2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高分通關(guān)題庫(kù)

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法

規(guī)高分通關(guān)題庫(kù)

單選題（共80題）

1、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明

細(xì)賬戶(hù)的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對(duì)借入人開(kāi)展科創(chuàng)

板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（）,

其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）0

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%;20%

【答案】A

2、關(guān)于金融機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)行凈值化管理，以下說(shuō)法正確的

是（）。

C.（2W

D.①O④

【答案】B

3、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明

細(xì)賬戶(hù)的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對(duì)借入人開(kāi)展科創(chuàng)

板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（）,

其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）o

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%；20%

【答案】A

4、下列各項(xiàng)，屬于資金賬戶(hù)管理內(nèi)容的有（）。

A.I、II、III

B.I、HLIV

C.I、II.IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

5、下列關(guān)于客戶(hù)保證金存放的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算

賬戶(hù)內(nèi)

B.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶(hù)內(nèi)

C.期貨公司存管的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期

貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)

D.期貨公司存管的客戶(hù)保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶(hù)

內(nèi)

【答案】C

6、（）依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)

督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院

【答案】C

7、證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）要求。

A.?0X3）

【答案】D

8、下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有。

A.I、II、IH、IV

B.in、iv

c.I、II

D.II.III、IV

【答案】D

9、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保

內(nèi)部控制的有效性。其中，（）負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司

各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終

責(zé)任；（）應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承

擔(dān)首要責(zé)任。

A.股東會(huì)；高級(jí)管理人員

B.董事會(huì)；業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人

C.股東會(huì)；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人

員

D.董事會(huì)；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人

員

【答案】D

10、下列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）o

A.向客戶(hù)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)

B.誤導(dǎo)客戶(hù)，對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券承諾收益或賠償

C.私下接受客戶(hù)委托或接受客戶(hù)的全權(quán)委托代理其買(mǎi)賣(mài)證券

D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易

【答案】A

H、（2016年真題）發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及

其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法

規(guī)規(guī)定的.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括（）o

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話(huà)

C.出具警示函

D.移送司法機(jī)關(guān)

【答案】D

12、（2020年真題）下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融

機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品的有（）o

A.I、II、III

B.II、IV

C.I、IILIV

D.I、II、III、IV

【答案】D

13、內(nèi)部控制組織體系的第三道防線(xiàn)是（）。

A.項(xiàng)目組

B.業(yè)務(wù)部門(mén)

C.質(zhì)量控制

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

【答案】D

14、下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是（）。

A.清算所

B.交易所

C.交割倉(cāng)庫(kù)

D.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

【答案】D

15、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說(shuō)法，正確的有（

A.I、II、III、IV

B.II、IV

C.I、II、III

D.I、III,IV

【答案】A

16、證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括定期向首席風(fēng)險(xiǎn)

官報(bào)告流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平、管理狀況及其重大變化；組織開(kāi)展流動(dòng)性

風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

D.經(jīng)理層

【答案】C

17、下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，說(shuō)法

正確的為（）。

A.I.II、III

B.I.II、IV

C.II、III.IV

D.I.II、III、IV

【答案】D

18、證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)

制，則（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)。

A.投資決策機(jī)構(gòu)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

C.董事會(huì)

D.分支機(jī)構(gòu)

【答案】A

19、機(jī)構(gòu)聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，

下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.由協(xié)會(huì)責(zé)令改正

B.拒不改正的，給予紀(jì)律處分

C.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款

D.相關(guān)人員，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

【答案】D

20、下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是（）。

A.合伙企業(yè)

B.股份有限公司

C.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)

D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

【答案】B

21、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)

行。

A.董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)分支機(jī)構(gòu)

B.董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)

C.股東大會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)分支機(jī)構(gòu)

D.股東大會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一分支機(jī)構(gòu)

【答案】A

22、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）o

A.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，公司章程

另有規(guī)定的除外

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)原股東的出資說(shuō)明書(shū)，向新股東簽發(fā)

出資說(shuō)明書(shū)，并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再

向股東會(huì)表決

C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，其他股東

同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

D.有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先

購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，若公司章程沒(méi)有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的

股權(quán)

【答案】D

23、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)

管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由（）考核，考核權(quán)重不低于50%。

A.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.證券公司董事長(zhǎng)

C.子公司董事長(zhǎng)

D.子公司總經(jīng)理

【答案】A

24、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，一家內(nèi)地私營(yíng)企業(yè)不得違規(guī)使用

（）資金進(jìn)行期貨交易。

A.自有

B.短期經(jīng)營(yíng)

C.營(yíng)運(yùn)

D.信貸

【答案】D

25、上市公司發(fā)生的下列哪種情形，證券交易所一般不會(huì)終止其股

票上市交易（）。

A.公司有重大違法行為

B.公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券

交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

C.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)情況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記

載，且拒絕糾正

D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

【答案】A

26、假設(shè)甲、乙、丙、丁四人，均已通過(guò)證券從業(yè)資格考試，以下

符合申請(qǐng)證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件的是（）o

A.丙某，品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機(jī)構(gòu)聘用

B.乙某，曾被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但是已過(guò)禁入期

C.甲某，最近五年未受過(guò)刑事處罰，但被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市

場(chǎng)禁入者

D.丁某，兩年前受過(guò)刑事處罰

【答案】B

27、對(duì)于股份有限公司，《公司法》及公司章程規(guī)定對(duì)外提供擔(dān)保等

事項(xiàng)必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議的，（）應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集股東大會(huì)會(huì)議對(duì)相

關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行表決。

A.董事長(zhǎng)

B.董事會(huì)

C.證券事務(wù)代表

D.董事會(huì)秘書(shū)

【答案】B

28、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范，說(shuō)法錯(cuò)誤的是

（）o

A.金融機(jī)構(gòu)可以為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、

杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)

B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管

理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（公募證券投資基金除外）

C.金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，

從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該

受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專(zhuān)業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門(mén)監(jiān)

管的機(jī)構(gòu)

D.委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，實(shí)行名單制管理，明確

規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益

沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托

其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

【答案】A

29、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。

A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由協(xié)會(huì)

注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)

B.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的,

3年內(nèi)不得參加資格考試

C.證券公司向客戶(hù)融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金。

保證金只能以標(biāo)的證券充抵

D.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，重點(diǎn)防范規(guī)模失

控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕

交易等的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】A

30、證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)

其直接負(fù)責(zé)的主管人員和

A.行政拘留

B.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格

C.警告

D.罰款

【答案】A

31、審計(jì)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立性原則，全面覆蓋（）,審計(jì)的范圍、方

法和頻率應(yīng)當(dāng)與本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模及洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng),

審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)或者其授權(quán)的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)提交。

A.OX2X3）

【答案】D

32、存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括（）。

A.（Dm

B.OW

D.①0標(biāo)④

【答案】D

33、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）o

A.M

B.（W

D.（M）

【答案】A

34、證券公司應(yīng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定建立

（）o

A.（W3）

c.（3>3）

D.OXM）

【答案】D

35、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)的，沒(méi)收

違法所得，并處以違法所得一倍以上（）的罰款。

A.三倍以下

B.五倍以下

C.十倍以下

D.二十倍以下

【答案】C

36、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，正確的

有（）o

A.I、IILIV

B.II、HLIV

C.I、II.IV

D.I、II、III.IV

【答案】c

37、甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會(huì)成員為9人，但截至到

2015年4月25日時(shí)，該公司董事會(huì)成員實(shí)際為5人，下列說(shuō)法正

確的是（）O

A.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年6月25日前召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

B.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年5月25日前召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會(huì)人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定

D.該公司可以不召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

【答案】A

38、合伙協(xié)議沒(méi)有約定，當(dāng)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)時(shí)，（）

A.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)合伙人同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3合伙人同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/3合伙人同意

【答案】A

39、下列說(shuō)法正確的有（）。

B.?（2X^

D.②（W

【答案】B

40、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。

A.I、II、IV

B.II、HLIV

C.I、III.IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

41、下列關(guān)于法律關(guān)系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）o

A.法律主體主要包含自然人、組織和國(guó)家

B.法律關(guān)系客體包含人格

C.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成

D.對(duì)于自然人來(lái)說(shuō)，有權(quán)利能力一定有行為能力

【答案】D

42、非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案

的，處（）

A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

C.1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

【答案】B

43、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含（）

A.I、HI、IV

B.I、II、HI、

C.IKIV

D.I、n、in.iv

【答案】B

44、因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律

師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)

證書(shū)或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)任證券交易所

的負(fù)責(zé)人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】D

45、基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行

為有()o

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.I.II.Ill

D.I.IV

【答案】c

46、A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)?/p>

李某,則A

A.設(shè)立登記

B.變更登記

C.停業(yè)登記

D.注銷(xiāo)登記

【答案】B

47、下列有關(guān)科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是

（）

A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過(guò)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行約定申

報(bào)、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實(shí)施利益輸送或

者謀取其他不當(dāng)利益

B.通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的,

證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定

C.科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與相應(yīng)板塊的可融券

賣(mài)出的標(biāo)的范圍不同

D.上海證券交易所對(duì)科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借約定申報(bào)進(jìn)行實(shí)時(shí)撮

合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對(duì)證券金融公司和出借人的賬戶(hù)可交易

余額進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整

【答案】C

48、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和（）應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況

通報(bào)機(jī)制。

A.中國(guó)人民銀行

B.地方人民政府

C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】B

49、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)（），具有（）學(xué)歷。

A.16周歲高中以上

B.16周歲大專(zhuān)以上

C.18周歲高中以上

D.18周歲大專(zhuān)以上

【答案】C

50、（2020年真題）下利屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券種類(lèi)的品

種有（）

A.I、IlkIV

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】D

51、（2016年真題）有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職工代表的比例不

得低于（）。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.3/4

【答案】A

52、(2018年真題)股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括

()。

A.公平

B.公正

C.公開(kāi)

D.同股同價(jià)

【答案】C

53、證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明的事項(xiàng)有

()o

A.①0)

B.OX2X3)

C.(M)

D.①0③?

【答案】A

54、基金份額持有人的權(quán)利不包括()。

A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

D.查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料

【答案】C

55、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷(xiāo)售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。？

A.證券公司不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資

產(chǎn)管理計(jì)劃

B.推廣期間，客戶(hù)資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專(zhuān)門(mén)賬

戶(hù)

C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣

D.推廣結(jié)束后對(duì)募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的

會(huì)計(jì)事務(wù)

【答案】A

56、以下關(guān)于證券公司敏感信息管理的表述正確的有（）。

D.②

【答案】C

57、退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出

合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙

的情形不包括（）。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事實(shí)退伙

D.自愿退伙

【答案】C

58、（2017年真題）證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)

院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.III.IV

【答案】C

59、掛牌前（）以?xún)?nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股

票進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開(kāi)

展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫(kù)存股票除外。

A.6個(gè)月內(nèi)

B.9個(gè)月內(nèi)

C.12個(gè)月內(nèi)

D.18個(gè)月內(nèi)

【答案】C

60、證券公司根據(jù)資金融入方和資金融出方的委托向上交所綜合業(yè)

務(wù)平臺(tái)的股票質(zhì)押回購(gòu)交易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報(bào)。交易系統(tǒng)對(duì)交易申

報(bào)按相關(guān)規(guī)則予以確認(rèn)，并將成交結(jié)果發(fā)送（）。？

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

B.中國(guó)債券登記結(jié)算有限公司

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】A

61、（）中專(zhuān)門(mén)對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)作出了一般性規(guī)定。

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

【答案】B

62、（2019年真題）募集機(jī)構(gòu)可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳私募基金管

理人的（）

A.I、II、III

B.II、IILIV

C.I、II.IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

63、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說(shuō)法正確是

()。

A.?0)

B.穌

【答案】D

64、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.滬港通，指兩地投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過(guò)

上交所或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買(mǎi)賣(mài)規(guī)

定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票

B.滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證

券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上

市的股票

C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的

證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所

上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分

【答案】D

65、（2020年真題）下列關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公

司的說(shuō)法，正確的有（）

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.II、III

D.I、III

【答案】B

66、非公開(kāi)募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿(mǎn)足的條件，下列

不符合的是（）

A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

B.達(dá)到規(guī)定財(cái)產(chǎn)規(guī)模或者收入水平

C.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額

D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬(wàn)元的法人單位

【答案】D

67、下列屬于證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象的有（）。

A.OXM）

B.0x2X3）

D.

【答案】D

68、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券

（）o

D.（W3海）

【答案】D

69、證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注

冊(cè)。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

【答案】B

70、證券公司未按照規(guī)定未按照規(guī)定存放、管理客戶(hù)的交易結(jié)算資

金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予

警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰

款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

71、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自

營(yíng)業(yè)務(wù)的指標(biāo)錯(cuò)誤的是（）。

A.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本」00%

B.自營(yíng)非權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

C.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%

D.持有一種非權(quán)益類(lèi)證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%

【答案】C

72、證券公司分支機(jī)構(gòu)包括（）。

A.I、II

B.II、III,