2021年QC080000-2017內(nèi)審檢查表【HSPM內(nèi)部審核查檢表】

2021年QC080000-2017內(nèi)審檢查表【HSPM內(nèi)部審核查檢表】,,,,,

HSPM內(nèi)部審核查檢表,,,,,

被審核部門最高管理層（總經(jīng)理/管代）,,內(nèi)審員,,陪審員,

審核地點(diǎn)辦公室,,審核時(shí)間,2021.01.13,,

條款,審核要項(xiàng)及方法,審核結(jié)果,,,主要參考文件

,,描述,,判定,

4.1理解組織及其環(huán)境,"請(qǐng)問是否識(shí)別、評(píng)審了本公司的內(nèi)、外部因素=？對(duì)于公司有影響的環(huán)境因素=是否有制定控制措施并有效實(shí)施？

",見《組織環(huán)境分析及控制程序》及《組織內(nèi)外部環(huán)境分析識(shí)別表(HSF)》,,OK,"內(nèi)部環(huán)境：顧客要求、產(chǎn)品類型和范圍以及生產(chǎn)過程和管理相關(guān)的因素等。

外部環(huán)境：來自于國(guó)際、國(guó)內(nèi)、地區(qū)或當(dāng)?shù)氐母鞣N環(huán)境法規(guī)、法律、市場(chǎng)的因素等。"

4.2理解相關(guān)方需求及期望,請(qǐng)問是否識(shí)別、評(píng)審了本公司有哪些相關(guān)方？這些相關(guān)方的需求和期望有哪些？對(duì)于公司有影響的相關(guān)方訴求是否有控制措施并有效實(shí)施？,HSPM手冊(cè)中4.2章節(jié)，《相關(guān)方及其要求評(píng)估表HSF》,,OK,有害物質(zhì)過程管理手冊(cè)

"4.3

確定HSPM體系范圍","1.公司是否確定了HSPM體系的范圍？

2.是否對(duì)這些信息形成了成文信息？",,,OK,有害物質(zhì)過程管理手冊(cè)

"4.4

HSPM體系及其過程","1.公司是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)HSPM體系？

2.公司內(nèi)與HSPM體系有關(guān)的過程是否被確定和管理？

",過程輸入輸出及關(guān)系清單,,OK,有害物質(zhì)過程管理手冊(cè)

,"3.對(duì)已確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)以及過程實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果所需的變更是否進(jìn)行了專門考慮？

4.是否有影響HSF產(chǎn)品符合性相關(guān)的外包過程？如有是否明確規(guī)定了控制要求？","過程輸入輸出及關(guān)系清單

供方管制程序",,OK,有害物質(zhì)過程管理手冊(cè)

5.1領(lǐng)導(dǎo)作業(yè)和承諾,"1.是否將HSF管理體系納入到管理評(píng)審活動(dòng)？

2.公司HSF方針、目標(biāo)是否形成文件，由最高管理者批準(zhǔn)頒發(fā)？",有害物質(zhì)過程管理手冊(cè)，方針經(jīng)總經(jīng)理***簽發(fā)，簽發(fā)日期：,,OK,有害物質(zhì)過程管理手冊(cè)

,"3.最高管理者是否確保提供建立實(shí)施保持改進(jìn)HSPM體系所需資源？有否實(shí)例佐證？（如人、機(jī)、環(huán)等）

4.是否向各部門傳達(dá)符合顧客及法律法規(guī)的HS管理要求的重要性？",,,OK,

,5.是否有制定HSPM體系組織架構(gòu)圖？HSPM管理者代表責(zé)任、權(quán)限、作用明確且符合客戶要求，是如何實(shí)現(xiàn)自己的職責(zé)和權(quán)限的﹖（詢問總經(jīng)理）,組織架構(gòu)見手冊(cè)附件三；管理代表任命書見手冊(cè)第4頁(yè)的0.3章節(jié),,OK,"有害物質(zhì)管理手冊(cè)、管理代表任命、部門崗位職責(zé)說明書

品質(zhì)及HSF目標(biāo)和達(dá)成統(tǒng)計(jì)表"

5.2HSF方針,"HSF方針是否包含滿足適用HSF要求的承諾？是否包含持續(xù)改進(jìn)HSPM體系的承諾？

HSF方針及目標(biāo)是否有向全員宣導(dǎo)?是否滿足客戶要求﹖且HSF方針和目標(biāo)是否有確定以降低有害物質(zhì)的使用?(現(xiàn)場(chǎng)交談﹐并查看相關(guān)宣導(dǎo)記錄)

全體員工是否能充分深入人心、正確理解方針內(nèi)容，并能以本職工作來與方針保持一致。","公司建立QC080000體系，并執(zhí)行最新2017版要求。

HSF方針：善用群力分析改善持續(xù)進(jìn)步滿足客戶，堅(jiān)持HSF材料生產(chǎn)HSF產(chǎn)品做好持續(xù)改善永續(xù)經(jīng)營(yíng)方針

方針已分發(fā)給每位員工，并公告張貼。查******員工能正確敘述方針內(nèi)容，公司1車間、2車間及餐廳公告處、會(huì)議室均有方針和目標(biāo)宣傳

管理部安排新進(jìn)員工及在職員工的培訓(xùn)課程包含了HSF方針和有害物質(zhì)管理要求，并有各部門早會(huì)宣導(dǎo)",,OK,有害物質(zhì)管理手冊(cè)、查閱﹑通知/公告﹑會(huì)議記錄等

,請(qǐng)問管理者代表，您通過何種方式向公司總經(jīng)理匯報(bào)HSPM體系的運(yùn)行情況﹖（詢問管代）,體系運(yùn)行的績(jī)效、客戶滿意程序的反饋、目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)、內(nèi)審的結(jié)果、月報(bào)等向總經(jīng)理匯報(bào),,OK,

6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施,請(qǐng)問管代您是否有為公司HSPM體系運(yùn)行、公司過程管理進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和分析，并制定相適應(yīng)的控制措施以有效降低風(fēng)險(xiǎn)影響？這些措施實(shí)施的有無進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)？,建立了《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序》及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)表,,OK,"風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)控制程序

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)表"

6.2HSF目標(biāo)及其實(shí)施的策劃,"在公司各職能部門是否有建立各自的HSF目標(biāo)？目標(biāo)是否可測(cè)量，如數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)？目標(biāo)是否能相關(guān)協(xié)調(diào)、相互保證？

目標(biāo)是否包含減少或消除過程或產(chǎn)品中已識(shí)別和使用的HS的時(shí)間表？",,,OK,

,各部門員工是否都理解HSF目標(biāo)的內(nèi)容及在工作中實(shí)施相應(yīng)要求？,,,OK,

,"各部門為目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)，計(jì)劃按何方案進(jìn)行實(shí)施，方案是否包括由職責(zé)、資源、詳細(xì)步驟、時(shí)間、及評(píng)價(jià)目標(biāo)結(jié)果的達(dá)成效果？

目標(biāo)成效如何進(jìn)行評(píng)比、檢討和改進(jìn)？

是否進(jìn)行了方案更新？",,,OK,

,"請(qǐng)問總經(jīng)理您通過何種方式了解HSF目標(biāo)的達(dá)成情況？(現(xiàn)場(chǎng)交談,目標(biāo)的考核結(jié)果)",審核HSF目標(biāo)統(tǒng)計(jì)報(bào)表,,OK,

6.3變更的策劃,"公司HSPM體系在變更時(shí)，是否考慮變更的目的，以及可能影響產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)適用法律法規(guī)和顧客要求HSF符合性的任何潛在風(fēng)險(xiǎn)？如是否發(fā)生過高層管理人員變更、生產(chǎn)加工地變更、重要供方變更、生產(chǎn)工藝（參數(shù)）變更等，在變更前是否有變更評(píng)審記錄，并變更經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？

變更是否列入管理評(píng)審會(huì)議進(jìn)行檢討？",,,OK,

7.3意識(shí),總經(jīng)理及管代是否知曉違反HSF客戶要求及法律法規(guī)要求的后果？,,,OK,

7.4溝通,"請(qǐng)問總經(jīng)理、管代，您主持及參加哪些關(guān)于HSPM體系相關(guān)的會(huì)議、宣導(dǎo)或研討？

您的下屬通何種溝通方式向您匯報(bào)HSF相關(guān)的信息？",,,OK,

9.2內(nèi)部審核,內(nèi)部審核是否編制了計(jì)劃及被批準(zhǔn)並按計(jì)劃的時(shí)間進(jìn)行？（詢問管代，并查看相關(guān)記錄）,17年5月10～11日與質(zhì)量管理體系同時(shí)實(shí)施了內(nèi)審,,OK,年度HSPM內(nèi)審計(jì)劃表、內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃、HSPM內(nèi)審檢查表

,請(qǐng)問發(fā)現(xiàn)的不合格是否開具了不符合報(bào)告，并判定了性質(zhì)？（詢問管理代表并查看相關(guān)記錄）,見內(nèi)審總結(jié)報(bào)告,,OK,以往內(nèi)審相關(guān)記錄

,請(qǐng)問責(zé)任部門是否對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行了原因分析，制定的糾正措施是否適當(dāng)?(詢問管理代表并查看相關(guān)記錄),見內(nèi)審總結(jié)報(bào)告,,OK,以往內(nèi)審相關(guān)記錄

,請(qǐng)問是否對(duì)糾正措施進(jìn)行了跟蹤檢查并驗(yàn)證其有效性？（查看以往審核的相關(guān)記錄）（詢問審核代表）,見內(nèi)審總結(jié)報(bào)告,,OK,以往內(nèi)審相關(guān)記錄

,請(qǐng)問內(nèi)審記錄是否符合要求并保存完整？(詢問管理代表并查看相關(guān)記錄),見內(nèi)審總結(jié)報(bào)告,,OK,以往內(nèi)審相關(guān)記錄

,請(qǐng)問HSPM內(nèi)部審核員是否經(jīng)過審核知識(shí)培訓(xùn)？分組是否考慮了審核獨(dú)立性要求？（詢問管理代表）,共8名內(nèi)審員，查看審核計(jì)劃，審核員分組未涉及自己所在部門工作,,OK,內(nèi)部審核程序、以往內(nèi)審相關(guān)記錄及培訓(xùn)記錄

9.3管理評(píng)審,管理審查是否依計(jì)劃召開且審查內(nèi)容是否有對(duì)HSF體系的相關(guān)活動(dòng)﹑有害物質(zhì)的識(shí)別與管控﹐不符合事項(xiàng)與矯正措施的實(shí)施狀況進(jìn)行檢討？,按程序規(guī)定管理評(píng)審每年一次，定期召開，有包含HSF管制的評(píng)審內(nèi)容，17年5月27日有實(shí)施評(píng)審,,OK,有害物質(zhì)管理手冊(cè)、管理評(píng)審程序

10改進(jìn),"上次內(nèi)審本部門缺失是否有效改善？是否有同類不符合發(fā)生？

上一年度客戶審核、內(nèi)部重大品質(zhì)事故是否有發(fā)生，是否有不符合報(bào)告，請(qǐng)?jiān)俅悟?yàn)證措施的有效性",無不符合,,OK,

備注﹕O合格△次要缺點(diǎn)×主要缺點(diǎn)NA與本部門無關(guān),,,,,

,,,,,,

HSPM內(nèi)部審核查檢表,,,,,

被審核部門業(yè)務(wù)部,,內(nèi)審員,,陪審員,

審核地點(diǎn)業(yè)務(wù)辦公室,,審核時(shí)間,2021.01.13,,

序號(hào),審核要項(xiàng)及方法,審核結(jié)果,,,主要參考文件

,,描述,,判定,

"

5.2HSF方針

6.2HSF目標(biāo)",全員是否熟知公司HSF管理標(biāo)準(zhǔn)一級(jí)管控物質(zhì)、HSF方針、HSF目標(biāo)內(nèi)容并深入理解其內(nèi)容要求？,抽查業(yè)張曉瑩、王嵐、徐高翔知曉公司管制的4項(xiàng)重金屬、2項(xiàng)阻燃劑和鹵素的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容,,OK,有害物質(zhì)過程管理手冊(cè)、無有害物質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

7.5文件化信息,請(qǐng)問你部門所使用的HSPM文件是否有經(jīng)批準(zhǔn)并發(fā)行﹐修訂時(shí)是否有依相關(guān)規(guī)定執(zhí)行﹖是否為最新版本？（查看文件）,抽查業(yè)務(wù)部的體系文件有《有害物質(zhì)過程管理手冊(cè)》、《無有害物質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》《記錄管制程序》等均與文管中心分發(fā)記錄的版本一致,,OK,文件和記錄控制程序

,任何有追溯性的HSF記錄是否保存在5年以上，技術(shù)類重要資料是否保存10年以上，且記錄是否完整﹖(現(xiàn)場(chǎng)交談，查看記錄),查記錄管制程序中有規(guī)定HSF技術(shù)類資料保存至產(chǎn)品不再交易后10年，其它HSF相關(guān)記錄保存5年以上。,,OK,記錄管制程序、相關(guān)記錄

7.3意識(shí),"各部門相關(guān)工作人員是否知曉將HS引入過程或產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和后果？

以及自身工作對(duì)HSF良好運(yùn)行、實(shí)施HSF目標(biāo)的貢獻(xiàn)？",,,OK,記錄管制程序、相關(guān)記錄

7.4溝通,"業(yè)務(wù)是否有建立與客戶溝通HSF相關(guān)要求的窗口？

業(yè)務(wù)部門是否有溝通方式方法向公司內(nèi)各相關(guān)部門傳達(dá)接收到的HSF信息？是否有溝通記錄可查看？",,,OK,

8.2.2產(chǎn)品和服務(wù)的HSF要求確定,"1.客戶對(duì)公司產(chǎn)品的HSF要求有哪些？

2.發(fā)生客戶投訴，是否按規(guī)定的時(shí)效進(jìn)行溝通、處理、解決問題？并及時(shí)回復(fù)給客戶？",由業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)收集客戶HSF要求，如文件規(guī)范、圖紙，轉(zhuǎn)交文管處理和回復(fù)客戶。,,OK,合約審查程序、客戶服務(wù)管理程序

8.2.3產(chǎn)品和服務(wù)HSF要求的評(píng)審,"客戶對(duì)公司產(chǎn)品的HSF要求在接收后，是否有進(jìn)行了評(píng)審？評(píng)審方式是否有效？

評(píng)審的結(jié)果及評(píng)審引發(fā)的措施是否形成了記錄？",由業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)收集客戶HSF要求，如文件規(guī)范、圖紙，轉(zhuǎn)交文管處理和回復(fù)客戶。業(yè)務(wù)部在收集到上海光尋、佳通、西盟特的HSF管制要求，未及時(shí)進(jìn)行HSF符合性評(píng)審,,不符合,

8.2.4產(chǎn)品和服務(wù)HSF要求的更改,當(dāng)客戶有提出產(chǎn)品HSF要求更改時(shí)，公司是否對(duì)這些要求進(jìn)行確認(rèn)、評(píng)審和溝通？,,,OK,

10.2不合格及糾正措施,當(dāng)有害物質(zhì)測(cè)試結(jié)果不合格顧客要求時(shí)時(shí)是否依客戶要求報(bào)告給客戶﹖(現(xiàn)場(chǎng)交談，查看相關(guān)記錄),,,OK,有害物質(zhì)過程管理手冊(cè)、合約審查程序、客戶服務(wù)管理程序、不合格品管制程序

9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià),"本部門HSF目標(biāo)是否有進(jìn)行分析統(tǒng)計(jì)，是否有進(jìn)行PDCA改進(jìn)分析？

HSF有關(guān)的部門運(yùn)作進(jìn)度和結(jié)果是否有進(jìn)行監(jiān)視、分析？

是否有總結(jié)匯報(bào)給高層管理者？",,,OK,

10.改進(jìn),"上次內(nèi)審本部門缺失是否有效改善？是否有同類不符合發(fā)生？

上一年度客戶審核、內(nèi)部重大品質(zhì)事故是否有發(fā)生，是否有不符合報(bào)告，請(qǐng)?jiān)俅悟?yàn)證措施的有效性？",無不符合,,OK,體系內(nèi)部審核程序

備注﹕O合格△次要缺點(diǎn)×主要缺點(diǎn)NA與本部門無關(guān),,,,,

,,,,,,

HSPM內(nèi)部審核查檢表,,,,,

被審核部門管理部,,內(nèi)審員,,陪審員,

審核地點(diǎn)管理部辦公室,,審核時(shí)間,2021.01.13,,

序號(hào),審核要項(xiàng)及方法,審核結(jié)果,,,主要參考文件

,,描述,,判定,

"

5.2HSF方針

6.2HSF目標(biāo)","全員是否熟知公司HSF管理標(biāo)準(zhǔn)一級(jí)管控物質(zhì)、HSF方針、HSF目標(biāo)內(nèi)容并深入理解其內(nèi)容要求？

通過何種方式使人員學(xué)習(xí)和獲得相關(guān)內(nèi)容？",,,OK,"有害物質(zhì)過程管理手冊(cè)、無有害物質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

人力資源管理程序"

7.5文件化信息,請(qǐng)問你部門所使用的HSPM文件是否有經(jīng)批準(zhǔn)并發(fā)行﹐修訂時(shí)是否有依相關(guān)規(guī)定執(zhí)行﹖是否為最新版本？（查看文件）,,,OK,文件和記錄控制程序

,任何有追溯性的HSF記錄是否保存在5年以上，技術(shù)類重要資料是否保存10年以上，且記錄是否完整﹖(現(xiàn)場(chǎng)交談，查看記錄),,,OK,記錄管制程序、相關(guān)記錄

7.1資源,公司HSPM體系有效運(yùn)行所需的人力資源、廠房、加工設(shè)備、工作運(yùn)行環(huán)境等這些固定的資產(chǎn)和服務(wù)配套資源，本部門是如何進(jìn)行管識(shí)別和理的？,,,OK,

7.1.2人員,為保證HSPM體系有效實(shí)施，各部門人員配備所需人員是否充足？是否有人員名岫或檔案？,,,OK,

7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施,基礎(chǔ)設(shè)施是滯有臺(tái)帳？是否有維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及實(shí)施維護(hù)保養(yǎng)記錄？確保能夠滿足運(yùn)營(yíng)需求？,,,OK,

7.1.4過程運(yùn)環(huán)境,"是否有進(jìn)行5S管理活動(dòng)？

是否有關(guān)注員工有關(guān)的社會(huì)因素、心理因素?",,,OK,

7.1.6組織知識(shí),"公司是否有確定整理出必要的關(guān)于HSF產(chǎn)品符合性方面的知識(shí)？

這些知識(shí)是否在所需的范圍、人員處使用，知識(shí)是否有人員負(fù)責(zé)整理、分享、傳達(dá)、更新？",,,OK,

7.2能務(wù),"是否有制定HSF的教育訓(xùn)練培訓(xùn)計(jì)劃？並依照要求對(duì)相關(guān)人員執(zhí)行培訓(xùn)？

通過何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)有效性？

培訓(xùn)效果如何？",,,OK,"有害物質(zhì)過程管理手冊(cè)、人力資源管理程序

教育訓(xùn)練管制程序"

,是否確認(rèn)從事HSF工作人員都具有相應(yīng)的能力？且有無經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，並按期限保存有相關(guān)培訓(xùn)記錄？（查看培訓(xùn)記錄）,,,OK,人力資源管理程序

,HSF教育訓(xùn)練的培訓(xùn)資料（如﹕QC080000知識(shí)教材、第三方測(cè)試如何檢查教材等）是否滿足現(xiàn)運(yùn)行狀況？,,,OK,年度培訓(xùn)計(jì)劃、組織知識(shí)管理程序

,是否有制定崗位任職要求，及重點(diǎn)崗位人員任職要求用以來比對(duì)確定人員的能力？,,,OK,

7.3意識(shí),"各部門相關(guān)工作人員是否知曉將HS引入過程或產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和后果？

以及自身工作對(duì)HSF良好運(yùn)行、實(shí)施HSF目標(biāo)的貢獻(xiàn)？",,,OK,

7.4溝通,"業(yè)務(wù)是否有建立與內(nèi)、外部溝通HSF相關(guān)要求的窗口？

本部門是否有溝通方式方法向公司內(nèi)各相關(guān)部門傳達(dá)接收到的HSF信息？是否有溝通記錄可查看？",,,OK,

9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià),"本部門HSF目標(biāo)是否有進(jìn)行分析統(tǒng)計(jì)，是否有進(jìn)行PDCA改進(jìn)分析？

HSF有關(guān)的部門運(yùn)作進(jìn)度和結(jié)果是否有進(jìn)行監(jiān)視、分析？

是否有總結(jié)匯報(bào)給高層管理者？",,,OK,

10.改進(jìn),"上次內(nèi)審本部門缺失是否有效改善？是否有同類不符合發(fā)生？

上一年度客戶審核、內(nèi)部重大品質(zhì)事故是否有發(fā)生，是否有不符合報(bào)告，請(qǐng)?jiān)俅悟?yàn)證措施的有效性？",,,OK,

備注﹕O合格△次要缺點(diǎn)×主要缺點(diǎn)NA與本部門無關(guān),,,,,

,,,,,,

HSPM內(nèi)部審核查檢表,,,,,

被審核部門技術(shù)部,,內(nèi)審員,,陪審員,

審核地點(diǎn)車間,,審核時(shí)間,2021.01.13,,

序號(hào),審核要項(xiàng)及方法,審核結(jié)果,,,主要參考文件

,,描述,,判定,

"

5.2HSF方針

6.2HSF目標(biāo)","全員是否熟知公司HSF管理標(biāo)準(zhǔn)一級(jí)管控物質(zhì)、HSF方針、HSF目標(biāo)內(nèi)容并深入理解其內(nèi)容要求？

通過何種方式使人員學(xué)習(xí)和獲得相關(guān)內(nèi)容？",,,OK,"有害物質(zhì)過程管理手冊(cè)、無有害物質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

人力資源管理程序"

7.5文件化信息,請(qǐng)問你部門所使用的HSPM文件是否有經(jīng)批準(zhǔn)并發(fā)行﹐修訂時(shí)是否有依相關(guān)規(guī)定執(zhí)行﹖是否為最新版本？（查看文件）,,,OK,文件和記錄控制程序

,任何有追溯性的HSF記錄是否保存在5年以上，技術(shù)類重要資料是否保存10年以上，且記錄是否完整﹖(現(xiàn)場(chǎng)交談，查看記錄),,,OK,記錄管制程序、相關(guān)記錄

7.3意識(shí),"各部門相關(guān)工作人員是否知曉將HS引入過程或產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和后果？

以及自身工作對(duì)HSF良好運(yùn)行、實(shí)施HSF目標(biāo)的貢獻(xiàn)？",,,OK,

7.4溝通,"業(yè)務(wù)是否有建立與內(nèi)、外部溝通HSF相關(guān)要求的窗口？

本部門是否有溝通方式方法向公司內(nèi)各相關(guān)部門傳達(dá)接收到的HSF信息？是否有溝通記錄可查看？

與客戶的溝通內(nèi)容有哪些？",,,OK,

8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)開發(fā),是否在產(chǎn)品接收客戶需求前進(jìn)行了先期產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)評(píng)估和策劃？并考慮了客戶HSF要求及相關(guān)法規(guī)要求？在策劃產(chǎn)品工藝和加工過程時(shí)，是否有評(píng)估過程中HS的混入的風(fēng)險(xiǎn)？,,,OK,

8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供,是否在新品物料投入使用前確認(rèn)及認(rèn)可材料HSF特性、標(biāo)示，使用化學(xué)品的工站是否有MSDS(化學(xué)類材料)等資料（完整性，正確性，及時(shí)性）？,"查實(shí)驗(yàn)室使用的物料146-7膠水、3C45固化劑有放置于HSF材料區(qū)域；

MSDS有張貼",,OK,MSDS、產(chǎn)品鑒別與追溯程序

,樣品階段所使用的物料是否均經(jīng)測(cè)試、判定符合HSF要求，有HSF標(biāo)識(shí)，并能清楚識(shí)別？,公司所有用料只使用HSF合格料。并有《樣品管制程序》,,OK,樣品管制程序

,是否有制定有害物質(zhì)變更管理規(guī)定？當(dāng)發(fā)生可能影響產(chǎn)品環(huán)境品質(zhì)變更及發(fā)生不會(huì)影響產(chǎn)品環(huán)境品質(zhì)變更時(shí)﹐是否向客戶送樣承認(rèn)﹖記錄是否保存﹖,有害物質(zhì)過程管理手冊(cè)中6.3、8.2.4章節(jié)有明確變更的評(píng)審要求。并建立工程變更管理標(biāo)準(zhǔn)、工程變更單,,OK,有害物質(zhì)過程管理手冊(cè)、工程變更管理標(biāo)準(zhǔn)

,變更驗(yàn)証與申請(qǐng)資料是否按程序及客戶要求執(zhí)行﹖(如變更申請(qǐng)書﹑不使用禁用物質(zhì)証明書﹑成分表﹐第三方測(cè)試報(bào)告等),查工程變更單近1年內(nèi)無HSF相關(guān)變更,,OK,工程變更單、承認(rèn)書

8.7不合格輸出和控制,如在樣品階段發(fā)生有害物質(zhì)異常是否依相關(guān)流程處理﹖（查看相關(guān)文件及記錄）,"按不合格品控制程序、流程

實(shí)際近1年未發(fā)生HS污染、不合格異常",,OK,不合格品控制程序

9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià),"本部門HSF目標(biāo)是否有進(jìn)行分析統(tǒng)計(jì)，是否有進(jìn)行PDCA改進(jìn)分析？

HSF有關(guān)的部門運(yùn)作進(jìn)度和結(jié)果是否有進(jìn)行監(jiān)視、分析？

是否有總結(jié)匯報(bào)給高層管理者？",,,OK,

10.改進(jìn),"上次內(nèi)審本部門缺失是否有效改善？是否有同類不符合發(fā)生？

上一年度客戶審核、內(nèi)部重大品質(zhì)事故是否有發(fā)生，是否有不符合報(bào)告，請(qǐng)?jiān)俅悟?yàn)證措施的有效性？",無不符合,,OK,體系內(nèi)部審核程序

備注﹕O合格△次要缺點(diǎn)×主要缺點(diǎn)NA與本部門無關(guān),,,,,

HSPM內(nèi)部審核查檢表,,,,,

被審核部門采購(gòu)、倉(cāng)庫(kù),,內(nèi)審員,,陪審員,

審核地點(diǎn)采購(gòu)辦公室倉(cāng)庫(kù),,審核時(shí)間,2021.01.13,,

序號(hào),審核要項(xiàng)及方法,審核結(jié)果,,,主要參考文件

,,描述,,判定,

"

5.2HSF方針

6.2HSF目標(biāo)",全員是否熟知公司HSF管理標(biāo)準(zhǔn)一級(jí)管控物質(zhì)、HSF方針、HSF目標(biāo)內(nèi)容并深入理解其內(nèi)容要求？,抽查業(yè)張曉瑩、王嵐、徐高翔知曉公司管制的4項(xiàng)重金屬、2項(xiàng)阻燃劑和鹵素的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容,,OK,有害物質(zhì)過程管理手冊(cè)、無有害物質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

7.5文件化信息,請(qǐng)問你部門所使用的HSPM文件是否有經(jīng)批準(zhǔn)并發(fā)行﹐修訂時(shí)是否有依相關(guān)規(guī)定執(zhí)行﹖是否為最新版本？（查看文件）,抽查業(yè)務(wù)部的體系文件有《有害物質(zhì)過程管理手冊(cè)》、《無有害物質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》《記錄管制程序》等均與文管中心分發(fā)記錄的版本一致,,OK,文件和記錄控制程序

,任何有追溯性的HSF記錄是否保存在5～10年以上，技術(shù)類重要資料是否保存10年以上，且記錄是否完整﹖(現(xiàn)場(chǎng)交談，查看記錄),查記錄管制程序中有規(guī)定HSF技術(shù)類資料保存至產(chǎn)品不再交易后10年，其它HSF相關(guān)記錄保存5年以上。,,OK,記錄管制程序、相關(guān)記錄

7.3意識(shí),"各部門相關(guān)工作人員是否知曉將HS引入過程或產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和后果？

以及自身工作對(duì)HSF良好運(yùn)行、實(shí)施HSF目標(biāo)的貢獻(xiàn)？",,,OK,

7.4溝通,"業(yè)務(wù)是否有建立與內(nèi)、外部溝通HSF相關(guān)要求的窗口？

本部門是否有溝通方式方法向公司內(nèi)各相關(guān)部門傳達(dá)接收到的HSF信息？是否有溝通記錄可查看？",,,OK,

"

8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制

8.4.1總則

",新供貨商的選定標(biāo)準(zhǔn)是否明確？對(duì)供貨商HSPM系統(tǒng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是否全面？,按程序規(guī)定新供應(yīng)商需填：供方有害物質(zhì)管理體系審核表、材料風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審表,,OK,供應(yīng)商管理程序

,新供貨商及新原材料的評(píng)選是否依據(jù)評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)，并符合本公司無有害物質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以及給公司主管確認(rèn)后正式納入運(yùn)用系統(tǒng)。合格HSF供方名單是否有分發(fā)給技術(shù)、品管部門？,抽查合格供方名單中的供方常熟華強(qiáng)、長(zhǎng)興化工有供方有害物質(zhì)管理體系審核表、材料風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審表、、符合HSF保證書,,OK,供應(yīng)商管理程序

,對(duì)供貨商進(jìn)行有害物質(zhì)管控審核與輔導(dǎo)是否有制定計(jì)劃?是否切實(shí)執(zhí)行審核并保存相關(guān)記錄？,查2018年《年度供方審核計(jì)劃》，1～3月份完成上海東洋、誠(chéng)信審核，審核合格,,OK,供應(yīng)商管理程序

,對(duì)廠商進(jìn)行HSPM審核時(shí)是否有相關(guān)部門參與？,供方審核由采購(gòu)和品管共同實(shí)施,,OK,供應(yīng)商管理程序

,供方是否有對(duì)HSPM審核的缺失點(diǎn)及時(shí)回復(fù)，且回復(fù)數(shù)據(jù)是否有提供齊全？,2018年度經(jīng)審核的廠商無缺失,,OK,供應(yīng)商管理程序

,是否依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)供貨商進(jìn)行必要的糾正與取消？,供應(yīng)商管理程序中有規(guī)定未達(dá)60分為取消供方資格，實(shí)際無此分值供方,,OK,供應(yīng)商管理程序

,供應(yīng)商變更時(shí)，是否能重新確認(rèn)對(duì)物料的HSF的符合性？,,,OK,

8.4.3提供外部供方的信息,"是否依最新版的《無有害物質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》采購(gòu)料件？

給供方的HSF信息是否包含此標(biāo)準(zhǔn)？是否有在采購(gòu)單內(nèi)容中注明公司的HSF要求？(現(xiàn)場(chǎng)詢問及查看記錄)",采購(gòu)有將此標(biāo)準(zhǔn)分發(fā)給所有供方并簽符合HSF保證書,,OK,無有害物質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

"8.5.2

標(biāo)示和可追溯",物料（原材、輔材、成品）HSF標(biāo)示是否依相關(guān)規(guī)定作業(yè)﹖(查看倉(cāng)庫(kù)物料標(biāo)示、),查倉(cāng)庫(kù)存放的合格原料：25#PI膜，批號(hào)為HQ180321-2、-3、-4及原材25#PET批號(hào)為HL170930-3入庫(kù)日期18.01.26、有GP標(biāo)示卡,,OK,產(chǎn)品鑒別與追溯程序

,倉(cāng)儲(chǔ)對(duì)環(huán)境管理物質(zhì)異常品是否有進(jìn)行明顯的標(biāo)識(shí)﹑區(qū)分﹑隔離等措施﹖,查倉(cāng)庫(kù)有規(guī)劃HSF不合格品區(qū),,OK,不合格品控制程序、HSF不合格品區(qū)

8.5.4防護(hù),超儲(chǔ)存期限物料在出庫(kù)前是否有申請(qǐng)進(jìn)行有害物質(zhì)確認(rèn)﹖（現(xiàn)場(chǎng)交談﹑查看）,倉(cāng)儲(chǔ)管理程序中5.4.7有規(guī)定。,,OK,倉(cāng)儲(chǔ)管理程序

,"HSF不良區(qū)域是否有定義并與其它區(qū)域做區(qū)隔？

是否有劃分HSF不良品的區(qū)域？",查倉(cāng)庫(kù)有規(guī)劃HSF不合格品區(qū),,OK,不合格品控制程序、HSF不合格品區(qū)

,"倉(cāng)庫(kù)對(duì)HS和HSF的原材料,成品是如何管控，以防止混料、污染？(現(xiàn)場(chǎng)交談)",公司所有物料均為HSF,,OK,倉(cāng)儲(chǔ)管理程序

,"成品的包裝標(biāo)識(shí)是否有記錄批號(hào)或工單號(hào)等唯一識(shí)別碼，以利追溯？

（查看文件規(guī)定及現(xiàn)場(chǎng)查看物料標(biāo)識(shí)）",查客戶偉翔宇HPU-5012批號(hào)180125-1，規(guī)格1050M*200M和客戶錦富HPU-B329批號(hào)180227-4，規(guī)格1050M*400M有貼ROHS標(biāo)示；,,OK,倉(cāng)儲(chǔ)管理程序、產(chǎn)品鑒別與追溯程序

"8.7不合格輸出的控制

",是否建立有害物質(zhì)的異常處理流程﹖且如發(fā)生異常是否依此流程處理？(包括供貨商端發(fā)現(xiàn)異常﹑進(jìn)料檢驗(yàn)異常﹑制程異常﹑出貨成品測(cè)試異常﹑客戶端反饋異常等)。(查看相關(guān)文件及記錄),有供方進(jìn)料不合格處理流程、出貨不合格處理流程、制程不合格處理流程、客退不合格處理流程,,OK,不合格品控制程序

9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià),"本部門HSF目標(biāo)是否有進(jìn)行分析統(tǒng)計(jì)，是否有進(jìn)行PDCA改進(jìn)分析？

HSF有關(guān)的部門運(yùn)作進(jìn)度和結(jié)果是否有進(jìn)行監(jiān)視、分析？

是否有總結(jié)匯報(bào)給高層管理者？",,,OK,

10.改進(jìn),"上次內(nèi)審本部門缺失是否有效改善？是否有同類不符合發(fā)生？

上一年度客戶審核、內(nèi)部重大品質(zhì)事故是否有發(fā)生，是否有不符合報(bào)告，請(qǐng)?jiān)俅悟?yàn)證措施的有效性？",,,OK,

備注﹕O合格△次要缺點(diǎn)×主要缺點(diǎn)NA與本部門無關(guān),,,,,

,,,,,,

HSPM內(nèi)部審核查檢表,,,,,

被審核部門制造部,,內(nèi)審員,,陪審員,

審核地點(diǎn)車間,,審核時(shí)間,2021.01.13,,

序號(hào),審核要項(xiàng)及方法,審核結(jié)果,,,主要參考文件

,,描述,,判定,

"

5.2HSF方針

6.2HSF目標(biāo)",全員是否熟知公司HSF管理標(biāo)準(zhǔn)一級(jí)管控物質(zhì)、HSF方針、HSF目標(biāo)內(nèi)容并深入理解其內(nèi)容要求？,,,OK,有害物質(zhì)過程管理手冊(cè)、無有害物質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

7.5文件化信息,請(qǐng)問你部門所使用的HSPM文件是否有經(jīng)批準(zhǔn)并發(fā)行﹐修訂時(shí)是否有依相關(guān)規(guī)定執(zhí)行﹖是否為最新版本？（查看文件）,,,OK,文件和記錄控制程序

,任何有追溯性的HSF記錄是否保存在5～10年以上，技術(shù)類重要資料是否保存10年以上，且記錄是否完整﹖(現(xiàn)場(chǎng)交談，查看記錄),,,OK,記錄管制程序、相關(guān)記錄

7.3意識(shí),"各部門相關(guān)工作人員是否知曉將HS引入過程或產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和后果？

以及自身工作對(duì)HSF良好運(yùn)行、實(shí)施HSF目標(biāo)的貢獻(xiàn)？",,,OK,

7.4溝通,"業(yè)務(wù)是否有建立與內(nèi)、外部溝通HSF相關(guān)要求的窗口？

本部門是否有溝通方式方法向公司內(nèi)各相關(guān)部門傳達(dá)接收到的HSF信息？是否有溝通記錄可查看？",,,OK,

"8.5.2標(biāo)示和可追溯

8.5.4防護(hù)",對(duì)有害物質(zhì)異常品是否有進(jìn)行明顯的標(biāo)識(shí)﹑區(qū)分﹑隔離等措施﹖,有劃分HSF不合格品區(qū)，近1年無HSF不合格品產(chǎn)生,,OK,不合格品控制程序、制程管制程序

,HSF制程中的設(shè)備、工具及夾治具是否有保養(yǎng)清潔，以防止污染?(現(xiàn)場(chǎng)查看）,"查B線涂布機(jī)型號(hào)YC-TB-1100，編號(hào)T02以及T074號(hào)攪拌機(jī),型號(hào)SG-PJ200

3月份均有按時(shí)完成保養(yǎng)，設(shè)備表面清潔干凈。",,OK,

,"HSF不良區(qū)域是否有定義并與其它區(qū)域做區(qū)隔？

是否有劃分HSF不良品的區(qū)域？",有劃分HSF不合格品區(qū)，近1年無HSF不合格品產(chǎn)生,,OK,

"7.1

資源",是否制定出設(shè)備一覽表並可查看出其HSF狀態(tài)？,有建立機(jī)器設(shè)備一覽表共記錄33臺(tái)設(shè)備、機(jī)器設(shè)備履歷表,,OK,機(jī)器設(shè)備管理程序

,對(duì)生產(chǎn)設(shè)備、機(jī)器、測(cè)試設(shè)備和器具(包括環(huán)境管理物質(zhì)測(cè)試儀器)是否進(jìn)行日常的檢查？,查高溫烤箱、A線涂布機(jī)設(shè)備2月、3月保養(yǎng)記錄表有按時(shí)完成,,OK,機(jī)器設(shè)備管理程序

8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制,生產(chǎn)單位使用輔料時(shí)是否有做相關(guān)記錄以便追溯？(現(xiàn)場(chǎng)詢問，查看記錄),領(lǐng)用膠水、酒精均有領(lǐng)用記錄,,OK,產(chǎn)品鑒別與追溯程序

,查產(chǎn)線是否專料專用﹖是否有不同批號(hào)混用現(xiàn)象﹖產(chǎn)線多余材料是否有做退庫(kù)處理﹖（現(xiàn)場(chǎng)查看）,"3月22日涂布A線生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表中SY2184-A、SY2184-B分別為25#PI膜、50#雙拉PI膜，成品批號(hào)分別為HC180322-1、HC180322-3

3月15日涂布C線生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表中HPU-007350#超透離型膜，成品批號(hào)為HC180315-1C至5C，原材批號(hào)有XG1802016-7、XG1802016-20",,OK,產(chǎn)品鑒別與追溯程序

,半成品﹑成品結(jié)單入庫(kù)時(shí)﹐同料號(hào)不同工單是否有挪用現(xiàn)象﹖,"查3月15日分條工序日?qǐng)?bào)表中客戶晶華SY232350#雙抗PU膠，分條記錄批號(hào)為180306-3C；

3月14日涂布日?qǐng)?bào)表中A線HC07-375#硫化標(biāo)簽，規(guī)格990mm，加工批號(hào)HC180314-1A、HC180314-2A",,OK,產(chǎn)品鑒別與追溯程序

"8.7不合格輸出的控制

",是否建立有害物質(zhì)的異常處理流程﹖且如發(fā)生異常是否依此流程處理？(包括供應(yīng)商端發(fā)現(xiàn)異常﹑進(jìn)料檢驗(yàn)異常﹑制程異常﹑出貨成品測(cè)試異常﹑客戶端反饋異常等)。(查看相關(guān)文件及記錄),有供方進(jìn)料不合格處理流程、出貨不合格處理流程、制程不合格處理流程、客退不合格處理流程等,,OK,不合格品控制程序

9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià),"本部門HSF目標(biāo)是否有進(jìn)行分析統(tǒng)計(jì)，是否有進(jìn)行PDCA改進(jìn)分析？

HSF有關(guān)的部門運(yùn)作進(jìn)度和結(jié)果是否有進(jìn)行監(jiān)視、分析？

是否有總結(jié)匯報(bào)給高層管理者？",,,OK,

10.改進(jìn),"上次內(nèi)審本部門缺失是否有效改善？是否有同類不符合發(fā)生？

上一年度客戶審核、內(nèi)部重大品質(zhì)事故是否有發(fā)生，是否有不符合報(bào)告，請(qǐng)?jiān)俅悟?yàn)證措施的有效性？",,,OK,

備注﹕O合格△次要缺點(diǎn)×主要缺點(diǎn)NA與本部門無關(guān),,,,,

HSPM內(nèi)部審核查檢表,,,,,

被審核部門品管部,,內(nèi)審員,,陪審員,

審核地點(diǎn)品管辦公室、車間,,審核時(shí)間,2021.01.13,,

序號(hào),稽核要項(xiàng)及方法,稽核結(jié)果,,,主要參考文件

,,描述,,判定,

"

5.2HSF方針

6.2HSF目標(biāo)",全員是否熟知公司HSF管理標(biāo)準(zhǔn)一級(jí)管控物質(zhì)、HSF方針、HSF目標(biāo)內(nèi)容并深入理解其內(nèi)容要求？,抽查業(yè)張曉瑩、王嵐、徐高翔知曉公司管制的4項(xiàng)重金屬、2項(xiàng)阻燃劑和鹵素的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容,,OK,有害物質(zhì)過程管理手冊(cè)、無有害物質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

7.5文件化信息,請(qǐng)問你部門所使用的HSPM文件是否有經(jīng)批準(zhǔn)并發(fā)行﹐修訂時(shí)是否有依相關(guān)規(guī)定執(zhí)行﹖是否為最新版本？（查看文件）,抽查業(yè)務(wù)部的體系文件有《有害物質(zhì)過程管理手冊(cè)》、《無有害物質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》、《制程檢驗(yàn)管制程序》、《記錄管制程序》等均與文管中心分發(fā)記錄的版本一致,,OK,文件和資料控制程序、記錄管制程序

,任何有追溯性的HSF記錄是否保存在5~10年以上，技術(shù)類重要資料是否保存10年以上，且記錄是否完整﹖(現(xiàn)場(chǎng)交談，查看記錄),查記錄管制程序中有規(guī)定HSF技術(shù)類資料保存至產(chǎn)品不再交易后10年，其它HSF相關(guān)記錄保存5年以上。,,OK,記錄管制程序、相關(guān)記錄

,所收集的客戶HSF要求等文件是否有進(jìn)行標(biāo)示及管控？且作廢是否依要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)及控制﹖,外來文件一覽表有收集客戶HSF規(guī)范及ROHS相關(guān)法規(guī),,OK,文件和資料控制程序、記錄管制程序

"7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源

","公司是否根據(jù)HSF管制要求配置相應(yīng)的監(jiān)視和測(cè)量資源？監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的能力否滿足規(guī)定要求？

HSF監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備是否有專人負(fù)責(zé)管理、保養(yǎng)維護(hù)？

設(shè)備操作規(guī)范是否有文件化規(guī)定？并經(jīng)主管批準(zhǔn)發(fā)生使用？

設(shè)備操作人員是否合格上崗？是否在職培訓(xùn)及在職考核？

",,,OK,

,"HSF特性的測(cè)量設(shè)備是否有按照國(guó)際或國(guó)家測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行校準(zhǔn)或驗(yàn)證。是否有校準(zhǔn)合格標(biāo)識(shí)？

是否有發(fā)生校準(zhǔn)不合格？

設(shè)備有偏差進(jìn)對(duì)檢驗(yàn)的結(jié)果如何進(jìn)行溯源和處置？",,,OK,

7.3意識(shí),"各部門相關(guān)工作人員是否知曉將HS引入過程或產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和后果？

以及自身工作對(duì)HSF良好運(yùn)行、實(shí)施HSF目標(biāo)的貢獻(xiàn)？",,,OK,記錄管制程序、相關(guān)記錄

7.4溝通,"是否有建立與內(nèi)、外部溝通HSF相關(guān)要求的窗口？

本部門是否有溝通方式方法向公司內(nèi)各相關(guān)部門傳達(dá)接收到的HSF信息？是否有溝通記錄可查看？",,,OK,

8.2.1顧客溝通,"是否有專人負(fù)責(zé)與客戶溝通處理HSF要求及資料等？

提供給客戶的HSF承認(rèn)書、宣告書等是否完整正確？",由品管主管及文管馬美鈴負(fù)責(zé)QC080000相關(guān)的資料文件信息制作和與客戶對(duì)接,,OK,

,我司的無有害物質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否滿足客戶要求？並傳達(dá)至公司各部門？,"《無有害物質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》符合客戶要求發(fā)行至各部門,",,OK,"文件分發(fā)記錄,客戶有害物質(zhì)一覽表"

,是否將收集的有害物質(zhì)的相關(guān)信息對(duì)廠內(nèi)外進(jìn)行傳達(dá)、管理、指示等？(現(xiàn)場(chǎng)交談、查看傳達(dá)記錄),評(píng)審客戶HS要求，各部門均需參加評(píng)審，共同學(xué)習(xí)客戶HSF管制的要求規(guī)范。,,OK,有害物質(zhì)質(zhì)量管理手冊(cè)

8.2.4產(chǎn)品和服務(wù)HSF要求的更改,是否有按計(jì)劃收集客戶HSF要求或環(huán)保法律法規(guī)并檢視相關(guān)內(nèi)容及時(shí)更新本公司的無有害物質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)﹖,查《顧客HSF管制要求一覽表》、《客戶HSF要求評(píng)審表》有進(jìn)行客戶要求的評(píng)審，并建立《無有害物質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》,,OK,文件和資料控制程序、記錄管制程序

8.2.3產(chǎn)品和服務(wù)HSF要求的評(píng)審,是否能証明所交HSF產(chǎn)品能符合客戶HSF管制要求？(現(xiàn)場(chǎng)交談),見公司產(chǎn)品的第三方有害物質(zhì)測(cè)試報(bào)告，并公司依照客戶的HSF要求制定本公司的《無有害物質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》,,OK,有害物質(zhì)質(zhì)量管理手冊(cè)、無有害物質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、客戶有害物質(zhì)一覽表

,是否有制定出削減物質(zhì)有關(guān)的削減計(jì)劃？並且削減內(nèi)容符合客戶要求？,《無有害物質(zhì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》中見“禁止供貨期”及本公司的《無有害物質(zhì)削減計(jì)劃表》,,OK,有害物質(zhì)質(zhì)量管理手冊(cè)、無有害物質(zhì)削減計(jì)劃表

8.4.2供方的控制程度,是否確認(rèn)及認(rèn)可供應(yīng)商提供的產(chǎn)品材料宣告表\第三方測(cè)試報(bào)告\MSDS(化學(xué)類材料)等資料（完整性，正確性，及時(shí)性）？,見HSF產(chǎn)品物料清單中有對(duì)供方提供的報(bào)告有效期、MSDS等進(jìn)行符合性判定,,OK,供方管理和采購(gòu)管制程序

,確認(rèn)及認(rèn)可人員是否有足夠的能力來執(zhí)行此項(xiàng)工作？,審核供方HSF資料的人員為馬美鈴，經(jīng)查她有經(jīng)QC080000相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)合格，為合格內(nèi)審員,,OK,

,對(duì)采購(gòu)的零部件、原材料是否有制定HSF相關(guān)檢驗(yàn)方法？,進(jìn)料檢驗(yàn)核對(duì)第三方測(cè)試報(bào)告的有效性,,OK,進(jìn)料檢驗(yàn)程序

,HSF材料的承認(rèn)書內(nèi)容是否完整(需包括第三方測(cè)試報(bào)告、材質(zhì)証明宣告書、產(chǎn)品成分分析表、MSDS等相關(guān)HSF資料)？,查HSF產(chǎn)品物料清單，均符合,,OK,

,若我司使用的第三方測(cè)試報(bào)告超期限是如何做管制(是否要求供方限期提供﹖如未提供是否禁用或做相應(yīng)的處理﹖)(現(xiàn)場(chǎng)交談，查看第三方測(cè)試報(bào)告),"查HSF產(chǎn)品物料清單，均符合，

如報(bào)告過期，見不合格品管制程序處理",,OK,不合格品控制程序

8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制,申請(qǐng)有害物質(zhì)的委外測(cè)試是否依相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行，并保存相關(guān)記錄？,"按《送第三方檢測(cè)管制程序》執(zhí)行,見送測(cè)計(jì)劃、委托單

查SGS報(bào)告編號(hào)SZXE1800174501日期2018.02.11，測(cè)試ROHS6項(xiàng)合格",,OK,送第三方檢測(cè)管制程序

,HSF制程所使用輔料是否有經(jīng)過有害物質(zhì)測(cè)試﹖測(cè)試記錄是否完整﹖(現(xiàn)場(chǎng)查看),查HSF產(chǎn)品物料清單，均符合,,OK,

,對(duì)生產(chǎn)設(shè)備、機(jī)器、測(cè)試設(shè)備和器具(包括有害物質(zhì)測(cè)試儀器如XRF)是否進(jìn)行日常的檢查？,高溫高濕老化測(cè)試機(jī)、拉力機(jī)均有按時(shí)進(jìn)行保養(yǎng),,OK,

6.2能力,與HSF管制作業(yè)有關(guān)人員（如進(jìn)料檢驗(yàn)人員、HSPM體系維護(hù)人員）是否有經(jīng)過相關(guān)教育訓(xùn)練?(查看教育訓(xùn)練記錄),查品管員董靜娜、劉洋、劉陽(yáng)未有HSF第三方測(cè)試報(bào)告的辨識(shí)