、安全設施設計、安全竣工(2)普通設備設施和特種設備，能源隔離、機械防護等涉及安全生產(chǎn)的設(3)建筑物、構筑物、生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，以及與生產(chǎn)經(jīng)營相關相鄰的環(huán)境、③作業(yè)場所(如場所中的人員、車輛、臨時存放物等)第16頁共58頁①安全生產(chǎn)責任制、操作規(guī)程、安全培訓教育和應急救援等安全制度的制②制度執(zhí)行情況包括辨識所有進入作業(yè)場所的人員活動是否違反安全操2.專項辨識作業(yè)前，作業(yè)負責人會同相關負責人，對施工態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行安全風險分析。作由所在車間負責人組織設備、電氣、儀表等專業(yè)人員配合實施安全風險分新技術、材料改造項目試驗和推廣前，企業(yè)應(2)考慮物質(zhì)固有的危險性：燃燒性、爆炸性、毒害性、腐蝕性、放射性(3)從機械能、電能、化學能、熱能和輻射等能量的角度考慮。例如：機其它傷害等。常見的事故類型如下表：1產(chǎn)生物體落下、拋出、破裂、飛散的設備、場所、操作的物體2車輛傷害3機械傷害4起重傷害5電源裝置帶電體、高跨步電壓區(qū)域6灼燙熱源設備、加強設備、爐、灶、發(fā)熱體高溫物體、高溫物質(zhì)7淹溺水8火災火焰、煙氣9高處墜落高差大的場所、人員借以升降的設備、裝置土石方工程的邊坡、料堆、料倉、建筑物、構筑物邊坡土(巖)體、物料、建筑物、構筑物、載荷容器爆炸內(nèi)容物中毒和窒息有毒有害物質(zhì)其他傷害射線；人群；職業(yè)危害因素場所；建筑物、構筑物、生產(chǎn)系統(tǒng)的危險源辨識應覆蓋企業(yè)地上和地下以及承包商占用的場所和區(qū)(1)能量的種類和危險物質(zhì)的危險性質(zhì)；(2)能量或危險物質(zhì)的能量；(3)能量或危險物質(zhì)意外釋放的強度；(4)意外釋放的能量或危險物質(zhì)的影響范圍。針對辨識出的危險源，對照安全管理法規(guī)、技術規(guī)范、事故案例、未遂事(1)人的不安全行為應考慮作業(yè)過程所有的常規(guī)活動和非常規(guī)活動。非常(2)物的不安全狀態(tài)應考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)；(3)不良環(huán)境應考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境；(4)管理缺陷應考慮與法律法規(guī)的符合性、自身管理需要及更新情況。事故原因(1)操作錯誤，忽視安全，忽視警告；(2)造成安全裝置失效；(3)使用不安全設備；(4)手代替工具操作；(5)物體(指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)用品等)存放不當；(6)冒險進入危險場所；(8)在起吊物下作業(yè)、停留；(9)機器運轉(zhuǎn)時加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作；(10)有分散注意力行為；(11)在必須使用個人防護用品用具作業(yè)或場合中，忽視其使用；(12)不安全裝束；(13)對易燃、易爆等危險物品處理錯誤；事故原因(14)作業(yè)前聯(lián)系確認不到位；(15)其他。2安全狀態(tài)(1)防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；(2)設備、設施、工具、附件有缺陷；(3)設備或工具布局問題；(4)個人防護用品用具防護服、手套、護目鏡及面罩、呼吸器官防護用品、聽力防護用品、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；(5)其他。3不良環(huán)境(1)照明光線不良；(2)通風不良；(3)作業(yè)場所狹窄；(4)作業(yè)場地雜亂；(5)交通線路的配置不安全；(6)操作工序設計或配置不安全；(7)地面滑；(8)貯存方法不安全；(9)環(huán)境溫度、濕度不當；(10)其他。4管理缺陷(1)技術和設計上有缺陷；(2)教育培訓不夠，未經(jīng)培訓，缺乏或不懂安全操作技術知識；(3)勞動組織不合理；(4)對現(xiàn)場工作缺乏檢查或指導錯誤；(5)沒有安全操作規(guī)程或不健全；(6)沒有或不認真實施事故防范措施；對事故隱患整改不力；(7)其他。在對風險點和各類危險源進行風險評估時，應結(jié)合自身可接受風險實際，制定事故(事件)發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值標準(參見附錄宜選擇風險矩陣法(LS);作業(yè)條件危險性法(LEC);風險程度分析法(MES);工作危害分析法(JHA);經(jīng)驗法等方法對風險進行定性評估，根據(jù)評估結(jié)果按(1)工作危害分析法(JHA)1.方法概述是辨識危害因素及其風險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分2.作業(yè)活動劃分按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務、生產(chǎn)階段/服務階段或部門劃異常情況處理：停水、停電、停氣(汽)、停風、停止進料的處理，設備作業(yè)活動：動火、受限空間等特殊作業(yè)；采樣分析、人工加料(劑)、3.工作危害分析(JHA)評價步驟根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險分析造成事故(件)的可能性，量化取值；第21頁共58頁序號工作件改進員工勝查防范控制LSR等級(2)安全檢查表法(SCL)依據(jù)相關的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及確定編制人員。包括熟悉風險點的工段長、安全員、技術員、設備員等各熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的確定標準依據(jù)。收集有關安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過編制表格。確定檢查項目、檢查標準、不符合標準的情況及后果、安全控依據(jù)《設備設施清單》,按功能或結(jié)構劃分為若干危險源，對照安全檢查第26頁共58頁風險分級風險等級重大較大一般低采用LEC法C級A級1級2級3級4級危險色度紅色橙色黃色藍色 2.7.3.3評估與分級(1)評估(2)分級(3)風險點級別確定(1)按照風險等級，逐一制定風險管控措施，明確管控重點、管控部門和(2)對較大及以上等級的風險，還應當制定專門管控方案；(3)主要負責人應當每季度至少組織檢查一次風險管控措施和管控方案的(4)班組開展生產(chǎn)經(jīng)營活動前或者交接班時，應當進行風險確認和風險管(5)制定風險控制措施時應從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、風險控制措施類別對照表風險控制措施類別內(nèi)容工程技術措施(1)消除：通過合理的設計和規(guī)范的管理，盡可能從根本上消除危險有害因素。如，用無害原料替代有害物質(zhì)，自動化遠程控制等；(2)預防：當消除危險有害因素困難時，可采取預防性措施，預防危險危害發(fā)生。如，安全屏護、漏電保護、安全電壓等；(3)減弱：在無法消除危險有害因素和難以預防時，可采取降低危險危害措施。如，安裝通風排毒裝置，用低毒物替代高毒物，采取降溫措施等(4)隔離：在無法消除、預防和減弱情況下，應將從業(yè)人員與危害有害因素隔開，如隔離操作室、安全距離、安全罩等；(5)聯(lián)鎖：當操作者失誤或設備運行一旦達到危險狀態(tài)時，管理措施制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程；減少暴露時間：監(jiān)測監(jiān)控：警報和警示信號；安全互助體系、風險轉(zhuǎn)移等培訓教育對崗位員工進行系統(tǒng)化安全知識培訓，包括入企三級培訓、法規(guī)、危險源知識、管理制度和操作規(guī)程、應急疏散知識等個體防護依據(jù)崗位危險源和職業(yè)危害因素，按照勞動防護用品配備標準和規(guī)范，為崗位員工配備合格的個體防護用品，包括防護服、緊急情況分析，設立應急組織，編制應急預案和現(xiàn)場處置方案，配備應急器材，明確應急處置方法；通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止為減少安全不(6)風險控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟(7)不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評估(8)風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容評審：制定管控措施時，應以風險等級色標管控要求管控層級重大風險紅及正在進行的作業(yè)時，如不能立即采取充防止事故發(fā)生。企業(yè)、安全部門、車間、班組橙及正在進行的工作時，應采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風企業(yè)、安全部門、車間、班組5)受限空間作業(yè)；6)動土作業(yè)；7)斷路作業(yè)；8)設備檢維修作業(yè)；9)有中毒或窒息危險作業(yè)。(1)主要負責人或其指定部門負責人危險作業(yè)的審批和檢查(2)各作業(yè)部門負責本部門危險作業(yè)的現(xiàn)場安全管理和監(jiān)護。凡對操作者本人及周圍其他人員和設施的安全有重大危險的作業(yè)，稱為危(1)凡時間允許的情況下，危險作業(yè)應事先提出申請，經(jīng)有關部門同意后辦理審批手續(xù)；特殊情況(如搶險或緊急處理事故等)允許事后補辦手續(xù)，安全(2)危險作業(yè)的審批視危險程度而定，特別危險作業(yè)由主要負責人審批，(4)危險作業(yè)人員必須有一定實踐經(jīng)驗和專業(yè)技術，身體狀態(tài)良好，禁止(5)危險作業(yè)現(xiàn)場必須有明顯標志，有專人監(jiān)護，做到可干可不干的一律不干；能夠到安全地點或安全期間干的一定轉(zhuǎn)移到安全地點或延遲到安全期間(1)進行危險作業(yè)，應有申請作業(yè)部門填寫《危險作業(yè)申請單》,經(jīng)相應(2)危險作業(yè)的審批權限。①普通高處作業(yè)由本部門審批；涉及建筑物外部的高處作業(yè)由安全管理部③單個地點動火作業(yè)由安全管理部門審批；多點動火及危險場所動火作業(yè)(1)年滿18周歲(2)身體健康，沒有妨礙從事工種作業(yè)的疾病和生理缺陷。(3)工作認真負責，具有本工種作業(yè)所需的安全技術知識和實踐經(jīng)驗。(4)作業(yè)前、作業(yè)中不準喝酒，不準吃速效感冒藥等能使人打瞌睡、困倦(1)作業(yè)時要穿戴好防護用品、設備、輔件、用具要完好可靠、符合安全(2)作業(yè)區(qū)域內(nèi)要整潔，道路要暢通，要有明顯標志或告示。作業(yè)過程一(3)作業(yè)完成后應進行現(xiàn)場整理和清點，并及時向?qū)徟块T報告。審批部(2)指定現(xiàn)場監(jiān)護人員，監(jiān)護人員要準備好應急救援器材并堅守崗位，如(3)危險作業(yè)安全保障措施：①高處作業(yè)：作業(yè)點必須按照標準設置安全防護措施，確有困難無法設置③動火作業(yè)：作業(yè)前應做好動火分析，做好動火作業(yè)方案并經(jīng)審批，作業(yè)④有中毒或窒息的危險作業(yè)：嚴格執(zhí)行先通風、再檢測、后作業(yè)的原則組⑤受限空間作業(yè)：作業(yè)前要對空間內(nèi)的風險進行分析，做好作業(yè)方案，做所有危險作業(yè)必須指定監(jiān)護人員，監(jiān)護人員必2.17風控工作考核制度1.企業(yè)負責人和各部門負責人對實現(xiàn)本單位、本部門的安全管理目標負總1.本制度是企業(yè)“風控體系”建設和運行情況的基本要求，作為“風控體2.安全管理部門是企業(yè)的具體實施部門，負責本制度的制定，根據(jù)監(jiān)督檢4.各部門要按照體系的要求及規(guī)定，規(guī)范各部門“風控體系”。未按要求5.各部門要成立以部門負責人為組長的風控體系建設工作小組，制定各部企業(yè)主要負責人，是安全生產(chǎn)的第一責任者，對企業(yè)安全檢查工作全面負安全管理部門：負責定期組織或參加企業(yè)的安全排查。負責對安全檢查進檢查重點：人員的操作行為、個人防護用品使用情況、個人工作范圍內(nèi)所檢查重點：管理制度執(zhí)行情況、危險作業(yè)管理及執(zhí)行情況、重點設施、防消防設施是否按規(guī)定位置、數(shù)量布置，是否有效、有無損壞、工作是否正檢查安全生產(chǎn)責任制、管理制度等的執(zhí)行、落實情況，應急預案制定是否在安全檢查實施及持續(xù)改進過程中，應完