集團公司采購管理制度

集團公司采購管理制度第一章總則第一條為規(guī)范集團公司及下屬分公司、子公司采購行動，加強對物質(zhì)、工程和服務(wù)采購的管理與監(jiān)督，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國政府采購法》及相干法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于公司及各子公司、分公司。第三條本規(guī)定所稱采購，是指集團公司及各子公司、分公司以合同方式有償獲得物質(zhì)、工程（含信息化項目）和服務(wù)的行動，包括購買、租賃、托付、雇用等；所稱物質(zhì)，是指各種形狀和種類的物品，主要包括原材料、燃料、運輸工具、辦公、勞保、生活、五金、設(shè)備等其它產(chǎn)品。所稱工程，是指建設(shè)工程，包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴建及其裝修、拆除、修繕，以及與建設(shè)工程相干的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等。信息化項目還包括軟件、硬件及信息系統(tǒng)采購。所稱服務(wù)，是指除物質(zhì)和工程以外的其他采購對象,包括宣傳促銷服務(wù)、管理咨詢服務(wù)、科研開發(fā)服務(wù)、信息網(wǎng)絡(luò)開發(fā)服務(wù)、金融保險服務(wù)、運輸服務(wù)、修理與保護服務(wù)及其他各類專業(yè)服務(wù)等。第四條采購工作要遵守公布透亮原則、公平競爭原則、公平原則和誠實信譽原則。第五條采購工作必須遵照國家相干法律和法規(guī)并依法接受監(jiān)督。第二章采購管理機構(gòu)與職責第六條各單位要成立評標委員會，其人員由領(lǐng)導班子全部成員、相干部門主要負責人以及專職董事組成。第七條董事會是本級采購管理的決策機構(gòu)，資產(chǎn)管理部是董事會的咨詢和實行機構(gòu)。屬于職代會審議范疇的還要經(jīng)過職代會審議通過。第八條資產(chǎn)管理部是采購活動的具體負責、組織與實行部門。第九條總經(jīng)理在采購活動中的主要職責：審定本單位采購工作管理制度和程序；審定《集中采購目錄》；審議年度采購計劃；審議采購方式；肯定候選招標代理機構(gòu)名單；指導和監(jiān)督采購辦的工作。年度采購計劃、采購方式經(jīng)總經(jīng)理審定后，報董事會批準。第十條資產(chǎn)管理部的主要職責：起草采購工作管理制度和程序；審核、匯總年度采購需求，編制年度采購計劃；編制《采購目錄》；抽選招標代理機構(gòu)；審定招標文件、談判文件；確認中選供應(yīng)商；組織自行招標采購；組織供應(yīng)商資質(zhì)認證；發(fā)布中選供應(yīng)商。第三章集中采購目錄和采購計劃編制第十一條各單位采購組織情勢分為集中采購和分散采購兩種情勢。集中采購，是指通用物質(zhì)、工程和服務(wù)，由資產(chǎn)管理部或資產(chǎn)管理部會同集中采購部門根據(jù)各部門、各單位采購需求，統(tǒng)一組織的采購。分散采購是指分別由有關(guān)部門和單位自行組織的采購。第十二條集中采購部門主要職責：擬訂集中采購方案；組織編制集中采購招標文件、談判文件；組織集中采購商務(wù)談判工作；與中選供應(yīng)商簽訂集中采購協(xié)議；向采購辦提供中選供應(yīng)商名單；儲存集中采購文檔、資料和記錄。第十三條各單位要依照采購組織情勢和采購需求編制本單位《集中采購目錄》，實行分級分類管理?！都胁少從夸洝方?jīng)總經(jīng)理審定，董事會批準后實行。第十四條每年初由資產(chǎn)管理部組織編制本年度采購計劃，經(jīng)批準后下發(fā)實行。投資項目在獲得項目批復后方可列入采購計劃。（一）計劃提報。各部門、單位于當年12月1日條件出下一年度采購需求，采購需求要包括項目名稱、采購內(nèi)容、采購數(shù)量、項目金額、擬采取的采購方式等，報采購辦審核。擬采取非公布招標采購方式的，要提交擬采取采購方式的理由。（二）計劃審核。資產(chǎn)管理部對采購需求進行審核匯總，形成年度采購計劃草案，報總經(jīng)理審定，董事會批準。（三）預(yù)算審核。將討論通過的年度采購計劃提交財務(wù)部審定。（四）計劃肯定。資產(chǎn)管理部根據(jù)財務(wù)部批復的年度預(yù)算，組織各部門、單位調(diào)劑采購計劃草案，經(jīng)總經(jīng)理審定、董事會批準后正式形成年度采購計劃。（五）計劃變更。各部門、各單位必須嚴格依照批復的年度計劃和預(yù)算實行。確因生產(chǎn)工作需要，需追加采購計劃或變更采購內(nèi)容的，要依照上述程序辦理追加采購手續(xù)。已批復的采購項目，需要調(diào)劑預(yù)算的要報財務(wù)部審議通過后，提交原計劃審批機構(gòu)審定。原則上采購計劃、預(yù)算每年調(diào)劑1次。第四章采購方式及適用條件第十五條采購方式包括以下五種：（一）公布招標；公布招標，是指采購機關(guān)或其托付的政府采購業(yè)務(wù)代理機構(gòu)（統(tǒng)稱招標人）以招標公告的方式邀請不特定的供應(yīng)（統(tǒng)稱投標人）投標的采購方式。（二）邀請招標；邀請招標，是指招標人以投標邀請書的方式邀請五個以上特定的供應(yīng)商投標的采購方式。（三）競爭性談判；競爭性談判，是指采購機關(guān)直接邀請三家以上的供應(yīng)商就采購事宜進行談判的采購方式。（四）單一來源采購；單一來源采購，是指采購機關(guān)向供應(yīng)商直接購買的采購方式。（五）詢價。詢價采購，是指對三家以上的供應(yīng)商提供的報價進行比較，以確保價格具有競爭性的采購方式。第十六條公布招標要作為主要采購方式。任何單位和個人不得將應(yīng)當公布招標的采購項目化整為零或以其他任何方式規(guī)避公布招標。第十七條符合下列情形之一的采購，可以采取邀請招標方式采購，由資產(chǎn)管理部向3個以上具有承當招標項目能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投標邀請書：（一）技術(shù)復雜、有特別要求或者受自然環(huán)境限制，只有少量潛伏投標人可供挑選；（二）采取公布招標方式的費用占項目合同金額的比例過大。第十八條符合下列情形之一的，可以采取競爭性談判的方式進行,但必須嚴格依照規(guī)定程序進行。（一）招標后沒有供應(yīng)商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；（二）技術(shù)復雜或者性質(zhì)特別，不能肯定詳細規(guī)格或者具體要求的；（三）采取招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；（四）不能事先運算出價格總額的；（三）投標文件的準備需3個月以上才能完成的；（四）供應(yīng)商準備投標文件需要高額費用的；（五）對高新技術(shù)含量有特別要求的。第十九條符合下列情形之一的采購，可以采取競爭性談判方式采購：（一）招標后沒有供應(yīng)商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；（二）技術(shù)復雜或者性質(zhì)特別，不能肯定詳細規(guī)格或者具體要求的；（三）采取招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；（四）不能事先運算出價格總額的。第二十條符合下列情形之一的采購，可以采取單一來源方式采購：（一）只能從唯獨供應(yīng)商處采購的；（二）產(chǎn)生了不可預(yù)見的緊急情形不能從其他供應(yīng)商處采購的；（三）必須保證原有采購項目一致性或者配套服務(wù)的要求，需要連續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額10%的；（四）原采購的后續(xù)修理、零配件供應(yīng)、更換或擴充，必須向原供應(yīng)商采購的；（五）預(yù)先聲明需對原有采購進行后續(xù)擴充的；第二十一條采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一，現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的，可以采取詢價方式采購。第五章采購程序第二十二條相干部門根據(jù)批復的年度采購計劃、項目預(yù)算以及批準的采購方式，填寫《采購事項審批表》（附表1），報總經(jīng)理設(shè)定、董事會批準后實行。第二十三條招標的組織情勢分為自行招標和托付招標，具有編制招標文件和組織評標能力，可以組織自行招標；其余項目均要托付有資質(zhì)的招標代理機構(gòu)招標。第二十四條各單位要建立招標代理機構(gòu)庫，可通過競爭性方式，一次肯定多家招標代理機構(gòu)，納入招標代理機構(gòu)庫。第二十五條各單位要建立健全評標成員管理制度，嚴格認定評標成員資格，加強培訓考核、評判和檔案管理，根據(jù)實際需求和考核情形及時對評標成員進行更換和補充，實行評標成員動態(tài)管理。第二十六條招標流程（一）選定招標代理機構(gòu)。對于招標采購項目，由相干部門填寫《招標代理機構(gòu)挑選申請表》（附表2）向資產(chǎn)管理部提出申請，總經(jīng)理批準，由資產(chǎn)管理部在招標代理機構(gòu)庫中隨機抽取一家招標代理機構(gòu)辦理招標事宜。紀檢監(jiān)督部門對招標代理機構(gòu)抽取進程進行現(xiàn)場監(jiān)督。（二）招標公告。采取公布招標方式的，要發(fā)布招標公告。依法必須進行招標的項目，要在主管部門依法指定的媒介發(fā)布。（三）標書編制。相干部門根據(jù)招標項目的特點和需要編制招標文件。招標文件要包括招標項目的技術(shù)要求、對投標人資格審查的標準、投標報價要求和評標標準等所有實質(zhì)性要求和條件以及擬簽訂合同的主要條款。招標文件中一樣要載有采取設(shè)定“最高限價”的條款以控制本錢。國家對招標項目的技術(shù)、標準有規(guī)定的，要在招標文件中提出相應(yīng)要求。招標文件不得要求或者標明特定的生產(chǎn)供應(yīng)者以及含有偏向或者排擠潛伏投標人的其他內(nèi)容。（四）審定標書。由相干部門填寫《標書審批表》（附表３）報資產(chǎn)管理部，資產(chǎn)管理部組織審定招標文件，經(jīng)討論通過，總經(jīng)理批準后方可發(fā)布。（五）投標人資質(zhì)審查。投標人應(yīng)當提供有關(guān)資質(zhì)證明和事跡情形。資產(chǎn)管理部要組織相干部門人員根據(jù)采購項目的具體特點和實際需要，對投標人資質(zhì)進行審查。資質(zhì)審查未通過的供應(yīng)商不得進入采購環(huán)節(jié)。（六）開標。開標要在招標文件肯定的時間內(nèi)，并在預(yù)先肯定的地點公布進行。相干部門在開標前，要填寫《開標通知單》（附表4），報資產(chǎn)管理部審核，總經(jīng)理批準。開標全進程要有紀檢監(jiān)察部門的代表進行現(xiàn)場監(jiān)督，重大采購項目可以同時聘請公證機構(gòu)進行公證。（七）評標。評標工作由評標委員會負責，評標委員會獨立實行下列職責：審查投標文件是否符合招標文件要求并作出評判；要求投標供應(yīng)商對投標文件有關(guān)事項作出說明或者澄清；推薦中標候選供應(yīng)商名單；向資產(chǎn)管理部、總經(jīng)理、董事會報告非法干預(yù)評標工作的行動。自行招標的評標委員會由相干部門代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家及專業(yè)技術(shù)人員組成，成員人數(shù)須為5人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家及技術(shù)人員不得少于成員總數(shù)的2/3，其人選由資產(chǎn)管理部會同相干部門，在紀檢監(jiān)察部門現(xiàn)場監(jiān)督下從評標成員庫中隨機抽取。評標全進程需紀檢監(jiān)察部門進行現(xiàn)場監(jiān)督。（八）相干部門要在評標結(jié)束后3個工作日內(nèi)，填寫《中選供應(yīng)商確認單》（附表5）及評標報告提交資產(chǎn)管理部討論通過，總經(jīng)理審核，董事會批準。（九）招標結(jié)果要在一定范疇內(nèi)進行公布，包括中標單位、中標數(shù)量、中標金額等內(nèi)容，公示時間很多于3個工作日。第二十七條有下列情形之一的，評標委員會應(yīng)當否決其投標：（一）投標文件未經(jīng)投標單位蓋章和單位負責人簽字；（二）投標聯(lián)合體沒有提交共同投標協(xié)議；（三）投標人不符合國家或者招標文件規(guī)定的資格條件；（四）同一投標人提交兩個以上不同的投標文件或者投標報價，但招標文件要求提交備選投標的除外；（五）投標報價低于本錢或者高于招標文件設(shè)定的最高投標限價；（六）投標文件沒有對招標文件的實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)；（七）投標人有串通投標、弄虛作假、行賄等違法行動。第二十八條否決投標后，除采購項目取消情形外，要重新組織招標；需要采取其他采購方式的，要在采購活動開始前經(jīng)資產(chǎn)管理部通過，總經(jīng)理審核，董事會批準。第二十九條采取競爭性談判方式采購的，要遵守以下程序：（一）成立談判小組。由資產(chǎn)管理部牽頭組織相干部門及有關(guān)專家組成談判小組，談判小組由3人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3，相干部門的代表不能超過成員總數(shù)的1/3。（二）談判小組制定談判文件，明確談判程序、談判內(nèi)容、合同草案條款以及評定成交的標準等事項。（三）談判小組肯定參加談判的供應(yīng)商。從符合資格條件的供應(yīng)商名單中肯定很多于3家的供應(yīng)商參加談判并向其提供談判文件。（四）談判小組全部成員集中與單一供應(yīng)商分別進行談判。（五）肯定成交供應(yīng)商。談判小組根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則肯定成交供應(yīng)商，向資產(chǎn)管理部提交采購意見，經(jīng)資產(chǎn)管理部通過，總經(jīng)理批準后，將結(jié)果通知所有參加談判的供應(yīng)商。第三十條采取單一來源方式采購的，要遵守以下程序：由資產(chǎn)管理部組織相干部門、財務(wù)、法規(guī)、紀檢監(jiān)察等部門，在保證采購貨物、工程和服務(wù)質(zhì)量條件下，與供應(yīng)商約定公道價格并形成采購意見報采購辦討論通過。未通過的采購項目，根據(jù)采購辦意見與供應(yīng)商重新協(xié)商或取消采購。第三十一條采取詢價方式采購的，要遵守以下程序：（一）成立詢價小組。由資產(chǎn)管理部牽頭組織相干部門及有關(guān)專家組成詢價小組，詢價小組由3人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3，相干職能部門的代表不能超過成員總數(shù)的1/3。（二）詢價小組要對采購項目的價格構(gòu)成和評定成交的標準等事項作出規(guī)定。（三）肯定被詢價的供應(yīng)商名單。詢價小組根據(jù)采購需求，從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中肯定很多于3家的供應(yīng)商，并向其發(fā)出詢價通知書讓其報價。（四）詢價。詢價小組要求被詢價的供應(yīng)商一次報出不得更換的價格。（五）肯定成交供應(yīng)商。詢價小組根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則，肯定成交供應(yīng)商，并向資產(chǎn)管理部提交采購意見，經(jīng)資產(chǎn)管理部通過，總經(jīng)理批準后，將結(jié)果通知所有參加詢價的供應(yīng)商。第三十二條質(zhì)疑投訴受理。投標人或供應(yīng)商對招標結(jié)果有異議的，應(yīng)當在結(jié)果發(fā)布之日起7個工作日內(nèi)，以書面情勢向紀檢監(jiān)察部門提出質(zhì)疑。紀檢監(jiān)察部門在收到投標人或供應(yīng)商書面質(zhì)疑后，要對質(zhì)疑投訴進行調(diào)查，作出處理。對重大投訴事項，紀檢監(jiān)察部門要報董事會研究后提出處理意見。第三十三條項目變更。根據(jù)工作需要，確需變更項目的，要依照“誰審定、誰負責”的原則，報原審定機構(gòu)審議。變更的具體內(nèi)容要由需求部門提報詳細的書面材料報資產(chǎn)管理部，資產(chǎn)管理部審核并提出具體意見后經(jīng)原審批機構(gòu)審議。第六章供應(yīng)商管理第三十四條各單位要加強對供應(yīng)商的日常管理，建立供應(yīng)商資質(zhì)認證制度、供應(yīng)商動態(tài)評判和退出機制，制定供應(yīng)商資質(zhì)認定標準,通過綜合評判建立合格供應(yīng)商名錄。加強對長期的供應(yīng)商動態(tài)管理，定期對產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量等進行跟蹤評審，根據(jù)評審意見，對評判不合格的供應(yīng)商，取消其供應(yīng)資格。第三十五條供應(yīng)商參加采購活動時應(yīng)當具有下列條件：（一）具有獨立承當民事責任的能力。（二）具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度。（三）具有實行合同所必須的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力。（四）有依法繳納稅收和社會保證資金的良好記錄。（五）參加采購活動前3年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄。（六）在勞動保護、節(jié)能減排與生態(tài)環(huán)境保護方面符合國家規(guī)定要求。（七）法定代表人不能參加采購活動時，可信付他人參加，但需提供授權(quán)托付書。（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。第三十六條根據(jù)采購項目的特別要求，可以規(guī)定供應(yīng)商的特定條件，但不得以不公道的條件對供應(yīng)商實行差別待遇或者鄙視待遇。第七章簽約和履約第三十七條相干部門負責起草采購合同并填寫《采購協(xié)議（合同）審批表》（附件6），經(jīng)法規(guī)、財務(wù)部門審核通過，總經(jīng)理批準后，由企業(yè)法定代表人與中選供應(yīng)商簽訂合同；非法定代表人要獲得法定代表人的授權(quán)后與中選供應(yīng)商簽訂合同。招標采購合同應(yīng)當在自中標通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)與成交供應(yīng)商簽訂。第三十八條采購合同簽訂后，在合同有效期內(nèi)相干部門根據(jù)合同約定，依照資金審批程序辦理款項支付手續(xù)。第三十九條相干部門要及時對供應(yīng)商履約情形進行驗查并登記造冊，辦理入庫或獲得手續(xù)，建立相應(yīng)的實物和固定資產(chǎn)臺賬。大型或者復雜的采購項目，要邀請有相應(yīng)資質(zhì)的質(zhì)量檢測機構(gòu)參加驗收工作。所有驗收人員要在驗收書上簽字，并承當相應(yīng)的責任。工程類項目竣工驗收決算必須經(jīng)過審計后，項目審批單位才可組織竣工驗收。第八章采購檔案管理第四十條各單位要根據(jù)工作制度和實行流程建立五種采購方式的“一項一卷”歸檔標準，妥善保管相干資料。第四十一條招標采購歸檔資料要至少包括：采購計劃及預(yù)算、立項會議紀要、采購事項審批表、招標文件、投標文件、評標標準、評估報告、定標文件、評委評分表、質(zhì)疑答復、投訴處理決定、肯定供應(yīng)商根據(jù)、合同