危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制管理規(guī)定

KCS-2F第一版第6頁共10頁建大橡膠(中國)有限公司KCS-2F-00-環(huán)安衛(wèi)類規(guī)定第一版第1頁共2頁危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制管理規(guī)定建大橡膠(中國)有限公司1.目的：為準(zhǔn)確辨識危險源，評價其風(fēng)險程度，進(jìn)行風(fēng)險分級，實施有效控制，特制定本規(guī)定。2.適用范圍：適用于本公司范圍內(nèi)危險源識別，風(fēng)險評價及風(fēng)險控制的策劃。3.權(quán)責(zé)：3-1各課：負(fù)責(zé)對本單位各項生產(chǎn)、活動、服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險評價及風(fēng)險控制措施的擬定執(zhí)行。3-2環(huán)安組：負(fù)責(zé)對各單位評價出的危險源的適合性和評價結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，并組織有關(guān)單位、環(huán)安事務(wù)代表對存在重大風(fēng)險（含）危險源進(jìn)行評議，評價出的結(jié)果進(jìn)行匯總。3-3管理者代表：負(fù)責(zé)危險源辨識與風(fēng)險評價與風(fēng)險控制、重大危險源的、評定審議及控制措施的督導(dǎo)執(zhí)行。4.定義：4-1危險源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。4-2危險源辨識：識別危險源的存在并確定其特性的過程。4-3風(fēng)險：發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。4-4風(fēng)險評價：對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。4-5可接受的風(fēng)險：根據(jù)組織上法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，可降至組織可接受程度的風(fēng)險。4-6健康損傷：可確認(rèn)的、由工作活動（或）工作相關(guān)狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。4-7三種狀態(tài)：4-7-1正常狀態(tài)：正常條件下生產(chǎn)、活動、服務(wù)所發(fā)生的狀態(tài)。4-7-2異常狀態(tài)：生產(chǎn)、活動、服務(wù)所發(fā)生的可以預(yù)測，但是與正常狀態(tài)相比，變動的幅度較大，定期、非定期發(fā)生的狀態(tài)。(如：電源的開關(guān)，設(shè)備維修檢查，停電，夜間作業(yè)等)4-7-3緊急狀態(tài)：生產(chǎn)、活動、服務(wù)所發(fā)生的無法預(yù)測的狀態(tài)，預(yù)想由此引起人、財產(chǎn)上受害的狀態(tài)。(如：工程設(shè)備中斷以及故障、火災(zāi)、爆炸、泄露、洪水、地震、突然停電、建筑倒塌等)。4-8工作場所：在組織控制下實施工作相關(guān)活動的任何物理地點(diǎn)。注：在考慮工作場所的構(gòu)成時，組織宜考慮對如下人員的職業(yè)健康安全影響，例如：差旅或運(yùn)輸中（如駕駛、乖機(jī)、乖船或乖火車等）、在客戶或顧客處所工作或在家工作人員。5.作業(yè)內(nèi)容：5-1危險源辨識：風(fēng)險評價及風(fēng)險控制的確定：5-1-1收集資料：（1）明確評價對象各范圍，收集適用組織的相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。（2）工廠位置圖、廠區(qū)平面布置。（3）建設(shè)項目“三同時”審批、竣工驗收報告。（4）設(shè)備設(shè)施臺帳（尤其是特種設(shè)備清單）；特種設(shè)備驗收報告。（5）原輔材料、危險化學(xué)品的品種、數(shù)量及危害性參數(shù)。（6）事故、職業(yè)病檔案數(shù)據(jù)。（7）職業(yè)危害治理設(shè)備設(shè)施臺帳，作業(yè)點(diǎn)分布情況及監(jiān)測報告。（8）特種作業(yè)人員各接觸職業(yè)病危害作業(yè)人員的健康檢查報告。（9）原有管理制度文本以及了解工藝流程的地理位置、水文氣象條件等。5-1-2危險源辨識與分析：根據(jù)所評價的設(shè)備、設(shè)施或場所的地理、氣象條件、工程設(shè)計方案、工藝流程、裝置布置、主要設(shè)備各設(shè)施、原材料、理化性質(zhì)等物不安全狀態(tài)和人不安全行為辨識和分析可能發(fā)生事故的原因、機(jī)制各類型。5-1-3實施風(fēng)險評價：在上述危險源辨識與分析的基礎(chǔ)上，劃分評價單元，根據(jù)評價目的和評價對象的復(fù)雜程度遷擇具體的一種或多種評價方法。對事故發(fā)生的可能性和事故的嚴(yán)重性進(jìn)行對比或相對評價或由組織制定評價準(zhǔn)則進(jìn)行評價，此基礎(chǔ)上確定風(fēng)險程度進(jìn)行風(fēng)險優(yōu)先次序的區(qū)分（即風(fēng)險分級），以確定管理的重點(diǎn)。5-1-4提出消除或降低風(fēng)險的控制措施：根據(jù)風(fēng)險評價和分級結(jié)查，不可按受的風(fēng)險必須采取工程技術(shù)或組織管理措施，消除或降低風(fēng)險，對可接受的風(fēng)險，應(yīng)建立測量和監(jiān)視措施，防止生產(chǎn)條件變化導(dǎo)致風(fēng)險增加。5-2危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的基本步驟、見附件一。5-3危險源辨識：5-3-1危險源辨識范圍：公司員工上、下班路線、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設(shè)備、裝置有害部位、相關(guān)方等方面考慮，并根據(jù)生命周期分析原理，注重全過程分析。5-3-2危險源辨識依據(jù)：（1）根據(jù)有關(guān)的法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)、公司的生產(chǎn)工藝特點(diǎn)，定出可能導(dǎo)致人身傷害或健康損害的根源、狀態(tài)或行為。包括危險因素（長時間手的累積可能對人體健康造成疾病或傷害）與危險（可能引起重大生理傷害、死記的事故事件），人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和管理缺陷等。（2）重大危險源的辨識由有資質(zhì)的安全中介機(jī)構(gòu)在進(jìn)行安全現(xiàn)狀評價時依GB18218辨識并確定重大危險源，若有時則依相關(guān)法規(guī)進(jìn)行評價與管理。5-3-3危險源辨識應(yīng)考慮以下原則：三種時態(tài)：“過去”、“現(xiàn)在”、“將來”三種狀態(tài)：“正?！?、“異常”、“緊急”六種類型：“物理性”、“化學(xué)性”、“生物性”、“生理性”、“心理性”、“行為性”。5-3-4危險源辨識的實施：各單位依據(jù)以上原則對本單位的活動、產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行分析，根據(jù)不同的環(huán)節(jié)和過程，采用不同的風(fēng)險評價方法全面、詳細(xì)地識別其中的危害因素（危險源）及其潛在危害/事故。5-3-5危險源的確認(rèn)：對于辨識出來的危險源，各課應(yīng)以現(xiàn)場巡查的方法及從工藝流程、設(shè)施設(shè)備、作業(yè)環(huán)境、物料及監(jiān)測數(shù)據(jù)著手，對危險源進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)，確認(rèn)后由各課登記在擬采用之風(fēng)險評價方法的〈危險源辨識與風(fēng)險評價清單〉上。5-4風(fēng)險評價5-4-1各課可根據(jù)需要、遷擇有效率、可行的風(fēng)險評價方法并制作對應(yīng)的（危險辨識與風(fēng)險價清單），為保證各項生產(chǎn)、活動各服務(wù)中的危險源能得到充分辨識，提供如下三種評價方法的列表（其它方法之列表自行設(shè)計）。（1）作業(yè)條件危險性評價（LEC評價法）（2）作業(yè)危害分析法（JHA評價法）（3）安全檢查表分析（SCL評價法）5-4-2風(fēng)險評價方法：（1）LEC評價法：是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危險源進(jìn)行半定量的評價方法。公司非制造過程（設(shè)備維修、辦公活動等）的作業(yè)活動中的危險源識別與評價使用此方法。工務(wù)、工程部、技術(shù)、研發(fā)部、事務(wù)所單位可使用此法。對應(yīng)表單為危險源辨識與風(fēng)險評價列表作業(yè)條件危險性評價（LEC）。（2）JHA評價法：工作危害分析法（JHA），由各單位的評價小組中崗位操作人員、班長、專業(yè)技術(shù)人員環(huán)安代表對制造過程中的所有作業(yè)活動列出清單，并從中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個連續(xù)的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危險因素，然后通過風(fēng)險評價判定風(fēng)險等級，制訂控制措施。對應(yīng)表單為<危險源辨識與風(fēng)險評價清單工作危害分析法（JHA）>制一、二部，密煉中心，品管一、二課使用此法進(jìn)行評價。（3）SCL評價法為系統(tǒng)的找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查，即安全檢查表法（SCL法）。針對公司特種設(shè)備、?；穬Υ?zhèn)}庫的風(fēng)險評價可使用此評價方法。（4）其它常用評價法各課可學(xué)使用如：預(yù)先危險性分析（PHA）；危險與可操作性分析（HAZOP）；失效模式與影響分析（FMEA）；故障樹分析（FTA）；事件樹分析（ETA）等。5-4-3LEC評價方法詳見附件二，JHA評價規(guī)則詳見附件三，SCL評價方法見附件四。5-5風(fēng)險的確認(rèn)：5-5-1重大風(fēng)險的確定：(1)依據(jù)以上評價方法分析結(jié)論風(fēng)險等級為一、二級的為重大風(fēng)險。(2)下述情況可直接確定為重大風(fēng)險：●違反相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的（一級）?！裣嚓P(guān)方有合理抱怨或要求的（二級）。●曾經(jīng)發(fā)生過事故，至今未采取防范、控制措施的（二級）?！裰苯佑^察到可能導(dǎo)致危險的錯誤，且無適當(dāng)控制措施的（二級）。5-5-2各課依據(jù)以上方法對危險源進(jìn)行評價，確定重大風(fēng)險后登記于課〈重大風(fēng)險及風(fēng)險控制措施清單〉上并交各部匯總，復(fù)印件交環(huán)安組。5-5-3環(huán)安組對各單位評價出的危險源的適合性和評價結(jié)果進(jìn)行再確認(rèn)，并組織有關(guān)單位對重大風(fēng)險進(jìn)行評議，評價出的重大風(fēng)險登記在公司〈重大風(fēng)險及風(fēng)險控制措施清單〉上。5-5-4各單位參與危害識別與風(fēng)險評價的人員應(yīng)熟悉本單位的工藝，接受職業(yè)健康安全基礎(chǔ)知識的培訓(xùn)，識別過程可邀請資深員工或環(huán)安代表參與。5-6風(fēng)險控制：5-6-1確定控制措施或考慮改變現(xiàn)行控制措施時，應(yīng)考慮如下順序降低風(fēng)險、消除替代、工程控制措施、標(biāo)志警告或管理控制、個體防護(hù)。5-6-2風(fēng)險控制措施實施前應(yīng)對以下內(nèi)容進(jìn)行評審，由責(zé)任單位確認(rèn)后貫徹實施：（1）策劃的控制措施是否使風(fēng)險降低至可接受的水平；（2）是否含產(chǎn)生新的危險源；（3）是否已選定最佳解決方案；（4）受影響或可能影響工作場所的人員如何評價風(fēng)險控制措施的必要性和可行性；（5）風(fēng)險控制措施是否會被應(yīng)用于實際工作中，并在面對很大的工作任務(wù)壓力下仍不被忽視。5-6-3對于識別出新的或變化的危險源，或者對新的或變化的控制措施則也應(yīng)對危源辨識、風(fēng)險評價和確定的控制措施予以評審。5-6-4各課將依上述原則擬定的控制措施登記于<重大風(fēng)險及風(fēng)險控制措施清單>5-7危險源的重新辨識：5-7-1各課負(fù)責(zé)按每年內(nèi)審和管理評審的結(jié)果，依據(jù)公司新一年的發(fā)展情況，全面對危險源進(jìn)行更新。當(dāng)發(fā)現(xiàn)下列情況時，各課應(yīng)及時更新危險源，更新時的辨識與評價方法執(zhí)行本規(guī)定的有關(guān)要求：公司的組織、活動、地理位置發(fā)生變更時；采用新工藝、新材料、新設(shè)備時；進(jìn)行新建、改建、擴(kuò)建或遷建項目時；職業(yè)健康安全法規(guī)發(fā)生變更時；發(fā)生重大事件或事故；依【事件調(diào)查處理規(guī)定】（KCS-2F-00-036）進(jìn)行調(diào)查處理時。當(dāng)相關(guān)方的抱怨明顯增多或員工身體不適增多時；依【環(huán)境職業(yè)健康安全不符合糾正預(yù)防管理規(guī)定】（KCS-2F-00-011）對于識別了的不符合所采取的糾正措施或預(yù)防措施中識別出新的或變化的危險源，或者對新的變化的控制措施需求情況時。5-7-2當(dāng)重大風(fēng)險所對應(yīng)的產(chǎn)品、活動或服務(wù)發(fā)生改變時，或在體系進(jìn)行審核后發(fā)現(xiàn)不符合時，由環(huán)安組負(fù)責(zé)組織對風(fēng)險進(jìn)行重新評估。如有必要，環(huán)安組負(fù)責(zé)對重大危險源評價方法和結(jié)果進(jìn)行重新確認(rèn)和修訂。6.相關(guān)文件：無。6-1事件調(diào)查處理規(guī)定KCS-2F-00-0366-2環(huán)境職業(yè)健康安全不符合糾正預(yù)防管理規(guī)定KCS-2F-00-0117.相關(guān)表單：7-1危險源辨識與風(fēng)險評價清單作業(yè)條件危險性分析（LEC）2F00009.17-2危險源辨識與風(fēng)險評價清單工作危害分析（JHA）法2F00009.27-3危險源辨識與風(fēng)險評價清單安全檢查表分析2F00009.37-4重大風(fēng)險及風(fēng)險控制措施清單-2F00009.8.相關(guān)附件：8-1危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的基本步驟附件一8-2LEC評分規(guī)則附件二8-3JHA評分規(guī)則附件三8-4安全檢查表分析附件四9.制修廢履歷 制修人 制修日 生效日01.雷雄兵2013.06.012013.06.01附件一危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的基本步驟：工作業(yè)務(wù)活動分類工作業(yè)務(wù)活動分類危險源辨識危險源辨識風(fēng)險評價風(fēng)險確認(rèn)，風(fēng)險優(yōu)先次序的區(qū)分評審控制措施的充分性和有效性控制措施的確定風(fēng)險評價風(fēng)險確認(rèn)，風(fēng)險優(yōu)先次序的區(qū)分評審控制措施的充分性和有效性控制措施的確定（1）工作（業(yè)務(wù)）活動分類：編制工作（業(yè)務(wù)）活動表其內(nèi)容包括廠房、設(shè)備、人員和程序，及其相關(guān)信息。（2）危險評價：辨識與項工作活動有關(guān)的所有危險源，并考慮誰會受到傷害以及如何受到傷害。（3）風(fēng)險評價：在假定計劃的或現(xiàn)有的控制措施均已實施的情況下，對與各項危險源有關(guān)的風(fēng)險作出主觀評價。評價人員還宜考慮控制的有效性以及控制失敗的后果。（4）風(fēng)險確認(rèn)，風(fēng)險優(yōu)先次序的區(qū)分：判斷計劃的或現(xiàn)有的職業(yè)健康安全控制措施是否能控制危險源所帶來的風(fēng)險，并符合法律法規(guī)要求。（5）控制措施的確定：制定計劃心以處理風(fēng)險評價中發(fā)現(xiàn)的、需要重視的任何問題。組織宜確保新的和現(xiàn)行的控制措施的有效性。（6）評審控制措施的充分性和有效性：針對變更的管理，新的或變化的危險源、新的或變化的控制措施，在實施前先經(jīng)過風(fēng)險評價，并確定風(fēng)險是否可接受。

附件二：LEC評分規(guī)則L分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性E分?jǐn)?shù)值頻繁程度106310.50.20.1完全會被預(yù)料相當(dāng)可能可能，但不正常可能性小，完全意外很不可能，可以設(shè)想極不可能實際不可能1063210.5連續(xù)暴露每天工作時間內(nèi)暴露每周一次，或偶爾暴露每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見地暴露對于一個具有潛在危險性的作業(yè)條件，影響其危險性（O）主要因素有3個：L、E、C。D=L·E·C式中：D作業(yè)條件的危險性；L事故或危險事件發(fā)生的可能性;E暴露于危險環(huán)境的頻率；C發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果。C──發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分?jǐn)?shù)值頻繁程度1004015731大災(zāi)難，許多人死亡，或造成重大財產(chǎn)損失災(zāi)難，許多人死亡，或造成很大財產(chǎn)損失非常嚴(yán)重，一人死亡，或造成一定財產(chǎn)損失嚴(yán)重，重傷，或較小的財產(chǎn)損失重大，致殘，或很小的財產(chǎn)損失引人注目，不利于基本的安全衛(wèi)生要求D──風(fēng)險值D值風(fēng)險等級危險程度風(fēng)險控制措施實施期限>3201級不可接受風(fēng)險只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作，為降低風(fēng)險不限成本。若即使以無限資源投入亦不能降低風(fēng)險，必須禁止工作。立刻160~3202級重大風(fēng)險直至風(fēng)險降低后才能開始工作。為降低風(fēng)險時必須配備大量資源。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，或制訂目標(biāo)、指針管理方案。立即或近期整改70~1603級中度風(fēng)險努力降低風(fēng)險，但應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，并應(yīng)在規(guī)定時間期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在中度風(fēng)險與嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)行進(jìn)一步評價，惟更準(zhǔn)確地確定傷害的可能性，確定是否需要改進(jìn)控制措施。2年內(nèi)治理20~704級可接受風(fēng)險不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)測來確?？刂拼胧┑挠行缘靡跃S護(hù)。有條件、有經(jīng)費(fèi)時治理<205級可忽略風(fēng)險不需采取措施且不必保留文件記錄。-附件三：JHA評分規(guī)則風(fēng)險（R）=可能性（L）×后果嚴(yán)重性（S）1）危害發(fā)生的可能性L判定準(zhǔn)則：表1：危害發(fā)生可能性L判定等級標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。2）危害后果嚴(yán)重性S判定準(zhǔn)則：表2：危害后果嚴(yán)重性S判定等級法律、法規(guī)及其它要求人員財產(chǎn)損失/萬元停工公司形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡>50部分裝置（>2套）或設(shè)備停工重大國際國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能力>252套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病>101套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服<10受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損3）風(fēng)險等級R判定準(zhǔn)則及控制措施：表3：風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施RR風(fēng)險度風(fēng)險等級危險程度應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20～251級不可接受風(fēng)險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻15～162級