第四章 公共選擇

第四章公共選擇

第一節(jié)公共選擇理論概述第二節(jié)：公共選擇規(guī)則第三節(jié)：利益集團(tuán)與尋租第四節(jié)：官僚理論第五節(jié)公共選擇理論對于政府規(guī)模增長的解釋課堂討論：根據(jù)公共選擇有關(guān)理論探索公共政策的有效性

公共選擇的一些現(xiàn)象政府財(cái)政預(yù)算政府制定的稅收政策政府制定社會保障政策，如養(yǎng)老金政府制定醫(yī)療保障制度政府決定當(dāng)年的國防支出政府制定法規(guī)、制度政府決定教育經(jīng)費(fèi)的開支政黨的選舉政府的大規(guī)模投資政府的公益性開支等等第一節(jié)公共選擇理論概述在政治市場進(jìn)行的選擇——公共選擇在經(jīng)濟(jì)市場進(jìn)行的選擇——個(gè)人選擇經(jīng)濟(jì)市場與政治市場的區(qū)別

偏好表達(dá)方式不同:貨幣選票和政治選票

成本與收益對應(yīng)程度不同:經(jīng)濟(jì)市場上的個(gè)人既是選擇者又是決策者,付費(fèi)與得益相對稱;而政治市場納稅與獲益不對稱

權(quán)責(zé)關(guān)聯(lián)程度不同:經(jīng)濟(jì)市場個(gè)人對損益負(fù)責(zé);政治市場是代表決策,但損益由納稅人承擔(dān)

強(qiáng)制程度不同:經(jīng)濟(jì)市場遵循自愿自主決策原則;政治市場遵循少數(shù)服從多數(shù)原則,通常是個(gè)人被迫接受他并不一定喜歡的公共產(chǎn)品,繳納他不愿承擔(dān)的稅收私人選擇公共選擇決策涉及資源配置領(lǐng)域私人產(chǎn)品公共產(chǎn)品決策的過程/程序市場過程/市場程序政治過程/民主政治程序決策的工具貨幣選票政治選票決策的原則特點(diǎn)自愿原則帶有一定的強(qiáng)制性個(gè)人消費(fèi)需求的滿足程度消費(fèi)量=需求量消費(fèi)量于需求量可能不相等個(gè)人選擇行為與結(jié)果的關(guān)系有直接的聯(lián)系沒有直接聯(lián)系個(gè)人消費(fèi)與支出關(guān)系的特點(diǎn)存在一一對應(yīng)的關(guān)系不存在一一對應(yīng)的關(guān)系；有總稅收與開支的對應(yīng)關(guān)系供求雙方的決策影響力廠商與消費(fèi)者基本上擁有同等的決策權(quán)力政府機(jī)構(gòu)與投票人中，政府機(jī)構(gòu)的權(quán)力大決策的調(diào)整過程迅速、及時(shí)較緩慢第二節(jié)：公共選擇規(guī)則全體一致通過多數(shù)規(guī)則試驗(yàn)1請選擇副班長一、全體一致同意規(guī)則(一票否決制度)

優(yōu)點(diǎn)：每個(gè)投票人使自己的偏好得到滿足，實(shí)現(xiàn)了帕雷托最優(yōu);避免了“搭便車”缺點(diǎn)：成本高、效率低少數(shù)人對多數(shù)人的暴政難以產(chǎn)生結(jié)果二、多數(shù)通過規(guī)則1、少數(shù)服從多數(shù)2、絕大多數(shù)3、2/3以上票數(shù)4、孔多塞規(guī)則（方案的倆倆比較）符合投票方案的傳遞性5、博爾達(dá)技計(jì)數(shù)規(guī)則（投票人的偏好））

例子：假設(shè)某一社區(qū)有A、B、C三人組成，現(xiàn)在就是建設(shè)社區(qū)花園（X）、還是建設(shè)社區(qū)健身設(shè)備(Y)，還是建設(shè)社區(qū)游泳池(Z)進(jìn)行決策?？锥嗳麤Q策與博爾達(dá)決策表：XYZ方案的優(yōu)先級孔多塞決策博爾達(dá)決策倆倆比較勝出者結(jié)果方案分值結(jié)果AX(2)Y(1)Z(0)X與YB與CYYX=2YBY(2)Z(1)X(0)Z與YB與AYY=4CZ(2)Y(1)X(0)X與ZB與CZZ=3四、多數(shù)通過規(guī)則產(chǎn)生的一些現(xiàn)象1、單峰偏好2、中間投票人定理3、投票循環(huán)與雙峰偏好；4、無效率投票5、投票交易（買賣選票；互投贊成票)1根據(jù)孔多塞決策與博爾達(dá)決策表中關(guān)于ABC對XYZ方案的偏好順序可以得到單峰偏好圖選擇順序選擇方案第一第二第三XZYABC單峰偏好圖2中間投票人定理對提案或公共產(chǎn)品需求規(guī)模持中間立場決定投票的最后結(jié)果XYZ方案的優(yōu)先級孔多塞決策倆倆比較勝出者結(jié)果AXYZX與YA與CXX>Y>ZBYZXZ與YB與AYCZXYX與ZB與CZZ>X分析出現(xiàn)矛盾3投票悖論表雙峰偏好：在備選方案中，投票人對其中一項(xiàng)方案的偏好程度較高，但是沿著某一方向離開該方案向其他方案變動時(shí)，偏好程度時(shí)而下降繼而上升根據(jù)投票悖論表得到多峰偏好圖選擇方案選擇順序第一第二第三XZYABC雙峰偏好圖投票悖論的解決

阿羅不可能定理與五個(gè)條件

4無效率投票投票人個(gè)人稅收個(gè)人效用凈效用投票結(jié)果A300700+400贊成B300250-50反對C300200-100反對整體效應(yīng)9001150+250不通過是否建設(shè)社區(qū)街心花園投票人個(gè)人稅收個(gè)人效用凈效用投票結(jié)果A300100-200反對B300350+50贊成C300350+50贊成整體效應(yīng)900800-100通過是否建設(shè)社區(qū)游泳池未能提供經(jīng)濟(jì)上有效率的公共產(chǎn)品，同時(shí)錯(cuò)誤的提供了一些經(jīng)濟(jì)上無效率的其他公共產(chǎn)品。少數(shù)派的利益被忽視，特定公共產(chǎn)品的生產(chǎn)可能過度或不足，資源配置低效率。5選票交易買賣選票互投贊成票投票人建設(shè)社區(qū)街心花園建設(shè)社區(qū)圖書館互投贊成票凈效用投票結(jié)果凈效用投票結(jié)果花園圖書館A+400贊成-30反對贊成贊成B-50反對+300贊成贊成贊成C-100反對-50反對反對反對整體效應(yīng)+250不通過+220不通過通過通過多數(shù)通過規(guī)則優(yōu)點(diǎn)：效率高、成本低缺點(diǎn)：少數(shù)利益被忽視；多數(shù)對少數(shù)的強(qiáng)權(quán)利益集團(tuán)控制了投票投票循環(huán)操縱議程控制投票結(jié)果投票策略多數(shù)極權(quán)

投票試驗(yàn)：

試驗(yàn)1請選擇副班長

1、全體一致通過和多數(shù)規(guī)則2、投票效率的影響因素

小討論：影響選民投票效率的因素分析選民的人數(shù)選舉的重要性候選人的觀點(diǎn)信息：選舉的制度和候選人的了解程度等選民的責(zé)任心和參與度選民的教育水平請選擇你愿意從事的職業(yè)職務(wù)。1、邯鋼經(jīng)理2、石化經(jīng)理3、電信經(jīng)理試驗(yàn)24、中國人民銀行行長5、中航航長6、企業(yè)家協(xié)會會長7、普通民眾國家拿出1億，用于投資建設(shè)。現(xiàn)就投資目標(biāo)進(jìn)行決策A、提高石油產(chǎn)出B、加大對航天航空技術(shù)的投資C、加大對普通民眾的基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)問題：利益集團(tuán)的存在投票中的交易行為在所難免每個(gè)投票人都想實(shí)現(xiàn)自己利益的最大化結(jié)論在政治市場上，每一個(gè)參與投票的人都有自己的利益傾向，都會實(shí)現(xiàn)自己利益的最大化。政治家官僚普通選民利益集團(tuán)普通公務(wù)員第三節(jié)利益集團(tuán)與尋租一、利益集團(tuán)的理解1、定義利益集團(tuán):具有共同利益的個(gè)人以某種方式組織起來，并采取行動維護(hù)自己利益的團(tuán)體。公共選擇理論強(qiáng)調(diào)，利益集團(tuán)是由少數(shù)有共同利益，特別是有共同政治經(jīng)濟(jì)利益的投票人組成，力圖影響公共決策的組織。利益集團(tuán)的活動主要是進(jìn)行政治游說，力爭通過有利于自己的立法或政策。

利益集團(tuán)生產(chǎn)者組織形成的——汽車、鋼鐵等組織環(huán)境保護(hù)協(xié)會消費(fèi)者協(xié)會野生動植物保護(hù)協(xié)會“愛好”組織集團(tuán)公司2、利益集團(tuán)的成因

杰弗利.貝利的社會發(fā)展需要集團(tuán)奧爾森的集體行為邏輯羅伯特.索爾茲伯里的政治企業(yè)家模型3、利益集團(tuán)影響公共選擇的途徑：游說，勸說議員以游行，罷工形式向政府施壓。行賄。與其他利益集團(tuán)合作為選民提供他們?nèi)狈Φ男畔ⅲС肿约?、對利益集團(tuán)的評價(jià)二、尋租的概述

尋租活動是一種非生產(chǎn)性的追求經(jīng)濟(jì)利益的活動（DUP:directlyunproductiveprofit-seekingactivities）；三、尋租與政府1、政府無意創(chuàng)租——主要是政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)以及政府管制。與政府官員制定政策時(shí)知識不足是有關(guān)系的2、政府被動創(chuàng)租——政府能力不足，利益集團(tuán)實(shí)力太大引起的。3、政府主動創(chuàng)租——是政府官員本身動機(jī)不純，自己本身就已經(jīng)成為分利集團(tuán)四、市場條件下最常見的政府尋租行為1、政府定價(jià)（來自政府對價(jià)格的管制）——市場價(jià)格核定價(jià)的差額就是租金2、政府特許權(quán)（產(chǎn)品的特別生產(chǎn)許可權(quán)和特別銷售許可權(quán)）——壟斷利潤就是租金3、政府的關(guān)稅和進(jìn)口配額4、政府訂貨政府管制尋租國有企業(yè)改制中的尋租政府訂貨尋租政府發(fā)放許可證、營業(yè)執(zhí)照、證明書的尋租政府規(guī)定特許證、特許權(quán)政府限制權(quán)政府政策尋租——設(shè)置關(guān)稅、進(jìn)出口額政府對稀有資源使用權(quán)的尋租政府投資的尋租政府的一系列管理——戶口政府補(bǔ)貼、稅收等等

五

尋租行為的影響阻礙資源的最優(yōu)配置導(dǎo)致社會資源浪費(fèi)引致政府腐敗第四節(jié)官僚理論

一、官僚的解釋官僚科層組織模型——馬克斯.韋伯尼斯坎南官僚—公共政策的執(zhí)行者政治家——負(fù)責(zé)對官僚機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和監(jiān)察等。對于公共物品來說，官僚和政治家分別是公共產(chǎn)品的供需方。二、官僚和政治家模型1、官僚和政治家是雙邊壟斷關(guān)系2、官僚比政治家掌握更多的信息，他們之間存在信息不對稱3官僚追求的是預(yù)算最大化三、官僚對公共產(chǎn)品供給的分析邊際評價(jià)——官僚每增加一個(gè)單位產(chǎn)出，政治家愿意對應(yīng)增加的預(yù)算撥款，成為政治家對官僚提供的產(chǎn)出價(jià)值的邊際評價(jià)。邊際評價(jià)符合邊際效用遞減規(guī)律1、邊際評價(jià)為零的產(chǎn)出——供給太多，資源配置的浪費(fèi)2、預(yù)算撥款=預(yù)算開支的支出，四、官僚的追求——預(yù)算最大化1、尼思坎南假設(shè)：官員面臨的是線性需求和線性供給P=a-bQAC=c+dQ分析官僚的產(chǎn)量——預(yù)算最大化，產(chǎn)量最大化政府的邊際評價(jià)為零-----Q=a/2b預(yù)算約束下官僚生產(chǎn)的產(chǎn)量為：Q

=(a-c)/(b+d)完全競爭條件下，邊際成本等于邊際收益；

Q

=((a-c)/2(b+d)結(jié)論：官僚對公共產(chǎn)品的供給量過剩2、對尼思坎南模型的修正丹尼斯.C.繆勒<公共選擇理論>

主題：論證了種種手段迫使官僚機(jī)構(gòu)公布自己產(chǎn)出價(jià)格的可能性結(jié)論：在政府管制以及其壓力下，官僚可能會公布自己產(chǎn)出價(jià)格但是只有當(dāng)邊際成本線和需求線相交于有彈性的需求曲線部分第五節(jié)公共選擇理論對于政府規(guī)模增長的分析利益集團(tuán)促進(jìn)政府規(guī)模的增長官僚體制和政府增長財(cái)政幻覺假說公共選擇與政府失靈公共選擇導(dǎo)致的市場失靈主要存在于公共政策的制定中（投票中）：公共選擇中的投票規(guī)則、制度公共選擇中選民的偏好公共選擇中政治家、官僚、利益集團(tuán)的利己性公共選擇中的監(jiān)督機(jī)制等等案例：

一個(gè)副省長的“政績”觀

——節(jié)選《南方周末》2002.08王懷忠，前安徽省副省長，阜陽市前市委書記。2001年涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪被立案審查。因貪污巨款，于2002年9月30日被逮捕，2004年2月12日被執(zhí)行死刑，終年59歲。在阜陽，王懷忠“好大”幾乎人人皆知。當(dāng)?shù)匾还賳T回憶稱，那幾年，“大”字幾乎成了當(dāng)?shù)孛襟w使用頻率最多的字眼。諸如“構(gòu)建工業(yè)大走廊、營造外貿(mào)大都市”，“十大農(nóng)業(yè)艦隊(duì)，五大農(nóng)業(yè)工程”“依托大京九，發(fā)展大都市”等都出自于王懷忠治下的阜陽。在他眾多項(xiàng)目中，最大的一筆當(dāng)屬那個(gè)投資3億2千萬元的“國際機(jī)場”，即阜陽機(jī)場。在工程開工時(shí)，阜陽的工人、教師、農(nóng)民每人都被攤派了數(shù)百元的機(jī)場建設(shè)費(fèi)。但機(jī)場修成后，每年客流量僅600人次，在勉強(qiáng)營運(yùn)了1年后，飛機(jī)場被迫關(guān)閉。后來又重新恢復(fù)運(yùn)營。阜陽飛機(jī)場原先是個(gè)很小的飛機(jī)場，只飛阜陽到合肥的專線小飛機(jī)，王認(rèn)為這有損于阜陽大都市的形象，必須擴(kuò)建成一個(gè)可以開通國際航班的大機(jī)場。王在跟幕僚們講述擴(kuò)建機(jī)場的種種好處諸如提升阜陽的“國際形象”等等后，還講了他的“親身經(jīng)歷”：“我到深圳以及馬來西亞等東南亞國家去招商引資，經(jīng)常有大老板和外商問我：有沒有從當(dāng)?shù)仫w往阜陽的航班呀？”

王懷忠不顧市委前副秘書長范玉山的反對，圈地?cái)?shù)千畝作擴(kuò)建機(jī)場之用。他向安徽省民航局提出，保證上座率在60％以上，如果客源不足由阜陽地方財(cái)政補(bǔ)貼。范玉山說，當(dāng)時(shí)他算了一筆賬，機(jī)場如果啟動，阜陽財(cái)政每年將要補(bǔ)貼700萬元以上，以阜陽連工資都發(fā)不起的財(cái)力，如何可行？范玉山嘆氣說，可笑的是，一直到飛機(jī)場擴(kuò)建完畢，王懷忠連擴(kuò)建機(jī)場的可行性報(bào)告都沒有看幾頁。

1995年，飛機(jī)場擴(kuò)建工程正式動工，阜陽市的政府工作人員、教師、農(nóng)民每人被攤派了數(shù)百元錢的機(jī)場建設(shè)費(fèi)。從當(dāng)年起，阜陽市委市政府開始下達(dá)硬性財(cái)政收入指標(biāo)，這給下面的工作造成了極大的壓力，某鄉(xiāng)鎮(zhèn)曾經(jīng)發(fā)生過一起鄉(xiāng)長帶槍強(qiáng)收提留款打死村民的事件，而王對此不聞不問。

范玉山記得，當(dāng)年跟阜陽一同申請建機(jī)場的有江蘇的南通市，在一個(gè)方案、一個(gè)圖紙、批文幾乎同時(shí)下達(dá)的情況下，南通市的飛機(jī)場不到兩年就完成，耗資近1億；而阜陽的飛機(jī)場直到1998年才完成，耗資從預(yù)計(jì)的6000萬追加到3.2億。由于客源嚴(yán)重不足，在勉強(qiáng)營運(yùn)了1年后，飛機(jī)場被迫關(guān)閉，成了野鳥們的樂園。除了大機(jī)場外，王懷忠還有幾個(gè)“大”的形象工程：大電廠、大油田、大動物園。黃剛介紹，這里邊最荒唐的是大動物園。

1994年，王懷忠到東南亞諸國繞了一圈，回來后腦子一熱，提出要建一個(gè)世界上最大的動物園“龍?zhí)痘⒀ā?，要在動物園里養(yǎng)千只老虎萬頭巨鱷。王設(shè)想，這將使阜陽成為中原地區(qū)的一大觀光旅游中心。他對幕僚們說，老虎全身都是寶，活著可以讓人觀看賣門票，宰了更值錢———虎骨是名貴的藥材，虎皮是珍貴的毛皮，虎肉是可口的山珍……聽得眾人瞠目結(jié)舌。

王懷忠沒有經(jīng)過規(guī)劃和設(shè)計(jì)，甚至沒有一個(gè)成熟的思路，就圈地?cái)?shù)百畝，發(fā)動數(shù)萬干部、教師、學(xué)生去做開挖“龍?zhí)痘⒀ā钡牧x務(wù)勞動，毀了不少良田，以至于被占土地的村民們成群結(jié)隊(duì)地前往市委市政府上訪請?jiān)?。最終動物園工程歷時(shí)三年，耗資千萬，半途而費(fèi)。王懷忠允諾給村民的賠償?shù)浆F(xiàn)在也沒有兌現(xiàn)。

與動物園相