2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)高分通關(guān)題型題庫(kù)附解析答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)高

分通關(guān)題型題庫(kù)附解析答案

單選題（共80題）

1、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通

過(guò)（）向中國(guó)期貨從業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.其本人

【答案】C

2、《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由（）制

定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】B

3、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出

處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】A

4、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的,

可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】B

5、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

D.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作

【答案】D

6、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交

易后果，并不得泄露客戶(hù)的()o

A.商業(yè)機(jī)密

B.資金狀況

C.投資決策計(jì)劃信息

D.盈利狀況

【答案】C

7、完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】B

8、下列單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員

B.某市商務(wù)局

C.某高校教授

D.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

【答案】C

9、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】D

10、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

B.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1?2人

C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)1次

D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體理事

【答案】D

11、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其

第五大股東。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】A

12、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是

()。

A.供應(yīng)商以期貨交易所違反采購(gòu)設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所

承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件

B.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)

務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損

害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)

則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng),

造成其損害為由提起的商事訴訟案件

D.保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)

則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng),

造成其損害為由提起的商事訴訟案件

【答案】A

13、證券公司可以接受下列()的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】C

14、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是（）編制的反映各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算過(guò)程及

計(jì)算結(jié)果的報(bào)表。

A.期貨交易所

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】C

15、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易

所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬(wàn)元

B.400萬(wàn)元

C.300萬(wàn)元

D.200萬(wàn)元

【答案】B

16、期貨公司變更（）以上的股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】D

17、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

B.挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)禁止的其他行為

D.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

【答案】D

18、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

C.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國(guó)國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

【答案】B

19、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行

為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適

當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】C

20、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、

證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于()年，或者具有

相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

21、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照

()規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的風(fēng)

險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢(xún)建議、

期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】B

22、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)

于確定資產(chǎn)管理計(jì)劃類(lèi)別的表述，正確的是（）o

A.投資于存款.債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)

90%的，為固定收益類(lèi)

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理

計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類(lèi)

C.投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理

計(jì)劃總資產(chǎn)90%,且衍生品賬戶(hù)權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的,

為商品及金融行生品類(lèi)

D.投資于債權(quán)類(lèi).股權(quán)類(lèi).商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)的比例未達(dá)到固

定收益類(lèi).權(quán)益類(lèi).商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類(lèi)

【答案】B

23、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易

所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬(wàn)元

B.400萬(wàn)元

C.300萬(wàn)元

D.200萬(wàn)元

【答案】B

24、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)

的比例不得高于（）。

A.100%

B.120%

C.125%

D.150%

【答案】D

25、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交

易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】C

26、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間

利益沖突的管理制度，建立健全（）,并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)

備相對(duì)獨(dú)立。

A.信息共享機(jī)制

B.信息隔離機(jī)制

C.信息互動(dòng)機(jī)制

D.信息公開(kāi)機(jī)制

【答案】B

27、按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不

屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）o

A.是否誠(chéng)信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】D

28、2015年王某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)

行期貨交易。由于某些原因王某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅

自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李

某應(yīng)受到的懲罰有（）o

A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款，?情節(jié)嚴(yán)重的,

暫停說(shuō)著撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫

停說(shuō)著撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫

停說(shuō)著撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】C

29、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定,

主要是針對(duì)（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】B

30、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起

訴的，以（）確定管轄。

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求

C.違約訴訟請(qǐng)求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求

【答案】A

31、期貨交易所交易規(guī)則無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì).內(nèi)部控制制度

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易.結(jié)算和交割制度

【答案】B

32、客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，下列表述正確的是

()o

A.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

B.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長(zhǎng)期有效

C.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉(cāng)交易

D.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價(jià)交易

【答案】A

33、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的

()o

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】B

34、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員

的是()。

A.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員

B.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理

人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】B

35、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽(tīng)取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意

見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.獨(dú)立

B.與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同

尢而

D.以上都不對(duì)

【答案】A

36、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善（）機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道,

告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶(hù)矛盾化解

B.確?？蛻?hù)收益

C.客戶(hù)糾紛處理

D.提高客戶(hù)收益

【答案】C

37、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶(hù)從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】D

38、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】A

39、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的

股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則進(jìn)行審查,

作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠(chéng)實(shí)信用

【答案】A

40、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）

工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.20個(gè)

【答案】D

41、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級(jí)管理人員近（）

年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

42、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）

和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶(hù)情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】A

43、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確

的是（）o

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯

罪

D.如期貨公司開(kāi)除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】B

44、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不

低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】B

45、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，凈資本不低于

凈資產(chǎn)的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】A

46、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確

定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

A.故意

B.過(guò)失

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)

【答案】C

47、根據(jù)《證券期資經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下

列哪些情形時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止（）.

A.托營(yíng)人被依法撤銷(xiāo)基會(huì)托管資格或者依法解散、被撒銷(xiāo)，被宣告

破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接

B.集合資戶(hù)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、

被撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接

D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

【答案】C

48、期貨交易所交易規(guī)則無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）。

A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì).內(nèi)部控制制度

B.交易糾紛的處理方式

C.違規(guī).違約行為及其處理辦法

D.保證金的管理和使用制度

【答案】A

49、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予投資者至少（）的冷靜期。

A.8小時(shí)

B.24小時(shí)

C.36小時(shí)

D.48小時(shí)

【答案】B

50、據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人的是

（）

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

【答案】C

51、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶(hù)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同,

也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實(shí)名制

D.統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)

【答案】C

52、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之

日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高

級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】B

53、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)

（）備案。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】D

54、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險(xiǎn)控

制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客

戶(hù)委托管理資金）的150%

C.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,但因

證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

【答案】A

55、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保

障基金總額為6.8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公

司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬(wàn)元。根據(jù)《期貨投資者保障基金

管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所

2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬(wàn)元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所

2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬(wàn)元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳

納保障基金

D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì).財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基

金

【答案】A

56、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.審查和監(jiān)督

B.指導(dǎo)和審查

C.指導(dǎo)和監(jiān)督

D.管理和監(jiān)督

【答案】C

57、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】B

58、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪

用本單位或者客戶(hù)資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超

過(guò)3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】C

59、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法

人或其他經(jīng)濟(jì)組織

B.期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度

C.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

D.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)

員組成

【答案】B

60、國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在

上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.較低的收盤(pán)價(jià)

B.較高的收盤(pán)價(jià)

C.收盤(pán)價(jià)的算術(shù)平均值

D.收盤(pán)價(jià)的加權(quán)平均值

【答案】A

61、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)

的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】D

62、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到（）的，持股比

例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債應(yīng)低于

凈資產(chǎn)的50%,且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)

險(xiǎn)。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】B

63、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）

申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

【答案】D

64、如果期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合規(guī)

定條件，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部所在地（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】C

65、人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則

確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任

【答案】B

66、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但

情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.罰款

【答案】B

67、期貨公司與客戶(hù)簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未

作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依

據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶(hù)的損失，（）應(yīng)承擔(dān)

賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。

A.客戶(hù)

B.期貨公司

C.客戶(hù)和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會(huì)

【答案】B

68、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。

委托協(xié)議所載明下列事項(xiàng)中不合法的是（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.為客戶(hù)提供融資的利率約定

【答案】D

69、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的

()o

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】B

70、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。

A.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶(hù)各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】A

71、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期

貨投資者保證金損失的條件是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況

危急

【答案】D

72、王某是某期貨公司的客戶(hù)，從去年開(kāi)始，王某開(kāi)始投資重金屬

期貨，但是由于市場(chǎng)需求下滑，王某去年虧損了500萬(wàn)元，導(dǎo)致了

王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金,

從而使王某的損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬(wàn)元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說(shuō)

法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某800萬(wàn)元

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某600萬(wàn)元

C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬(wàn)元

D.期貨公司沒(méi)有盡到責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任

【答案】A

73、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】A

74、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)

生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨公司總經(jīng)理

C.直接負(fù)責(zé)的主管人員

D.從業(yè)人員本人

【答案】A

75、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最

近（）年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】C

76、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價(jià)證券是（）。

A.公司債券

B.股票

C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

D.可流通的國(guó)債

【答案】D

77、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】D

78、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立（），專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)

保證金，不得挪用。

A.專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)

B.結(jié)算賬戶(hù)

C.交易賬戶(hù)

D.專(zhuān)用交易賬戶(hù)

【答案】A

79、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定

違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定

的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.當(dāng)事人在合同中的約定

【答案】D

80、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）,對(duì)其適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提

供服務(wù)的投資者類(lèi)型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

B.投資者的不同分類(lèi)

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】D

多選題（共40題）

1、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施包括

（）。

A.對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算

會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

C.詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)

查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

D.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的物權(quán)登記等資料

【答案】ABC

2、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布

的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

A.成交量

B.成交價(jià)

C.持倉(cāng)量

D.開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)

【答案】ABCD

3、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。

A.對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致

B.根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交

易結(jié)算報(bào)告

C.確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí).準(zhǔn)確和完整

D.建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

【答案】ABCD

4、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（）等行為的，責(zé)令改正,

給予警告，沒(méi)收違法所得。

A.違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)

B.違規(guī)使用收益

C.限制會(huì)員實(shí)物交割總量

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

【答案】ABCD

5、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定,

第（1）項(xiàng)所稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：（1）凈資本不低于12億元；

（2）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金

和客戶(hù)委托管理資金）的150%;（3）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)

債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；

（4）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以根

據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

A.凈資本不低于12億元

B.凈資產(chǎn)不低于12億元

C.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

D.凈資產(chǎn)不低于凈資本的70%

【答案】AC

6、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第二十四條規(guī)定,決定書(shū)應(yīng)載明

以下事項(xiàng)：（）

A.做出懲戒決定的日期

B.違反自律規(guī)則的事實(shí)和證據(jù)

C.提起申訴的權(quán)利、期限

D.懲戒結(jié)論和依據(jù)

【答案】ABCD

7、小王在某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易。在交易一段時(shí)間后，小王

發(fā)現(xiàn)該公司早己被依法撤銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與

公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)

查后確認(rèn)，該期貨公司已按小王的指令入市交易。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的

是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合用無(wú)效，小王需要承擔(dān)結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

B.期貨經(jīng)紀(jì)合用有效，小王需要承擔(dān)結(jié)果，但公司無(wú)須返還資金

C.期貨經(jīng)紀(jì)合用有效，小王需要承擔(dān)結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

D.期貨經(jīng)紀(jì)合用無(wú)效，小王不需要承擔(dān)結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王全

部投資

【答案】BCD

8、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急

措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償,

以下說(shuō)法正確的是（）o

A.期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利，張某可以直接

起訴期貨交易所

B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也應(yīng)

適當(dāng)賠償張某的損失

D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

【答案】AB

9、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)

的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.合法性

D.完整性

【答案】ABD

10、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。下列關(guān)于王某開(kāi)

展工作的做法，正確的是（）。

A.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話(huà)

B.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解

決

C.對(duì)侵害客戶(hù)合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告

上述情況

D.參加.列席相關(guān)會(huì)議

【答案】AD

11、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為

主要依據(jù)。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公司尚未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】ABC

12、期貨公司在客戶(hù)沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)

定為透支交易的情形有（）o

A.允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)交易

B.不通知客戶(hù)追加保證金

C.對(duì)客戶(hù)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.允許客戶(hù)繼續(xù)持倉(cāng)

【答案】AD

13、期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的

化解風(fēng)險(xiǎn)的措施有（）o

A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉(cāng)

D.以上都正確

【答案】ABCD

14、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的，應(yīng)該采取

()步驟。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備

案

B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備

案

D.按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】AB

15、期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)

查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施

()。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

C.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提

供福利

【答案】ABCD

16、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.債務(wù)負(fù)責(zé)人

C.獨(dú)立董事

D.法定代表人

【答案】AD

17、期貨從業(yè)人員（）的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；

情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

B.獲取不正當(dāng)利益

C.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息

【答案】ABCD

18、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違法行為時(shí)，監(jiān)督部門(mén)依法

可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有（）。

A.情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選

B.責(zé)令期貨公司更換

C.出具警示函

D.監(jiān)管談話(huà)

【答案】ABCD

19、期貨公司可以通過(guò)（）措施來(lái)落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案

B.執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)管理制度

C.執(zhí)行開(kāi)戶(hù)審核工作制度

D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工E

【答案】ABCD

20、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者申請(qǐng)成為

專(zhuān)業(yè)投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)以下方式對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，

確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者的要求（）。

A.投資知識(shí)測(cè)試

B.模擬交易

C.追加了解信息

D.風(fēng)險(xiǎn)承受評(píng)估報(bào)告

【答案】ABC

21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業(yè)人員的有

（）。

A.或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

B.或者期貨交易所總監(jiān)

C.期貨公司的管理人員

D.證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管干部

【答案】ABD

22、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。

A.設(shè)立目的和職責(zé)、營(yíng)業(yè)期限

B.名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法E

【答案】ABCD

23、甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事，

乙為該公司監(jiān)事，丙是財(cái)務(wù)部主任，丁是首席風(fēng)險(xiǎn)官。根據(jù)《期貨

公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，甲、乙、丙、

丁四人中，屬于該期貨公司高級(jí)管理人員的有（）。

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁

【答案】CD

24、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)

的相關(guān)表述，正確的有（）o

A.資金可以混合，但業(yè)務(wù)必須分離

B.不得混合操作

C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度

D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

【答案】BCD

25、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根

據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)人民銀行

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】AB

26、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列（）報(bào)告義務(wù)。

A.每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的

會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

B.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)

情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工

作報(bào)告

c.每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的

會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)

情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工

作報(bào)告

【答案】BC

27、（2021年真題）實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、

健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包話(huà)（）

A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

B.保證金制度

C.結(jié)算擔(dān)保金制度

D.漲跌停板制度

【答案】ABCD

28、A期貨公司為了吸引更多的客戶(hù)在本公司交易，在許多方面都

施行了寬松的政策。甲客戶(hù)的保證金不足，A期貨公司履行了通知

義務(wù)，但甲客戶(hù)稱(chēng)資金一周后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉(cāng)，期貨

公司予以默認(rèn)。后行情一直不利于甲客戶(hù)，造成巨大損失。甲客戶(hù)

聲稱(chēng)A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列

關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法正確的是（）。

A.A期貨公司如果未與客戶(hù)書(shū)面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要

賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

B.A期貨公司如果與客戶(hù)書(shū)面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)承擔(dān)，穿

倉(cāng)的損失由A期貨公司承擔(dān)

C.A期貨公司如果未與客戶(hù)書(shū)面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部

賠償責(zé)任

D.A期貨公司如果未與客戶(hù)書(shū)面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)和A期

貨公司共同承擔(dān)

【答案】AB

29、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)（）o

A.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

B.嚴(yán)格執(zhí)行

C.予以抵制

D.直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

【答案】AC

30、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，

對(duì)期貨公司的（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定